VIEWS: 1 PAGES: 34 POSTED ON: 7/6/2011
Introduction Considering Risk in Budget Reductions in Possible Reduction Actions Potential Benefits Environment & Life Safety 9 Easy Steps Financial Risk Created by the UC Davis Enterprise Risk Work Group Mission Impairment in collaboration with UC Berkeley Internal Audit Services, Stakeholders UC Risk Services, and Bickmore Risk Services Reputational Risk Separation of Duties This workbook will help you consider the risks involved and decide among your option Implementation it will help you compare the benefits and risks of each option so you can make inform The 9 Easy Steps are: ■ List each action and its impact in reducing expenses or increasing revenues. ■ Estimate the positive effects that may result from each action. ■ Estimate the severity of each action's impact on the environment and life safety. ■ Estimate the financial severity of losses or added costs associated with each action. ■ Estimate the impact of each action on your ability to fulfill your mission. ■ Estimate the potential adverse impact of each action on your employees, students, ■ Estimate the potential adverse impact of each action on the reputation and image o ■ Determine if the action may compromise Separation of Duties. This step provides a remaining after budget reductions. ■ Review your scores and note which of the possible reduction actions will be implem Before you begin, please complete the identifying information at the top of this page unique name. This will minimize confusion if multiple workbooks are completed. Furt the buttons at left to get started. When you have completed all of the steps, you may the University's Enterprise Risk Management Information System (ERMIS) by selecting User Information UC Location: Department/College: Person(s) completing this workbook: Date completed: decide among your options for reducing your budget. It will not make decisions for you, but n so you can make informed decisions. reasing revenues. tion. onment and life safety. sociated with each action. l your mission. our employees, students, and customers. he reputation and image of your department or college. uties. This step provides a framework for best assigning responsibilities among the staff ion actions will be implemented. on at the top of this page and save this workbook in a secure location with an appropriate, ooks are completed. Further instructions are provided as you move through each step. Use d all of the steps, you may export the data into a comma separated value file (.csv) for use in ystem (ERMIS) by selecting the "Export" button on the Implementation step's page. Introduction Possible Reduction Actions Possible Reduction Actions List the target total reduction amounts needed for the current year and on a permanent basis in the boxes at the top of the table. List each option for adjusting your budget in a separate line on the table. The maximum number of options is 100. List the current year and permanent expense reductions or revenue Potential Benefits increases for each option. The list of possible actions should be extensive and the total impact of all actions should be well in excess of the total needed. Environment & Life Safety Financial Risk Mission Impairment Stakeholders Reputational Risk Current Year Permanent Separation of Duties Target reduction amount: Implementation Sum of listed actions ($): $ - $ - Sum of listed actions (% of target): No Target Yet No Target Yet Expense Revenue Expense Revenue # Possible Reduction Actions Reduction Increase Reduction Increase 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 ### Introduction Potential Benefits Possible Reduction Actions Your actions to reduce the budget may also provide opportunities for improvement. Use the dropdown lists under each heading to estimate the potential positive effects of each possible reduction action. If there are further improvements possible due to a possible reduction action, use the Potential Benefits "Other" fields to note and estimate them. Evaluate each possible reduction action's benefits using the following scales: Environment & Life Safety Financial Risk Mission Impairment Minimal Barely perceptible improvement Stakeholders Moderate Noticeable improvement Reputational Risk Medium Measurable improvement Separation of Duties Significant Improvement also benefits other units Implementation Considerable Best practice, should recommend to others % of target Efficiency & Reporting & Other Other # Possible