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In allegato la relazione finale

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In allegato la relazione finale Powered By Docstoc
					In allegato la relazione finale del gruppo di esperti sulla repubblica democratica del Congo, creato
dal Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite in attesa di indagare, in particolare sull'implicazione
del Paul Kagame nel finanziamento del CNDP. La relazione conferma la responsabilità di Paul
Kagame nella tragedia congolese.
D'altra parte, la relazione dà l'elenco dei privati che finanziano la CNDP. Segnala anche che altri
finanziamenti del CNDP provengono dall'America settentrionale (Canada, USA), dall'Europa, Asia,
Africa, ecc.
Infine, dà due località il cui obiettivo è di fare la promozione della idélogie guerriera del CNDP

La linea 129 della relazione pubblica detta:

129. Il cassitérite, il coltan ed il wolframite sono ufficialmente esportati da
imprese installate in Belgio, in Ruanda, in Malesia, in Tailandia, a
Regno Unito della Gran Bretagna e d'Irlanda del Nord, a Hong Kong (Cina), in
Cina, al Canada, in Federazione della Russia, in Austria, nei Paesi Bassi, in Svizzera, in India, agli
Emirati Arabi Uniti ed in Sudafrica. I principali punti d'esportazione di questi minerali metalliferi
sono Mombasa e Dar Es Salaam. Il cassitérite ed il coltan sono soprattutto utilizzati nell'industria
elettronica, mentre il wolframite entra nella composizione del tungsteno. L'oro esce in
contrabbando da parte dei paesi vicini prima di raggiungere soprattutto gli Emirati Arabi Uniti e
l'Europa.



Nazioni Unite S/2008/773
Consiglio di sicurezza
Distr. generale
12 dicembre 2008

Francese
Originale: inglesi
08-61878 (F) 121208 121208
*0861878*
Lettera datato 10 dicembre 2008, indirizzata al Presidente
del Consiglio di sicurezza da parte del Presidente del Comitato
del Consiglio di sicurezza creato dalla risoluzione 1533 (2004)
per quanto riguarda la repubblica democratica del Congo

In nome del Comitato del Consiglio di sicurezza istituito dalla risoluzione 1533 (2004) che riguarda
la repubblica democratica del Congo e conformemente al paragrafo
18 d) della risoluzione 1807 (2008) del Consiglio, ho l'onore di consegnare la relazione finale del
gruppo di esperti sulla repubblica democratica del Congo.
Vi sarei grato se poteste portare la presente lettera e la sua parte unita all'attenzione dei membri
del Consiglio di sicurezza e farli pubblicare come documento del Consiglio.
Il Presidente
(Firmato) R. il sig. Marty il sig. Natalegawa
S/2008/773
2 08-61878
Parte unita
Lettera datato 21 novembre 2008, indirizzata al Presidente
del Comitato del Consiglio di sicurezza istituito dalla risoluzione
1533 (2004) da parte dello Grouped'esperti sulla repubblica
democratico del Congo
I membri del gruppo di esperti sulla repubblica democratica del Congo
hanno l'onore di inviarvi in allegato la relazione finale del gruppo elaborato in applicazione del
capoverso d) del paragrafo 18 della risoluzione 1807 (2008) del Consiglio di sicurezza.
(Firmato) Jason Stearns
(Firmato) Dinesh Mahtani
(Firmato) Mouctar Kokouma Diallo
(Firmato) Peter Danssaert
(Firmato) Sergio Finardi
S/2008/773
08-61878 3

Relazione finale del gruppo di esperti sulla repubblica democratica del Congo

I. metodologia
1. Il gruppo di esperti ha presentato la sua relazione provvisoria il 28 luglio 2008. Nella sua lettera
datato 6 agosto 2008 (S/2008/526), il segretario generale ha nominato due esperti, il sig. Peter
Danssaert (Belgio, armi) ed il sig. Sergio Finardi (Italia, aviazione), per sostituire due membri che
non erano più in grado di esercitare le loro funzioni. Il gruppo ha continuato ad essere assistito
dalla signora Francesca Jannotti Pecci, specialista degli affari politici al segretariato dell'ONU, e
dal sig. Brian Johnson- Thomas, consulente per le questioni d'aviazione. Il gruppo ha iniziato la
seconda parte del suo mandato avendo consultazioni con funzionari dell'Organizzazione delle
Nazioni Unite e missioni diplomatiche. Il gruppo si è recato a Kinshasa il 16 agosto 2008 per
cominciare 12 settimane di lavori sul campo nella regione.
2. Conformemente al paragrafo 19 della risoluzione 1807 (2008), il gruppo ha proseguito il suo
approccio di studio al caso, concentrandosi sulle province del Kivu del nord e del Sud-Kivu, la
regione della repubblica democratica del Congo più toccata dalle violenze, prestando
un'attenzione particolare alle forze democratiche di liberazione del Ruanda-Forza che combattono
abacunguzi (FDLRFOCA)
ed al congresso nazionale per la difesa del popolo (CNDP).
3. Conformemente al paragrafo 13 della risoluzione 1807 (2008), il gruppo ha anche effettuato
indagini sulle persone che avevano commesso violazioni del diritto internazionale umanitario
determinando le donne ed i bambini, che avevano ostacolato il processo di disarmo, e che
avevano reclutato figli soldati. Il gruppo ha collaborato strettamente con la MONUC, gli organismi
pertinenti delle Nazioni Unite e le organizzazioni locali su queste questioni.
4. Come lo ha chiesto il segretario generale al paragrafo 5 della risoluzione 1807 (2008), il gruppo
ha effettuato indagini sulle spedizioni di armi nella repubblica democratica del Congo per le quali i
paesi esportatori non avevano notificato il Comitato delle sanzioni istituito dalla risoluzione 1533
(2004).
5. Il gruppo ha anche controllato l'applicazione da parte degli Stati membri delle misure
determinate riguardanti i viaggi e le finanze imposte a persone ed entità che appaiono sull'elenco
del Comité1.
6. In applicazione del capoverso d) del paragrafo 18 della risoluzione 1807 (2008), il gruppo ha
esaminato il legame tra le risorse naturali ed il finanziamento dei gruppi armati illegali.
7. Nel corso dei suoi lavori sul campo, il gruppo ha incontrato molti interlocutori diversi, in
particolare le autorità civili e militari della repubblica democratica del Congo e di altri stati della
regione, le autorità nazionali ed internazionali dell'aviazione civile, il personale del MONUC, dei
commercianti, delle società di trasporto terrestre ed aereo e dei membri vecchi ed attuali delle
milizie.
________________
1 http://www.un.org/sc/committees/1533/pdf/1533list.pdf.
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Norme che riguardano le prove
8. Il gruppo ha utilizzato le norme relative alle prove raccomandate nella relazione del gruppo di
lavoro ufficioso del Consiglio di sicurezza sulle questioni generali relative alle sanzioni
(S/2006/997), fondandosi sui documenti autentici e, possibilmente, sulle osservazioni di prima
mano raccolte in situ dagli esperti. Altrimenti, il gruppo ha confermato le informazioni utilizzando
almeno tre fonti indipendenti ed affidabili.
9. Riguardo alla natura del conflitto nella repubblica democratica del Congo, esistono pochi
documenti che forniscono prove innegabili di trasferimento di armi a gruppi armati non governativi.
Il gruppo ha dunque fondato la maggior parte delle sue attività di ricerca sulle forniture di armi e
l'assunzione su base di prove verificate di testimoni oculari che provengono dalle Comunità locali,
dai vecchi combattenti e dai membri attuali di gruppi armati. Nel caso degli ex soldati ed ufficiali dei
gruppi armati, il gruppo ha effettuato interrogatoires in un posto neutrale, che era spesso il campo
di smobilitazione del MONUC a gommò e, possibilmente, ha registrato i interrogatoires su bande
video o audio. Quest'interrogatoires sono stati messi negli archivi delle Nazioni Unite. Tutti questi
vecchi combattenti si sono presentati alla MONUC arrivando dal loro gruppo armato, senza essere
passati dagli impianti di detenzione del CNDP, del FDLR o delle forze armate della repubblica
democratica del Congo (FARDC), dove
avrebbero potuto essere influenzati.
10. Il gruppo non ha di potere di citazione da apparire o la possibilità di interrogare testimoni sotto
giuramento e si è dovuto asresser agli Stati membri per avere accesso a documenti e dati
confidenziali. Ha inviato 120 lettere a governi ed a società private a questo proposito, con più o
meno successi.
Tuttavia, è riuscito ad ottenere dati telefonici, dati bancari, dati riguardanti i voli, manifesti
riguardanti i carichi, documenti fondiari, courriels privati e dichiarazioni alle dogane riguardanti le
sue indagini.
11. Il gruppo ha beneficiato della collaborazione cordiale delle istituzioni congolesi nei suoi sforzi
per ottenere prove materiali. L'Ufficio del procuratore ha distaccato un magistrato a gommò per
aiutare ad ottenere informazioni per le citazioni da apparire che sono considerate dal gruppo come
importanti per il suo mandato.
12. Per garantire la sicurezza fisica di alcune delle sue fonti, il gruppo ha deciso di trasmettere al
Consiglio di sicurezza un allegato confidenziale che contiene gli elementi di prova più delicati.
13. Il gruppo ha unito alla presente relazione tutti gli allegati che considera essenziali per le sue
argomentazioni. Altri documenti più lunghi, in particolare i dati telefonici ed i documenti fondiari,
possono essere consultati negli archivi delle Nazioni Unite.

II. Contesto politico
14. I combattimenti si sono pericolosamente intensificati nel Nord-Kivu da quando
il gruppo ha presentato la sua relazione provvisoria al Consiglio di sicurezza, il 28 luglio 2008. A
seguito di materiali aderente che hanno avuto luogo tra le FARDC e le forze del CNDP a
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Ntamugenga (territorio di Rutshuru) il 28 agosto 2008, ostilità di grande portata hanno scoppiato su
molti fronti nei territori di Masisi e di Rutshuru, che oppongono le FARDC, le FDLR, la coalizione
dei patriotes resistenti congolesi (PARECO) e diversi gruppi maggio maggio alla CNDP. Questa
ripresa delle ostilità ha causato lo spostamento di 250.000 persone ed ha indotto la CNDP a
ritirarsi dal programma Amani alla fine del mese d'agosto.
15. I combattimenti hanno raggiunto un'intensità massima l'8 ottobre 2008, quando la CNDP ha
preso brevemente il controllo del campo militare di Rumangabo (territorio di Rutshuru), che cattura
un importante stock di armi e di munizioni che appartengono alle FARDC. La MONUC ha tentato di
negoziare un piano di disimpegno, ma
combattimenti hanno ricominciato il 26 ottobre e la CNDP ha ripreso il controllo di
Rumangabo proseguendo il suo anticipo fino ad alcuni chilometri di gommò.
16. Quest'escalation si è accompagnata a molti fatti nuovi che
riportano al mandato del gruppo, in particolare l'assunzione di bambini a grande scala da parte di
diversi gruppi armati, l'afflusso di armi e di munizioni e le violenze perpetrate nei confronti di donne
e di bambini.
17. Due processi paralleli hanno guidato il passo seguito dalla Comunità internazionale in
relazione al conflitto: i negoziati ai quali 22 gruppi armati partecipano nel quadro del programma
Amani per applicare le decisioni
decise apparendo negli atti d'impegno del 23 gennaio 2008, e le disposizioni indicate nel
comunicato di Nairobi (S/2007/679) firmato dai governi della repubblica democratica del Congo e
del Ruanda per fare
di fronte alla minaccia che gruppi armati fanno pesare sulla sicurezza nella regione. I progressi
realizzati sono stati limitati sui due piani, ma il programma Amani ha lo stesso prodotto risultati più
conclusivi nel sud del Kivu che nel nord di questa provincia.
18. Il gruppo continua a registrare tensioni tra il suo mandato ed il processo politico. I fondi che
membri del governo congolese hanno versato per nutrire e mettere le milizie della raccolta per
l'unità e la democrazia (RUD) - Urunana e del PARECO disposte intorno a Kasiki (territorio di
Lubero) potrebbero essere interpretati come una forma d'assistenza ad un gruppo armato non
governativo; le attività diplomatiche condotte dai rappresentanti del CNDP in Uganda ed in Ruanda
potrebbero anche essere considerate come un fattore importante per la partecipazione del
congresso alla vita politica, mentre il gruppo ritiene che la loro presenza nei due paesi abbia anche
permesso loro di raccogliere fondi ed organizzare approvvigionamenti.

III. Studio di caso n. 1: la CNDP
19. La CNDP è un movimento politico dotato di un'ala militare denominata
“Esercito nazionale congolese (ANC)„. La sua sede politica, che è situata a Kitchanga ed a
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Kilolirwe (territorio di Masisi), è diretta dal suo presidente, il generale Laurent Nkunda, e l� �
militare, che è messo sotto il suo ordine, è diretto dal generale Bosco Ntaganda - nome che
appare sull'elenco delle persone considerate dal gelo degli averi ed il divieto di viaggiare fermata
dal Comitato nel novembre 2005 - che è attualmente basato a Runyoni (territorio di Rutshuru).
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20. La CNDP può mobilitare tra 4.000 e 7.000 soldati. Dopo l'offensiva di
26 ottobre 2008, ha collegato tra loro i settori occidentali ed è che erano precedentemente distinti
prendendo la città strategica di Rutshuru. Controlla ora approssimativamente un terzo della
superficie dei territori di Masisi e di Rutshuru.
21. La CNDP ha riorganizzato la sua direzione politica il 3 ottobre 2008. Deogratias Nzabarinda
esercita ora le funzioni di segretario esecutivo e Kambasu Ngeve è il suo assistente. René Abandi
è stato nominato commissario agli affari esteri, la major Castro Mbera commissario alle finanze e
filosofia Sankara commissario aggiunto
alle finanze. Il colonel Innocent Gahizi è stato ricondotto nelle sue funzioni come capo della
logistica. Queste persone appaiono anche fra i dirigenti del CNDP al quale il gruppo attribuisce un
ruolo principale nella raccolta di fondo nella repubblica democratica del Congo ed all'estero. Nel
novembre 2008, la struttura militare del CNDP è stata anche riorganizzata in cinque settori
operativi sotto l'ordine degli colonels Sultani Makenga, Éric Geriat, Munyakazi, Éric
Ruohimbere e Claude Mucho.
22. La CNDP è un'organizzazione complessa che si è dotata di un apparecchio comparabile a
quello di uno Stato con amministratori, tasse, una bandiera, due siti web, una stazione di radio,
corsi di formazione all'ideologia ed un ospedale militare proprio.

A. Sostegno politico
23. La CNDP si sostiene su una rete di sostegno politico e finanziario che opera in tutta la regione
grandi laghi e copre molti continenti. I suoi rappresentanti, che, per la maggior parte, collaborano
volontariamente per ragioni ideologiche, sono spiegati a Kigali ed a Kampala dove hanno
regolarmente interviste con le ambasciate. La CNDP esercita un'attrazione particolare nell'ambito
della diaspora tutsie congolese.
24. La CNDP ha due siti web (www.kivupeace.org e www.cndp-congo.org):
a) I due siti web presentano flashes e bollettini d'informazione regolari sull'evolvere della situazione
militare e politica in Congo con una parte presa molto netta a favore della CNDP e contro il
governo. Sono stati utilizzati per contestare indagini condotte dall'ONU e gruppi internazionali di
difesa dei diritti dell'uomo su violazioni commesse dalla CNDP. La località Kivupeace.org ha
accolto più di 242.000 ospiti dalla sua creazione;
b) I siti web costituiscono un vettore importante per l'ideologia di
CNDP. Sono attrezzi critici per le relazioni pubbliche e, eventualmente, per la raccolta di fondo. Il
gruppo assimila il sostegno portato a queste località alla fornitura di un'assistenza e di servizi di
consiglio o di formazione che si riferisce ad attività militari, tra cui un finanziamento, così come è
definita al paragrafo 1 della risoluzione 1807. La località Kivupeace.org comporta un legame
PayPal per i regali, anche se non è stato utilizzato per contributi importanti fino ad oggi. La località
cndp-congo.org presenta un formulario d'adesione che sympathisants sono presunti inviare per
posta elettronica all'indirizzo del CNDP, quest'ultimo prendendo in seguito contatto con loro per il
pagamento di un contributo;
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c) Molti dirigenti del CNDP hanno indirizzi elettronici collegati a
sito web che utilizzano per le relazioni pubbliche e le comunicazioni con la rete di sostegno del
CNDP;
d) I due siti web considerati sono registrati presso la società Melbourne IT, Limited ed alloggiati sul
server di Yahoo!. Il gruppo ha scritto a queste società per informarle che il sostegno che portano a
queste località poteva essere considerato come un'assistenza ad un gruppo armato congolese non
governativo.
Il sito web Kivupeace è registrato in nome di Vincent Mbera.

B. sostegno militare ed arruolamento nell'esercito
25. Il gruppo ritiene che la CNDP catturi l'essenziale delle sue armi e delle sue munizioni in
occasione delle offensive contro le FARDC. Ha afferrato un importante stock di armi a Kikuku e
Mushaki nel dicembre 2007 ed in due attacchi ulteriori diretti contro Rumangabo nell'ottobre 2008.
Per trasportare le armi, aveva bisogno di quattro autocarri che possono portare via ciascuno un
carico di sei tonnellate.
Hanno ottenuto sette mortai di 82 mm, quattro mortai di 60 mm, un lance-roquettes senza
arretramento di 75 mm, otto mitrailleuses pesanti, un mortaio di 14 mm, 22 razzi, 130 cannoni
d'attacco di tipo AK 47, come pure delle munizioni per i mortai ed i cannoni. L'8 ottobre 2008, a
Rumangabo, la CNDP avrebbe catturato due lanceroquettes altri tipi multipli e diversi di armi
pesanti. Secondo ufficiali di
la MONUC, si sarebbe afferrato non di meno di 12 autocarri riempiti munizioni che appartengono
alle FARDC all'inizio del mese di novembre 2008.
26. La corruzione nell'ambito delle FARDC ha permesso alla CNDP di beneficiare di complicità ai
livelli superiori della gerarchia militare, cosa che ha contribuito ad indebolire l'esercito nazionale e
facilitare i trasferimenti di armi e di munizioni in direzione della CNDP. Il comandante della 7a
brigata integrata delle FARDC,
il colonel Rigobert Manga, è stato sospeso del suo ordine e stato oggetto di un'indagine per
mutinerie supposta quando la CNDP ha preso il controllo di Nyanzale, il 6 settembre 2008. In un
incidente simile che si è prodotto nel novembre 2007, la 1a brigata integrata è stata sommersa
dalle truppe del CNDP a Kikuku ed a Nyanzale e spogliata di uno stock importante di armi e di
munizioni. Secondo agenti di alto rango dei servizi di informazioni delle FARDC, è possibile che
ufficiali di quest'unità siano stati anche implicati in questa sconfitta come complici, ma l'8a regione
militare non ha preso l'iniziativa di aprire un'indagine sulla questione.
27. Alle dichiarazioni numerosi ex-combattenti del CNDP, molti carichi di uniformi sarebbero stati
spediti ai ribelli da partire dal Ruanda. Molti soldati hanno affermato, in prove individuali, che
avevano ricevuto nuove uniformi con la bandiera ruandese sulla spalla e che avevano dovuto
toglierla con un rasoio. Un ex-combattente ha dichiarato essere presente quando Vincent
Mwambutsa, zio del generale Nkunda e membro della direzione del CNDP, ha portato
un autocarro che trasporta un carico di uniformi a Bunagana varcando la frontiera ugandese. Il
gruppo si è procurato un campione di questa bandiera ruandese presso un rappresentante di un
organismo umanitario internazionale che lo aveva trovato nei locali del CNDP a Kitchanga
(territorio di Masisi).
28. Nell'ottobre 2008, i servizi di sicurezza ruandesi hanno afferrato un carico di uniformi destinato
alla CNDP all'aeroporto di Kanombe, a Kigali. Secondo S/2008/773
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fonti diplomatiche, un carrello elevatore a forca avrebbero bucato la cassa che conteneva le
uniformi, dopo che la polizia avrebbe confiscato il carico e decreto molte persone. Questa
spedizione sarebbe stata effettuata a partire da Boston (Stati Uniti). Il 19 novembre 2008, il
governo ruandese ha informato il gruppo che la polizia ruandese aveva fermato certo Claude
Nsegiyumva nel quadro di quest'affare. Ha anche segnalato che questa persona era stata ridotta
da allora e che gli elementi raccolti in occasione dell'indagine non permettevano di prendere in
considerazione carichi nei confronti del inculpé. Il gruppo prosegue le sue indagini sull'argomento.
29. Il gruppo ha ricevuto numerose allegazioni secondo le quali la CNDP controllerebbe carichi di
munizioni in provenienza da paesi vicini, in particolare l'Uganda ed il Ruanda. Non è stato in grado
di confermarli.

C. finanziamento del congresso nazionale per la difesa
del popolo (CNDP)
30. Il gruppo ha appreso che esisteva una cassa comune, rete complessa finanziaria costituita di
Congolese e di ruandese della diaspora. Secondo molte fonti vicine al CNDP, i membri di questa
rete si riuniscono periodicamente a Kigali, Goma, Gisenyi, Kampala, Johannesburg e Arusha come
pure in altre città dell'Africa, dell'Europa e dell'America settentrionale, in cui privati versano
contributi volontari. Conti messi sotto il controllo di agenti del CNDP sono stati anche aperti al
Ruanda per ricevere le donazioni di questa cassa. Sono prelevate su questi conti delle specie che
sono in seguito affidate a coursiers incaricati di rimetterli ai dirigenti del CNDP.
31. Il gruppo ha appreso nel corso di numerose interviste, in particolare con
membri dei circoli di affari e degli transfuges del CNDP, che uomini di affari di Goma sostengono il
movimento ribelle o provano ad influenzarlo facendogli regali in contanti, o fornendogli
gratuitamente prodotti alimentari o altri articoli, in particolare dei veicoli. Sempre a Goma, altri
uomini di affari sono presentiti dal movimento e fortemente incoraggiati a fargli regali a titolo
individuale sotto pena di rappresaglie eventuali. Le autorità di Goma hanno riconosciuto esitare ad
attaccarsi al problema per timore di ripercussioni nel settore della sicurezza.
32. Il gruppo ha appreso che un certo numero di società d'esportazione di prodotti minerali, di
trasporto e petrolifere fungevano forse da paravents ad interessi del CNDP.
33. Secondo molte fonti locali come secondo le ricevute (vedere allegato 1) che il gruppo ha
ottenuto, i dirigenti del CNDP percepiscono centinaia di migliaia di dollari in tasse amministrative
nella zona che controllano. Queste tasse assumono diverse forme:
                                                      �
a) Prelievo di 10 chili di fagioli, di sorgo o di ma� s con raccolto per nutrire i soldati; percezione
da 5 a 10 dollari all'anno per capanna di terra o di paglia, di 20 dollari per una casa con un tetto in
lamiera ondulée, da 30 a 50 dollari all'anno per il capo di una piccola impresa. Secondo
responsabili amministrativi, la CNDP si occupa attualmente di istituire anche una tassa di voto;
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b) Tasse sul carbone di legno: il gruppo si è reso al mercato di Kingi,
a cinque ore di marcia del limite del parco nazionale di Virunga, dove ha avere un colloquio con
facchini di carbone di legno che lui ha dichiarato pagare una tassa che può andare fino a 3.000
franchi congolesi (cioè circa 5 dollari) per borsa di 30 chili di carbone di legno (il cui valore unitario
si stabilisce localmente circa a 18 dollari) ai rappresentanti del CNDP presenti sul mercato.
Secondo commercianti ed ufficiali del CNDP, poteva vendersi fino a 300 borse al giorno sei giorni
su sette a Kingi, cosa che, secondo le stime, rappresenterebbe un reddito mensile che può andare
fino a 36.000 dollari per questo solo mercato al carbone di legno. Ma la CNDP ne controlla anche
altri intorno a Burungu ed a Kitchanga;
c) Diritti di pedaggio sui due principali assi stradali controllati da
CNDP, cioè le strade che vanno di Saké a Masisi e di Saké a Mweso. Le tariffe sono
considerevolmente aumentate, che passano di circa 60 a 100 dollari per un autocarro di piccola
dimensione prima dei combattimenti dell'agosto 2008 a oltre 400 dollari per lo stesso autocarro
dopo. Dozzine di autocarri prendevano in prestito queste due strade tutti i giorni prima dei
combattimenti ma, da allora, la circolazione è bloccata dalle due parti.
Da quando la CNDP ha preso il controllo della strada che va di gommò a Rutshuru alla fine
d'ottobre, percepisce là anche diritti dello stesso ordine.
34. Poiché le terre rappresentano un aspetto importante del conflitto nel Kivus, il gruppo ha
proceduto ad un'analisi dei registri fondiari ad identificare gli acquirenti nelle zone controllate dalla
CNDP e determinare se gli acquisti o no fossero stati finanziati dalla CNDP. Possedere terre e del
bestiame non è sufficientemente lucrativo attualmente per costituire una delle cause principali del
conflitto ma rimane simbolicamente molto importante e rivelatore delle affinità di alcuni uomini di
affari:
a) Nonostante il conflitto, di numerosi uomini di affari che si dicono parenti dei ribelli hanno
comperato terre e del bestiame nel territorio controllato dalla CNDP.
È il caso in particolare di Philippe Gatutsi, la Fiat Felin, Damien Munyarugerero, Emmanuel
Kamanzi, Tribert Rujugiro e Kampala Karitanyi. Il gruppo ha ottenuto
documenti catastali che si riferiscono a queste transazioni. Secondo gli abitanti, questi proprietari
fanno nutrire delle mucche sulle loro terre e comperano la protezione del CNDP;
b) Numero degli allevatori già presenti nella zona non ha potuto fare differentemente che di
piegarsi alle esigenze delle truppe del CNDP ma questi nuovi investitori sapevano pertinentemente
che comperavano in una zona controllata dai ribelli;
c) dall'inizio del conflitto, numerose mucche sono state trasportate del Ruanda nella repubblica
democratica del Congo, in parte sotto l'effetto delle restrizioni che le autorità ruandesi hanno
recentemente imposto all'pacage. Secondo documenti agricoli ufficiali che il gruppo ha visto,
ufficiali del CNDP possederebbero più di 1.500 mucche di un valore totale da 450.000 a 750.000
dollari in una piccola parte del loro territorio, e ne conterebbero probabilmente bene maggiormente
in altre zone occupate dalla CNDP. Secondo gli allevatori, potrebbe essere fino a 180.000 mucche
al Nord-Kivu, fra cui un buon numero di territori sotto il CNDP controllo.

