142857 Formulas in Excel by qpj79607

VIEWS: 1,109 PAGES: 72

More Info
									                                                                                                                                                                                                     FORMATO No. 2
                                                                                                                                                                            INFORMACION SOBRE PLANES DE MEJORAMIENTO CONSOLIDADO
                                                                                                                                                                                Informe presentado a la Contraloría General de la República
                         Entidad:                                                                         SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA
                         Representante Legal:                                                             DARIO MONTOYA MEJIA
                         NIT                                                                              899.999.034-1
                         Período Informado                                                                SEGUNDO TRIMESTRE DE 2009

Fecha Suscripción                                               10-Oct-07
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  JUNIO 30 DEL
                                                                30-jun-09                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             2009
Fecha de evaluación

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código      Tipo de                                                                                                                                                                                                                                               Denominaciòn de la Unidad de                                                                                 Avance físico                                                       Efectividad de
                                                        DESCRIPCIÓN HALLAZGO                                 CAUSA DEL HALLAZGO      EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                          Objetivo                     Descripción de las Metas                                                   medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo    Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                   medida de la Meta                                                                                      de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                las metas


                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     SI    NO


                                                                                                                                                           Solicitar a la Dirección Administrativa y
                                       REGIONAL CALDAS. Gastos variables como contratación de                                                              Financiera de la Dirección General del
                                       instructores, materiales de formación, compra de maquinaria y                                                       Sena, tener en cuenta en lo posible, lo Establecer las metas que se puedan
                                                                                                                                                                                                                                         Establecer la correspondencia entre el 3 Comunicaciones para la Dirección
    1         1101001     2004 y ant   equipo, entre otros, necesarios en los Centros de Formación ,                                                       planteado en la visita de la Contraloría, cumplir realmente de acuerdo con el                                                                                    1        1-mar-06      30-abr-06       8.6             1.0          100.00%           8.571429           8.571429         8.571429
                                                                                                                                                                                                                                         presupuesto y las metas fijadas.       Administrativa y Financiera.
                                       para el cumplimiento de las metas, no quedan plasmados en                                                           en el sentido de asignar las partidas techo presupuestal aprobado.
                                       el Plan Operativo.                                                                                                  presupuestales de acuerdo a las metas
                                                                                                                                                           fijadas


                          2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                                                        1        1-nov-07      31-dic-07       8.6             1.0          100.00%           8.571429           8.571429         8.571429


                          2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                                                        1        1-ene-08      30-jun-08       25.9            1.0          100.00%           25.857143         25.857143        25.857143



                                       REGIONAL BOYACÁ. La Regional no tiene constituido el
                                                                                                                                                           Constituir el Comité de bajas de
                                       Comité de Bajas, no cumplió los compromisos del Acta de                                                                                                      Aplicación de la Resolución 089 de
                                                                                                                                                           acuerdo a la Resolución 089 de
                                       Verificación del Parque Automotor suscrita el 05-03-2004 con                                                                                                 2005, y efectuar las gestiones
                                                                                                                                                           febrero de 2005, y adelantar los
    2         1101002     2004 y ant   el Asesor de Servicios Generales, no inmovilizó nueve
                                                                                                                                                           trámites correspondientes para dar de
                                                                                                                                                                                                    correspondientes para adelantar las Realización comités de bajas          Actas comité de bajas                         4        2-ene-06      31-dic-06       51.9            4.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                       vehículos sobrantes a partir del 12-03-2004, no efectuó las                                                                                                  bajas de elementos inservibles u
                                                                                                                                                           baja de elementos, equipos, vehículos,
                                       bajas respectivas y demás compromisos previstos en el Acta.                                                                                                  obsoletos.
                                                                                                                                                           entre otros.
                                       (vigencia 2004)


                                       REGIONAL CHOCÓ. No se elaboró informe escrito de                                                                    Elaborar informe escrito de la           Elaboración     y    presentación de
                                       evaluación del Plan Estratégico de Centro, que incluya la                                                           Evaluación del Plan Estratégico de       informes escritos a los miembros del Presentar un Informe Anual de Gestión
    3         1101002     2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                           Número de Informe                            1        2-ene-06      30-dic-06       51.7            1.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                       evaluación de metas e indicadores, para ser presentado al                                                           Centro y presentarlo al Consejo          Consejo Regional sobre las acciones al Consejo Regional
                                       Consejo Regional (vigencia 2004)                                                                                    Regional                                 que realiza la entidad.