Reduction Actions Current Permanent Effectiveness Compliance Stewardship (insert text here) (insert text here) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 ## Introduction Environment & Life Safety Possible Reduction Actions Consider the impact each possible reduction action may have on the environment. Consider the life safety implications of each possible action. Evaluate the potential impact of each possible reduction action using the following scales: Potential Benefits Environment & Life Safety Low First aid treatment, no environmental damage, immediate implementation or no delay Financial Risk Low-Medium Medical treatment, minimal environmental damage, not violating law or regulation, minimal delay or start date Mission Impairment Medium Medical treatment, reversible environmental damage, no violation of law or regulation, restoration accomplished in reasonable time Stakeholders Serious injuries, reversible environmental damage, violation of law or regulation, lawsuits, significant liability, significant delay or extended Medium-High Reputational Risk implementation Separation of Duties Death and/or extensive injuries, Irreversible damage to the environment, felony violations of laws, significant fines for regulatory noncompliance, High Implementation lawsuits and significant liability, significant delay or extended implementation Other Other # Possible Reduction Actions Environment Life Safety (insert text here) (insert text here) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 ### Introduction Financial Risk Possible Reduction Actions Consider the potential financial risks associated with each possible reduction action. Enter your annual budget, then use the calculated scale to indicate the potential financial loss: Potential Benefits Environment & Life Safety Enter Annual Budget Financial Risk Negligible - Up to: $ - Mission Impairment Small - Up to: $ - Stakeholders Harmful - Up to: $ - Reputational Risk Damaging - Up to: $ - Separation of Duties Costly - More than: $ - Implementation Improper Conflict of Fraud, Waste, Facilities Noncompliance Other # Possible Reduction Actions Liability Claims Accounting Interest or Abuse Damage Fines/Penalties (insert text here) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 ### Introduction Mission Impairment Possible Reduction Actions Consider the risks of each possible reduction action with regard to the impairment of mission-critical operations such as teaching, research, and other operations. Use the following scales: Potential Benefits Environment & Life Safety Legend Financial Risk Low Little or no effect Mission Impairment Low-Medium Difficulty meeting accreditation standards, regulatory requirements or granting agency terms & conditions; minor degradation of services provided Stakeholders Reputational Risk Medium Non-compliance with one or more accreditation standards, regulations or policies that might trigger a letter of warning; difficulty providing services Separation of Duties Implementation Medium-High Placed on probation by the regional accrediting agency, assigned significant penalties by compliance agencies or unable to provide specific services Loss of accreditation, significant penalties and debarment from further research funding, loss of intellectual property, or all services stopped and unit High eliminated # Possible Reduction Actions Teaching Research Public Service Administration 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 ## Introduction Stakeholders Possible Reduction Actions Each possible reduction action may have adverse impacts upon faculty, staff, students, and customers such as loss of trust, declining morale, increasing apathy, loss of motivation and productivity, and disregard for authority and compliance needs. Consider the effects of each possible reduction action Potential Benefits on stakeholders using the following scales: Environment & Life Safety Financial Risk Low Little or no effect Mission Impairment Low-Medium Minor adverse impact on one to many students or employees Stakeholders Medium Adverse impact on segment of students or employees Reputational Risk Medium-High Adverse impact on multiple segments of students or employees Separation of Duties High Adverse impact on all students and employees Implementation # Possible Reduction Actions Faculty/Staff Students Customers 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 ### Introduction Reputational Risk Possible Reduction Actions Budget