D. Controllo del posto di frontiera di Bunagana da parte della CNDP
35. Da quando ne ha preso il controllo, una delle principali fonti di reddito del CNDP è stata l'ufficio
doganale di Bunagana sulla frontiera tra la repubblica democratica del Congo e l'Uganda. Il gruppo
si è reso a questo posto di frontiera per avere un colloquiosi con i doganieri; ha anche incontrato
doganieri a gommò ed a Kinshasa. Ha ottenuto la prova che la CNDP aveva percepito almeno
700.000 dollari a Bunagana tra settembre 2007 e settembre 2008, ed indici fanno pensare che ha
molto probabilmente toccato bene maggiormente.
36. Truppe del CNDP, sotto l'ordine dell'colonel Sultani Makenga,
controllano completamento Bunagana dal settembre 2007. Un ufficiale messo sotto l'ordine di
Makenga, il comandante Castro Mbera, è stato incaricato di riunire
le entrate riscosse alla dogana ed è stato nominato commissario alle finanze del CNDP nell'ottobre
2008. Le truppe del CNDP hanno espulso i funzionari dello Stato, in particolare la polizia ed i
responsabili dell'una delle autorità doganali, la direzione generale delle entrate amministrative,
giudiziarie, demaniali e della partecipazione (DGRAD), e le hanno sostituite con agenti del CNDP.
37. Le autorità della repubblica democratica del Congo continuano tuttavia a essere rappresentate
a Bunagana da tre altre autorità doganali, l'Ufficio delle dogane ed accise (OFIDA), l'Ufficio
congolese di controllo (OCC) e la direzione generale delle emigrazioni (DGM). Rappresentanti del
CNDP ispezionano una volta alla settimana i registri di quest'entità che costringono a rimettere loro
una parte delle entrate.
38. Responsabili del DGRAD hanno dichiarato che era stato percepito 120.000 dollari a Bunagana
tra settembre 2006 e settembre 2007. Secondo i loro calcoli, dato che a data nel 2008, il numero di
passaggi della frontiera era aumentato di circa il 30%, la CNDP aveva dovuto inscatolare
maggiormente quest'anno. Il gruppo si è procurato un documento interno del DGRAD, secondo il
quale l'importo estimativo delle entrate inscatolate dalla CNDP tra settembre 2007 e settembre
2008 delimiterebbe 154.000 dollari.
39. Interviste con responsabili del OCC hanno rivelato che la CNDP forzava l'Ufficio a condividere
le sue entrate per metà con lui. Documenti del OCC mostrano che tra settembre 2007 ed agosto
2008, gli ha rimesso 399.841 dollari.
40. Il gruppo ottenuto dei documenti che segnalano che la CNDP aveva costretto la DGM
a versargli ogni settimana 200 dollari prelevati sulle entrate provenienti dalle tasse d'immigrazione.
41. Secondo la OFIDA a Kinshasa, le sue entrate sono maggiormente aumentate a Bunagana da
quando la CNDP se ne è afferrata che in qualsiasi altro ufficio doganale nel corso dello stesso
periodo. La CNDP sostiene che la OFIDA ha percepito
1.956.510 520 franchi congolesi a Bunagana tra settembre 2007 e luglio 2008 e che non hanno
prelevato nulla sui suoi redditi. Interviste tuttavia hanno permesso al gruppo di stabilire che avesse
toccato una percentuale delle entrate fiscali del OFIDA a Bunagana, senza che possa determinare
gli importi in corso.
42. Secondo la OFIDA, le sole entrate doganali che la CNDP abbia rivendicato sarebbero le tasse
stradali che egli stesso riscuote di solito. Queste tasse ammontano normalmente a 100 dollari per
un autocarro di grande dimensione, a 50 dollari per S/2008/773
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autocarro di dimensione media ed a 20 dollari per un'automobile, cosa che rappresenta per la
CNDP un reddito mensile totale di molte migliaia di dollari. Secondo le autorità doganali ugandesi,
da quando la CNDP controlla Bunagana, circa 1.800 veicoli hanno penetrato nella repubblica
democratica del Congo dall'Uganda. Il gruppo ha in suo possesso documenti che provano che la
OFIDA ha rimesso il prodotto
di queste tasse alla CNDP (vedere allegato 2). Così, tra il 19 settembre 2007 e
30 aprile 2008, gli ha versato 140.919 dollari che provengono da tasse stradali ed altre piccole
tasse.
43. La CNDP ha andato a vantaggio di Bunagana di una forma di frode fiscale che imperversa
altrove nella repubblica democratica del Congo, cioè li distorce dichiarazioni all'esportazione o
all'importazione. Nella repubblica democratica del Congo, si distinguono le tasse che colpiscono il
trasporto di merci a grande scala
(“dichiarazione definitiva„) che devono essere percepiti dalle autorità doganali in capitali regionali
poiché gommò, e le tasse che colpiscono il trasporto di merci locali, che sono prelevate alla
frontiera (“dichiarazione semplificata„).
Secondo numerose fonti nell'ambito della OFIDA, alcuni operatori economici preferiscono spedire
la merce in più volte in modo da farla trasmettere da parte di Bunagana come merce locale, con
l'ausilio del pagamento di bustarelle
alla CNDP.
44. Doganieri hanno informato il gruppo che nonostante la concessione ad un uomo di affari locale
del monopolio dell'importazione del cemento nel Nord-Kivu, commercianti trasportano ogni giorno
in contrabbando almeno 150 borse di
50 chili di cemento e che la CNDP chiude gli occhi in cambio della somma di
1,45 dollaro per borsa.
45. Secondo alcune informazioni, la CNDP accorderebbe un trattamento preferenziale agli uomini
di affari che gli sono affiliati esentando le loro merci di tasse:
a) Il gruppo ha ottenuto dell'Ufficio ugandese entrate dei rilevamenti
doganieri che segnalano che un autocarro articolato registrato RAB 056 RL 0447 avevano varcato
la frontiera a Bunagana l'8 settembre 2008, cioè più di una settimana dopo il ritiro dei doganieri
della repubblica democratica del Congo. Solo la CNDP
aveva potuto autorizzarlo;
b) Quest'autocarro ha penetrato a Bunagana a sei riprese tra marzo e settembre
2008, secondo documenti che il gruppo ha in suo possesso, che portano al totale
309.053 litri di combustibile nella repubblica democratica del Congo. Secondo molti doganieri, non
ha mai pagato tasse. Fonti affidabili hanno identificato quest'autocarro come che appartiene allo
stabilimento la meraviglia, che è diretto da un uomo di affari ruandese, Steve Muvunyi. Molte fonti,
in particolare due ex ufficiali del CNDP, dei doganieri e degli uomini di affari locali, hanno
segnalato che Muvunyi avere un colloquio legami stretti con la CNDP. Responsabili ruandesi
hanno identificato il proprietario dell'autocarro come Télesphore Ndekezi.
46. Il gruppo ha situato nell'amministrazione doganale a gommò molti difetti che, generalmente,
facilitano i trasporti in contrabbando e lasciano la porta aperta al passaggio non controllato di armi
e di munizioni dai posti di frontiera:
a) alti responsabili del OFIDA a gommarono hanno confermato al gruppo che,
molto spesso, dopo avere versato la tassa alla banca centrale, esportatori S/2008/773
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rimettono le loro ricevute ad agenti diversi da quelli del OFIDA per fare sdoganare le loro merci a
Bunagana su semplice appello telefonico;
b) Il gruppo ritiene che l'assenza di parapetti alla OFIDA, unita al fatto
che le tasse all'esportazione sono spesso pagate in contanti, che, a differenza dei conti - assegni o
dei trasferimenti, non lasciano tracce indelebili nel sistema bancario, permettono agli operatori
economici di sottovalutare le merci e dividere il dessous-de-table.
47. Le autorità della repubblica democratica del Congo hanno ritirato tutti i doganieri di Bunagana il
28 agosto 2008, ma la CNDP ed il governo
Ugandesi vi hanno mantenuto la frontiera aperta, su pretesto che non volevano arrecare
pregiudizio al commercio locale o ostruire gli abitanti. La CNDP consegna ormai i suoi documenti
d'immigrazione e le autorità ugandesi li accettano.

E. privati che finanziano la CNDP

 Raphael Soriano (alias Katebe Katoto)
48. Il gruppo ha appreso che uno dei finanzieri del CNDP è Raphael Soriano,
politico ricco congolese membro dell'opposizione, originaria della provincia di
Katanga nel sud della repubblica democratica del Congo ma che possiede anche
la nazionalità belga e banco a Bruges (Belgio). Il Sig. Soriano, che è anche conosciuto sotto il
nome di Katebe Katoto, avrebbe finanziato precedentemente
Raccolta congolese per la democrazia (RCD), raggruppa ribelle sostenuto da
Ruanda di cui ha brevemente assicurato la vicepresidenza nel 2003.
49. Testimoni oculari hanno rivelato al gruppo che non soltanto il sig. Soriano
versava contributi finanziari alla CNDP ma che portava anche uno
appoggio finanziario e logistico alle forze repubblicane fédéralistes (frf), raggruppa ribelle del Sud-
Kivu che gli era precedentemente strettamente affiliato.
50. Il gruppo ha ottenuto la copia di rilevamenti di un conto bancario aperto a
Banca ING a Bruges in nome della signora Nele Devriendt, coniuge del sig. Soriano,
mostrando i trasferimenti effettuati a partire da questo conto, sul quale il sig. Soriano ha una
procura. Fra questi trasferimenti, il gruppo ne ha situato almeno tre che
confermano le dichiarazioni dei testimoni con le quali ha avere un colloquio sui legami tra il sig.
Soriano da un lato e la CNDP ed i frf dell'altra (vedere allegato 3):
a) I rilevamenti della banca ING confermano che 25.000 dollari sono stati trasferiti
il 7 febbraio 2006 del conto della signora Devriendt ad un conto alla banca commerciale
del Ruanda in nome della signora elisabeth Uwasse la cui residenza è data come
essendo Gisenyi, città frontiera ruandese vicina di gommò. Nel corso della sua indagine,
il gruppo ha potuto stabilire che la signora Uwasse non fosse diversa che il coniuge del generale
Laurent
Nkunda. Il gruppo ha anche ottenuto un documento catastale che fa riferimento a
La Sig.ra Uwasse come coniuge di Laurent Mihigo. Il nome completo di Laurent
Nkunda è Laurent Nkunda Mihigo (vedere allegato 4);
b) I rilevamenti della banca ING confermano anche che 20.000 dollari
sono stati trasferiti il 10 aprile 2006 ad un conto al Centenary Rural Development Bank a Kampala
(Uganda) in nome di gendarme Rwema. Prima di ottenere questo
conferma, il gruppo avevano già stabilito a partire da fonti indipendenti, S/2008/773
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in particolare due ufficiali superiori dei frf e del CNDP che avevano
personalmente facilitato queste transazioni, che il sig. Soriano aveva inviato denaro al sig. Rwema,
che aveva il compito di fornire ai frf il materiale Motorola e le specie di cui avevano bisogno per
funzionare. Fonti vicine ai frf hanno anche indicato al gruppo che avevano visto restare nel sig.
Rwema Dada
Abbas e Richard Tawimbi, individui che tutti due hanno occupato diversi posti di
direzione nell'ambito dei frf. Il gruppo ha informato il governo ugandese di
attività del sig. Rwema;
c) Infine i rilevamenti della banca ING rivelano anche che 60.000
dollari sono stati trasferiti il 25 gennaio 2006 ad un conto alla banca di commercio, di sviluppo e
d'industria, stabilimento ruandese, in nome di Bilal Abdul Kalim Baziki, uomo di affari libanese
stabilito a gommò. Secondo prove raccolte dal gruppo, in particolare presso un ex ufficiale
superiore del CNDP, il sig. Bilal
                 �
ha servito d� intermédiaire per la ricezione di capitali esterni destinati alla CNDP. Appartiene ad
una famiglia libanese conosciuta, i cui numerosi membri si sono fuggono
di Kinshasa dopo essere stati accusati di operazioni finanziarie in relazione con l'assassinio di
Laurent Kabila. Il gruppo detiene la copia di un fax indirizzato al sig. Bilal dalla banca ING,
confermando che i 60.000 dollari che lui aveva
inviato il sig. Soriano era da rimettere a Ghislain Kikudji (vedere allegato 5).
Il Sig. Kikudji era precedentemente il rappresentante burundese dell'alleanza delle forze
democratiche per la liberazione dello Congo-Zaire (AFDL), movimento ribelle diretto
da parte di Laurent Kabila. Il gruppo ha raccolto molte prove indipendenti
provenendo da fonti affidabili a gommò e Bujumbura, in particolare quello di un dipendente
avendo contribuito ad effettuare il trasferimento, segnalando che il sig. Kikudji era un parente
associato del sig. Soriano, che era responsabile dei trasferimenti in contanti importanti e che ne
aveva effettuato più di uno dal conto del sig. Bilal. Il gruppo ha anche appreso che il sig. Kikudji era
stato fermato in Ruanda nel 2006 per
ragioni che si riferiscono a questo trasferimento prima di essere rimesso alle autorità della
repubblica democratica del Congo per interrogazione;
d) Il gruppo ha scritto al governo ruandese il 27 ottobre 2008 per lui
chiedere il dettaglio di tutte le transazioni effettuate di partire dai conti di elisabeth Uwasse e di
Bilal Abdul Kalim Baziki, o verso questi conti. Ha anche scritto al governo degli Stati Uniti per
chiedergli di aiutarlo ad ottenere un rilevamento delle transazioni in dollari degli Stati Uniti associati
a questi conti.
Al momento dell'offerta della presente relazione, le autorità ruandesi avevano risposto alle lettere
del gruppo rinviando quest'ultimo direttamente alle banche interessate, ciò che il gruppo aveva già
fatto in uno dei casi per intendersi rispondere che il governo ruandese si riservava il diritto di
comunicare questo
tipo d'informazione. Il gruppo continua ad indagare sull'affare. Teme che
Il Sig. Soriano non utilizza milioni di dollari che sarebbero stati deviati di fondi pubblici zambiani per
continuare a finanziare la CNDP ed i frf. Il Sig. Soriano è attualmente oggetto di prosecuzioni a
Londra per il suo ruolo supposto nella deviazione di milioni di dollari di fondo pubblico zambiano.
Secondo
documenti del tribunale, aveva conservato questo denaro, di un valore di circa
20 milioni di dollari, in due conti, uno alla banca KBC in Belgio e l'altro in una succursale svizzera
della banca olandese ABN-AMRO.
Gruppo ha ricevuto dalla banca KBC dei documenti che segnalano che il conto legato a
Il Sig. Soriano era stato chiuso. Ha creduto di capire che il conto alla banca ABNAMRO gli era
stato anche chiuso nel 2006, e continua ad indagare su quest'affare.
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e) In occasione dell'escalation della violenza nell'est della repubblica
democratico del Congo alla fine d'ottobre 2008, il gruppo ha appreso di diplomatici stranieri e di
fonti alla CNDP che il sig. Soriano aveva lasciato il Belgio per
Kigali in Ruanda. Continua ad indagare sulle sue attività attuali che si riferiscono alla CNDP.

 Tribert Rujugiro Ayabatwa
51. Il gruppo ha ricevuto prove, che provengono in particolare da fonti interne
alla CNDP e di tre ex ufficiali superiori diversi dal CNDP, secondo i quali Tribert Rujugiro
Ayabatwa, consulente presidenziale e fondatore dello Rwandan
Investment Group conglomerato del settore privato che a sostegno del governo, svolgerebbe un
ruolo nel finanziamento del CNDP. Un ex ufficiale superiore di
CNDP ha detto al gruppo che vedeva il sig. Rujugiro regolarmente nel 2006 in il suo
azienda agricola di Kilolirwe, dove organizzava riunioni con dirigenti del CNDP, in particolare il
generale Nkunda.
52. Il Sig. Rujugiro è originario della provincia del Nord-Kivu. È conosciuto per
essere stato uno dei principali finanziatori del fronte patriottico ruandese (FPR) nel corso della
guerra civile ruandese del 1990-1994. Nell'aprile 2001, è stato espressamente designato (sotto il
nome di Tibere Rujigiro) nella relazione del gruppo di esperti sullo sfruttamento illegale delle
risorse naturali ed altre ricchezze della repubblica democratica del Congo2. Possiede numerose
imprese in
Africa ed in Medio Oriente, o vi ha interessi, in particolare nei settori di
tabacco e dell'edificio e nei settori immobiliari e bancari. È stato fermato a Londra nell'ottobre 2008
ai sensi di un mandato di sentenza per frode fiscale emessa dal Sudafrica. L'udienza
d'estradizione dovrebbe avere luogo
28 novembre 2008.
53. Il gruppo ha ottenuto alcuni documenti catastali che mostrano che il sig. Rujugiro
possiede centinaia di ettari in zone attualmente controllate da
CNDP. Si è reso in uno dei suoi ranches di bestiame a Kilolirwe (territorio di Masisi), nel quale
Laurent Nkunda ha installato una base delle operazioni militare:
a) Benché il sig. Rujugiro abbia acquisito queste proprietà prima che la CNDP
non occupa la zona, ha continuato ad investire in questi ultimi anni, comperando due ranches di
una superficie totale di 300 ettari in giugno e luglio 2006 nel cuore del territorio controllato dalla
CNDP (vedere allegato 6). Il generale Nkunda controlla effettivamente la zona dalla metà dell'anno
2005; la CNDP è stata creata ufficialmente nel luglio 2006;
b) Il gruppo ha esaminato documenti che segnalano che il sig. Rujugiro conta
più di 650 mucche di un valore totale da 300.000 a 400.000 dollari nei diversi ranches che
possiede nel territorio del CNDP. Ha appreso nel corso di interviste con esercenti di ranch,
responsabili agricoli e soldati del CNDP
che gli allevatori dovevano pagare la CNDP per garantire la protezione del loro bestiame;
c) Documenti catastali e la prova di altri esercenti di ranch
provano che il sig. Rujugiro ha dato ufficialmente al colonel Innocent Gahizi, in tanto
che direttore dei suoi ranches, una procura permettendole di firmare
documenti fondiari nel suo nome (vedere allegati 6 e 7). Secondo responsabili del
________________
2 S/2001/357, par. 91 e 197.
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CNDP, dei giornalisti stranieri e di ex combattenti, il colonel Gahizi è uno dei comandanti più
influenti del CNDP; incaricato delle finanze ed di
logistica, è in stretto contatto con il sig. Rujugiro.
54. Il gruppo ha ottenuto sotto forma elettronica l'originale di un courriel che
Il Sig. Gahizi aveva inviato al sig. Rujugiro il 6 giugno 2008, per informarla che dispone di tutto
“l'attrezzatura„, che “la gente è pronta„ e che si prepara a muoversi in direzione “della città„. Gli
chiede di dirgli: “ciò che dovremmo fare„. Aggiunge, sempre nel contesto dell'appoggio logistico: “È
per questo che lo sono pregato di entrare in contatto con voi per dirvi che non chiederemmo un
aiuto prima del dicembre„. Ricorda anche al sig. Rujugiro non di dimenticare di inviare “la
macchina„ che ha promesso. Secondo un ex ufficiale del CNDP che ha visto questo courriel, è
ovvio che il sig. Gahizi si esprimeva in modo codificato, cosa che fa pensare che parlava di
operazioni militari (vedere allegato 8).
55. Il gruppo ha in suo possesso anche, sotto forma elettronica, la copia
di un courriel che il sig. Rujugiro ha inviato a René Munya, uno dei suoi soci in
Sudafrica. Ha stabilito, da a partire da courriels e da interviste con persone vicine al CNDP, che il
sig. Munya fosse un organizzatore e mobilisateur
di risorse attivo per conto del CNDP. In questo courriel, il sig. Rujugiro
domanda al sig. Munya di precisare l'origine di alcune transazioni finanziarie, “l'amico„ che le
aveva effettuate utilizzando di identità multiple (vedere allegato 9). Il gruppo prosegue la sua
indagine per determinare se questo courriel ha una relazione con
CNDP.
56. Il gruppo ha ottenuto la copia stampata di un courriel del sig. Rujugiro datato di
28 agosto 2007, nel quale ringrazia un dipendente in posto a Doubaï di volere fare il necessario
per mettere alla disposizione “gente del nostro amico Laurent N.„ la somma di 120.000 dollari
richiesta per pagare i soldati (vedere allegato 10).
Gruppo si occupa attualmente di confermare l'autenticità di questo courriel; dopo essersi informato
presso l'amministratore del server di messaggeria elettronico di
Il Sig. Rujugiro, ha appreso che circa 700 courriels erano state scambiate tra
Il Sig. Rujugiro e l'indirizzo elettronico indicato sulla versione su carta come quella del dipendente.
L'amministratore ha precisato che questo courriel poteva essere stato cancellato manualmente o
essere stato salvaguardato altrove se il sig. Rujugiro spedisse i suoi courriels da partire da un
indirizzo elettronico situato su un server specchio. D'altra parte, responsabili americani analizzano
attualmente il canestro arrivato del récipiendaire, che si trova su un server negli Stati Uniti.

