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FORM. 17.1.0.5 REVISION N° 1 [NOMBRE DE LA EMPRESA] INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
Fecha de la Auditoría: ____ ____ ____
Equipo de Auditores: - Auditor Líder: ______________________ - Auditor: ______________________ Auditor: ______________________ ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
-
Las áreas y actividades del Sistema Integrado de Gestión de [Nombre de la Empresa] que fueron examinadas en esta auditoría se detallan en el Programa que se adjunta (Ver Anexo1)
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA:
Esta es la Auditoría Interna N°___ al Sistema Integrado de Gestión de [Nombre de la Empresa] antes / después de la Auditoría de certificación externa. Los objetivos de la auditoría han sido por tanto, la verificación del cumplimiento del sistema con los requerimientos de la Norma ISO 9001 /9002 + 14001 . Específicamente, los objetivos fueron los siguientes: 1. Verificar si se cumple correctamente con el Sistema Integrado de Gestión, tal como está descrito en su documentación.
2. Verificar si las acciones correctivas resultantes de auditorías internas previas se han realizado y si han sido efectivas en eliminar las no conformidades y debilidades antes observadas en el Sistema Integrado de Gestión 3. Identificar formas de mejorar el Sistema para que sea más efectivo y eficiente del
4. Evaluar la conciencia y compromiso del personal con el cumplimiento Sistema de Calidad.
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PREPARACIÓN PARA LA AUDITORÍA:
Listas de Verificación: El equipo de auditores preparó un conjunto de listas de verificación que aparecen referenciadas, con su Número, en el Programa de la Auditoría que se adjunta (Ver Anexo 1).En estas listas de chequeo se consideraron como requerimientos a revisar, a los genéricos que están establecidos en la Norma ISO 9001/9002 y 14001, y también a los que se especifican en el Manual del Sistema Integrado de Gestión , Procedimientos e Instrucciones de Trabajo de [Nombre de la Empresa]. Los documentos, referenciados en las listas de verificación, fueron recopilados por el Jefe de Aseguramiento de Calidad y del Medio Ambiente (JACMA) y luego utilizados para preparar tanto las listas de verificación como para realizar la auditoría. En las listas de verificación se incluyeron espacios para documentar las no conformidades detectadas en la auditoría. Programa: El auditor líder junto con su equipo de auditores, desarrolló un Programa detallado para la Auditoría, el cuál fue distribuido, por el Jefe de Aseguramiento de la Calidad y del Medio Ambiente, a los Jefes de las áreas consideradas en la Auditoría con una semana de anticipación a su fecha de realización. Ver en Anexo 1, Programa de la Auditoría.
RESUMEN DE LA AUDITORÍA:
Se encontraron un total de ____ no conformidades y ____ debilidades en el Sistema Integrado de Gestión de [Nombre de la Empresa]. Ver en Anexo 2, LISTADO DE NO CONFORMIDADES Y DEBILIDADES y Anexo 3 para clasificarlas en fatales, mayores y menores. Las categorías de estas no conformidades son : FATALES No conformidades N°s __________ MAYORES No conformidades N°s __________ MENORES No conformidades N°s ___________. El Sistema de Integrado de Gestión está en una etapa de: Implementación
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Maduración Operación En general, las no conformidades identificadas en esta auditoría están en la categoría : Fatal Mayor Menor En esta Auditoría, el equipo de auditores también encontraron _____oportunidades de mejoría, las cuales se detallan en el Anexo 2. Es esencial que se emitan solicitudes de acciones correctivas/ preventivas para eliminar las no conformidades/ debilidades detectadas y que se tomen medidas para trabajar en las mejorías que se proponen. El equipo de auditoría ha observado entre los empleados, mediante esta Auditoría, que hay un nivel de conciencia y compromiso con la Calidad : Bajo Medio Alto. Con el Medio Ambiente Bajo Medio Alto
Aún mas: [Añadir observaciones que describan el estado del Sistema de Integrado de Gestión de la Empresa]
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Informe de Auditoría Preparado por: Auditor Líder.Nombre:___________________ Fecha:_______Firma:_______ Auditor.Nombre:____________________Fecha:_______Firma:_______ Auditor.Nombre:____________________Fecha:_______Firma:_______
Informe de Auditoría Revisado por: Jefe de Aseguramiento de Calidad y del Medio Ambiente.Nombre:____________________Fecha:_______Firma:_______
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ANEXO 1 PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
N°________ Fecha :Jueves, Febrero 6, 1997 Listas de Verificación 8:00 - 8:30 a.m. 8:30 - 10:30 10:30 - 12:00 12:00 - 1:00 p.m. 1:00 - 3:00 3:00 - 4:00 Reunión de Apertura Ventas Adquisiciones ALMUERZO Ingeniería Control de Calidad N°s N°s
N°s N°s
Fecha :Viernes, Febrero 7, 1997
8:00 - 9:00 a.m. 9:00 - 11:00 11:00 - 12:30 12:30 - 1:30 p.m. 1:30 - 3:00 3:00 - 4:00
Bodega de Recepción de Materiales Producción Bodega de despacho ALMUERZO Recursos Humanos Clausura
N°s N°s N°s
N°s
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ANEXO 2 LISTADO DE NO CONFORMIDADES, DEBILIDADES y MEJORÍAS IDENTIFICADAS EN AUDITORÍA INTERNA Auditoría N°______ NO CONFORMIDADES Elemento1 1. 2. . . etc. Elemento N°__ 1. 2. . . etc. DEBILIDADES 1. 2. 3. . . etc. OPORTUNIDADES IDENTIFICADAS DE MEJORAMIENTO 1. 2. . etc
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Fecha:___ ___ ___
Responsabilidad de la gerencia
XXXXXXX
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ANEXO 3 CLASIFICACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES EN CATEGORÍAS
1.- CATEGORÍA FATAL
NO EXISTE UN PLAN DE CALIDAD NO EXISTE UN PLAN AMBIENTAL NO EXISTE UN PLAN DE CAPACITACIÓN
NO REALIZAR LA REVISIÓN DE GERENCIA NO REALIZAR AUDITORÍAS INTERNAS NO EXISTE CONTROL DE NO CONFORMIDADES NO REALIZAR ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS
2.- CATEGORÍA MAYOR
LA AUSENCIA DE UN SISTEMA PARA CUMPLIR CON UN REQUISITO ESPECÍFICO DEL SISTEMA LA FALLA GENERAL DE UN SISTEMA PARA CUMPLIR CON UN REQUISITO ESPECÍFICO DEL SIG
3.- CATEGORÍA MENOR
FALTA AISLADA EN CUMPLIR CON LOS REQUISITOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
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ANEXO 3 (Continuación) Auditoría N°______ Fecha:___ ___
SITUACIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES DE CATEGORÍA MENOR EN LAS AREAS/DEPARTAMENTOS ELEMENTO N° 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 NO CONFORMIDADES EN DEPARTAMENTOS INGENIERÍA VENTAS PRODUCCIÓN COMPRAS XX X X XXXX X XXX XXX XX XXXX X XXX XX XX X X XXXX X X X X XXX
ETC.
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X X XX X X X X
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NOTA.- Las tendencias de las no conformidades de categoría menor pueden indicar no conformidades de categoría mayor
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