reduction actions may have negative consequences for the reputation or public image of your department or college. Use the following scales to estimate the reputational risk associated with each possible reduction action: Potential Benefits Environment & Life Safety Low Unconfirmed or rumor, low impact, low profile, no news items Financial Risk Low-Medium Confirmed, low impact, low news profile Mission Impairment Medium Confirmed, public embarrassment, moderate impact, moderate news profile Stakeholders Medium-High Confirmed, public embarrassment, high impact, high news profile, third party actions Reputational Risk High Loss of the public trust, national news attention, significant third party actions Separation of Duties Implementation Reputational # Possible Reduction Actions Risk 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 ### Introduction Separation of Duties Possible Reduction Actions Personnel changes have the potential to shift administrative responsibilities such that policies designed to ensure proper accounting and accountability may be violated. Duties should be assigned such that no single person has complete control over a transaction and one person's work is a Potential Benefits complementary check on another's work. For possible reduction actions that may impact administrative staffing, use the "Separation of Duties Matrix" Environment & Life Safety linked below evaluate the effects then indicate "Yes," or "No" in the dropdown menus below. Otherwise, indicate "N/A." Financial Risk Mission Impairment Stakeholders Separation of Duties Matrix Reputational Risk Separation of Duties Implementation Violate Separation # Possible Reduction Actions of Duties? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 ### Separation of Duties Matrix Back to Main Separation of The purpose or this form is to determine if duties are properly separated in your department. Use this form to Duties Page ensure personnel changes associated with possible reduction actions do not create conflicts of duties. Beginning with the Chair, enter the names of staff who would continue in the department after the possible reduction actions listed are taken. List staff so the duties they perform are NOT shaded (e.g., the Payroll Primary Preparer should be listed on line #3). Enter an "X" in the boxes for the functions each person performs. People should be assigned duties where the box is not shaded. Duties with two or more blank boxes in their row can be performed by any person with a blank box. Click the button at right to return. Duty Central Office Review & Approval Chair MSO #1 #2 #3 #4 PPS Primary Preparer - prepares personnel actions for staff/ academic/student employees PPS Backup Preparer - prepares personnel actions for staff/academic/student employees PPS Mandatory Reviewer - Reviews personnel action PAN Notices for staff/academic/student employees Payroll (PPS/OPTRS) PPS Back-Up Reviewer - Reviews personnel action PAN Notices for staff/academic/student employees OPTRS Primary Preparer - prepares payroll for staff/academic/ student employees OPTRS Backup Preparer - prepares payroll for staff/academic/ student employees OPTRS Mandatory Reviewer - Reviews PAN Notices of payroll for staff/academic/student employees OPTRS Backup Reviewer - Reviews PAN Notices of payroll for staff/ academic/student employees Performs monthly review of PPS or DS Distribution of Payroll Expense Report(PPP 5302) or (104) Staff certifies own time and attendance records Payroll (non-PPS) Supervisor signs employee time and attendance records confirming hours reported are accurate Has custody of Absence Notices, CTA/CTO forms and Timesheets Reviews and Approves Time Benefits Rosters Payroll (non-P Distributes payroll checks Main Cashier's Office Chair MSO #1 #2 #3 #4 Two employees open cashiering station for business and close at end of working hours (Check 2 boxes) Cashier collects cash and Issues a Cash Receipt Cashier records reductions of recorded cash accountability, e.g., voids and refunds, and files supporting documentation Supervisor approves reductions in recorded cash accountability, e.g., voids and refunds, as close to time of occurrence as practicable Two employees together prepare deposits (Check 2 boxes) Cashier or other employee prepares Statement of Cash Collections in DaFIS Supervisor reviews and/or approves Statement of Cash Collections Cash Handling Employee other than cashier maintains Account Receivable Records and does collection