F. la CNDP e le risorse naturali
57. Il gruppo si è reso sul campo a Rubaya, città situata ad alcuni chilometri della miniera di coltan
di Bibatama nel territorio di Masisi, in cui ha appreso della bocca di un amministratore locale che la
polizia delle miniere, guadagnata alla CNDP, sorvegliava da vicino la produzione. La miniera
stessa era stata la sede di molti confronti da qualche anno, più recenti che hanno avuti luogo nel
2006 e nel 2007 quando la CNDP ne aveva disputato il controllo alle forze armate della repubblica
democratica del Congo (FARDC) ed alla coalizione dei patriotes resistenti congolesi (PARECO) ed
aveva finito per portarla via.
58. Édouard Mwangachuchu, senatore nazionale, ha ottenuto l'autorizzazione di sfruttare la
miniera nel 2001. Esporta il coltan tramite MH1, il suo contatore.
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Secondo lui, è forzato di accettare la presenza del CNDP e di continuare a sfruttare la miniera di
Bitatama poiché ha bisogno di denaro per pagare i 16.000 dollari in tasse che deve al governo.
Fonti nell'industria mineraria segnalano che il generale Nkunda lo ha autorizzato a conservare la
concessione in cambio di una percentuale della produzione. Il Sig. Mwangachuchu stesso ha
comunicato al gruppo che pagava 0,20 dollaro per chilo di coltan esportato oltre ai punti di
controllo situati nella vicinanza della miniera, di cui sospetta che sono legati alla CNDP.
59. Sorge da interviste che il gruppo ha avuto con fonti nell'industria mineraria e di una relazione
del MONUC che una controversia fondiaria ha opposto il sig. Mwangachuchu a Bayose Senkoke,
uomo di affari locale. La CNDP ha preso la parte del sig. Senkoke, che ha formato un partenariato
con Mboni Habarugira, responsabile del OCC stabilito a gommò, e lo ha autorizzato a sfruttare una
parte della concessione. La loro produzione è smaltita a gommò dal contatore MUNSAD che
gestisce Damien Munyarugerero. Secondo molte fonti, il sig. Munyarugerero sarebbe vicino
del CNDP. Come detto più sù, ha anche acquisito oltre 600 ettari di terre di pacage nel territorio
controllato dalla CNDP da quando quest'ultimo la interessa.
60. Il gruppo ha potuto confermare grazie a documenti d'esportazione ufficiali che MUNSAD aveva
iniziato ad esportare coltan nel 2008. La miniera di Bibatama produce ogni settimana delle
centinaia di chili di minerale metallifero di coltan. I documenti mostrano che nel 2008, MUNSAD ha
esportato finora 8 tonnellate di coltan di un valore di 64.000 dollari (vedere allegato 11).
L'acquirente è Trademet, società belga che ha indicato avere lavorato con il contatore MUNSAD e
prefinanziarlo da anni. MH1 ha prodotto 13,5 tonnellate di coltan tra gennaio e maggio 2008.

G. appoggio ricevuto dalla CNDP del governo ruandese
61. Il gruppo ha indagato su allegazioni secondo le quali il governo ruandese sosterrebbe la
CNDP. Ha trovato prove che segnalano che le autorità ruandesi erano state complici
dell'assunzione di soldati, in particolare di bambini, avevano facilitato la fornitura di materiale
militare ed avevano inviato ufficiali ed unità delle forze di difesa ruandesi (RDF) nella repubblica
democratica del Congo per sostenere la CNDP.
62. Riguardo alla natura di quest'appoggio materiale, esistono molto poche prove documentarie
che attestano la sua esistenza. Il gruppo ha fondato le sue conclusioni su dozzine di interviste con
testimoni oculari di questa collaborazione, in particolare ex combattenti ed ufficiali del CNDP, dei
membri dei circoli di affari, dei responsabili dei servizi di informazioni regionali e dei testimoni
oculari locali. Queste prove si confermano gli uni degli altri e descrivono in modo affidabile la
partecipazione del governo ruandese.
63. La CNDP dispone di reti d'assunzione in Ruanda. In alcuni casi, avrebbe beneficiato della
complicità di responsabili ruandesi. È manifesto almeno che il governo ruandese potrebbe fare
maggiormente mettere un termine
a quest'attività. Si troveranno qui di seguito alcuni esempi di quest'assunzione:
a) Da gennaio 2007 ad ottobre 2008, la MONUC ha rimpatriato più di 150
Ruandese, di cui 29 bambini, di cui la maggior parte era stata reclutata dalla CNDP in Ruanda nel
2007 o nel 2008. Il gruppo ha avere un colloquio con 20 di quest'ex S/2008/773
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combattendo prima che rientrino in Ruanda ed ha ottenuto del MONUC le cartelle di 15 altri
individui. Secondo lui, questi déserteurs rappresentano soltanto una frazione del numero totale di
soldati assunti in Ruanda;
b) La maggior parte è stata reclutata da del ruandese o del Congolese in civile.
Alcuni recruteurs sarebbero stati di ex ufficiali dell'esercito ruandese. La maggior parte dei vecchi
combattenti ha indicato avere accettato l'offerta d'assunzione per ragioni finanziarie: si erano
promesse loro somme di denaro importanti, che vanno da 100 a 500 dollari al mese, ma una volta
arrivati la repubblica democratica del Congo, non hanno mai toccato saldi e le loro condizioni di
vita sono state molto difficili. La maggior parte di quelli con i quali il gruppo ha avere un colloquio è
stata catturata di forza da uomini in civile;
c) Secondo una dozzina di queste reclute, alcuni incidenti che si erano prodotti in occasione della
loro assunzione fanno pensare che quest'ultimo era realizzato con la complicità delle autorità
ruandesi. Un bambino di 12 anni originario di Nkamira ha testimoniato dinanzi alla MONUC: “Sono
stato catturato (nel luglio 2007), mentre conservavo le greggi sulle nostre terre a Nkamira, da parte
di cinque uomini che portano uniformi che sembravano essere quelle delle forze ruandesi di difesa.
Ma, sorprendentemente, quest'uomini li hanno accompagnati e una quindicina di altri fino a
Kilolirwe (Congo) attraverso il parco di Virunga„;
d) Tre vecchi combattenti hanno testimoniato essere passato per i servizi d'immigrazione senza
che si chiedano loro le loro carte, aggiungendo che gli agenti della polizia delle frontiere
conoscevano l'uomo che le aveva reclutate. Per quanto riguarda altro la frontiera, avevano corrotto
i funzionari della repubblica democratica del Congo;
e) Benché numero nuove reclute attraversino gommi per rendersi
nei campi d'addestramento di Masisi, altro di vi arrivano con il parco nazionale dei vulcani nel
Nord-ovest del Ruanda. Là, i vecchi combattenti entrano nella repubblica democratica del Congo
con la pendenza meridionale del vulcano Sabinyo.
Queste vie forestali sono perfettamente conosciute degli abitanti del posto. L'esercito ruandese ha
una base militare a Kinigi, vicino al parco nazionale che ha sorvegliato regolarmente. Alla
conoscenza del gruppo, tuttavia non ha mai stabilito nessuno di queste reclute del CNDP;
f) Nel corso di un'intervista registrata, un vecchio combattente congolese di
CNDP, adolescente di 16 anni originario di Tongo, ha indicato: “Nuove reclute - fra cui bambini -
noi arrivavano del Ruanda, combiniamo cercarli alla frontiera nel parco vicino al vulcano Sabinyo.
L'esercito ruandese li portava fino alla frontiera e faceva demi-tour„. Altri due ex ufficiali del CNDP
hanno testimoniato nello stesso senso;
g) In un caso, ufficiali ruandesi sarebbero stati presenti al momento dell'assunzione; in un altro,
autocarri militari ruandesi sarebbero stati utilizzati per trasportare le reclute di Ruhengeri a Gisenyi,
da cui avrebbero continuato a piedi per varcare la frontiera;
h) Secondo informazioni ottenute dal gruppo, la CNDP ha continuato di
reclutare nel campo profughi di Kibiza in Ruanda, dove si trovavano circa 16.000 profughi
congolesi. Secondo varie fonti, ha succeduto che poliziotti o responsabili amministrativi ruandesi
siano presenti al momento dell'assunzione. Queste campagne d'assunzione ricordano molto quelle
fra cui S/2008/773
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Gruppo aveva fatto stato, prove all'appoggio, nella sua relazione del gennaio 2005 (S/2005/30). Ha
chiesto ufficialmente alle autorità ruandesi, l'8 ottobre 2008, l'autorizzazione di entrare nel campo e
si occupa attualmente di organizzare questa visita.
64. Come detto più sù, di numerosi vecchi combattenti del CNDP, tanto congolesi che ruandesi,
hanno testimoniato che ufficiali ed unità dell'esercito ruandese sostenevano la CNDP in territorio
congolese:
a) Il gruppo è stato informato varie volte che elementi dell'esercito ruandese si trovavano nelle file
del CNDP e che quest'ultimo beneficiava dell'appoggio di unità ruandesi. Otto vecchi combattenti
del CNDP hanno testimoniato dinanzi al gruppo che ufficiali o unità ruandesi dell'esercito attivo
sostenevano la CNDP. In un caso, un ex soldato ruandese del CNDP ha indicato al gruppo nel
corso di un'intervista constatata che aveva riconosciuto suo zio, secondo tenente nell'esercito
ruandese, e che quest'ultimo gli aveva detto di toccare ancora il suo saldo. In sei altri casi, vecchi
combattenti del CNDP hanno detto al gruppo di tenere della bocca anche del loro comandante che
erano sostenuti dal Ruanda;
alcuni di essi hanno visto piccole unità formate dell'esercito ruandese penetrare nella repubblica
democratica del Congo per venire in aiuto alla CNDP;
b) Quest'infiltrazioni attraverso il parco sono realizzate generalmente da Njerima a
la frontiera ruandese da parte di Kabara, Bitsitsi, Magarure, Nyesisi, Bukima e Runyoni fino a
Chanzo o direttamente da Kinigi (Ruanda) fino a Sabinyo quindi Chanzo;
c) Il gruppo ha registrato un'intervista con un agricoltore congolese che,
10 giugno 2008, tagliava bambù a Ruhungeta nel parco nazionale di Virunga quando fu fatto
prigioniero da un centinaio di soldati che venivano dal Ruanda.
Ruhungeta si trova a 2 chilometri della frontiera ruandese e, secondo lui, era manifesto che i
soldati arrivavano. Al loro accento, ha capito che erano ruandesi. Tutti erano armati ed in uniforme
militare. Fu conservato in cattività al 30 giugno 2008, data nella quale attua con successo �        �
sfuggire;
d) Secondo informazioni comunicate dalla MONUC e secondo
fonti locali, un battaglione dell'esercito ruandese in posto dell'altro lato della frontiera rispetto a
Kibumba (territorio di Rutshuru) hanno fatto molte incursioni determinate in territorio congolese per
attaccare posizioni delle forze democratiche di liberazione del Ruanda (FDLR) tutto vicino alla
frontiera. Il 1° maggio 2008, una decina di soldati ruandesi hanno varcato la frontiera per rendersi
al mercato di Ruhunda dove hanno tolto un ufficiale delle FDLR, il capitano Kasereka, dopo avere
ucciso Issa Molimo, soldato appartenendo al 83e brigata delle FARDC. Il gruppo ha ricevuto
conferma di quest'incidente presso la MONUC e la popolazione locale. Il secondo incidente ha
avuto luogo nell'agosto 2008, quando un gruppo di soldati ruandesi ha ferito il comandante delle
FDLR e la donna nella quale si trovava.
65. Il gruppo ha ottenuto rilevamenti di conversazioni telefoniche via satellite di membri del CNDP
e di responsabili dei frf per il periodo che va dall'agosto 2007 al settembre 2008. Questi rilevamenti
segnalano chiaramente che i due gruppi, in particolare i frf, comunicano con l'alto ordine
dell'esercito
ruandese e con la presidenza ruandese. Il gruppo non può garantire il tasso di queste
                                 �
conversazioni ma hanno ét� sufficientemente frequenti e sufficientemente S/2008/773
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lunghe per segnalare che ci fu almeno uno scambio di informazioni molto sostenuto.
Ha versato questi rilevamenti negli archivi dell'ONU.
66. Il gruppo dispone di prove che segnalano che l'esercito ruandese ha sostenuto la CNDP nel
corso della sua recente offensiva del 26 al 30 ottobre 2008:
a) Secondo quattro testimoni oculari che il gruppo ha interrogato separatamente a Gasizi ed a
Ruhunda, villaggi congolesi situati lungo la frontiera ruandese direttamente all'est di Kibumba,
almeno due serbatoi ruandesi sono stati spiegati al posto di frontiera di Kabuhanga i 25 o il 26
ottobre 2008. In occasione di uno spostamento sui luoghi, il gruppo ha constatato che questo
posto di frontiera predominava il campo profughi di Kibumba e che i tiri di questi serbatoi
avrebbero potuto raggiungere il quartiere generale del 83e brigata delle FARDC a Kanyamahoro;
b) Le stesse fonti locali segnalano uniformemente che i 25 e
26 ottobre 2008, hanno visto truppe attraversare la frontiera da partire dal Ruanda ed attraversare
Kikeri e la zona forestale di Mashari per sostenere la proiezione del CNDP.
Il gruppo non è stato in grado di stabilire con certezza se si trattasse di truppe ruandesi o di soldati
del CNDP, ma le sue fonti sono sicure che quest'uomini venivano dal territorio ruandese;
c) A seguito di scaramucce con le FARDC, il 25 ottobre 2008, la CNDP
ha lanciato contro esse una grande offensiva; si è afferrato per la seconda volta in un mese del
campo militare di Rumangabo ed è andato su gommò. Il 28 ottobre
2008, le FARDC ed elicotteri d'attacco del MONUC lo hanno rifiutato in una zona situata appena al
nord del campo di mossi di Kibumba. Il giorno dopo tuttavia, la CNDP ha ripreso l'offensiva con
una potenza di fuoco aumentata sul fronte sud vicino a Kibumba e sul fronte del nord vicino a
Rubare. Alcuni ufficiali stranieri spiegati sul campo hanno concluso che quest'aumento della sua
potenza di fuoco si spiegava con un appoggio esterno;
d) Il 29 ottobre 2008, degli ufficiali superiori del MONUC ed di
giornalisti stranieri hanno osservato tiri di serbatoio e tiri di mortaio a sostegno dell'offensiva del
CNDP che viene dal lato della frontiera ruandese intorno a Kabuhanga. Secondo abitanti con i
quali il gruppo ha avere un colloquio, non si trattava di una zona in anticipo sotto il controllo del
CNDP ed è probabile che le armi vi erano state trasportate attraverso il territorio ruandese;
e) Nel pomeriggio del 29 ottobre 2008, la MONUC ha segnalato che uno di
i suoi elicotteri d'attacco spiegati attorno a Kibumba avevano pulito i tiri di una batteria antiaerea
che viene dal lato della frontiera ruandese. Benché la CNDP possieda batterie antiaeree - il gruppo
ne ha visto a Kabuhanga
9 novembre 2008 -, l'origine e la potenza di questi tiri fanno pensare che la batteria era stata
trasportata dalla strada. Ma le FARDC controllavano tutte le strade d'accesso alla zona Ruhunda-
Kabuhanga eccetto quelle che venivano dal Ruanda. È dunque probabile che la batteria antiaerea
aveva trasmesso con il territorio ruandese;
f) Secondo fonti su messe nell'ambito della MONUC e delle FARDC,
tiri di serbatoio e di mortaio hanno permesso alla CNDP di bucare le linee di difesa delle FARDC e
di frammentare le loro forze di lavoro al momento della sua proiezione verso gommò.
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67. Il 9 novembre 2008, dei membri del gruppo ha visto il generale Bosco
Ntaganda capo di stato maggiore del CNDP, varcare la frontiera a Kabuhanga ed emergere di una
jeep Landrover Defender in società di una dozzina di soldati. Veniva da una zona neutrale ampia
di uno o due chilometri situata tra le frontiere ruandesi e congolesi. Il gruppo non è stato
autorizzato a varcare la frontiera congolese per andare vedere ciò che c'era oltre ma degli abitanti
lo hanno informato che la strada conduceva da nessuna parte soltanto alla frontiera ruandese. Il
gruppo ritiene che, secondo qualsiasi probabilità, il generale Ntaganda venisse dal territorio
ruandese.
68. Il Ruanda ha anche funto da base posteriore alla CNDP in altri modi:
a) Così spiegata più sù, la CNDP utilizza, per il suo finanziamento,
conti bancari in Ruanda;
b) Responsabili del CNDP possiedono case in Ruanda e vi hanno
famiglie alle quali rendono visita. Delegati del CNDP vi partecipano regolarmente alcune
ambasciate, nonostante il comunicato di Nairobi nel quale il governo ruandese si è impegnato ad
impedire i membri del CNDP
di penetrare nel paese ed uscirne;
c) Il gruppo ha appreso, in particolare della bocca di agenti del CNDP e
di uomini di affari locali, che riunioni d'appello di fondo erano state organizzate regolarmente a
Gisenyi, in particolare nel corso dell'offensiva su gommò della fine dell'ottobre 2008;
d) I dirigenti del CNDP utilizzano per una grande parte di il loro
comunicazioni una serie consecutiva di numeri di telefono cellulare di MTN Rwandacell. A nel
settembre 2008, quando i piloni di trasmissione sono stati messi fuori servizio, i telefoni di
Rwandacell potevano funzionare sulla rete Supercell che serviva Masisi e Rutshuru nella
repubblica democratica del Congo.
La CNDP compera o riceve regolarmente crediti di comunicazione per questi telefoni tramite
rappresentanti in Ruanda. Secondo documenti che il gruppo ha ottenuto, uno dei telefoni satellitari
che utilizza la CNDP è stata destinata ad un privato, Lambert Amahoro, con sede a Kigali;
e) Così indicato più sù, alcuni autocarri che forniscono
CNDP in combustibile ed in merci è registrata al Ruanda;
f) Il gruppo ha comunicato informazioni dettagliate su quest'attività
alle autorità ruandesi, alle quali ha chiesto precisazioni che riguardano i numeri di telefono, i conti
bancari e gli autocarri. Ha ricevuto 19 novembre 2008 del governo ruandese una risposta di cui
garantirà il seguito.

IV. Studio di caso II: Forze democratiche di liberazione del Ruanda

A. Direzione politica in Europa
69. La direzione politica delle FDLR continua ad operare in Europa. I suoi membri più attivi sono il
Presidente Ignace Murwanashyaka ed il segretario esecutivo Callixte Mbarushimana. Quest'ultimo
è stato accusato di crimini di guerra e decreto in Germania nel luglio 2008, ma ridotto in novembre
dello stesso anno.
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70. Il sig. Murwanashyaka e Mbarushimana continua a stabilire comunicati
stampa e di parlare alla stampa. Dall'inizio dell'anno 2008, hanno firmato 24 dichiarazioni alla
stampa in nome delle FDLR e sono stati citati da molti mass media internazionali. L'analisi dei
registri di appelli via satellite che si è procurato il gruppo di esperti rivela che il sig. Murwanashyaka
avere un colloquio più volte alla settimana con il generale Sylvestre Mudacumura, che comanda
FDLR, ed è regolarmente in contatto con il colonel Léopold Mujyambere, comandante delle FDLR
al Sud-Kivu, come pure con gli altri comandanti. Secondo gli ex ufficiali delle FDLR interrogati dal
gruppo che avevano lavorato con il sig. Mudacumura e Mujyambere, il sig. Murwanashyaka
partecipa alla presa delle decisioni operative correnti. Secondo le molte prove coerenti raccolte
presso ex soldati delle FDLR, il sig. Murwanashyaka è andato incontrare i contingenti spiegati nel
Kivus nel 2005 per versare loro centinaia di migliaia di dollari, i cui soldati pensavano che
rappresentassero arretrati di saldi pagati dalle autorità della repubblica democratica del Congo in
cambio dei loro sforzi.
71. Le FDLR tengono un sito web (www.fdlr.org) alloggiato su un server francese (www.ovh.net) e
registrato in nome di ignazio Murwanashyaka. Le FDLRNE SERVONO se e servono a pubblicare
comunicati stampa e presentare la loro versione degli eventi recenti. Il gruppo ha scritto al
hébergeur per informarlo che l'alloggio di questo sito web poteva essere considerato come un
sostegno ad un gruppo armato congolese non governativo.

B. finanziamento delle FDLR grazie alle risorse naturali
72. La principale fonte di finanziamento delle FDLR è il commercio illecito delle risorse minerali. Il
gruppo di esperti si è recato in zone minerarie controllate dalle FDLR ed ha avere un colloquio con
ONGS, civili e commercianti in minerali lavorando in queste regioni, come pure con excombattants
delle FDLR a gommò ed in Ruanda. Il gruppo ha elaborato un inventario dei luoghi
operazioni minerarie delle FDLR e messi in evidenza i settori che collegano quest'attività ad alcuni
esportatori situati nelle province del Sud-Kivu e del Nord-Kivu, come pure ai consumatori stranieri
al termine della catena. Il gruppo desidera stabilire con precisione il grado di responsabilità degli
individui ed imprese che, nel paese ed all'estero, comperano scaltramente minerali estratti di
miniere controllate dalle FDLR. Pensa che le azioni determinate contro le società che si rendono
complici del commercio sistematico di minerali con le FDR e la promozione delle misure di
diligenza ragionevole lungo la catena mondiale d'approvvigionamento di minerali sono mezzi
efficaci seccare il finanziamento delle FDLR. Il gruppo sottolinea che i suoi predecessori
incontrano commercianti
in minerali dei due Kivus dal 2006, data nella quale, al capoverso d) del paragrafo 5 della sua
risoluzione 1698 (2006), il Consiglio di sicurezza ha incaricato il gruppo di studiare i legami tra il
commercio dei minerali ed il traffico di armi. Da allora, il gruppo di esperti ha sempre richiamato
l'attenzione sulle relazioni che esistono tra i gruppi armati non governativi e lo sfruttamento dei
minerali. Non fa dubbi che i commercianti il cui nome segue sanno che tali gruppi tirano vantaggi di
questo traffico e non sono abbastanza vigilanti quanto all'origine dei minerali che comperano.
73. Il gruppo ritiene che le FDLR tirino vantaggi che si quantificano in milioni di dollari all'anno del
commercio di minerali nell'est della repubblica democratica S/2008/773
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del Congo, in particolare il cassitérite, l'oro, il coltan ed il wolframite. Il commercio dei minerali
riveste molto una grande importanza per le FDLR, di cui
i comandanti staccano unità incaricate di tassare e controllare gli scambi nell'ambito di un sistema
detto “di logistica non convenzionale„. Ex-combattenti hanno informato il gruppo che i fondi
percepiti dalle FDLR risalivano verso
vertice della gerarchia del movimento.
74. La regolamentazione mineraria della repubblica democratica del Congo distingue tra i
commercianti locali, o commercianti, che sono autorizzati a fare acquisti sul campo e vendere i loro
prodotti a qualsiasi esportatore del paese, ed i contatori che sono autorizzati soltanto a vendere
all'esportazione. I contatori sostengono spesso che, non essendo implicato in teoria nell'acquisto
dei minerali sul campo, non conoscono l'origine dei prodotti che comperano. Molti commercianti
hanno tuttavia indicato al gruppo di esperti che i contatori hanno bisogno di sapere da cui
provengono i loro prodotti, il tasso di minerale metallifero variabile di una regione all'altra. Inoltre,
queste centrali d'acquisto sono al corrente della presenza di gruppi armati poiché le tasse che
questi prelevano fanno spesso montare i prezzi. Nei fatti, numerosi contatori lavorano con
commercianti nominati che conoscono ed in che hanno fiducia, di cui prefinanziano le attività.
Questi commercianti avere un colloquio spesso relazioni strette con le FDLR nei siti con
coltivazione mineraria.
75. Il gruppo di esperti ha analizzato centinaia di documenti di trasporto ufficiali riguardanti
minerali, emessi dalle autorità governative ai centri di transito dove arrivano i minerali prima di
essere caricati a bordo di autocarri di gommò, di Uvira, di Butembo e di Bukavu. Numero di questi
documenti conferma che alcuni commercianti effettuano sistematicamente i loro acquisti in zone
controllate dalle FDLR ed invia sempre la loro merce a
stessi contatori.
76. Il gruppo ha anche esaminato documenti ufficiali d'esportazione e documenti del ministero
delle miniere che mostrano che alcuni contatori che fanno
affare in zone controllate dalle FDLR vende i loro prodotti ad un numero ristretto di società
straniere. Molti commercianti e il direttore di una società d'acquisto straniera hanno informato il
gruppo che alcune imprese straniere prefinanziano i loro “propri„ contatori, cosa che equivale ad
ammettere che esiste un settore di finanziamento tra quest'imprese e le miniere controllate dalle
FDLR.
77. Secondo le stime del gruppo, le FDLR controllano la maggioranza di
principali località minerarie artigianali del Sud-Kivu, cioè principalmente delle miniere di cassitérite,
d'oro e di coltan. Nel Nord-Kivu, le FDLR controllano molte miniere d'oro situate nella giungla
all'ovest della località di Lubero. Il gruppo ribelle è anche mescolato al traffico di minerali su strada
da Walikale e controllo la grande maggioranza del territorio del parco nazionale di Kahuzi Biega,
ricco in risorse minerali.
Reti ed acquirenti finali al Sud-Kivu
78. Il gruppo di esperti ha stabilito che molti contatori a Bukavu partecipassero direttamente al
prefinanziamento di commercianti, che lavorano in stretta collaborazione con le FDLR. Si tratta del
gruppo oliva, dello stabilimento Muyeye, di MDM, del World Mining Company (WMC) e dello
stabilimento Panju. Queste società sono i cinque principali esportatori d'cassitérite, di coltan e di
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wolframite del Sud-Kivu, secondo le statistiche governative per il 2007, ed è espressamente
autorizzata ad esportare minerali dalle autorità nazionali. Il gruppo di esperti dispone anche di
elementi di prova che mostrano che lo stabilimento Namukaya, un contatore d'oro del Sud-Kivu,
partecipa così molto attivamente al prefinanziamento di acquisti d'oro nelle zone controllate dalle
FDLR al Sud-Kivu.
79. Sorge da interviste con commercianti in minerali, déserteurs delle FDLR e dei dipendenti del
gruppo oliva, dello stabilimento Panju, del WMC di
MDM e dello stabilimento Muyeye, che quest'imprese sanno che alcune miniere presso delle quali
fanno i loro acquisti sono controllate dalle FDLR. Il gruppo di esperti ha osservato che era di
notorietà pubblica, nelle imprese minerarie del Sud-Kivu, che questa o quella miniera era sotto il
dominio di un gruppo armato dato.
80. Secondo documenti ufficiali del ministero delle miniere ed un documento pubblicato dalla
Federazione delle imprese del Congo (FEC), il gruppo oliva è diretto da Namegabe Mudekereza,
Presidente del Consiglio provinciale del Sud-Kivu del FEC.
Lo stabilimento Muyeye è diretto da un altro uomo di affari influente, Byaboshi Muyeye. MDM è
un'impresa congiunta, diretta ufficialmente da
Il Sig. Mudekereza ma che conta altri azionisti, di cui Michel Defayi, cittadino belga, e, secondo le
voci, Édouard Kitambala, che è anche alla testa di WMC. Lo stabilimento Panju appartiene a
Zulfikar Ali Panju. Non si conosce ancora con precisione la struttura del capitale sociale di
quest'imprese, ma la FEC conferma che sono la proprietà degli individui suddetti (vedere allegato
12).
Lo stabilimento Namukaya è diretto da Évariste Shamamba, un uomo di affari di Bukavu che
detiene il quasi-monopolio del commercio dell'oro nel Sud-Kivu.
81. Il gruppo di esperti si è reso nella località di Numbi, nel territorio di Kalehe (Sud-Kivu), dove ha
ottenuto informazioni su molte miniere di cassitérite, di coltan, d'oro e d'wolframite situate a
prossimità e controllate da gruppi armati, soprattutto le FDLR e le PARECO, essendo alcune
controllate congiuntamente da elementi delle � e 8a brigata integrata delle FARDC. Residenti di
                                                      a
Numbi hanno spiegato al gruppo che ufficiali armati delle FDLR partecipavano al mercato ai
minerali settimanale della città. Funzionari delle miniere hanno fornito al gruppo informazioni che
permettono di determinare quali miniere sono controllate dai diversi gruppi armati. Residenti,
amministratori locali e funzionari doganali hanno confermato che la maggior parte dei minerali che
arrivano a Numbi era estratta di miniere controllate dalle FDLR e le PARECO.
82. Il gruppo ha esaminato documenti ufficiali che si trovano a Numbi che
segnalano che molti commercianti effettuano acquisti nella città. L'ispettore principale delle miniere
di Numbi ha rilevato che il principale acquirente d'cassitérite era WMC, che, secondo documenti
ufficiali, aveva comperato decine di tonnellate di minerale metallifero, mentre MH1 era il principale
acquirente di coltan. Il più importante acquirente d'oro è un commerciante autorizzato del nome di
Majambere Gikeri, che il gruppo ha identificato successivamente, secondo diverse prove, come un
uomo di affari fortunato installato in Ruanda.
83. Nella località di Mwenga, il gruppo di esperti ha avere un colloquio con rappresentanti di
commercianti che comperano minerali in nome di alcuni contatori presso miniere controllate dalle
FDLR. Alcuni di essi hanno riconosciuto avere S/2008/773
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ricevuto in anticipo dalle somme importanti da parte dei contatori, tramite i commercianti. Ad
esempio, dei rappresentanti della miniera di Zombe, un'importante miniera controllata dalle FDLR
vicino a Mwenga, ha dichiarato al gruppo di esperti che i minerali comperati in questa miniera la
erano principalmente in nome di MDM, dello stabilimento Muyeye e del gruppo oliva. Documenti
ufficiali della divisione delle miniere a Mwenga segnalano che migliaia di chilogrammi di cassitérite
sono stati comperati a Zombe in nome di Tchikoma, un commerciante che, secondo funzionari
delle miniere e dei commercianti, lavora per conto di MDM. Il gruppo di esperti è anche stato al
corrente di documenti che mostrano che il gruppo oliva operava nella regione di Zombe nel 2008
(vedere allegato 13).
84. Un rappresentante locale del gruppo oliva a Mwenga ha riconosciuto essere stato pagato
direttamente dal sig. Mudekereza, che lo aveva incaricato di comperare minerali a Zombe.
Commercianti locali hanno anche confermato la presenza di un altro commerciante, conosciuto
localmente sotto il nome “di Shaba due„, che fornisce MDM in minerali.
Due déserteurs delle FDLR, uno originario di Mwenga e l'altro di Hombo, alla frontiera tra i due
Kivus, hanno segnalato al gruppo di esperti che “Shaba due„ era uno dei principali acquirenti
d'cassitérite nelle miniere controllate dalle FDLR. La descrizione fisica che hanno dato
dell'individuo in questione corrispondeva a quella data dal presidente dell'associazione di
commercianti a Bukavu, che ha identificato “Shaba due„ come il sig. Ciruza, un commerciante
lavorando per l'impresa di trasporto Agefreco. Il Sig. Ciruza ha rifiutato di ammettere al gruppo di
esperti che comperava minerali presso le FDLR, ma lo ha riconosciuto in occasione di un'intervista
in tête-à-tête con un'altra fonte.
85. Il gruppo si è reso a Lemera, dove egli ottenuto delle informazioni secondo le quali soldati delle
FDLR portavano a Lemera della cassitérite, dell'oro e del coltan estratti di miniere sotto il loro
controllo per vendere i loro carichi a commercianti locali. Il gruppo ha ottenuto conferma presso
responsabili locali, ONG, di civili e di ufficiali locali delle FARDC che le FDLR trasportavano i loro
minerali dalla regione di Itombwe, nel Sud-Kivu, per venderli a Lemera. Funzionari delle miniere
hanno segnalato che il gruppo oliva, lo stabilimento Muyeye, MDM e la WMC era stata i principali
acquirenti a Lemera nel corso degli ultimi due anni. Secondo le prove ricevute dal gruppo, il sig.
Mudekereza stesso si è reso a Lemera, nei dintorni del quale possiede una concessione mineraria.
86. Sostenendosi sui lavori del gruppo precedente di esperti, che si era reso nel 2007 nella città
isolata di Lulingu, al limite del parco nazionale di Kahuzi Biega, il gruppo ha avere un colloquio con
trasportatori che trasportano minerali da Lulingu, conserva silvicoltore vivo nella località e
dipendenti di un'ONG locale. Tutti hanno confermato che le FDLR controllano le miniere all'interno
del parco e fanno appello ad intermediari per trasportare i minerali fino al aérodrome di Lulingu.
Quest'ultimo è controllato e tassato da unità della 18a brigata integrata delle FARDC. Fonti hanno
confermato che i commercianti sanno che comperano minerali presso le FDLR e comunicano con
queste passando per intermediari. Queste stesse fonti hanno segnalato che la WMC, lo
stabilimento Muyeye, lo stabilimento Panju e MDM comperavano tutti minerali in
origine di Lulingu. Documenti ufficiali confermano quest'informazioni. Persone interrogate a Lulingu
hanno riportato che più del 90% dei minerali S/2008/773
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arrivando al aérodrome di Lulingu provenivano da zone controllate dalle FDLR (vedere allegato
14).
87. Il gruppo ha appreso che Uvira, dove arrivano dei carichi d'oro dalle miniere controllate dalle
FDLR nel territorio di Fizi, al Sud-Kivu, era la sede di un commercio lucrativo dell'oro. Molti civili e
commercianti hanno segnalato al gruppo che Djuma Tatu, un commerciante d'oro locale,
préfinançait l'essenziale del suo commercio. Il gruppo ha esaminato documenti ufficiali che
mostrano che il sig. Tatu aveva venduto
il suo oro allo stabilimento Namukaya a Bukavu, per una cifra di vendita che supera spesso i
20.000 dollari mensili (vedere allegato 15). Il gruppo è stato informato che il sig. Tatu si rendeva
spesso a Bujumbura per fare il commercio dell'oro.
Gruppo ha avere un colloquio con rappresentanti di ONG e commercianti che si erano resi in siti di
coltivazione mineraria delle FDLR ed hanno confermato che lo stabilimento Namukaya ed il sig.
Tatu era fra i loro principali clienti.
88. Il gruppo di esperti si è procurato dei documenti ufficiali che mostrano che nel 2007, i soli
importatori d'cassitérite e di coltan fornendosi presso il gruppo oliva, lo stabilimento Muyeye, del
WMC e di MDM erano la società belga Traxys e la società Afrimex, sise in Regno Unito. Fonti
derivate dal settore minerario, fra cui un dipendente del WMC, hanno segnalato che Traxys
controllava nei fatti la WMC e préfinançait di altre società. Nel 2007, Traxys ha ufficialmente
comperato 1.631 tonnellate di cassitérite presso questi quattro contatori e 226 tonnellate di coltan.
Afrimex che è diretto dalla famiglia Kotecha e possiede uffici a Bukavu da decenni, ha comperato
832 tonnellate di cassitérite nel 2007 tramite lo stabilimento Muyeye. Il gruppo è anche stato al
corrente di documenti che segnalano che la totalità dei minerali comperati dallo stabilimento Panju
era stata venduta al Thailand Smelting and Refining Company.
89. Il gruppo ha richiesto per iscritto a Traxys ed Afrimex di comunicargli uno
stato di tutte le transazioni finanziarie che avevano effettuato con queste società, come pure delle
informazioni dettagliate riguardanti tutti gli accordi di prefinanziamento. Traxys ha confermato che
avere un colloquio relazioni con acquisto con questi fornitori ma ha smentito l'esistenza di accordi
qualunque di prefinanziamento. Afrimex le cui autorità britanniche hanno recentemente giudicato
che aveva infrange i principi direttivi all'intenzione delle imprese multinazionali stabiliti
dall'organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economici (OCSE), ha informato il gruppo
che aveva cessato di comperare minerali.
90. Il gruppo ha anche dedotto, a seguito di interviste con molte persone che lavorano
nell'industria dell'oro, che il minerale metallifero d'oro comperato dallo stabilimento Namukaya ed il
sig. Tatu era stato venduto principalmente a Bujumbura a due società, cioè Gold Link Burundi
Trading e Farrel Trade and Investment corporazione.
Queste due società avere un colloquio da tempo legami privilegiati con contatori congolesi, in
particolare lo stabilimento Namukaya.
91. Il gruppo ha ricevuto documenti inviati da Emirates Gold (emirato arabi
collegato) segnalando che questa società aveva fatto affare con Rajendra (Raju) Vaya e Vipul
Kumar, sotto il nome di Farrel Trade and Investment corporazione, a
Bujumbura. Il Sig. Vaya è registrato come direttore di Machanga Limited, un'impresa basata a
Kampala il cui nome è stato aggiunto all'elenco del Comitato del S/2008/773
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sanzioni nel marzo 20073. Secondo questi documenti, Emirates Gold ha fatto affare con Farrel
Trade and Investment corporazione nell'aprile 2007. Il gruppo detiene anche documenti che
mostrano che Emirates Gold ha condotto una transazione commerciale con Machanga Limited
nell'ottobre 2007 (vedere allegato 16).
92. Il Sig. Vaya ha informato il gruppo di esperti che aveva cessato le sue attività in Burundi ed
aveva rotto i legami con i suoi partner locali. Tuttavia, Emirates Gold ha segnalato per iscritto che
comperava dell'oro presso Ushindi Exports, in Kenia.
Il Sig. Vaya, direttore di Machanga Limited, ha riconosciuto che membri della sua famiglia erano
proprietari di Ushindi Exports. Fonti derivate dal settore hanno anche informato il gruppo che
Machanga Limited continuava a fare il commercio dell'oro congolese da Nairobi e passando per
una società schermo a Kampala.
93. Gold Link Burundi Trading è una società diretta da un nazionale burundese, Mutoka
Ruganyira, che forniva prima Machanga Limited in oro a
Bujumbura. Il gruppo ha esaminato documenti dell'aviazione civile che mostrano
che centinaia di chilogrammi d'oro sono stati trasportati da aereo a Doubaï da Gold Link Burundi
Trading e che molti milioni di dollari in liquido sono stati portati a Bujumbura tra gennaio ed agosto
2008 (vedere allegato 17). Il Sig. Mutoka ha informato un membro del gruppo che aveva venduto
dell'oro a Emirates Gold in occasione di viaggi a Doubaï ma che vendeva ormai il suo oro a Kaloti
Jewelry, un'altra società basata a Doubaï. È in seguito ritornato su queste dichiarazioni ed ha
segnalato che si era reso nei locali di Emirates Gold ma che non gli aveva mai venduto un oro. Il
Sig. Mutoka ha riconosciuto successivamente avere comperato circa 7 chilogrammi d'oro
congolese al mese, che rappresenta decine di migliaia di dollari, ma presso piccoli commercianti e
non lo stabilimento Namukaya.
Reti ed acquirenti finali al Nord-Kivu
94. Il gruppo si è recato nel territorio di Walikale al Nord-Kivu ed al limite del parco nazionale di
Kahuzi Biega, sulla strada di Bukavu. Secondo numerose prove, un cassitérite tassata dalle FDLR
libero il parco vicino a Itebero quindi è venduto a Musenge in depositi privati sorvegliati dalle
FDLR. Commercianti che collaborano con il gruppo oliva e lo stabilimento Muyeye comperano
quantità importanti di cassitérite sul mercato di Musenge, che è controllato congiuntamente dal 85e
brigata delle FARDC e le FDLR. Questo
informazioni sono state confermate da un funzionario del MONUC che si era reso a Musenge.
Collaboratori del sig. Muyeye hanno anche dichiarato a
Gruppo di esperti che il loro datore di lavoro avere un colloquio relazioni dirette con le FDLR nel
settore con commercio dei minerali.
95. Il gruppo ha raccolto elementi di prova secondo i quali un gruppo di commercianti d'oro di
Butembo legati a Kisoni Kambale, oggi deceduto e messo anche sull'elenco del Comitato delle
sanzioni nel marzo 2007, gli compera quantità importanti d'oro in provenienza da zone controllate
dalle FDLR. Il gruppo si è reso a Kasugho, principale affatto di passaggio di questo minerale
metallifero, un giorno di mercato, mentre centinaia di elementi armati delle FDLR sorvegliavano in
città. Residenti e funzionari locali hanno spiegato al gruppo che le FDLR facevano regnare il
terrore nella boscaglia e controllavano la produzione de plus di 100 miniere d'oro di piccola
dimensione.
________________
3 http://www.un.org/News/Press/docs/2007/sc8987.doc.htm.
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96. Il gruppo di esperti si è dedicato al caso di due commercianti, Pierre Karamba e Kambale
Kitambala, che sono designati come commercianti d'oro in documenti ufficiali (vedere allegato 18).
Membri dell'amministrazione pubblica ed altri commercianti hanno informato il gruppo che questi
due uomini detenevano un quasi-monopolio dell'esportazione d'oro da Kasugho ed erano finanziati
da un gruppo di quattro commercianti basati a Butembo: Kahindo Muhiwa Katina Kambale
Kambale Vikalwe e Nzanzu Mbusa, la vedova del sig. Kisoni, che smaltiva il suo oro con
la pendenza di Uganda Commercial Impex (UCI), una società sise a Kampala essendo anche
stata oggetto di sanzioni a partire da marzo 2007. Il Sig. Karamba ha riconosciuto che vendeva
dell'oro a Katina Kambale. Uno dei suoi dipendenti ha informato il gruppo che il fatturato dei
commercianti d'oro locali poteva raggiungere 20.000 dollari i giorni di mercato.
97. Il gruppo si è procurato dei documenti che mostrano che i quattro commercianti di Butembo
hanno creato insieme una società, Glory Minerals, avente per vocazione di esportare dell'oro
(vedere allegato 19). Commercianti della regione hanno informato il gruppo che i quattro soci
fondatori di Glory Minerals esportavano già dell'oro verso Kampala, dove uomini di affari se ne
portavano acquirenti. Nzanzu Mbusa ha contattato il gruppo tramite un rappresentante, che ha
affermato che aveva ufficialmente chiesto per iscritto che il suo nome sia ritirato dall'elenco dei
dirigenti di Glory Minerals.
98. Il gruppo di esperti detiene documenti che mostrano che prima del suo decesso,
Il Sig. Kisoni e sua moglie, Nzanzu Mbusa, aveva tentato senza successo di creare un'altra
impresa, Aurum Africa, in partenariato con UCI, alcune settimane soltanto
prima che il sig. Kisoni ed UCI tutti due sia messo sull'elenco del Comitato delle sanzioni nel marzo
2007 per avere comperato dell'oro in modo illecito. Aurum Africa aveva per direttore Siva Reddy,
un dipendente di UCI (vedere allegato 20).
99. Nel settembre 2008, il gruppo ha incontrato i direttori di UCI, J.V. Lodhia e Kunal Lodhia, a
Kampala. Questi hanno dichiarato che non facevano più il commercio dell'oro, che Aurum Africa
non aveva mai ottenuto l'approvazione necessaria e che non avevano più interessi commerciali a
Doubaï.
100. Il gruppo di esperti ha esaminato i registri della compagnia aerea Emirates Airlines per
confermare l'esistenza di un eventuale traffico d'oro tra Butembo e Doubaï. I documenti mostrano
che un socio di Glory Minerals, Kahindo Muhiwa, si è reso di Entebbe a Doubaï quest'anno. Il
gruppo è anche stato al corrente di cartelle di volo che mostrano che Sudhakar Reddy, uno
ex dipendente di UCI e fratello di Siva Reddy, si è reso in aereo di Doubaï a Kampala due giorni
dopo l'arrivo del sig. Muhiwa. Il gruppo ha ricevuto informazioni secondo le quali Sudhakar Reddy
compererebbe dell'oro in provenienza da Butembo. Il direttore di UCI, J.V. Lodhia, che vendeva
prima dell'oro a Emirates Gold, ha confermato che Sudhakar Reddy si era reso recentemente a
Butembo ed a Doubaï ma ha dichiarato che non lavorava più per conto di UCI. Il gruppo si è
procurato l'elenco dei clienti di Emirates Gold, aggiornamento al 15 luglio 2008, che permette di
constatare che UCI era sempre cliente di Emirates Gold. Altri documenti fanno apparire transazioni
commerciali tra Emirates Gold e
UCI otto mesi dopo le sanzioni imposte a UCI (vedere allegato 21). Il Sig. Lodhia avanza che
queste transazioni non riguardavano nuovi carichi d'oro ma il raffinamento degli stock detenuti da
Emirates Gold al momento del gelo delle attività di UCI, come pure negoziati sul mercato a lungo
termine dell'oro, che erano stati S/2008/773
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autorizzate dal Dubai Multi Commodities centro a condizione che UCI non tiri alcun vantaggio di
quest'operazioni.
101. Il gruppo ha contattato rappresentanti di Emirates Gold che hanno segnalato che fondi
congelati che appartengono a UCI ed a Machanga Limited erano conservati al Bank lontano Nova
Scotia in attesa di istruzioni per il loro trasferimento verso un conto sorvegliato in Uganda. Il
gruppo intende seguire questa cartella ed esaminare le ragioni per le quali UCI ha continuato a
fare affare con Emirates Gold.