follow-up Change funds >$10,000 are kept in dual custody (Check 2 boxes) Department bills customers Cashier's Office accepts payments for any established receivable Supervisor or authorized personnel possess safe combination (if appliable) Custodian of reserve change fund makes change for cashiers Verifies mail remittances Processes mail remittances (Must not be the person who verifies remittances) General Ledger Reviewer(s), using the GL Review function in DS, certify the validity of charges and credits appearing in accounts. Accounting, General A&FS J Accounting, General A&FS J Chair MSO #1 #2 #3 #4 Enters Purchasing Documents (RP, RPL, DPO, DRO) Approves Purchasing Documents Phyically receives and verifies items with purchase orders and Purchasing Cards Enters Direct Charges or Vendor Invoices Nonpayroll Disbursements Approves Direct Charges or Vendor Invoices Enters Credit Memos(CMs) Approves CMs Prepares Journal Vouchers Approves Journal Vouchers Distributes non-payroll checks General Ledger Reviewer(s), using the GL Review function in DS, certify the validity of charges and credits appearing in accounts. Central Office Review & Approval Chair MSO #1 #2 #3 #4 Cardholder makes purchases using the Purchasing Card, may keep a log of purchases/credits, and reconciles bank statement Document initiator prepares Feed Payment Distirbution Document (FPD) to move cost to appropriate account Purchasing Cards Phyically receives and verifies items with Purchasing Cards Account Manager/Approver approves FPD verifying the purchases made using the Purchasing Card were appropriate and the documentation complete. Also, ensures that payments and taxes are not duplicated in DaFIS. General Ledger Reviewer(s), using the GL Review function in DS, certify the validity of charges and credits appearing in accounts. Purchasing Card expenses are certified in both the default account and the account(s) receiving expenses from the FPD. Central Office Review & Approval Chair MSO #1 #2 Traveler Delgte Traveler/Delegate prepares expense report in MyTravel, and faxes required receipts and other supporting documentation. MyTravel and Entertainment Expenses Traveler approves expense report Account Manager approves the expense report after verifying receipts Department Head or delegate approves the expense report AVC - AVC - Finance approves exceptions to expense report Finance A&FS - Accounts Payable reviews expense reports and submits for payment A/P A&FS - Accounts Payable Supervisor approves exceptions for payment A/P General Ledger Reviewer(s), using the GL Review function in DS, certify the validity of charges and credits appearing in accounts. Central Office Review & Approval Chair PI #1 #2 #3 #4 Initates transfer on DaFIS Distribution of Expense (DI), Error Corrections (EC), or Restricted Error Corretion (REC) document, or for payroll transactions, on Payroll Expense Transfer (UPAY 646-3), Work Study Payroll Expense Expenditure Adjustments (Cost Transfers) Transfer (UPAY 646X-3), or OPTRS expense transfer (screen EDTS or EDTM). Provides full explanation on transfer document (DaFIS DI, EC, or REC dcoument, or Payroll Expense Transfer, Work- Study Payroll Expense Transfer, or OPTRS Post-Authorization Notification (PAN)) Account Manager/delegate approves DaFIS document if not payroll Mandatory Reviewer reviews PAN if payroll If Federal or Federal Flow Through accounts are involved, obtains written approval of Principal Investigator and Department Head or other program officer. Expenditure Adjustmen Reviews and approves or disapproves transfer * General Ledger Reviewer(s), using the GL Review function in DS, certify the validity of charges and credits appearing in accounts. * Includes Extramural Funds Accounting, Capital Asset Accounting or Student Employment Center Administrator ERS Security Chair PI #1 #2 #3 #4 ERS Coordinator is responsible for receiving the ERS e-mail notifications and communicating the information to the reviewers and/or certifiers in their department. This includes notifying appropriate person to verify or correct Effort Reporting percentages of actual effort and cost sharing, monitoring to ensure reports are certified within 30 days, and following up to ensure completion of adjustments to payroll and cost share tracking. Principal Investigator certifies own effort reports and ensures that total percent and amounts charged directly to the fund are correct. ERS Security Administrator is responsible for maintaining roles and permissions, and assigning roles to new users. Central Office Review & Approval Chair MSO #1 #2 #3 #4 Physically compares terms of independent consultant agreement with evidence of satisfactorily completion and Ind. Consultants investigates differences Approves final payment of the invoices required under the agreement Person to whom consultant reported Central Office Review & Approval Chair MSO #1 #2 #3 #4 Equipment Completes and certifies biennial (once every two years) physical inventory of equipment Equipment Person assigned operational custodial responsibility for individual pieces of equipment Central Office Review & Approval Chair MSO #1 #2 #3 #4 Person responsible for maintaining perpetual inventory records for supplies inventories exceeding $50,000 in value Completes and certifies the required annual phyusical inventory of a supply inventory exceeding $50,000 in value Supplies Prepares stock adjustments >$250 resulting from annual inventories Signs stock adjustments exceeding $250 indicating approval and provides written explanation supporting adjustment Introduction Implementation Possible Reduction Actions Consider each action and its implications. In conjunction with other factors, consider the aggregate and specific risks and benefits, paying special attention to whether an action will result in a conflict in separation of duties. When you have decided whether or not to implement an action, Potential Benefits indicate that decision in the spaces below. You can then view actions sorted in a variety of ways based upon the decisions made using the Environment & Life Safety buttons below. You can also export the completed selection data to a comma separated value (.csv) format by clicking the "Export" button. Financial Risk Mission Impairment Current Year Permanent Stakeholders Target reduction amount: $ - $ - Sorting Options Reputational Risk Sum of listed actions ($): $ - $ - Current Year Permanent Risk Score Separation of Duties Sum of listed actions (% of target): No Target Yet No Target Yet All Actions All Actions All Actions Implementation Sum of implemented actions ($): $ - $ - Implemented Implemented Implemented Sum of implemented actions (% of target): No Target Yet No Target Yet Total Reduction Total Reduction Total Risk Total Benefit Separation of (Current Year) (Permanent) Implement? # Possible Reduction Actions Score Score Duties 1 0 0 0 0 2 0 0 0 0 3 0 0 0 0 4 0 0 0 0 5 0 0 0 0 6 0 0 0 0 7 0 0 0 0 8 0 0 0 0 9 0 0 0 0 10 0 0 0 0 11 0 0 0 0 12 0 0 0 0 13 0 0 0 0 14 0 0 0 0 15 0 0 0 0 16 0 0 0 0 17 0 0 0 0 18 0 0 0 0 19 0 0 0 0 20 0 0 0 0 21 0 0 0 0 22 0 0 0 0 23 0 0 0 0 24 0 0 0 0 25 0 0 0 0 26 0 0 0 0 27 0 0 0 0 28 0 0 0 0 29 0 0 0 0 30 0 0 0 0 31 0 0 0 0 32 0 0 0 0 33 0 0 0 0 34 0 0 0 0 35 0 0 0 0 36 0 0 0 0 37 0 0 0 0 38 0 0 0 0 39 0 0 0 0 40 0 0 0 0 41 0 0 0 0 42 0 0 0 0 43 0 0 0 0 44 0 0 0 0 45 0 0 0 0 46 0 0 0 0 47 0 0 0 0 48 0 0 0 0 49 0 0 0 0 50 0 0 0 0 51 0 0 0 0 52 0 0 0 0 53 0 0 0 0 54 0 0 0 0 55 0 0 0 0 56 0 0 0 0 57 0 0 0 0 58 0 0 0 0 59 0 0 0 0 60 0 0 0 0 61 0 0 0 0 62 0 0 0 0 63 0 0 0 0 64 0 0 0 0 65 0 0 0 0 66 0 0 0 0 67 0 0 0 0 68 0 0 0 0 69 0 0 0 0 70 0 0 0 0 71 0 0 0 0 72 0 0 0 0 73 0 0 0 0 74 0 0 0 0 75 0 0 0 0 76 0 0 0 0 77 0 0 0 0 78 0 0 0 0 79 0 0 0 0 80 0 0 0 0 81 0 0 0 0 82 0 0 0 0 83 0 0 0 0 84 0 0 0 0 85 0 0 0 0 86 0 0 0 0 87 0 0 0 0 88 0 0 0 0 89 0 0 0 0 90 0 0 0 0 91 0 0 0 0 92 0 0 0 0 93 0 0 0 0 94 0 0 0 0 95 0 0 0 0 96 0 0 0 0 97 0 0 0 0 98 0 0 0 0 99 0 0 0 0 ## 0 0 0 0 UC Location ID Department/College Person1 Person2 Person3 Date Target Current Target Reduction -Reduction - Perma Sum of All Actions Permanent $ All Actions Permanent Imp Actions - ImpSum of ImpPossible Reduction Actio $ Sum of Sum of All Actions - CurrentSum- of All Actions - Current % -Imp Actions - Current $ ofPermanent $ - Current % - Permanent % Sum of Sum of % Sum Actions Actions Permanent Total Reduction Total Separation of Duties Current Year Total ReductionRisk Score Benefit Score Implement? Introduction Implementation Possible Reduction Actions Consider each action and its implications. In conjunction with other factors, consider the aggregate and specific risks and benefits, paying special attention to whether an action will result in a conflict in separation of duties. When you have decided whether or not to implement an action, Potential Benefits indicate that decision in the spaces below. You can then view actions sorted in a variety of ways based upon the decisions made using the