C. collaborazione FDLR-FARDC
102. Il gruppo di esperti ha ottenuto elementi di prova convincenti che segnalano che le FARDC
collaboravano con le FDLR, in particolare per la fornitura di
materiale militare e l'organizzazione di operazioni congiunte contro la CNDP. Le FDLR hanno
collaborato strettamente con le FARDC in occasione dei confronti di
dicembre 2007 con la CNDP nei territori di Masisi e Rutshuru, ed hanno proseguito la loro
collaborazione con esse in occasione dei combattimenti che sono cominciati
28 agosto 2008.
103. Il gruppo di esperti ha interrogato più di 30 checombattono FDLR, soprattutto nel campo di
disarmo, di smobilitazione e di reintegrazione del MONUC a gommò, ma anche in centri di cure
provvisorie ed al campo di smobilitazione di Mutobo (Ruanda). Fra le persone interrogate, 15
hanno dato prove concrete di prima mano sulla collaborazione tra le FARDC e le FDLR. Il gruppo
ha anche interrogato molti vecchi membri
e soldati di attiva delle FARDC che hanno confermato quest'informazioni.
104. Risulta dalle interviste che i battaglioni delle FDLR che hanno collaborato più attivamente
erano il battaglione Sabena messo sotto l'ordine del lieutenantcolonel Marc Habimana (così
conosciuto sotto il nome di Ndinzi Mihigo) ed il battaglione
Bahama, comandato dal tenente colonnello Henri Maitre. I principali settori di collaborazione
riguardavano gli assi seguenti: Ngungu-Mushaki Katale-Mushaki Kiwanja-Kinyandoni Rugari-
Kibumba tutti trovandosi sui territori di Masisi e Rutshuru, al Nord-Kivu. In generale, la
collaborazione è causata da operazioni offensive o difensive imminenti contro la CNDP.
L'assistenza assume generalmente la forma di attacchi congiunti, le due forze condividendosi gli
assi operativi. In cambio, le FARDC forniscono munizioni alle FDLR.
105. Il gruppo di esperti ha concentrato la sua attenzione su tre unità delle FARDC al del nord ed
                              �
al Sud-Kivus per studi sp� cifiques. Il primo caso riguarda l'11o battaglione speciale comandato
dal tenente colonnello Pili Pili Kamatimba, spiegato inizialmente nel quadro “dell'operazione Kimia„
lanciato contro le FDLR, ed esercitato dalla MONUC. Il gruppo dispone di elementi che attestano
un trasferimento di cartucce di 7,62 mm (fino a 50.000). Ha interrogato un ufficiale delle FDLR di
39 anni (registrazione video) al campo di smobilitazione di Mutobo, al Ruanda, nel giugno 2008.
Quest'ultimo gli ha dichiarato che era presente, all'inizio del 2008, quando l'11o battaglione, che si
dirige verso Nabyiondo (territorio di Masisi) da parte di Hombo (territorio di Kalehe), si è fermato ed
ha trasferito le munizioni ad una delegazione delle FDLR che veniva dal loro quartiere generale a
Kibua (territorio di Masisi). Il destinatario era il capitano Jean Victor, ufficiale di collegamento delle
FDLR a Hombo:
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a) Il gruppo di esperti ha potuto confermare quest'informazioni con due soldati
della fila dell'11o battaglione delle FARDC, che hanno anche assistito al trasferimento di Hombo;
b) Il gruppo si è reso a Hombo per interrogare la popolazione all'argomento
del trasferimento. I residenti hanno confermato che avevano visto autocarri delle FARDC al posto
indicato dall'ex-combattente delle FDLR;
c) Il gruppo ha anche ottenuto un elenco dell'inventario dell'11o battaglione
FARDC (vedere allegato 22) nell'agosto 2008, che indicano chiaramente una divergenza de plus di
60.000 cartucce dal suo spiegamento alla fine del 2007. Secondo il lieutenantcolonel Pili Pili
stesso, la sua unità aveva combattuto soltanto in materiali aderente leggeri
chi era durato due giorni ed al quale avevano partecipato una dozzina dei suoi uomini dallo
spiegamento nel 2007. Il numero di munizioni utilizzate in questa occasione non basta a spiegare
la divergenza d'inventario.
106. Il secondo esame riguardava il 81e brigata delle FARDC comandata dal colonel Philemon
Yav e basata a Katale (territorio di Masisi):
a) Secondo sei ex-combattendo FDLR, tre vecchi membri di
PARECO e due ex soldati delle FARDC, il 81e brigata avevano fornito
munizioni ai due gruppi ribelli e lanciato delle operazioni congiunte con loro varie volte tra
novembre 2007 ed ottobre 2008;
b) Un soldato basato con il battaglione Sabena delle FDLR, comandato da
il colonel Ndinzi Mihigo, afferma avere visto il colonel Yav rimettere armi e munizioni al colonel
Ndinzi Mihigo delle FDLR, a Katale, alla fine del 2007, tra cui cannoni AK-47, delle granate a tubo
e delle mitrailleuses pesanti. Molti soldati delle PARECO hanno dichiarato al gruppo che avevano
assistito a trasferimenti di munizioni verso lo stesso periodo per operazioni contro la CNDP;
c) Il 16 settembre 2008, il 81e brigata ha affrontato la CNDP a Rubaya
(territorio di Masisi) ed è entrato nella località con le PARECO; vi sono restati molti giorni, secondo
due testimoni locali affidabili;
d) Secondo un ex-combattente delle FDLR, un ex-combattente delle PARECO e
gli enti locali, i combattimenti di Rubaya sono stati seguiti da un'offensiva del CNDP contro Masisi,
durante il quale i soldati delle FDLR e PARECO sono state rifiutate di Gasizi e Busiye verso
Kahongole, a cinque chilometri al nord di Masisi, ed hanno in seguito costituito una linea di difesa
ai lati del 81e brigata, per difendere Masisi.
e) Ufficiali superiori delle FARDC a gommarono hanno dichiarato al gruppo che
il 81e brigata disponeva molto meno di uomini che non la aveva affermata, e che aveva forse
chiesto rinforzi alle PARECO ed alle FDLR;
f) Il colonel Yav era assente del suo posto di comando dopo
febbraio 2008 per ragione di malattia ed era stato sostituito dal colonel Cyrille.
Tuttavia, la collaborazione è continuata senza interrompere. Se le FARDC fossero al corrente di
una complicità eventuale tra il 81e brigata e le FDLR, hanno riconosciuto semplicemente al gruppo
che avevano altre priorità che di reprimere questo tipo d'abuso. Nell'ottobre 2008, il colonel Yav è
stato promosso alla fila di capo di étatmajor della � regione militare nella provincia del Basso-
                                                        a
Congo.
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107. Il terzo caso riguarda il 81e battaglione dell'8a brigata delle FARDC basato a Kamayola
(territorio di Uvira) al Sud-Kivu.
a) Secondo una relazione interna del direttore provinciale dell'agenzia nazionale
da informazioni, datato 22 aprile 2008, ottenuto dal gruppo di esperti (vedere allegato 23), che lo
comandano Frank Migabo, che comanda il 112e battaglione basato a Sange (territorio di Uvira) ha
incontrato due colonels delle FDLR a Sange, il 12 aprile 2008. Poco dopo, un sous-officier del
112e battaglione ha venduto armi e munizioni alle FDLR. Secondo le discussioni informali che il
gruppo di esperti ha avuto con membri dell'agenzia nazionale di informazioni, quest'ultimi pensano
che il comandante Migabo abbia ordinato il trasferimento di armi. Comanda sempre il 112e
battaglione ed il gruppo non è al corrente dell'apertura di un'indagine da parte delle FARDC al suo
riguardo.
b) Un esame dei rilevamenti di appelli telefonici rivela che il comandante Migabo ha chiamato il
colonel Edmond Ngarambe, ufficiale di collegamento delle FDLR basato a prossimità, e ricevuto
dagli appelli di lui, quattro volte in febbraio e marzo 2008 (non si dispone di rilevamenti per aprile
2008).
c) Secondo fonti dei servizi di informazioni congolesi,
il comandante Migabo si è reso a Lemera, ad una ventina di chilometri del suo posto di comando e
fuori della sua zona di spiegamento, nel novembre 2008, per incontrare nuovamente il colonel
Ngarambe.
d) Il gruppo di esperti si è reso al posto di comando di
il comandante Migabo, a Sange, nell'agosto 2008 ed ha appreso di molte fonti locali indipendenti
che le FARDC e le FDLR vi coabitavano apertamente.
108. Venti déserteurs delle FDLR, interrogati separatamente nella repubblica democratica del
Congo ed in Ruanda, hanno dichiarato al gruppo di esperti che si procuravano regolarmente
forniture militari presso elementi non classificati delle FARDC. Una palla si vendeva circa 50
franchi congolesi (0,10 dollaro) ed un'uniforme tra 2 e 3 dollari.
109. Il gruppo di esperti ha esaminato i rilevamenti di appelli per telefono cellulare e via satellite di
una ventina dei comandanti delle FDLR su un periodo di 12 mesi nel 2007 e 2008. Ci hanno stato
contatti frequenti tra ufficiali superiori delle FARDC e la gerarchia delle FDLR; il gruppo ha
documentato 98 appelli di questo tipo per questo periodo da partire da un piccolo campione di
rilevamenti telefonici. I quattro comandanti regionali, di cui due non sono basati vicino al territorio
delle FDLR, hanno avuto al totale 26 scambi telefonici con ufficiali superiori delle FDLR, di cui 16
appelli al comandante delle forze, il generale Mudacumura.
ufficiale superiore delle FARDC, nell'8a regione militare a gommò, ha parlato 11 volte con il
generale Mudacumura, mentre un direttore provinciale dell'agenzia nazionale di informazioni ha
parlato 39 volte con un ufficiale di collegamento delle FDLR. Il gruppo di esperti non è al corrente
del contenuto di quest'appelli ma provano per lo meno che numerose informazioni sono state
scambiate, anche fra ufficiali allontanati delle FDLR.
110. Il colonel Ngarambe, ufficiale di collegamento delle FDLR avendo la categoria più elevata, era
spesso presente a Bukavu nel 2008 dove ha incontrato rappresentanti del MONUC ed i
comandanti delle FARDC, resto durante settimane in
città. Secondo fonti dei servizi di informazioni congolesi, il colonel S/2008/773
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Ngarambe è incaricato del collegamento con il governo congolese; il gruppo considera che si tratta
in sé di un'indicazione di collaborazione.
111. Il gruppo di esperti ha notato che esisteva una vasta coabitazione tra le FARDC e le FDLR
nei due Kivus. Ha potuto osservarlo sul posto a Nyabiondo (territorio di Masisi), Masisi (Masisi),
Sange (Uvira), Lemera (Uvira), Kasugho (Lubero), ed Hombo (Kalehe) ed ha ricevuto informazioni
affidabili del MONUC e di ONGS internazionali sull'argomento in numerosi altri posti al Nord-Kivu
ed al Sud-Kivu. Nel quadro di questa coabitazione, i membri delle due forze si incontrano sui
mercati, bevono l'alcool insieme nei bar e si rendono reciprocamente visita ai loro posti di
comando. Quando si sono chieste loro precisazioni su questa pratica, i comandanti delle FARDC
hanno risposto
che non si era dato loro ordine di trattare le FDLR come nemici o disimpegnarsi, nonostante il
calendario stabilito nel comunicato di Nairobi che richiedeva il lancio di operazioni militari contro le
FDLR da qui a settembre 2008. Il gruppo di esperti considera che questa coabitazione facilita gli
scambi di armi e permette alle FDLR di muoversi liberamente attraverso una grande parte del
Kivus.
112. I rilevamenti telefonici rivelano l'esistenza di relazioni tra l'ordine delle FDLR e gli ufficiali di
collegamento, ruandese e Congolese, a
Bukavu gommò e Kinshasa, anche con Hyacinthe Rafiki Nsengiyumva, che
aveva giocato un ruolo di collegamento importante in passato per le FDLR e RUD-Urunana,
quando era a Pointe-Noire e Kinshasa. Si muove attualmente tra Kinshasa e l� � della  � est
repubblica democratica del Congo. Il gruppo di esperti ha avuto interviste con molti di questi agenti
di collegamento, la cui sorella del generale Mudacumura, che vive a Lubumbashi ed è in contatto
frequente con il suo fratello, come pure con un agente clandestino delle FDLR stabilito a gommò
ed i cui servizi di informazioni congolesi sanno che è implicato in traffici di armi.
113. Le FDLR e le FARDC traggono così congiuntamente vantaggio dal commercio illegale
un carbone di legno nel parco nazionale del Virunga:
a) Secondo uno studio dettagliato effettuato da un'ONG internazionale e
secondo le autorità congolesi incaricate della conservazione della natura, circa 60.000 tonnellate di
carbone di legno, di un valore di circa 25 milioni di dollari, sono consumate ogni anno a gommò.
Tra 80 e 90% di questo carbone
provengono da questo parco nazionale poiché il legno di alberi frondosi produce carbone di
migliore qualità;
b) La macellazione degli alberi e la produzione di carbone nel parco sono
illegali; è per questo che è indispensabile adottare misure di protezione lungo la catena
d'approvvigionamento. Nel territorio di Rutshuru, sono principalmente membri delle FDLR che
garantiscono la sicurezza per la produzione di carbone nel parco, che riscuote una tassa da 4 a 6
dollari per borsa di carbone. I commercianti trasportano in seguito la loro merce a gommò per
autocarro, che versa un riscatto di protezione al 83e e � brigate delle FARDC che controllavano
                                                               e
la strada di Rutshuru fino alla fine d'ottobre 2008. Secondo alcune informazioni, le FDLR
avrebbero affittato autocarri interi, per vendere la loro produzione a gommò, il che significa che
forse c'ha stato collusione con i comandanti delle FARDC che controllano la strada. Secondo una
stima prudenta, se le FDLR tassano circa la metà della produzione di carbone, possono ottenere
redditi di più
2 milioni di dollari all'anno;
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c) Secondo la popolazione locale ed i dipendenti incaricati della conservazione
della natura, il comandante del 83e brigata, il tenente colonnello Jean-Claude Mosala partecipa
anche alla percezione di queste tasse illegali. C'era un forno a carbone situato vicino al suo posto
di comando, a Kanyamahoro, ed i suoi uomini erano in stretto contatto con le unità delle FDLR
basate intorno a Rugari e Kibumba. Il gruppo di esperti ha anche ottenuto documenti
segnalando che il comandante Zaire Ndahrihoranye, ufficiale della � brigata, era personalmente
                                                                            a
implicato nel commercio del carbone. Quest'ultimo spesso è stato d'altra parte citato dagli enti
locali come aventi legami stretti con le FDLR;
d) Come lo ha indicato nella sua relazione provvisoria, il gruppo di esperti ha ottenuto molte prove
che riguardano la partecipazione della 1a brigata integrata delle FARDC, messa sotto l'ordine
dell'colonel Richard Mungura,
al commercio di cannabis e di legname da carpenteria, con la complicità delle FDLR;
e) L'istituto congolese per la conservazione della natura ha stabilito una diga stradale a Kibati,
appena al nord di gommò, nel febbraio 2008, per controllare il carbone illegale. È facile distinguere
la differenza tra il carbone che proviene da legno di feuillus del parco nazionale del Virunga e di
altri carboni. Tuttavia, nell'agosto 2008, il ministro dell'interno ha chiesto la rimozione della diga nel
quadro del programma Amani, tutte le dighe stradali che devono essere smantellate. La diga, che
era controllata da guardie del parco dell'istituto, aveva contribuito a ridurre il commercio illegale di
carbone di gommò oltre il 40%, che riduce anche pertanto i redditi delle FDLR;
f) Nel 2005, il governo ruandese ha adottato una legge che proibisce
parte principale della produzione interna di carbone per lottare contro il disboscamento. Un effetto
secondario imprevisto è stato l'aumento delle importazioni di carbone in provenienza dalla
repubblica democratica del Congo, di cui la parte principale proveniva dal parco nazionale del
Virunga ed era probabilmente tassata dalle FDLR. Le autorità ruandesi non hanno istituito
meccanismi di controllo adeguati per controllare il carbone in provenienza dal parco nazionale.

V. altri gruppi armati
A. Coalizione dei patriotes resistenti congolesi
114. Come il gruppo lo ha spiegato nella sua relazione di attività, la coalizione dei patriotes
resistenti congolesi (PARECO) è probabilmente il terzo gruppo armato più importante nell'est della
repubblica democratica del Congo, dopo le FDLR e la CNDP. Raccogliendo diverse milizie
etniche, è nato
15 marzo 2007.
115. Dalla sua creazione, la PARECO ha rapidamente preso dell'ampiezza, reclutando ed aprendo
un secondo fronte importante contro la CNDP all'ovest ed al sud delle principali posizioni di
quest'ultimo a Masisi e deviandolo della sua principale linea d'offensiva contro le FARDC all'est.
116. Il gruppo ha cercato di sapere come un gruppo armato poiché la coalizione poteva essersi
rafforzato così rapidamente. Alcuni comandanti principali PARECO avere un colloquio relazioni
strette con le FARDC. Il colonel Banga, S/2008/773
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il comandante PARECO basato a Kinigi, è stato il principale responsabile della protezione
avvicinata al generale Mayanga Wabishuba, ex capo di una milizia hutu e comandando della nona
brigata integrata delle FARDC basata a Rutshuru, che, secondo alcune fonti alle FARDC ed alla
MONUC, sarebbe strettamente legato tanto alle FDLR che alla PARECO. Il colonel Banga, allora
tenente, ha accompagnato Mayanga a Kinshasa all'inizio del 2007 prima di tornare al Nord-Kivu
per aiutare a creare la PARECO. Da allora, Mayanga è stato promosso generale e nominato il
comandante aggiunto della terza regione militare delle FARDC nella provincia dell'Equatore.
Secondo uno dei suoi parenti, ex ufficiale delle forze armate, ha dato armi e munizioni della nona
brigata integrata al colonel Banga come contributo alla coalizione. Secondo responsabili locali
interrogati dal gruppo, il colonel Banga risiedeva inizialmente al domicilio del generale Mayanga
nella sua città indigena di Busiye.
                   �
117. Il gruppo s� est procurato un rilevamento che indica che il generale Mayanga ed il tenente
colonel Kanzeguhera - anche conosciuto sotto il nome di Sadiki -, il comandante del battaglione
Montana delle FDLR, avevano scambiato cinque appelli telefonici tra febbraio ed aprile 2008. Ciò
rafforza la sua convinzione, confermata dai responsabili del MONUC ed i dirigenti locali, che il
generale Mayanga è regolarmente in contatto con gruppi armati hutu ruandesi e congolesi.
118. L'8 novembre 2008, il gruppo ha assistito ad una conversazione tra una cima che comanda
PARECO ed un ex ufficiale di sicurezza congolese, che descrive la loro collaborazione con le
FARDC: “Ci abbiamo diviso il haches, hanno attaccato la CNDP da un lato, siamo arrivati del
diverso„. Si è procurato un documento dello stesso comandante, nel quale quest'ultimo chiedeva
un aiuto tecnico
al governo congolese.
119. Secondo sette testimoni diversi, la PARECO ha ricevuto munizioni di
81e brigata delle FARDC basata a Katale (nel territorio di Masisi) in cambio del suo appoggio alle
operazioni condotte contro la CNDP. Per il gruppo, questa brigata, diretta dal colonel Philémon
Yav, farebbe anche parte delle unità che hanno collaborate con le FDLR (vedere più sù). Si
troveranno qui di seguito molti esempi di questa collaborazione:
a) Un ex soldato PARECO (I.N., 21 anni) dichiara che era presente nell'agosto 2008 quando la
major Fimbo del 81e brigata delle FARDC ha portato di Katale a Kaniro una quarantina di casse di
munizioni A-47 ai soldati della coalizione ed ha chiesto loro aiuto di lanciare un'offensiva contro la
CNDP;
b) Secondo un ex soldato delle FARDC, in posto all'ordine di
81e brigata a Katale, il generale Mugabo (che comanda truppe PARECO) si è recato a Katale
varie volte nel 2008, ha avere un colloquio con il colonel Yav ed ha ricevuto munizioni. Il generale
Mugabo lui ha anche partecipato a molte operazioni congiunte, durante le quali le truppe PARECO
si erano mescolate alle FARDC.
Il colonel Cyrille ha proseguito questa collaborazione dopo la partenza del colonel Yav. Le truppe
PARECO hanno ricevuto FARDC dei émetteurs-récepteurs portatili per coordinare le loro
operazioni;
c) Un vecchio combattente ruandese della coalizione, basato a Chugi con
il colonel Kifaro, ha detto di avere visto il colonel Yav dare almeno tre casse di munizioni AK-47
alle truppe PARECO affinché la aiutino a rifiutare l'offensiva S/2008/773
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del CNDP contro Katale e Masisi in settembre. Ha segnalato che operazioni congiunte erano
regolarmente condotte;
d) Un ex soldato del 81e brigata delle FARDC ha informato il gruppo che
ufficiali del PARECO erano venuti a cercare munizioni a Katale varie volte nel 2008. Ha segnalato
che ad un'occasione il colonel Moomba (PARECO) aveva ricevuto cinque casse di munizioni AK-
47 della major Fimbo. Aveva anche preso parte ad operazioni condotte congiuntamente dalle
FARDC e la coalizione contro la CNDP a Kagundu nel 2007 e Katale nel settembre 2008.
120. Molti responsabili PARECO sono funzionari del governo di
la repubblica democratica del Congo e, a questo titolo, continua a percepire trattamenti e
prestazioni dello Stato. Si è fra loro il segretario esecutivo della coalizione, Sophie Bwiza, che
lavora per la società nazionale d'elettricità a Kinshasa, e Sendugu Museveni, il Presidente del
PARECO, che è usato dall'Ufficio congolese di controllo a Goma.

B. fronte popolare per la giustizia in Congo
121. Il fronte popolare per la giustizia in Congo (FPJC) è stato creato nel settembre 2008 con
vecchi membri di diverse milizie dello Ituri. In settembre ed ottobre, ha lanciato un'offensiva contro
le FARDC nella regione situata al sud del lago Albert. Controlla un piccolo numero di uomini (tra
400 ed un migliaio) comandati dal colonel Cherif Manda, ex dirigente del fronte di resistenza
patriottica dello Ituri (FPRI). I suoi membri criticano le autorità della repubblica democratica del
Congo non per avere rispettato gli accordi passati con i molti comandanti dello Ituri, che sono stati
fermati, e chiedono di integrare l'esercito nazionale.
122. Nell'ottobre 2008, molti responsabili della società civile ed uomini politici dello Ituri si sono
detti preoccupati dalla scomparsa di molti soldati smobilitati nella zona, che avrebbero raggiunto la
PFJC. Hanno anche dichiarato che esistevano campi d'addestramento di queste milizie in Uganda.
Il gruppo non ha potuto rendersi sul posto per verificare quest'informazione.
123. Alti responsabili del FPJC e del CNDP hanno informato il gruppo che le loro organizzazioni
erano strettamente legate e che le due offensive lanciate in agosto ed in settembre 2008,
rispettivamente, dovevano essere considerate come operazioni congiunte.
124. Il gruppo ha incontrato un dirigente del FPJC a Kampala ed ha avere un colloquio per
telefono con un altro. Il primo ha riconosciuto che due oppositori congolesi del Nord-Kivu, Victor
Ngezayo e Gaston Kangele, erano dirigenti politici del FPJC. Il gruppo ha avuto la notizia di altre
fonti, tra cui servizi delle informazioni congolesi ed ugandesi, che i due uomini sostenevano
attivamente il fronte. Victor Ngezayo è anche un alleato politico del CNDP. Il gruppo prosegue le
sue indagini.
125. Il gruppo ha comunicato al governo ugandese informazioni aspro
molti dirigenti del FPJC che utilizzano Kampala come base posteriore per le loro attività politiche e
la mobilizzazione di fondo, fra cui il colonel Stefano ed il colonel Cherif. Non è stato al corrente di
alcuna misura adottata dalle autorità ugandesi per impedire l'utilizzo del loro territorio da parte di
queste persone.
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126. Il gruppo intende osservare da vicino la FPJC e le sue reti d'appoggio durante il periodo à
venir del suo mandato.

VI. Violazioni che riguardano le risorse naturali e l'embargo sulle armi
127. Conformemente al capoverso d) del paragrafo 18 della risoluzione 1807 (2008) e tenuto conto
dell'interesse espresso dai membri del Comitato, il gruppo si è occupato di ottenere informazioni
sui legami tra lo sfruttamento delle risorse naturali ed il finanziamento dei gruppi armati illegali.
128. Secondo il centro di valutazione, di competenza e di rilascio di attestati delle sostanze
minerali preziose e semi-précieuses (CEEC), nel 2007 la RDC ha esportato ufficialmente dell'est
del paese quasi 14.694 tonnellate di cassitérite, per un valore di circa 45 milioni di dollari degli Stati
Uniti; 1,193 tonnellate di wolframite, per un valore di circa 4.270.000 dollari; e 393 tonnellate di
coltan, per una
valore di circa 3.620.000 dollari. Le statistiche ufficiali del CEEC segnalano che per l'anno in corso
il volume delle esportazioni d'cassitérite aveva già raggiunto quasi 12.000 tonnellate in luglio, per
un valore stimato circa a 127 milioni di dollari a causa dei picchi registrati nel corso dello stagno
prima che i prezzi dei prodotti di base cadano sui mercati mondiali. La produzione di coltan aveva
allora raggiunto quasi 300 tonnellate, per un valore di circa 5.420.000 dollari. In 2007,105
chilogrammi d'oro sono stati ufficialmente prodotti. Il gruppo ritiene che tutte queste cifre siano
molto al di sotto della realtà, in ragione in particolare della sousestimation sistematico del tasso di
minerale metallifero; ha ricevuto prove affidabili di massicce esportazioni in contrabbando nei paesi
vicini.
129. Il cassitérite, il coltan ed il wolframite sono ufficialmente esportati da imprese installate in
Belgio, in Ruanda, in Malesia, in Tailandia, in Regno Unito della Gran Bretagna e d'Irlanda del
Nord, a Hong Kong (Cina), in
Cina, al Canada, in Federazione della Russia, in Austria, nei Paesi Bassi, in Svizzera, in India, agli
Emirati Arabi Uniti ed in Sudafrica. I principali punti d'esportazione di questi minerali metalliferi
sono Mombasa e Dar Es Salaam. Il cassitérite ed il coltan sono soprattutto utilizzati nell'industria
elettronica, mentre il wolframite entra nella composizione del tungsteno. L'oro esce in
contrabbando da parte del paese vicino prima di raggiungere soprattutto gli Emirati Arabi Uniti e
l'Europa.
130. Così indicati più sù, diversi gruppi armati non governativi traggono
profitto di queste risorse naturali. Le FDLR, la PARECO e di altri gruppi maggio maggio prelevano
spesso “una tassa„ sulle miniere stesse, mentre alcune società minerarie di gommarono sarebbero
legate alla CNDP.
131. Il gruppo ha cercato nella sua analisi di sapere se gli acquirenti comperavano scaltramente
sostanze minerali che provengono da zone controllate da questi gruppi armati. Considera che
spetta a tutte le imprese, nella repubblica democratica del Congo ed all'estero, esercitare una
diligenza ragionevole ed informarsi dell'origine dei prodotti.
132. Il gruppo ha avere un colloquio con rappresentanti dell'associazione dei contatori del Nord-
Kivu nel luglio 2008 ed ha tenuto una riunione con i contatori del Sud-Kivu nell'agosto 2008 per
richiedere informazioni sui commercianti cui dagli interessati si fornivano e le zone geografiche con
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quali questi commercianti lavoravano, come pure sulle quantità di sostanze minerali comperate nel
corso dell'anno scorso. Nessun contatore aveva comunicato le informazioni chieste finora. I
responsabili delle associazioni di
contatori a gommarono e Bukavu, John Kanyoni e Mudekereza Namegabe
rispettivamente, hanno proclamato che coopéraient con l'ONU per aumentare la trasparenza nel
settore.
133. Il gruppo ha tuttavia elaborato un elenco delle principali località d'estrazione del Nord-Kivu e
del Sud-Kivu controllate da gruppi armati. Anche se egli alla prova che un buono numero di
contatori comperava con cognizione di causa
prodotti provenendo da queste zone, incoraggia i donatori a stabilire una carta delle zone ricche in
minerali, partire dai dati accessibili al pubblico di cui dispone, e di pubblicarla sull'Internet prima
della fine del suo prossimo mandato. L'obiettivo ricercato è di fare in modo che le imprese
interessate non possano arguer più che non conoscono le zone che sono controllate da gruppi
armati.
134. In nel frattempo, il gruppo raccomanda agli esportatori e consumatori
di prodotti minerali congolesi di intensificare le loro procedure di diligenza ragionevole rivelando la
prova che non si procurano con cognizione di causa minerali d'origine incerta che provengono
dalla repubblica democratica del Congo. Troppo di contatori mette a profitto lo statuto giuridico che
li distingue dai commercianti per pretendere non di sapere da cui provengono i minerali che
comperano mentre, ovviamente, ne conoscono molto spesso l'origine o, quando non è il caso, egli
sarebbe loro relativamente facili garantirsene.
135. Le FARDC sono molto implicate nel commercio di
minerali, come ne testimonia il controllo effettuato dal 85e brigata sulla miniera di Bisie. Secondo il
parere del gruppo, alcuni dei loro comandanti non hanno alcun interesse a ciò che cessa il conflitto
nell'est della repubblica democratica del Congo finché le loro unità possono spiegarsi nelle zone
minerarie e tirare profitto. La prevenzione dello sfruttamento illegale dei minerali è indissociabile
della riforma del settore della sicurezza, tenuto conto della corruzione profondamente radicata e
delle fedeltà contraddittorie che esistono nell'ambito delle forze che favoriscono la conclusione di
mercati con i gruppi armati non statali.