buttons Environment & Life Safety below. Financial Risk Mission Impairment Current Year Permanent Stakeholders Target reduction amount: $ - $ - Sorting Options Reputational Risk Sum of listed actions ($): $ - $ - Current Year Permanent Risk Score Separation of Duties Sum of listed actions (% of target): No Target Yet No Target Yet All Actions All Actions All Actions Return to Implementation Sum of implemented actions ($): $ - $ - Implemented Implemented Implemented Unsorted Sum of implemented actions (% of target): No Target Yet No Target Yet Total Reduction Total Reduction Total Risk Total Benefit Separation of (Current Year) (Permanent) Implement? # Possible Reduction Actions Score Score Duties ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A Introduction Implementation Possible Reduction Actions Consider each action and its implications. In conjunction with other factors, consider the aggregate and specific risks and benefits, paying special attention to whether an action will result in a conflict in separation of duties. When you have decided whether or not to implement an action, Potential Benefits indicate that decision in the spaces below. You can then view actions sorted in a variety of ways based upon the decisions made using the buttons Environment & Life Safety below. Financial Risk Mission Impairment Current Year Permanent Stakeholders Target reduction amount: $ - $ - Sorting Options Reputational Risk Sum of listed actions ($): $ - $ - Current Year Permanent Risk Score Separation of Duties Sum of listed actions (% of target): No Target Yet No Target Yet All Actions All Actions All Actions Return to Implementation Sum of implemented actions ($): $ - $ - Implemented Implemented Implemented Unsorted Sum of implemented actions (% of target): No Target Yet No Target Yet Total Reduction Total Reduction Total Risk Total Benefit Separation of (Current Year) (Permanent) Implement? # Possible Reduction Actions Score Score Duties ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A Introduction Implementation Possible Reduction Actions Consider each action and its implications. In conjunction with other factors, consider the aggregate and specific risks and benefits, paying special attention to whether an action will result in a conflict in separation of duties. When you have decided whether or not to implement an action, Potential Benefits indicate that decision in the spaces below. You can then view actions sorted in a variety of ways based upon the decisions made using the buttons Environment & Life Safety below. Financial Risk Mission Impairment Current Year Permanent Stakeholders Target reduction amount: $ - $ - Sorting Options Reputational Risk Sum of listed actions ($): $ - $ - Current Year Permanent Risk Score Separation of Duties Sum of listed actions (% of target): No Target Yet No Target Yet All Actions All Actions All Actions Return to Implementation Sum of implemented actions ($): $ - $ - Implemented Implemented Implemented Unsorted Sum of implemented actions (% of target): No Target Yet No Target Yet Total Reduction Total Reduction Total Risk Total Benefit Separation of (Current Year) (Permanent) Implement? # Possible Reduction Actions Score Score Duties ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A Introduction Implementation Possible Reduction Actions Consider each action and its implications. In conjunction with other factors, consider the aggregate and specific risks and benefits, paying special attention to whether an action will result in a conflict in separation of duties. When you have decided whether or not to implement an action, Potential Benefits indicate that decision in the spaces below. You can then view actions sorted in a variety of ways based upon the decisions made using the buttons Environment & Life Safety below. Financial Risk Mission Impairment Current Year Permanent Stakeholders Target reduction amount: $ - $ - Sorting Options Reputational Risk Sum of listed actions ($): $ - $ - Current Year Permanent Risk Score Separation of Duties Sum of listed actions (% of target): No Target Yet No Target Yet All Actions All Actions All Actions Return to Implementation Sum of implemented actions ($): $ - $ - Implemented Implemented Implemented Unsorted Sum of implemented actions (% of target): No Target Yet No Target Yet Total Reduction Total Reduction Total Risk Total Benefit Separation of (Current Year) (Permanent) Implement? # Possible Reduction Actions Score Score Duties ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A Introduction Implementation Possible Reduction Actions Consider each action and its implications. In conjunction with other factors, consider the aggregate and specific risks and benefits, paying special attention to whether an action will result in a conflict in separation of duties. When you have decided whether or not to implement an action, Potential Benefits indicate that decision in the spaces below. You can then view actions sorted in a variety of ways based upon the decisions made using the buttons Environment & Life Safety below. Financial Risk Mission Impairment Current Year Permanent Stakeholders Target reduction amount: $ - $ - Sorting Options Reputational Risk Sum of listed actions ($): $ - $ - Current Year Permanent Risk Score Separation of Duties Sum of listed actions (% of target): No Target Yet No Target Yet All Actions All Actions All Actions Return to Implementation Sum of implemented actions ($): $ - $ - Implemented Implemented Implemented Unsorted Sum of implemented actions (% of target): No Target Yet No Target Yet Total Reduction Total Reduction Total Risk Total Benefit Separation of (Current Year) (Permanent) Implement? # Possible Reduction Actions Score Score Duties ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A Introduction Implementation Possible Reduction Actions Consider each action and its implications. In conjunction with other factors, consider the aggregate and specific risks and benefits, paying special attention to whether an action will result in a conflict in separation of duties. When you have decided whether or not to implement an action, Potential Benefits indicate that decision in the spaces below. You can then view actions sorted in a variety of ways based upon the decisions made using the buttons Environment & Life Safety below. Financial Risk Mission Impairment Current Year Permanent Stakeholders Target reduction amount: $ - $ - Sorting Options Reputational Risk Sum of listed actions ($): $ - $ - Current Year Permanent Risk Score Separation of Duties Sum of listed actions (% of target): No Target Yet No Target Yet All Actions All Actions All Actions Return to Implementation Sum of implemented actions ($): $ - $ - Implemented Implemented Implemented Unsorted Sum of implemented actions (% of target): No Target Yet No Target Yet Total Reduction Total Reduction Total Risk Total Benefit Separation of (Current Year) (Permanent) Implement? # Possible Reduction Actions Score Score Duties ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A ### #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A Financial Loss Environment Life/Safety Asset Loss Interruption of Reputation and Mission Mission External Internal Value Rank Description (property, Services Image Impairment I Impairment II Stakeholders Stakeholders equipment, (teaching & (research) (Regents, (students, information, research) donors, employees) patent partners, funding agency, public) no environmental damage First aid treatment, Less than Little or no Less than half day Unsubstantiate Little or no Little or no Little or no Little or no effect 1 Low Insignificant $100,000 impact on d, low impact, effect effect effect assets low profile, or no news items minimal Minor loss or Half violating day regulation Medical treatment, Between environmental damage notday to full law or Substantiated, Weakness in Intermittent Minor Minor adverse 2 Low - Medium Minor $100,000 damage to low impact, low meeting one or non- adverse impact on one to and assets news profile more compliance impact on many students or $500,000 accreditation with one to many employees standards of requirements stakeholders professional of granting accrediting agency agency Between Major Full day to no Substantiated, Failure to meet accomplished Death or extensive injuries, reversible environmental damage, oneviolation of law or regulation, restorationFailure to Whole Whole segment 3 Medium Serious $500,000 damage to week public one or more meet one or segment of of students or and $1 assets embarrassment accreditation more stakeholders, employees, million , moderate standards and compliance significant / significant to high impact, receipt of a requirements high profile profile student or moderate news letter of that might stakeholder employee profile warning from trigger a adversely adversely the campus's letter of impacted impacted regional warning from accrediting a federal agency granting agency