VII. Forniture di armi a gruppi armati non governativi
A. Fornitura di armi da parte delle FARDC a gruppi non governativi
136. Come è indicato nella relazione provvisoria, le FARDC sono la principale fonte di armi e di
munizioni per i gruppi armati non governativi. A causa della debolezza dell'esercito congolese, i
comandanti sono obbligati a fare appello ad altri gruppi armati per ottenere un'assistenza, cosa
che implica trasferimenti di armi importanti. D'altra parte, la povertà e la mancanza di
responsabilisation permettono agli uomini di truppa di vendere piccole quantità di armi e di
munizioni.
137. Salda mensile di un uomo di truppa nelle FARDC è di circa
62 dollari al mese. Il generale di brigata riceve circa 100 dollari al mese. S/2008/773
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saldo è versato più o meno regolarmente per le brigate integrate, ma c'è una mancanza di cure
sanitarie, di prodotti alimentari e d'alloggio per i soldati e la loro famiglia. La situazione è peggiore
per le unità non integrate, e succede spesso che i loro membri non ricevono il loro saldo. Le
FARDC comprendono attualmente circa 150.000 soldati, di cui un terzo (cioè 45.000) fa parte delle
18 brigate integrate (vedere la tabella dei saldi delle FARDC, allegato 24).
138. Il gruppo di esperti ha esaminato la gestione degli stock nell'ambito delle FARDC per
determinare quali garanzie erano state realizzate per impedire la perdita di armi. Il gruppo ha
centrato il suo esame sulla sicurezza, la manutenzione, la marcatura, la registrazione e la
responsabilità per quanto riguarda gli stock di armi leggere e di munizioni. Secondo i consulenti
militari stranieri e fonti nell'ambito delle FARDC, la gestione degli stock è praticamente non
esistente. Il governo non sa quante quest'armi sono conservate, in quali depositi e con quali unità.
Di conseguenza, ci sono poche garanzie realizzate per impedire la vendita illegale di armi e di
munizioni a gruppi armati non governativi.
139. Benché alcune unità abbiano mostrato al gruppo inventari, molti altri sembravano non avere
un'idea precisa dello stato dei loro stock di armi.
Ogni soldato è spesso tenuto responsabile delle sue armi e munizioni, ma non c'è
responsabilisation per quanto riguarda gli stock e depositi.
140. La maggior parte dei depositi delle FARDC non è sicura ed è obsoleta. La maggioranza delle
munizioni è conservata in depositi aperti ed esposti agli elementi, cosa che causa una
decomposizione rapida a causa dei rigori del clima.
In molte parti del paese, i soldati sono autorizzati a conservare le loro armi nei loro focolari, cosa
che contribuisce all'insicurezza in queste zone.
141. Nell'aprile 2004, la repubblica democratica del Congo ha firmato il protocollo di Nairobi sulle
armi leggere. Secondo il paragrafo b) dell'articolo 7 di questo protocollo, tutti i firmatari si
impegnano a segnare le armi al momento della loro importazione.
Il coordinatore nazionale per le armi leggere a Kinshasa ha informato il gruppo che il governo degli
Stati Uniti aveva recentemente fatto regalo di una macchina per la marcatura delle armi leggere,
ma ciò è insufficiente per segnare tutte le armi leggere in possesso della polizia e dell'esercito
della repubblica democratica del Congo.
142. Il gruppo ha collaborato con la MONUC per migliorare la base di dati della missione sulle armi
leggere raccolte presso gruppi armati. La base di dati attuale del MONUC non fornisce
sufficientemente informazioni sulle armi raccolte per potere essere utilizzate in materia di
tracciabilità. La base di dati non permette di identificare i segni di fabbricazione delle armi, e la loro
origine non può dunque essere tracciata. Inoltre, i responsabili del MONUC non prendono
fotografie delle armi afferrate ed il suo personale militare non ha ricevuto formazione per
identificare e registrare le armi leggere e le munizioni. Il gruppo ritiene anche che un grande
numero delle armi e munizioni raccolti dalla MONUC non è registrato nella base di dati, dato che ci
sono relativamente pochi dati rispetto alle quantità che sono stati osservati secondo il gruppo. Ciò
è messo in evidenza dal fatto che la MONUC rimette spesso alle FARDC più armi che ne non ha
afferrato.

B. altre fonti di armi per i gruppi armati non governativi
143. A seguito di numerose allegazioni secondo le quali la CNDP e le FDLR ricevono armi che
trasmettono da parte di paese vicino, il gruppo ha richiesto a molti esportatori di armi di fornire
statistiche sulle loro vendite nella regione nel corso dell'anno passato. Tuttavia, il gruppo, fino ad
oggi, non ha ottenuto dati sufficienti per concludere e determinare se questi paesi forniscono armi
e munizioni a questi gruppi armati.

C. notifiche al Comitato delle sanzioni
144. Nel paragrafo 5 della sua risoluzione 1807 (2008), il Consiglio di sicurezza ha deciso che tutti
gli stati dovevano notificare in anticipo il Comitato di qualsiasi spedizione di armi e di materiale
connesso destinati alla repubblica democratica del Congo, o ogni fornitura d'assistenza, di consigli
o di formazione che riguarda le attività militari. Fino ad oggi nel 2008, soldati venendo dal
Sudafrica, dell'Angola, del Belgio, della Cina, Stati Uniti, della Francia, del Regno Unito della Gran
Bretagna e d'Irlanda del Nord e del MONUC hanno dispensato una formazione alle FARDC. Al
momento dell'elaborazione della presente relazione, il gruppo sapeva soltanto che notifiche erano
state inviate al Comitato in applicazione del paragrafo 5 dal Belgio, la Cina, la Francia, il Regno
Unito e la Svezia.
145. Il gruppo ha ottenuto informazioni riguardanti le forniture militari importate da aereo a
destinazione delle FARDC da partire da Khartoum senza che ci abbia stato una notifica al
Comitato delle sanzioni. I voli sono stati effettuati dalla società registrata nella repubblica
democratica del Congo Hewa Bora Airways, che ha fornito al gruppo documenti:
a) Il 18 settembre 2008, il ministero congolese della difesa ha
requisito tutti gli aerei carghi che appartengono a Hewa Bora, aria Trans cargo e Gomair “per
imperativi operativi nell'est del nostro paese. „
(n. MDNAC/CAB/1624/2008) (vedere allegato 25);
b) Gli aeromobili ed i loro equipaggi sono stati in seguito affittati con servizi alle autorità del RDC.
La fattura n. 042/DG/HBA/FIH/2008 di Hewa Bora mostra
che Boeing 707 di questa società registrato 9Q-CKR ha effettuato cinque voli tra Khartoum e
Kisangani per le forze armate della repubblica del Congo
(vedere allegato 26). Il carico utile massimo di quest'aeromobile è di 38 tonnellate. Il gruppo non è
al corrente della notifica richiesta al Consiglio di sicurezza dal governo sudanese;
c) Il gruppo ha ricevuto informazioni credibili secondo le quali le armi trasportate provenivano dalla
Cina. Il gruppo ha scritto al governo cinese ed attende la sua risposta.
146. In generale, il gruppo sa che vaste quantità di munizioni arrivano nell'est del Congo senza
alcuna notifica da parte degli esportatori al Comitato delle sanzioni. Inoltre, il gruppo desidererebbe
richiamare l'attenzione del Consiglio di sicurezza sulla possibilità che le FARDC esporterebbero
armi e munizioni verso altri paesi della regione. Dato che la RDC non produce armi o S/2008/773
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munizioni, questo stock sarebbero stati importati in RDC senza notifica ed in seguito
eventualmente esportati in violazione dell'accordo originale che riguarda l'utilizzo finale con
l'esportatore d'origine. Tra i 20 e il 22 agosto 2008, Boeing 707 -3B4C (registrato 9Q-CRM,
numero di fabbricazione 20259), ha effettuato quattro voli (Kinshasa-Harare; Harare-Lubumbashi;
Lubumbashi-Harare; Harare-Kinshasa) e trasportato al totale 53 tonnellate di munizioni destinate
all'esercito zimbabwéenne. Benché ciò non sia in sé una violazione dell'embargo sulle armi, ciò
mostra che la RDC potrebbe diventare un punto di transito per le armi destinate ad altri paesi.

D. Traffico di armi e controllo delle frontiere
147. Il gruppo si è reso nei posti di frontiera tra l'Uganda e la RDC a Bunagana, Mpondwe e con il
Ruanda a Cyanika. Ci sono attualmente poche disposizioni in posto per impedire il contrabbando
di armi e di munizioni sulla frontiera. I doganieri ugandesi non fermano e non ispezionano in modo
sistematico i veicoli che considerano come essendo implicato nel commercio locale. Secondo il
parere del gruppo, questi veicoli hanno il potenziale di trasportare grandi quantità di minutions.
148. Inoltre i doganieri ugandesi non hanno l'abitudine di ispezionare fisicamente i carichi in
transito rispetto al manifesto di transito. Ad esempio, il gruppo è stato informato di una spedizione
di armi il 27 giugno 2008 che passano per il posto di frontiera di Kasindi-Mpondwe tra la RDC e
l'Uganda. Il procuratore a Kinshasa ha chiesto che tre autocarri registrati NK2431BB, NK6861BB,
NK5287BB-NK5288BB (semirimorchio) sia fermata all'entrata benedetto e di frugati dalla polizia
per sospetti di traffico di armi. C'ha stato un confronto con soldati, che sarebbero stati inviati da un
funzionario di fila elevata a Kinshasa, e che hanno permesso agli autocarri di penetrare nella città
di benedetto. A Mpondwe, il gruppo ha raccolto documenti riguardanti carichi che non erano stati
ispezionati dalle autorità ugandesi. Secondo questi documenti, due contenitori di dimensione
identica, uno contenendo motociclette e l'altro recipiente degli utensili in alluminio, avevano
praticamente pesi simili, cosa che è fisicamente impossibile.
Scatola 1
Rumangabo
A Rumangabo il 7 ottobre 2008, le autorità congolesi affermano
avere osservato un certo numero di articoli militari, come pure valute ruandesi e fotografie dei
laureati delle RDF che, secondo
autorità, costituirebbero una prova dell'appoggio del Ruanda alla CNDP.
Gruppo ha ispezionato quest'articoli e prosegue attualmente tre tracciati:
a) Una lancia-granata RPG-7 bulgara: il gruppo ha richiesto a
autorità bulgare di fornire informazioni per quanto riguarda hanno) che ha
acquisiti questo tipo d'attrezzatura nella regione dei grandi laghi; e b) se le autorità possono
identificare un acquirente specifico su base del numero
di fabbricazione;
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b) Munizioni di kalashnikov 7,62 x 39 mm venduti da
Zimbabwe Defence Industries sotto il segno commerciale CHEETAH:
il gruppo ha richiesto alle autorità zimbabwéennes di fornire un elenco
di tutti gli acquirenti nella regione dei grandi laghi di questo tipo di
munizioni, e se informazioni sufficienti, su base del codice a sbarra, permetterebbero di identificare
un acquirente. Le autorità zimbabwéennes hanno risposto che le minutions erano state fornite per
la caccia e che lo Zimbabwe non aveva fornito armi alla RDC dal ritiro di il suo
truppe nel 2002 e non avevano fornito alcun materiale militare all'Uganda,
in Ruanda o al Burundi, benché questi paesi abbiano recuperato di
l'attrezzatura zimbabwéen nel corso della guerra del 1998-2003;
c) Il gruppo ha anche esaminato il caso delle giacche di combattimento
chi sarebbero stati fabbricati in Israele con etichette male
compitate “RDS-Ruanda Defence Forces„. Il gruppo ha
anche chiesto alla società israeliana se riconoscesse che queste giacche erano state fabbricate
dalla società, e se Achidatex vendesse di
tali articoli nei paesi della regione. Al momento dell'elaborazione della presente relazione, il gruppo
continuava a verificare quest'informazioni con la cooperazione di Achidatex, che ha segnalato che
quest'esportazioni potrebbero
avere avuto luogo nel 2005 a destinazione del governo ruandese.
Tuttavia, il gruppo considera che le fotografie ed il denaro
non costituiscono “una prova irréfutable„ della partecipazione di
Ruanda nei confronti recenti. Le valute ruandesi che
sarebbero state trovate sui corpi dei soldati delle RDF datano anni
80, ed alcune immagini degli ufficiali di stato maggiore ruandese potevano essere ottenute
facilmente nel corso della guerra lanciata dal Ruanda in 1996-
1997 contro l'ex-presidente Mobutu. Inoltre, anche se le armi
suddette erano state vendute al governo ruandese, ciò non costituirebbe una prova assoluta che le
RDF erano spiegate in
RDC.
Scatola 2
Lancia-granata
Il gruppo ha ricevuto informazioni secondo le quali, di
ripresa di un'intervista dello British Broadcasting corporazione (BBC)
con Laurent Nkunda (il 10 ottobre 2008), la BBC aveva anche filmato
alcune armi utilizzate dalla CNDP, tra cui una lancia-granat'a
sei colpi. Questo tipo di lancia-granata è fabbricato soltanto da tre paese: la Croazia (alan Agency,
d.o.o.), il Sudafrica (Milkor) e la Turchia
(MKEK). Il gruppo prosegue le sue indagini in questo settore.
Governo sud-africain ha confermato che questo tipo d'attrezzatura non era
non esportato da Milkor o un intermediario sud-africain in RDC o qualsiasi altro
paese della regione. Milkor ha anche precisato che l'ultima esportazione di tale attrezzatura era
stata effettuata nel 1993 verso la repubblica di Congo (Brazzaville)

VIII. Aviazione civile e logistica
149. Conformemente al paragrafo 6 della risoluzione 1807 (2008), ed in particolare il suo
capoverso ha), il gruppo di esperti ha esaminato due versioni (settembre e novembre 2008)
dell'immatricolazione degli aeromobili del RDC fornite dall'autorità dell'aviazione civile (AAC).
Dall'inizio del 2008, la AAC ha effettuato un esame dettagliato delle immatricolazioni ed ha
migliorato la precisione dei dati. Tuttavia, il gruppo ha constatato che, nonostante questi sforzi, il
registro d'immatricolazione conteneva sempre molte incoerenze ed errori, e non comprendeva
informazioni essenziali che concertano un numero importante di aeromobili.
a) La tabella 1 sotto contiene un riassunto dello stato dichiarato di 586 aeromobili registrati sotto
l'immatricolazione nazionale “9Q-„ tra 1969 ed il 2008.
Nel corso di questo periodo, lo stesso numero d'immatricolazione è stato attribuito ad aeromobili
diversi, cosa che spiega il grande numero di aeromobili inclusi nel registro (vedere allegato 27). Ci
sono 95 aeromobili in attività nel 2008 e certificata in stato di navigazione, ma questa cifra
comprende anche aeromobili il cui stato del certificato di navigabilità è sconosciuto.
b) Lo stato della maggioranza degli aeromobili - 323 su 586 - è sconosciuto. Ciò pone una
minaccia alla sicurezza e la sicurezza dell'aviazione in RDC.
c) Il registro comprende anche 20 aeromobili che hanno un numero d'immatricolazione ovviamente
sbagliato e, cosa che è più importante, 89 aeromobili il cui numero di fabbricazione (il mezzo reale
per identificare un apparecchio) non esiste o è sbagliato.
d) Non è compreso nel registro Ilyushin-76, registrato 9Q-CLR,
per quale il gruppo ha ricevuto quest'informazioni credibili secondo le quali avrebbe atterrato a
Nairobi all'inizio del novembre 2008. Lo stesso numero d'immatricolazione è stato attribuito nel
registro ad un Cessna P-210N.
Tabella 1
Registro degli aeromobili della repubblica democratica del Congo
(novembre 2008)
Statuto dichiarato presso l'autorità
dell'aviazione civile numero
Periodo
d'immatricolazione
Nessun'informazione riguardante il certificato di navigabilità 323 dal 1969 al 2007
Désimmatriculés, distrutti o venduti 24 dal 1985 al 2007
Espulsi 34 dal 1978 al 2005
Immobilizzati 110 dal 1976 al 2007
Certificato di navigabilità, di cui: 95 dal 1977 al 2008
Il certificato di navigabilità è scaduto nel 2006 1
Il certificato di navigabilità è scaduto nel 2008 50
Il certificato di navigabilità scade nel 2009 34
I dati riguardanti il certificato di navigabilità
sono sconosciuti 10
Totale 586 dal 1969 al 2008
Fonte: AAC, repubblica democratica del Congo, novembre 2008.
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150. Il gruppo ha anche stabilito che aeromobili che erano stati vietati di volo da parte della AAC
per ragioni di sicurezza continuano a volare:
a) Società africana d'aviazione (CAA), una DC-9-819 (MD81)
registrato 9Q-CBD, numero di fabbricazione 48018, il cui certificato di navigabilità è scaduto il 13
gennaio 2008, ha continuato a decollare e di atterrare all'aeroporto di Goma in maggio e giugno
2008;
b) Antonov 26 o 28 che appartiene alla società African Air servizi
Commutare, numero d'immatricolazione 9Q-CFQ, numero di fabbricazione 1AJ008-05, avente un
certificato di navigabilità che è scaduto l'8 dicembre 2007, atterrava e decollava dell'aeroporto di
gommò in luglio ed agosto 2008. Gli aeromobili sfruttati dalla CAA ed African Air servizi commutare
è anche vietato di volo nell'Unione européenne4.

A. Studio di caso: la Great Lakes business Company
151. Il gruppo di esperti ha indagato su due aeromobili registrati 9Q-CGQ e 9Q-CGO, che
appartengono allo Great Lakes Business Company (GLBC), entità iscritta nell'elenco del Comitato
delle sanzioni nel marzo 20075. Il numero di fabbricazione (4341801), iscritto al registro
aeronautico della repubblica democratica del Congo come che appartiene allo Antonov AN-12
registrato 9Q-CGQ, immobilizzato al suolo dall'autorità dell'aviazione civile (AAC) e che si trova
attualmente a gommò, appartiene in realtà al AN-12 registrato 9L-LCR, che si è schiacciato a
gommò nel luglio 2003. 152. AN-12 registrato 9L-LCR portava prima il matricule 9Q-CGO e faceva
parte della flotta del GLBC. Secondo i registri dell'aviazione tenuti dalla AAC, nessun apparecchio
di questo tipo è stato registrato nella repubblica democratica del Congo, essendo il matricule 9Q-
CGO attribuito a Boeing 707 all'abbandono a Kisangani. Il registro del AAC non contiene alcun
aggiornamento di quest'entrata che tende ad attribuirla ad un AN-12.
153. Secondo documenti ufficiali del AAC ottenuti dal gruppo di esperti in occasione di un mandato
precedente nel 2005, l'apparecchio registrato 9Q-CGQ era stato acquisito dalla GLBC il 2 agosto
2003 e registrato come AN-12 portando il numero di fabbricazione 4341801 (vedere l'allegato 28).
L'aeromobile registrato 9Q-CGQ aveva apparentemente ricevuto la sua patente di sfruttamento
aereo il 1° settembre 2004.
154. Fotografie e prove documentarie (vedere l'allegato 29) ottenute dal gruppo e confermate dal
fabbricante Antonov Design Ufficio, come pure dagli autori dell'importante pubblicazione Soviet
trasporti, provano che il numero di fabbricazione 4341801 e le parti che portano il numero di
fabbricazione 3341801 trovate sul relitto dell'aereo registrato 9L-LCR apparteneva effettivamente
all'apparecchio registrato 9Q-CGO che si era schiacciato a gommò, mentre portava il matricule 9L-
LCR. Quest'aereo era stato costruito dall'esercito dell'aria sovietica ed è stato, sembra, registrato
successivamente sotto il matricule CCCP-12166 (il numero 166 è ancora visibile sul radomo
lustrato del relitto) (vedere l'allegato 30).
155. La cartella d'immatricolazione dell'apparecchio 9L-LCR è stata chiesta all'autorità
dell'aviazione civile del governo sierra-léonais, che non ha ancora dato seguito
________________
4 http://ec.europa.eu/atoz_en.htm.
5 http://www.un.org/News/Press/docs/2007/sc8987.doc.htm.
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a questa domanda. L'apparecchio 9Q-CGQ sotto battitura a gommò è sempre oggetto d'indagine
ed il gruppo non è ancora in possesso di prove conclusive che ne attesterebbero l'identità.

B. aviazione civile ed apparecchi requisiti
156. Nel corso degli ultimi due anni, le FARDC hanno ricorso in gran parte a avions-cargos che
appartengono alla MONUC ed a società d'aviazione commerciali per trasportare materiale militare
verso l'est della repubblica democratica del Congo. Dal settembre 2008 in particolare, le autorità
congolesi requisiscono aeromobili di tre società registrate nella repubblica democratica del Congo,
cioè: Hewa Bora Airways Gomair e Trans Air cargo servizio.
157. Gli apparecchi trasportavano attrezzature e materiale militari delle FARDC da partire ed a
destinazione di diverse città, di cui Kinshasa, Kisangani e gommarono. I manifesti di voli e di
carichi degli aeroporti di gommarono e di Kisangani ottenuti dal gruppo mostrano che la società
Hewa Bora Airways ha garantito 33 voli (Kisangani, gommò, Kinshasa) nel settembre 2008 e 11
nell'ottobre 2008 che seguono lo stesso itinerario. Gomair ha effettuato sei voli (Kisangani,
gommò) in settembre e sei nell'ottobre 2008 (Kisangani, goma, Isiro). Aria Trans ha effettuato 10
voli nel settembre 2008 (Kisangani, Kinshasa) e 5 in ottobre (Kisangani, Kinshasa). I manifesti di
carico di Gomair ottenuti dal gruppo e le dichiarazioni della direzione di Hewa Bora Airways
confermano che quest'apparecchi trasportavano materiale militare.
158. Un'altra società, Enterprise World Airways (EWA) (codice d'appello
OACI EWS), requisita dal governo, ha effettuato nove voli nel settembre 2008 (Kisangani,
Kinshasa) e sei nell'ottobre 2008 (Kisangani, Kinshasa) per conto delle FARDC con Boeing 707
registrato 9Q-CRM. Il 27 ottobre 2008,
il gruppo ha osservato che casse di munizioni erano scaricate da quest'apparecchio a Kisangani.
159. Il gruppo di esperti sottolinea che per quanto riguarda il paragrafo 6 della risoluzione 1807
(2008) del Consiglio di sicurezza, l'utilizzo di aeromobili civili in zone di conflitto o di guerra è
proibita dalla convenzione di Chicago relativa all'aviazione civile internationale6 e dalle norme del
OACI, poiché mette in pericolo la vita dell'equipaggio e dei piloti civili che non beneficiano di una
protezione militare.
Enterprise World Airways e spedizione di munizioni nello Zimbabwe
160. Boeing 707 registrato 9Q-CRM, utilizzato per il trasporto di materiale militare a destinazione
dello Zimbabwe, è registrato come che appartiene alla società EWA, la cui sede si trova ai 68 del
boulevard Lumumba a Kinshasa
e che è sfruttato da Charles de Schrijver ed il sig. Birindwa. Poiché sorge dai rilevamenti che
contabilizzano i movimenti di apparecchi alla partenza dell'aeroporto di gommò, la società EWA
(compitata a torto Hewa) ha conceduto, per conto delle FARDC, lo stesso apparecchio registrato
9Q-CRM che trasportava a bordo di
personale militare e delle munizioni destinati al Nord-Kivu. Al momento della ________________
6 http://www.icao.int/goto_m.pl?icaonet/dcs/7300.html.
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missione nello Zimbabwe, l'aereo era ancora ufficialmente in stato di navigabilità, ma la sua
patente di sfruttamento aereo era scaduta il 1° novembre 2008.

C. traffico marittimo e lacustre
161. Il gruppo di esperti ha indagato su movimenti di merci che trasmettono
con i porti di Dar Es Salaam, Kigoma, Matadi e Mombasa. Questi porti sono stati citati
con fonti del gruppo come punti di transito di materiali militari destinati a gruppi armati non
governativi che operano in repubblica democratica
Congo. Il gruppo ha analizzato i movimenti portuali quotidiani delle navi che
hanno fatto scalo ed hanno scaricato dal trasporto in questi porti tra gennaio ed ottobre 2008.
L'analisi dei movimenti portuali e l'origine delle navi che bagnano in
questi porti, come pure le informazioni ricevute dal gruppo, segnalavano che spedizioni di armi
avevano forse avuto luogo; il gruppo ha dunque consegnato agli enti locali un elenco delle navi di
cui desiderava esaminare i manifesti di trasporto.
162. Il gruppo non ha potuto stabilire che un materiale militare ovviamente destinato a gruppi
armati non governativi abbia trasmesso da questi porti. Tuttavia, prosegue la sua indagine su un
importante carico di munizioni recentemente scaricato nel porto di Dar Es Salaam da un cargo di
merci diverse che lo aveva imbarcato nel porto ukrainien di Oktyabrsk.
163. A Mombasa, il gruppo ha centrato le sue ricerche sulle merci in transito
ed i manifesti di trasporto stabiliti dalla OFIDA per merci destinate alla repubblica democratica del
Congo. Ha anche chiesto all'amministrazione dogane del Kenia di fornirgli i manifesti di carico che
riguardano
consegne di materiale militare scaricato a Mombasa e, in particolare, quello di un cargo che aveva
fatto scalo nel gennaio 2008 a Mombasa con un carico militare imbarcato nel porto ukrainien di
Oktyabrsk. I servizi doganali keniani
hanno comunicato soltanto un riassunto del contenuto dei carichi a destinazione o in provenienza
dalla repubblica democratica del Congo. Il gruppo indaga sempre a proposito del certificato
d'utente finale riguardante un carico d'attrezzatura militari scaricato da un altra nave e di armi
leggere imbarcate nello stesso porto ukrainien a destinazione di Mombasa.
164. A Dar Es Salaam, il gruppo ha richiesto alle autorità portuali e doganali
di fornirgli i manifesti di carico di 21 navi che avevano fatto scalo a Dar Es Salaam nel 2008, ma ne
ha ottenuto soltanto quattro.
165. A Matadi, il gruppo ha richiesto i manifesti di 42 navi che vi avevano fatto scalo a date diverse
nel 2008, di cui quello del St Georg7, un cargo che,
30 settembre 2007, aveva scaricato autocarri militari cinesi ed altri materiali militari al porto di
Matadi. La nave rebaptisé Padna nel febbraio 2008. Finora, il gruppo non ha ancora ricevuto i
manifesti.
166. A Kigoma, il gruppo ha richiesto alle autorità portuali e doganali diversi documenti sul traffico
tra questo porto ed Uvira e di altri porti lacustres della repubblica democratica del Congo, in
particolare sulla cartella di una nave ________________
7 la nave suddetta è citata nel documento S/2008/43 (par. 79) sotto la denominazione santo
George.
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sospettato di avere trasportato armi di Kigoma a Uvira nel luglio 2007. Ha ricevuto i documenti in
questione e l'indagine continua.

IX. Reclutamento ed utilizzo di bambini da parte di gruppi armati
167. Il gruppo di esperti ha ottenuto informazioni direttamente presso i centri d'accoglienza
provvisoria locali dove i bambini sono messi dopo essere stati smobilitati dei gruppi armati, come
pure presso il fondo delle Nazioni Unite per l'infanzia (UNICEF), del MONUC e di altri partner che
si occupano della protezione dell'infanzia. Il gruppo ha anche condotto un certo numero di missioni
di
verifica sul campo ed ha avere un colloquio direttamente con figli smobilitati.
168. Riassumendo, gli esperti hanno analizzato la cartella di 374 figli soldati smobilitati ed hanno
avere un colloquio con molte dozzine di loro personalmente. Sulla base
dati così raccolti e missioni effettuate dal gruppo sul campo e prove dirette, i comandanti più
responsabili di
assunzione o dell'utilizzo di figli soldati è:
a) CNDP: Il colonel Innocent Kabundi, il colonel Sultani Makenga e
colonel Munyakazi. Tuttavia, tenuto conto dell'importanza del controllo ed di
autorità rigorosa che sono esercitati nell'ambito della CNDP e delle visite frequenti che rendono il
generale Nkunda ed il generale Taganda alle truppe, il gruppo ha
sensazione che i questi due comandanti hanno una responsabilità trattandosi del mantenimento
bambini nelle file del CNDP;
b) PARECO: Un numero importante di bambini è stato reclutato da guardie
del corpo del generale Mugabo, il comandante delle PARECO per Nord-Kivu,
prova della sua responsabilità personale.

A. Tendenze in materia d'assunzione
169. La rinascita recente - agosto 2008 - della violenza e dei combattimenti sui territori di Masisi e
Rutshuru come pure nella zona dello Ituri ha contribuito ad una nuova onda d'assunzione di
bambini. Il gruppo si è reso a Kilolirwe e Kitchanga, dove ha ottenuto informazioni che convengono
presso le scuole, gli enti locali e degli agenti che lavorano per organizzazioni umanitarie che
parlano dell'assunzione di bambini a grande scala. Il gruppo ha anche avuto la notizia di fonti
multiple che bambini erano reclutati dalle PARECO da gennaio
2008.
170. Secondo le informazioni raccolte da quelli che operano di
protezione dell'infanzia, è ritenuto che almeno 150 bambini siano stati reclutati sul territorio di
Rutshuru dalla ripresa dei combattimenti alla fine del mese d'agosto 2008.
Secondo gli organismi di protezione dell'infanzia, tra il 24 ottobre e
2 novembre 2008, 36 bambini sarebbero stati reclutati dal maggio maggio nella zona di Nyamilima
(territorio di Rutshuru), probabilmente a causa delle offensive recenti
del CNDP. Nel corso della terza settimana del novembre 2008, il gruppo ha ricevuto informazioni
che tengono conto di un'assunzione sistematica e continua a Kitshanga, sul territorio di Masisi. Le
fonti di quest'informazioni hanno segnalato che quasi tutti S/2008/773
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i bambini che avevano trovato la loro famiglia nel corso degli ultimi tre mesi erano stati reclutati
nuovamente dalla CNDP, in particolare nelle zone di Kitshanga,
Mweso et Kashuga. Nel corso dello stesso periodo, il gruppo è stato informato
52 bambini erano stati reclutati nuovamente da milizie maggio maggio.

B. Réengagement
171. Gli ex-bambini soldati corrono il rischio di essere reclutato nuovamente poiché sono stati già
formati al combattimento e costituiscono risorse attraente per i gruppi armati. Sulla base dell'analisi
di dati suddetta, il gruppo sa che sui 350 bambini smobilitati, 24 sono stati reclutati più di una volta
da più di un gruppo armato. Si troveranno qui di seguito alcuni esempi:
a) Un ragazzo di 15 anni è stato reclutato nel 2005 dalle FDLR a Ngungu, sul territorio di Masisi,
prima di sfuggire due settimane più tardi. Due giorni dopo avere trovato la sua famiglia, il bambino
è stato reclutato dalla CNDP. È stato ridotto alla fine del 2007 dalla CNDP, ma reclutato
nuovamente dallo stesso gruppo in
settembre 2008. Un altro ragazzo di 15 anni è stato inizialmente reclutato a Kagusa (Masisi) da
parte del tenente Mugenzi del CNDP nell'aprile 2008 prima di essere nuovamente reclutato
dall'colonel Muomba delle PARECO nel maggio 2008;
b) Tre ragazzi che appartengono al gruppo ribelle maggio maggio Cobra, di 14,
15 e 16 anni rispettivamente sono stati inizialmente reclutati a Renga (Masisi) da parte del
capitano Elie del gruppo maggio maggio Cobra tra il 2005 ed il 2006. I ragazzi hanno funto da
guardie del corpo. Sono stati smobilitati ed inviati in un centro di transito a gommò, prima di trovare
la loro famiglia nel marzo 2008. Sono stati nuovamente reclutati a Kingi, sul territorio di Masisi, da
elementi del gruppo maggio maggio Cobra nel giugno 2008.

C. Reclutamento di bambini da parte della CNDP
172. Sulle 374 cartelle analizzate dal gruppo, 60 riguardavano l'assunzione di bambini da parte
della CNDP.
173. Secondo le informazioni ottenute presso fonti locali e specialisti della protezione dell'infanzia,
l'assunzione di bambini da parte della CNDP si è intensificata nel settembre 2008, in particolare
sul territorio di Masisi. Due bambini che avevano fuggito le file del CNDP alla metà ottobre 2008
hanno segnalato che erano stati reclutati all'inizio del mese d'ottobre 2008 nella zona di Ngungu e
Murambi dallo colonel Baudoin ed il comandante Butoni, rispettivamente. Secondo una prova
diretta ricevuta dal gruppo nell'ottobre 2008,40 minatori riceverebbero un addestramento in un
campo a Mushake. Il gruppo ha ricevuto informazioni che hanno
confermate secondo i quali le zone di Karuba, Kagungu, Rubaya, Mushake e Muremure erano in
particolare mirate per ciò che riguardava l'assunzione di bambini. Nella notte dell'11 ottobre 2008,
la MONUC è intervenuta con due volte
per impedire l'assunzione locale di bambini con elementi del CNDP, vicino all'azienda agricola
(Masisi).
174. Il gruppo ha ricevuto informazioni che tengono conto di bambini considerati allo scopo
d'assunzione e che si avvicinano a basi della brigata del Nord-Kivu del MONUC
per trovare protezione. Alla metà ottobre 2008, il gruppo è stato informato che 16 S/2008/773
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ragazzi erano stati messi dalla MONUC in centri d'accoglienza provvisoria dopo essere stato
oggetto di molti tentativi d'assunzione nella zona di Mushaki.
175. Sorge dalle prove fornite direttamente dai bambini smobilitati che
l'assunzione nelle scuole rimane un metodo inquietante utilizzato da
CNDP ampliare le sue file:
a) Nel corso di una missione sul campo effettuata alla metà ottobre 2008,
Gruppo ha ricevuto informazioni - che sono state verificate - di due scuole che si trovano sui
territori di Masisi e Rutshuru rispettivamente che riguardano 14 casi di
assunzione di bambini;
b) Il 24 ottobre 2008, degli elementi del CNDP se ne sarebbe presa a
scuole primarie e secondarie a Shasha (Masisi). Tredici bambini reclutati in queste scuole hanno
potuto sfuggire, ma uno di loro sarebbe stato ucciso;
c) Il gruppo ha appreso, grazie a testimoni diretti, che nel giugno 2007, una
operazione massiccia d'assunzione aveva avuto luogo nella scuola primaria della parrocchia di
Nyakariba (Masisi). Secondo uno dei bambini reclutati, degli elementi del CNDP diretti dal colonel
Innocent Kabundi hanno lanciato un'incursione contro la scuola ed hanno tolto tutti i bambini de
plus di 10 anni, comprese le ragazze;
d) Nell'aprile 2008, soldati del CNDP hanno reclutato di forza 16 ragazzi in
una chiesa a Masisi. Quest'ultimi sono stati portati a Mweso e vi sono stati trascinati sotto l'ordine
del capitano Habimana. Tre dei bambini sono stati uccisi a
cours d' un attacco da parte delle FARDC.
176. Il gruppo ha anche ricevuto informazioni che tengono conto di cattivo
trattamenti inflitti a bambini nell'ambito della CNDP. Il gruppo ha avere un colloquio con
10 déserteurs del CNDP a Kisoro (Uganda), questi erano dai 15 ai 26 anni e comprendevano otto
ruandese, Burundesi ed un Congolese. Avrebbero assistito a
tre esecuzioni sommarie di bambini che avevano tentato di sfuggire dal campo militare di Chanzo,
diretto dal colonel Sultani Makenga, comandante del CNDP,
nel corso dei mesi d'agosto e settembre 2008. Il gruppo ha ottenuto molte prove oculari di
esecuzioni nell'ambito della CNDP per varie offese, in particolare tentativi di diserzione e
violazione.

D. FDLR
177. Sui 374 casi d'assunzione analizzati dal gruppo, 62 sono stati attribuiti alle FDLR. Si
troveranno qui di seguito alcuni esempi:
a) Un ragazzo di 17 anni è stato reclutato a Kabizo nel gennaio 2007 da
comandante Didi delle FDLR. È sfuggito a Katwiguru, sul territorio di Rutshuru;
b) Un altro ragazzo è stato reclutato nel 2005 a Kagando, sul territorio di
Rutshuru da parte di un gruppo di combattenti del FDLR-Forces che combattono Abacunguzi
(FOCA), sotto l'ordine del capitano lavoro. Questo ragazzo è stato reclutato di
nuovo nel luglio 2008 nella stessa zona da parte di un gruppo di combattenti di
FDLR-FOCA comandato dal colonel Maitre;
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c) Un ragazzo di 13 anni, con il quale il gruppo ha avere un colloquio in novembre
il 2008 dopo che era sfuggito da Kibati, era stato reclutato due mesi prima dal tenente Vumilia
delle FDLR sul mercato di Kibumba;
d) Trattandosi dei bambini che hanno recentemente fuggito le file di FDLR-FOCA,
il gruppo ha ricevuto informazioni su un ragazzo ruandese di 15 anni che era stato portato a
Numbi, sul territorio di Kalehe, da un ragazzo ruandese nell'agosto 2008 e reclutato dalle FDLR-
FOCA nel settembre 2008. Era uno dei numerosi
vachers ruandesi a essere stato reclutato nella repubblica democratica del Congo dalle FDLR e la
CNDP al quale il gruppo aveva parlato.

E. RUD-Urunana
178. Sui 374 casi d'assunzione analizzati dal gruppo, sei riguardavano
bambini che erano stati reclutati dal RUD-Urunana. Si troveranno qui di seguito altri esempi
d'assunzione:
a) Il gruppo ha anche ricevuto informazioni secondo le quali, al miseptembre 2008, sei bambini
sarebbero stati tolti da elementi diretti da
generale Musare a Nyamilima, sul territorio di Rutshuru;
b) Tre ragazzi dai 16 ai 17 anni ed hanno fuggito le file del RUD all'inizio
del mese d'ottobre 2008 a Kasiki (Lubero). Avevano funto da guardie del corpo ai comandanti del
RUD;
c) Un altro ragazzo di 15 anni ha segnalato che era stato reclutato sul territorio di Rutshuru dal
comandante Ndeko sotto l'ordine del generale Musare nel giugno 2008;
d) Fra i bambini che hanno fuggito recentemente le file del RUD-Urunana
appariva un giovane ruandese di 17 anni che era stato portato in repubblica
democratico del Congo da parte di un contadino congolese come vacher. Sarebbe stato
inizialmente reclutato a Rubaya (Masisi) da parte di un loyaliste di Nkunda prima di sfuggire ed
essere reclutato nuovamente a Kilama (territorio di Rutshuru) da parte del capitano Marius del
RUD nel dicembre 2005. Il ragazzo ha dichiarato che era stato reclutato una terza volta dal
comandante Mwendebantu a Sake nell'agosto 2008.

F. PARECO ed altre milizie maggio maggio
179. Sui 374 casi d'assunzione analizzati dal gruppo, 163 erano attribuiti
alle PARECO, cosa che ne faceva uno dei importanti recruteurs di bambini. Si troveranno qui di
seguito alcuni esempi d'assunzione da parte delle PARECO:
a) Il gruppo ha ricevuto informazioni che sono state confermate su 30 bambini
chi avevano fuggito le file delle PARECO tra agosto e novembre 2008. Avevano tutti
reclutati nel 2008;
b) Il 6 ottobre 2008, il gruppo ha ottenuto informazioni su un ragazzo di
17 anni che era stato reclutato dal comandante principe delle PARECO il 20 febbraio
2008 a Mayamaoto, nella zona di Kanyabahyonga;
c) Cinque bambini sarebbero stati reclutati a Buhoye (Masisi) da parte del comandante
Akili tra settembre 2007 e marzo 2008. Un sesto bambino sarebbe stato reclutato a S/2008/773
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Rukopfu (Masisi) da parte del comandante Baseme Pitchen nel settembre 2008 ed uno
settimo, a Masisi, da parte del tenente Mugenzi del CNDP, prima di essere assunto di nuovo dal
colonel Muomba nel maggio 2008;
d) Tre altri ragazzi sono stati reclutati dal comandante Kikokota
13 aprile 2007 e da parte del capitano Musafiri ed il colonel gennaio nell'agosto 2008 a
Shasha sul territorio di Rutshuru. Altri due bambini sono stati reclutati a Kibirizi, rispettivamente dal
comandante Pondu e comandandolo Bahati, in agosto e
dicembre 2008. Un altro ragazzo ha dichiarato che era stato reclutato dal generale Mugabo
nell'aprile 2007 dopo essere stato smobilitato già due volte dalla RCD e le forze d'autodifesa
popolare maggio maggio nel 2004 e 2006, rispettivamente.
180. Sui 374 casi d'assunzione analizzati dal gruppo, 38 sono stati attribuiti alle milizie maggio
maggio operante nel Nord-Kivu. Su questi 38 bambini, 10 sono stati smobilitati dal gruppo maggio
maggio Cobra e reclutati nel 2003.
181. Il gruppo ha ricevuto a numerose riprese informazioni sulle operazioni
d'assunzione in corso del maggio maggio e dei comandanti che ostacolano il processo di verifica
ed alla smobilitazione dei bambini da parte degli specialisti della protezione dell'infanzia. Si
troveranno qui di seguito alcuni esempi:
a) A Kayna, sul territorio di Lubero, il comandante locale del maggio maggio
Kasindien il colonel Kapangala, ha rifiutato di riconoscere che 10 soldati erano bambini e fatti
ostacolo agli sforzi fatti dagli specialisti della protezione dell'infanzia per smobilitarli;
b) Il 15 agosto 2008, otto bambini facendo parte delle file del maggio maggio
Kalehe diretto dal colonel Sido Naengo è stato smobilitato. Tutti erano stati reclutati tra gennaio e
giugno 2008;
c) Sul territorio di Uvira, nel corso del 2008, il maggio maggio sotto
ordine del generale Zabuloni ha continuato a reclutare ed utilizzare
bambini, anche se sembra che gli sforzi di sensibilizzazione fatti dagli specialisti della protezione
dell'infanzia abbiano dato dei risultati nel corso delle ultime settimane dell'ottobre 2008. Il 10
settembre 2008, la MONUC ha facilitato la smobilitazione di tre bambini da 15 a 17 anni che
facevano parte delle file del maggio maggio Zabuloni;
d) All'inizio dell'ottobre 2008, il gruppo ha ricevuto informazioni su due
bambini che avrebbero lasciato le file del maggio maggio Zabuloni. Uno di loro, un ragazzo di 16
anni, era stato reclutato volontariamente dal capitano Claude Majaga nel 2006. Era stato reclutato
una seconda volta dopo avere temporaneamente trovato la sua famiglia nel maggio 2007. L'altro
ragazzo, di 14 anni, è stato smobilitato alla fine d'ottobre 2008 dal tenente Mulizima Malipo dopo
essere stato reclutato nel corso dell'estate 2007;
e) diciotto bambini sono stati smobilitati alla metà ottobre 2008 della brigata
Cobra del colonel Tangazo Kabiona Gislain del maggio maggio Kifwana. I bambini
erano dai 15 ai 17 anni ed erano stati reclutati tra il 2001 ed il 2008 sui territori di Masisi e Kalehe.

G. Esercito di resistenza del signore (LRA)
182. Il gruppo non è stato in grado di indagare direttamente sull'utilizzo di figli soldati da parte
dell'esercito di resistenza del signore (LRA). Tuttavia ha ricevuto S/2008/773
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informazioni che sono state verificate secondo le quali nel corso di attacchi condotti da elementi
del LRA in 16 punti del territorio di Dungu, nella provincia orientale, in settembre ed ottobre
2008,177 bambini erano stati tolti. Il gruppo è estremamente preoccupato da ciò che considera
essere l'eliminazione sistematica di bambini con elementi del LRA.
183. Il gruppo ritiene che quest'eliminazioni rischino di fare parte dei preparativi
del LRA per le sue operazioni à venir contro le FARDC e la MONUC e
costituiscono una forma d'intimidazione delle popolazioni locali ed un mezzo a per impedirgli di
fornire informazioni ai nemici del gruppo ribelle.

H. FARDC
184. Il gruppo è incoraggiato dalla tendenza generale in materia di protezione dell'infanzia
nell'ambito delle FARDC; infatti non ha trovato alcuna prova d'assunzione sistematica di bambini.
Sui 374 casi d'assunzione, 10 riguardavano le FARDC.
Il gruppo rimane tuttavia preoccupato dalla presenza di bambini in due
brigate non integrate delle FARDC, il 81e brigata basata a Katale e, a recentemente sotto l'ordine
dell'colonel Yav, ed il 85e, basata a Walikale e
diretta dal colonel Matumo:
a) Come ha indicato il gruppo nella sua relazione provvisoria, il 85e brigata
continua utilizzare bambini. Il gruppo è stato recentemente informato, che dopo la smobilitazione di
30 bambini nel maggio 2008, altri bambini erano stati reclutati;
b) Sui 10 casi d'assunzione esaminati, quattro bambini sono stati reclutati
con il 81e brigata non integrata tra ottobre e novembre 2007. Le autorità delle FARDC hanno
indicato in modo non ufficiale al gruppo che il colonel Yav non aveva
non rimessi i déserteurs del CNDP che avevano raggiunto la sua posizione, tra cui
bambini. Il gruppo ha anche ricevuto una prova di un ragazzo di 16 anni che ha dichiarato avere
accompagnato il colonel Yav durante sei mesi. Un bambino di 14 anni ha dichiarato essere stato
reclutato verso la metà dell'anno 2007 da soldati del 81e brigata. Era conserva del corpo del
capitano innocente, che comanda in secondo
del battaglione diretto dal comandante Fimbo.
185. Il gruppo è anche preoccupato dalle informazioni che fanno spesso
stato di una detenzione prolungata di bambini nei centri di detenzione delle FARDC dopo la loro
smobilitazione dei gruppi armati. Questa pratica è caratterizzata spesso da interrogatoires ed un
trattamento inumano.
186. Gli specialisti della protezione dell'infanzia hanno informato il gruppo che erano preoccupati
dalla presenza di bambini in centri di mescolanza ed il nonrespect delle procedure di verifica
necessarie alla protezione di questi bambini. Si troveranno qui di seguito alcuni esempi:
a) Nell'ottobre 2008,490 elementi della brigata maggio maggio Cobra sono stati
trasferiti nei centri di mescolanza di Kamina, Kitona e Kisangani. Gli specialisti della protezione
dell'infanzia hanno potuto sottoporre a verifica soltanto una parte dei combattenti smobilitati;
b) Nell'ottobre 2008, le FARDC hanno contestato il trasferimento di 111 bambini
venendo dal centro di mescolanza di Kitona. Il gruppo ha appreso che almeno 10 di questo
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bambini erano stati trasferiti dalle FARDC verso il centro di mescolanza e che altri bambini che si
trovano in famiglie d'accoglienza erano stati incalzati.