Between $1 Significant One week violation Substantiated, Placed on Death or injuries, Reversible environmental damage causing ato one of law or regulation Assigned Multiple Multiple whole 4 Medium - High Disastrous million and loss of assets month public probation by significant whole segments of $5 million embarrassment the regional penalties by segments of students or , high impact, accrediting compliance stakeholders, employees, high news agency, subject agency that multiple multiple profile, third to reviews and directly or significant / significant or high party actions visits by a 3rd indirectly high profile profile students party include a stakeholders or employees appointed by major adversely adversely that agency financial impacted impacted burden extensive Catastrophic environmental damage, felony violations of of Multiple deaths andOver $5 injuries, Irreversible Longer than one Loss of the Loss laws, significant fines for regulatory of Assigned Adversely Citizens noncompliance 5 High Catastrophic million loss of assets month public trust, accreditation significant California as impacts all affecting national news penalties and a whole students and safety, attention, debarred adversely employees environment significant third from further impacted or ability to party actions funding by deliver the mission sponsoring agency OppsTtl1 OppsTtl2 OppsTtl3 Opportunities 15 5 5 Efficiency Value Reduce delivery time of service by: Weight Base Value None-N/A 0.1 1 0.1 Minimal 1 1 1 Moderate 2 1 2 Medium 3 1 3 Significant 4 1 4 Considerable 5 1 5 Compliance Value Weight Reduce instances of non-compliance by: Base Value None-N/A 0.1 1 0.1 Minimal 1 1 1 Moderate 2 1 2 Medium 3 1 3 Significant 4 1 4 Considerable 5 1 5 Reporting Value Reduce errors and omissions by: Weight Base Value None-N/A 0.1 1 0.1 Minimal 1 1 1 Moderate 2 1 2 Medium 3 1 3 Significant 4 1 4 Considerable 5 1 5 Other 1 Value Weight Base Value None-N/A 0.1 1 0.1 Minimal 1 1 1 Moderate 2 1 2 Medium 3 1 3 Significant 4 1 4 Considerable 5 1 5 Other 2 Value Weight Base Value None-N/A 0.1 1 0.1 Minimal 1 1 1 Moderate 2 1 2 Medium 3 1 3 Significant 4 1 4 Considerable 5 1 5 RTtl1 RTtl2 RISKS 65 70 Safety Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Low 1 1 1 Low-Medium 2 1 2 Medium 3 1 3 Medium-High 4 1 4 High 5 1 5 Liability Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Negligible 1 1 1 Small 2 1 2 Harmful 3 1 3 Damaging 4 1 4 Costly 5 1 5 Accounting Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Negligible 1 1 1 Small 2 1 2 Harmful 3 1 3 Damaging 4 1 4 Costly 5 1 5 COI Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Negligible 1 1 1 Small 2 1 2 Harmful 3 1 3 Damaging 4 1 4 Costly 5 1 5 Misuse Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Negligible 1 1 1 Small 2 1 2 Harmful 3 1 3 Damaging 4 1 4 Costly 5 1 5 Facilities Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Negligible 1 1 1 Small 2 1 2 Harmful 3 1 3 Damaging 4 1 4 Costly 5 1 5 Noncomply Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Negligible 1 1 1 Small 2 1 2 Harmful 3 1 3 Damaging 4 1 4 Costly 5 1 5 Other 3 Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Negligible 1 1 1 Small 2 1 2 Harmful 3 1 3 Damaging 4 1 4 Costly 5 1 5 Teaching Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Low 1 1 1 Low-Medium 2 1 2 Medium 3 1 3 Medium-High 4 1 4 High 5 1 5 Research Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Low 1 1 1 Low-Medium 2 1 2 Medium 3 1 3 Medium-High 4 1 4 High 5 1 5 Faculty Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Low 1 1 1 Low-Medium 2 1 2 Medium 3 1 3 Medium-High 4 1 4 High 5 1 5 Student Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Low 1 1 1 Low-Medium 2 1 2 Medium 3 1 3 Medium-High 4 1 4 High 5 1 5 Customers Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Low 1 1 1 Low-Medium 2 1 2 Medium 3 1 3 Medium-High 4 1 4 High 5 1 5 Image Value Weight Base Value None or N/A 0 1 0 Low 1 1 1 Low-Medium 2 1 2 Medium 3 1 3 Medium-High 4 1 4 High 5 1 5 Separate Value Weight Base Value Yes 50 1 50 No 0 1 0 N/A 0 1 0 Implement Yes 1 No 0 Maybe 1 Location UC Berkeley 1 UC San Francisco 2 UC Davis 3 UC Los Angeles 4 UC Riverside 5 UC San Diego 6 UC Santa Cruz 7 UC Santa Barbara 8 UC Irvine 9 UC Merced 10 11 UC San Francisco Medical Center UC Davis Medical Center 12 UC Los Angeles Medical Center13 UC San Diego Medical Center 14 UC Irvine Medical Center 15 Office of the President 16 18 Agriculture and Natural Resources Other/Not Listed 17