X. violazioni gravi del diritto internazionale commesse nei confronti delle donne e dei
bambini
187. Conformemente al mandato che gli conferisce il paragrafo 13 della risoluzione 1807 (2008), il
gruppo di esperti ha esaminato le cartelle mediche legate a 300 casi di violenza sessuale le cui
donne sono state vittime nel Nord-Kivu. Secondo i dati raccolti, tutti i gruppi armati e le FARDC
sono responsabili di tali violazioni. Questi dati, come pure le relazioni comunicate al gruppo di
esperti che durano il suo mandato attuale, tuttavia non hanno permesso di riunire informazioni
sufficienti sugli autori delle violazioni o sulla catena di responsabilità.
188. Il gruppo di esperti ha constatato una mancanza di sistematizzazione quanto ai dati relativi
alla violenza sessuale. Crede di sapere che iniziative sono state prese per raccogliere questi dati,
ed impegnano urgentemente la FNUAP, come capo d'archivio in materia, a prevedere di includere
un meccanismo che permette di identificare gli autori di questi atti di violenza, pur rispettando il
carattere riservato di queste informazioni e di quelle che riguardano le vittime.
189. Il gruppo di esperti purtroppo non ha potuto accedere ad una base di dati confidenziali sui
casi di violenza sessuale tenuta dalla MONUC, ed è stato informato soltanto di un numero limitato
di casi di violazione dei diritti dell'uomo e del diritto internazionale umanitario.
190. Si troveranno qui di seguito alcuni esempi di violazioni gravi commesse da
tutti i gruppi armati, registrati dal gruppo di esperti:
a) Il gruppo di esperti ha ricevuto informazioni che parlano della molestia sistematica della
popolazione, in particolare di pillages e di violazioni, con
182e battaglione delle FARDC diretto dal comandante Charles spiegato sul territorio Walungu;
b) Tra i 22 e il 28 agosto 2008, elementi delle FARDC appartenendo a
1á brigata integrata si è resa colpevole di sette violazioni nel villaggio di Luofu (Lubero). Gli autori
di queste violazioni appartenevano tutti alla � società di
                                                   a
131e battaglione. Secondo la MONUC e gli enti sanitari locali, 33 vittime di violazione sono state
aiutate a Luofo dall'inizio 2008;
c) Undici ragazze dagli 11 ai 16 anni sono state violate al nord di Bunia da elementi dell'11o
battaglione della 1a brigata delle FARDC messa sotto l'ordine dell'colonel Esperant Masudi;
d) La MONUC ha potuto confermare 10 violazioni perpetrate da soldati in piega che appartengono
alle 7a e 1a brigata integrata delle FARDC a Kibirizi e Nyanzale (territorio di Rutshuru) inizio
settembre dal 2008. Elementi delle stesse unità sarebbero stati implicati in cinque altre violazioni a
Kanyabayonga.
191. Testimoni oculari hanno riportato al gruppo di esperti che, il 5 novembre 2008, la CNDP ha
proceduto ad esecuzioni sommarie a Kiwanja (territorio di Rutshuru). Il gruppo di esperti ha anche
ricevuto informazioni sulla catena di S/2008/773
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ordine del CNDP a Kiwanja al momento degli assassinii e prosegue il suo
indagine sull'argomento:
a) Le informazioni ricevute dal gruppo di esperti includevano immagini
video filmate da giornalisti stranieri a Kiwanja e Rutshuru, che mostra cadaveri in vie e case. Sono
state confermate da informazioni che emanano da testimoni oculari che hanno assistito alle
esecuzioni sommarie condotte dalla CNDP. Le persone considerate dalla CNDP erano sospettate
di essere partigiani del maggio maggio e della PARECO a Kiwanja e Rutshuru;
b) Il 7 novembre 2008, una missione del MONUC si è resa a Kiwanja
per verificare le allegazioni relative all'esecuzione arbitraria di civili. Membri della missione si sono
resi in 11 cimiteri, in cui erano supposti trovarsi le spoglie di 26 vittime, i cui combattenti. Due
bambini (di un anno e mezzo e di 2 anni, rispettivamente) e molti giovani adulti erano al numero
delle vittime. Gli enti locali hanno affermato avere sepolto 62 civili dai confronti. I testimoni oculari
interrogati dai membri della missione hanno confermato che la maggioranza dei civili trovati morti
da loro era stata costituita da vittime di esecuzioni sommarie perpetrate da elementi del CNDP,
che avevano proceduto nel villaggio ad assassinii selettivi ed in rappresaglie dopo la partenza del
PARECO. Le vittime, principalmente dei giovani uomini, erano accusate di essere combattenti o
collaboratori del PARECO. Le indagini del MONUC sono state ostacolate da costrizioni di tempo e
problemi di sicurezza, che tiene in particolare alla presenza di elementi armati del CNDP a
prossimità.

XI. Rispetto del regime di sanzioni
192. Durante l'esecuzione del suo mandato, il gruppo di esperti ha indirizzato 112 comunicazioni
ufficiali a Stati membri ed ad entità private per sollecitare informazioni che giudicava pertinenti nei
confronti del suo mandato.
grande numero di queste richieste non ha ricevuto risposte soddisfacenti:
a) Nonostante molte domande presentate alle autorità competenti della repubblica democratica del
Congo e del Sudafrica, il gruppo di esperti non ha ricevuto i manifesti di carico relativi ai voli tra
Khartoum e Kisangani effettuati in settembre e novembre 2007 e settembre 2008 dalla società
Azza Transport con sede a Khartoum (vedere S/2008/43, par. 68 a 74). Trattandosi delle autorità
sud-africaines, il gruppo di esperti non ha ricevuto le registrazioni di volo dell'aeroporto di Pretoria
che permettono di verificare la dichiarazione del governo della repubblica democratica del Congo
(vedere S/2008/43, par. 75 a 78) secondo la quale un apparecchio di tipo IL-76 (registrato YU-
AMJ, che appartiene alla società aria
Tomisko con sede ad Belgrade, ed affittato con il suo equipaggio a ICAR Air, società basata
a Tuzla) ha realmente effettuato un volo di Pretoria a Kinshasa. Le dichiarazioni delle autorità della
repubblica democratica del Congo sono contraddette dai dati comunicati da ICAR Air a molti paesi
lungo l'itinerario Nis (Serbia) - Kinshasa e che appaiono in registri di autorizzazioni di sorvolamento
e di autorizzazioni d'atterraggio;
b) Il gruppo di esperti ha richiesto informazioni al governo
Burundesi e trasmessi successivamente due lettere che sollecitano informazioni legate alla società
Gold Link Burundi Trading, Farrel Trade and Investment, come pure le dichiarazioni di dogane che
riguardano tutte le esportazioni d'oro. Oltre tre mesi S/2008/773
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dopo la domanda iniziale del gruppo di esperti, le autorità Burundesi rifiutano sempre di fornire
quest'informazioni. Il gruppo di esperti ha richiesto a
Governo ugandese di comunicargli le statistiche su tutte
esportazioni d'oro stabilite dal suo Ufficio di statistica, ma non hanno finora ricevuto alcuna
risposta. Ha anche chiesto alle autorità fiscali ugandesi informazioni sulle esportazioni d'oro di due
società, ma là ancora non ha ricevuto alcuna risposta finora. Non ha neppure ricevuto risposte dei
servizi dell'immigrazione ugandesi che riguarda il passaggio in Kenia di Frank Bwambale
Kakolele che è oggetto di un divieto di viaggio deciso dal Comitato dal novembre 2005 (vedere
par. 99 b) della relazione intermedia del Comitato);
c) Il gruppo di esperti ha ricevuto informazioni secondo le quali
individui legati ad entità considerate dalle sanzioni utilizzavano aerei della società Ethiopian
Airlines per rendersi di Kampala a Dubaï. Il gruppo
di esperti ha indirizzato una lettera a Ethiopian Airlines per ottenere precisazioni a questo
proposito, ma non ha ricevuto finora alcuna risposta;
d) Le autorità doganali Keniani, nonostante molte domande, non hanno comunicato i manifesti di
carico delle navi all'argomento delle quali il gruppo di esperti aveva richiesto documenti. Le autorità
doganali Keniani hanno soltanto fornito un riassunto del contenuto dei carichi a destinazione o in
origine della repubblica democratica del Congo. Come di
l'Uganda, il gruppo di esperti non ha ricevuto alcuna risposta dei servizi dell'immigrazione keniani
che riguarda il passaggio in Kenia di Frank Bwambale
Kakolele;
e) Le autorità portuali e doganali di Dar Es Salaam, nonostante
numerose domande che sono state presentate loro, hanno comunicato al gruppo esperti soltanto
quattro dei 21 manifesti di carico richiesti da quest'ultimo;
f) Le autorità doganali di Matadi, nonostante le numerose domande
chi sono stati indirizzati loro, non hanno mai comunicato al gruppo di esperti i manifesti di carico
riguardanti 42 navi a marciapiede nel porto di Matadi a
diverse date nel 2008;
g) Le autorità portuali e le autorità doganali di Kigoma hanno
interamente cooperato con il gruppo di esperti e gli hanno comunicato
informazioni chieste;
h) D'altra parte, pochi stati, in particolare nella regione dei grandi laghi,
hanno preso misure per attuare le sanzioni imposte dal Consiglio di sicurezza. I governi del
Burundi, della repubblica democratica del Congo,
del Ruanda e dell'Uganda non hanno dato per istruzione alle loro autorità doganali di dare effetto
al divieto di viaggio che riguarda gli individui toccati dalle sanzioni, e le loro banche centrali
rispettive non si sono sistematicamente occupate di congelare gli averi delle persone i cui nomi
appaiono
sull'elenco di sanzioni. In un caso, il generale Bwambale Kakolele, il cui nome appare sull'elenco
dalla sua creazione il 1° novembre 2005, ha comunicato la sua sorpresa quando il gruppo di
esperti la ha informata che era oggetto di sanzioni, ciò di cui ha affermato non essere stato mai
avvertito.
193. Il gruppo di esperti ha lungamente esaminato con il governo ugandese
la questione dell'applicazione delle sanzioni:
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a) Il gruppo di esperti ha incontrato il governatore della banca di Uganda
nel settembre 2008 e gli ha segnalato che considerava che le sanzioni nei confronti di UCI e di
Machanga Limited non erano state applicate dall'iscrizione di quest'entità sull'elenco nel marzo
2007. La banca di Uganda ha dato seguito alla domanda del gruppo di esperti che tendono a
congelare i conti di Machanga Limited a
DFCU Bank, dove sono detenuti i conti d'impresa di Machanga Limited, ma
non ha ancora dato dopo le domande riguardanti le altre banche dove
Machanga Limited detiene conti. Il gruppo di esperti ha anche scoperto
che il cranio Bank, dove UCI detiene i suoi conti, non aveva applicato un gelo degli averi che
riguarda questa società dal marzo 2007, poiché non aveva ricevuto dalla banca un Uganda
alcun'istruzione a questo scopo;
b) Dopo l'iscrizione di Machanga Limited e di UCI sull'elenco del Comitato
nel marzo 2007, la società Emirates Gold, basata agli Emirati Arabi Uniti, ha bloccato
2.052.622 dollari dovuti a UCI, prendendo a pretesto il gelo degli averi. UCI si è così trovata
obbligato al cranio Bank del pagamento di interessi pesanti legati al rimborso di
i suoi prestiti e dei suoi scoperti. I direttori di UCI hanno reagito versando centinaia di migliaia di
dollari che provengono da un conto personale e da un conto legato ad un commercio di fiori di cui
sono proprietari per liberare il pagamento degli interessi;
c) Dando seguito ad una domanda del governo ugandese, il Presidente
del Comitato delle sanzioni ha indirizzato alle autorità degli Emirati Arabi Uniti una lettera datato 24
luglio 2008 nella quale chiedeva a Emirates Gold di regolare
somma di 2.052.622 dollari ai sensi di una deroga affinché i debiti di UCI verso il cranio Bank
possano essere rimborsati, e che il gelo degli averi possa essere imposto senza che esista una
vertenza. Il 23 settembre 2008, il gruppo di esperti ha indirizzato al Comitato una lettera che la
informa che nessun meccanismo adeguato era stato realizzato per fare in modo che il saldo di
840.542 dollari sia congelato dopo il regolamento del debito di 1.212.080 dollari dovuto al cranio
Bank da parte di UCI. Il Comitato
a in seguito indirizzato una lettera alle autorità ugandesi affinché chiedano alla banca di Uganda di
aprire un conto sequestra sul quale il saldo dei fondi rimessi potrebbe essere sorvegliato una volta
congelato quando i debiti che si montano a 1.210.080 dollari sarebbero rimborsati. Il gruppo di
esperti prende nota che il ministro degli esteri dell'Uganda ha presentato il 14 ottobre 2008 la
domanda del Comitato alla banca di Uganda, che tuttavia non ha adottato alcuna misura finora;
d) Il gruppo di esperti prende nota della cooperazione della banca
di Uganda ad altri riguardi, ma ha nuovamente ricordato al governatore ed al governatore aggiunto
di questa che spettava ai governi fare
applicare le sanzioni decretate dall'ONU. Se gli averi di UCI fossero stati congelati
immediatamente dopo marzo 2007, e se la banca di Uganda fosse intervenuta per fare in modo
che qualsiasi fondo resti congelato, Emirates Gold non sarebbe affatto stato in posizione di
beneficiare della detenzione di questi fondi durante così a lungo.
194. Il gruppo di esperti ha provato, ogni volta che lo ha potuto, in applicazione del paragrafo 18
ha) della risoluzione 1807 (2008), di esaminare ed analizzare le informazioni raccolte dalla
MONUC. Ha anche diviso in gran parte con
MONUC i dati che lui stesso ha raccolto. Alcune osservazioni sulla raccolta d'informazione sono
presentate qui di seguito:
a) Tenuto conto del carattere riservato di documenti come le relazioni
politiche e le relazioni militari quotidiane e settimanali, e le relazioni su S/2008/773
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la tutela dei diritti dell'uomo e dei bambini, la MONUC non ha sistematicamente dato agli esperti
l'accesso alle informazioni di cui disponeva;
ha preferito designare un coordinatore incaricato di presentare una relazione settimanale da partire
dai dati comunicati dalle divisioni pertinenti;
b) Nella pratica, ogni divisione del MONUC è libera di determinare
a caso per caso se e de quelle manière deve condividere le sue informazioni con il gruppo di
esperti. Quest'ultimo ha tratto un grande vantaggio dalla collaborazione di alcune unità, in
particolare la cellula d'analisi congiunta della missione, mentre altre gli hanno comunicato soltanto
poche informazioni;
c) Se il gruppo di esperti si rallegra per gli sforzi così acconsentiti, e per l'ampio
appoggio amministrativo che ha ricevuto, ritiene che potrebbe tirare un bene più grande partito
                         �
dalle informazioni r� unies dal personale del MONUC, in particolare nel settore della tutela dei
diritti dell'uomo e dei bambini;
d) Il gruppo di esperti ha avuto numerosi contatti con il personale di
MONUC sul campo, in particolare il personale civile, gli osservatori militari e
i contingenti militari. Risulta chiaramente da questi scambi che numerosi responsabili del MONUC
non sono al fatto del mandato della missione in termini d'embargo sulle armi e non considerano
che sia del loro dovere di raccogliere informazioni sull'appoggio ai gruppi armati non governativi.
195. Il grado di cooperazione di alcuni Stati membri mostra chiaramente che il regime di sanzioni
non è considerato con l'interesse e la serietà che merita, benché il Consiglio di sicurezza abbia
adottato all'unanimità la risoluzione 1807 (2008) ai sensi del capitolo VII, rendendone l'attuazione
obbligatoria per tutti
Stati. In alcuni casi, i responsabili ufficiali non erano al fatto del mandato del gruppo di esperti, o
non lo capivano. Ma soprattutto, come indicano le comunicazioni informali con alcuni Stati membri,
gli stati che
non forniscono le informazioni chieste non si espongono ad alcuna conseguenza. Nonostante il
carattere obbligatorio dell'applicazione del regime di sanzioni per tutti gli Stati membri, le ragioni di
conformarsi sono inferiori.
196. Se nessuna misura è adottata dagli Stati membri per fare applicare il regime di sanzioni e le
risoluzioni pertinenti del Consiglio di sicurezza, l'azione del gruppo di esperti non avrà affatto un
effetto.

XII. Raccomandazioni
1. Il gruppo di esperti raccomanda che il Comitato delle sanzioni faccia
rispettare l'embargo sulle armi indirizzando una lettera ufficiale agli Stati membri che non hanno
risposto alle domande e domande degli esperti, e notando il loro stato di conformità.
2. Il gruppo di esperti raccomanda che il Comitato consideri la direzione politica dei gruppi armati
non governativi come un appoggio
consustanziale ai gruppi in questione. Questi dirigenti, di cui molti residente in Europa o negli Stati
Uniti, hanno un ruolo essenziale di raccolta dei fondi, di relazioni pubbliche e di strategia
diplomatica.
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Appoggio delle FARDC alle FDLR ed alle PARECO
3. Il gruppo di esperti ha situato molti comandanti delle FARDC che potrebbero essere oggetto di
sanzioni per avere aiutato le FDLR e le PARECO.
Raccomanda che il Comitato chieda alle autorità del RDC di dare ai soldati istruzioni chiare che
proibiscono la collaborazione e la coabitazione con le FDLR e le PARECO. Misure disciplinari
idonee dovrebbero essere adottate nei confronti dei soldati delle FARDC che collaborano con
questi gruppi armati. Le unità delle FARDC spiegate nelle zone occupate dalle FDLR dovrebbero
prendere le loro distanze a
questo gruppo.
Appoggio del governo del Ruanda alla CNDP
4. Il gruppo di esperti raccomanda che il Comitato ricordi a
Governo ruandese i suoi obblighi ai sensi del comunicato di Nairobi (S/2007/679) con il quale si è
impegnato ad impedire ogni forma di sostegno alla CNDP e ad ostare a che i membri di questo
gruppo di entrare sul suo territorio o ne escano. Occorrerebbe in particolare impedire alla CNDP di
utilizzare le reti telefoniche e bancarie ruandesi e tenere riunioni di raccolte di fondo sul territorio
ruandese.
MONUC
5. Il gruppo di esperti raccomanda che, nella sua risoluzione à venir
prorogando il mandato del MONUC, il Consiglio di sicurezza porta precisazioni quanto al r� le      �
della missione in materia di raccolta di informazioni sull'appoggio fornito ai gruppi armati e per
quanto riguarda la sua collaborazione ed i suoi scambi di informazioni con il gruppo di esperti.
6. Il gruppo di esperti raccomanda che il dipartimento delle operazioni di mantenimento della pace
distribuzione delle indicazioni chiare al personale civile ed ai contingenti del MONUC quanto ai loro
obblighi in materia d'embargo sulle armi. Quest'obblighi consisterebbero in particolare nel riunire
informazioni su tutte le forme d'appoggio ai gruppi armati non governativi, anche facendo
sorveglianze lungo la frontiera e facendo scavi specifici di veicoli ai posti di frontiera ed ai punti di
controllo alla ricerca di armi di contrabbando.
Armi
7. Il gruppo di esperti raccomanda che il Comitato chieda a
Governo del RDC di rafforzare a titolo prioritario la sicurezza dei suoi stock di armamenti e
migliorare il calcolo e la gestione delle armi e delle minutions. I donatori che cooperano alla riforma
del settore della sicurezza dovrebbero includere la gestione di questi stock nell'aiuto che
forniscono alle FARDC.
8. Il gruppo di esperti raccomanda che il Comitato chieda alla MONUC
adottare misure per migliorare la sua base di dati sulle armi leggere, in particolare:
a) Incaricando i contingenti sul campo di riunire tutte le informazioni necessarie su ogni arma,
compresi i segni di
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fabbrica. Tutte le armi e le munizioni raccolte dovrebbero essere fotografate. I clichés dovrebbero
essere inviati alla MONUC a Kinshasa;
b) formando gli ufficiali alle procedure di registrazione ed di
gestione delle armi leggere e delle munizioni.
Controllo delle frontiere
9. Il gruppo raccomanda che il Consiglio di sicurezza prevedi di pregare
MONUC di creare gruppi di controllo delle frontiere, in particolare ai posti di frontiera di Bunagana
e Kasindi, ed autorizzarli a controllare per sondaggio le merci che entrano in RDC.
Bambini e conflitti armati, gravi violazioni dei diritti dell'uomo
10. Il gruppo raccomanda al Comitato di scrivere al governo del RDC
per richiedergli che le procedure di verifica destinate a proteggere i bambini siano completamente
applicate, come deciso con le autorità del paese, in particolare:
a) Autorizzando la verifica dell'assenza di bambini fra i soldati prima che questi siano trasportati in
centri di mescolanza;
b) Dando ai partner locali ed accessi internazionali a
soldati ed ai centri di mescolanza, affinché possano verificare l'assenza di bambini ed
eventualmente separarli dagli altri soldati;
c) Mettendo fine alla detenzione arbitraria a lungo termine di bambini
nelle prigioni militari;
d) Comunicando meglio con i partner competenti in
settore della protezione dei bambini, affinché i bambini ritirati dalla loro unità siano trasferiti
rapidamente in centri di cure transitorie, a meno che sia possibile rimetterle direttamente nella loro
famiglia.
11. Il gruppo raccomanda che il Comitato spinga la MONUC e l'UNICEF a rafforzare il
coordinamento tra partner in materia di protezione dei bambini, in particolare alla fase della
raccolta di dati, in attesa di creare una base di dati unificata sui bambini smobilitati, dove
apparirebbe, in tutta la misura possibile, l'identità di quelli che li hanno reclutati e quella dei membri
della catena d'ordine alla quale sono stati sottoposti.
12. Il gruppo raccomanda che il Comitato chieda alla MONUC di dividere
con il gruppo di esperti l'informazione sull'assunzione di bambini e gli atti diretti contro le donne ed
i bambini nelle situazioni di conflitto armato, per aiutare al meglio il gruppo di esperti a verificare ed
analizzare l'informazione.
Risorse naturali
13. Il gruppo raccomanda che il Comitato chieda agli Stati membri di
collaborare con le organizzazioni non governative locali ed internazionali all'elaborazione di una
carta delle regioni ricche in minerali e della posizione dei gruppi armati, che sarebbe pubblicata
prima della fine del suo prossimo mandato. Questa carta sarebbe un attrezzo di sensibilizzazione
ed aumenterebbe i dubbi che S/2008/773
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possono avere le imprese commerciali quanto all'origine dei minerali che provengono da settori
controllati da gruppi armati che comperano.
14. Il gruppo raccomanda che il Comitato chieda urgentemente agli stati
Membri di adottare le misure volute per fare in modo che
esportatori ed i consumatori di prodotti minerali congolesi che dipendono dalla loro giurisdizione si
informano come lo devono sui loro fornitori e non si accontentano di assicurazioni verbali che
riguardano l'origine dei prodotti.
Aviazione
15. Come il gruppo di esperti lo ha già raccomandato in relazioni precedenti (S/2006/525 et
S/2007/423), il gruppo raccomanda che il Comitato chieda al governo del RDC di adottare misure
concrete per migliorare la sicurezza e la sicurezza del suo spazio aereo:
a) Modernizzando il suo materiale, aggiungendovi in piattaforme radar
e dei sistemi di sorveglianza dell'ultima generazione per coprire la totalità dello spazio aereo del
paese;
b) Migliorando la formazione del personale dell'autorità dell'aviazione civile e di quello degli
aeroporti;
c) Attualizzando e verificando il registro degli aeromobili del RDC, dove dovrebbero apparire
informazioni sull'immatricolazione e lo stato di navigabilità di tutti gli apparecchi.
16. A questo proposito, il gruppo nota che il progetto di legge che è attualmente all'esame sulle
competenze dell'autorità dell'aviazione civile, un ente pubblico, comporta molte disposizioni che
non sono conformi alle norme del OACI, e raccomanda che le autorità del paese lo rivedano di
conseguenza.