                                                                                                                                                           Evaluar el cumplimiento de los planes
                                                                                                                                                           de mejoramiento cuyos plazos hayan
                                       REGIONAL META. Se estableció que el promedio de la                                                                  vencido, adelantar verificaciones para
                                                                                                                                                                                                   Verificación del cumplimiento de las
                                       calificación sobre las acciones fue de 1.44, determinando un                                                        corroborar la calidad y veracidad de la                                      Revisar los hallazgos de la vigencia
    4         1101002     2004 y ant
                                                                                                                                                           información que reportan los centros,
                                                                                                                                                                                                   acciones de mejoramiento en un
                                                                                                                                                                                                                                        2002, pendientes de cumpliendo.
                                                                                                                                                                                                                                                                             Número de hallazgos                            8        16-ago-05     31-dic-05       19.6            8.0          100.00%           19.571429         19.571429        19.571429
                                       nivel de cumplimiento del 72,22%, que equivale a un
                                                                                                                                                                                                   100%.
                                       cumplimiento parcial.                                                                                               preparar informe ejecutivo para el
                                                                                                                                                           examen y toma de decisiones por la
                                                                                                                                                           alta Dirección.


                                       REGIONAL META. Según la información suministrada el nivel
                                       de ejecución presupuestal de ingresos en el Centro                                                                  Apertura de cuenta. Elaboración de                                     Elaboración del plan de producción de
                                                                                                                                                                                              Generar ingresos para el Centro por                                       Pesos recaudados por concepto de
    5         1101001     2004 y ant   Multisectorial Villavicencio es cero, lo que en concordancia                                                        plan de producción de bienes y                                         centro y seguimiento al mismo como                                                     2000000      1-feb-06     30-dic-06       47.4        2,000,000.0      100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                                                                                                                                                                              producción de bienes y servicios                                          producción de bienes y servicios
                                       con el Plan Operativo del Centro muestra falta de gestión para                                                      servicios                                                              indicador de gestión
                                       el cumplimiento de metas en la generación de recursos.




                                       REGIONAL SANTANDER. El Sena presenta los datos de
                                       ejecución de metas aumentados, por cuanto con base en el
                                       sistema de gestión de centros, se reporta el cumplimiento con
                                       base en el total de alumnos matriculados, sin tener en cuenta
                                                                                                                                                                                                                                 Realizar el cálculo de las respectivas
                                       las novedades por cancelación, retiro, aplazamiento y aquellos                                                      Remitir a la Dirección General el Realizar el cálculo de las metas de
                                                                                                                                                                                                                                 metas teniendo en cuenta las Cien por                    ciento      de   las   metas
    6         1103002     2004 y ant   alumnos que fueron certificados en el 2004 de cursos que                                                            reporte del hallazgo y solicitar acuerdo a las directrices de la                                                                                                100       3-abr-06      25-dic-06       38.0          100.0          100.00%           38.000000         38.000000        38.000000
                                                                                                                                                                                                                                 instrucciones dadas por la Dirección propuestas
                                       continuaron en la presente vigencia. Para el Centro de                                                              directrices para el cálculo de metas. Institución
                                                                                                                                                                                                                                 General
                                       Comercio y Servicios se observa un incremento en el registro
                                       de cumplimiento de la meta de 3.086 alumnos, para el
                                       Industrial de Floridablanca de 1.446 y para el Multisectorial de
                                       Barrancabermeja de 1.356


                                                                                                                                                                                                                                         Enviar comunicación a la Dirección
                          2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                        Comunicación                                    1        8-feb-06     28-mar-06        6.9             1.0          100.00%           6.857143           6.857143         6.857143
                                                                                                                                                                                                                                         General


                                                                                                                                                           Continuar con la presentación de
                                       REGIONAL CAUCA. En lo relacionado a las metas de los
                                                                                                                                                           proyectos productivos avalados por el
                                       Centros sobre los alumnos con Contratos de Aprendizaje la
                                                                                                                                                           comité de evaluación y seguimiento
                                       regional presenta un cumplimiento menor, por cuanto se
                                                                                                                                                           para la práctica empresarial en el                                          Permitir formas alternativas de práctica
                                       determina que mínimo el 20% de los alumnos de formación                                                                                                     Disposición de espacios de práctica
    7         1103002     2004 y ant                                                                                                                       centro agropecuario, para los centros
                                                                                                                                                                                                   para terminar el proceso formativo.
                                                                                                                                                                                                                                       a los alumnos cuando no tienen Porcentaje de alumnos en práctica                    100       26-ene-06     15-dic-07       98.3           100.0         100.00%           98.285714         98.285714        98.285714
                                       deberían tener contrato y teniendo en cuenta la formación
                                                                                                                                                           de comercio y servicios y el industrial                                     contrato de aprendizaje.
                                       Titulada solo se llego al 22.62% de lo establecido, situación
                                                                                                                                                           se designó un docente con funciones
                                       que incide en el cumplimiento del Plan Estratégico de la
                                                                                                                                                           orientadas a incrementar los contratos
                                       entidad. (vigencia 2004)
                                                                                                                                                           de aprendizaje




                                                                                                                                                                                                      Página 1 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                    Denominaciòn de la Unidad de                                                                              Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                               CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                            Objetivo                        Descripción de las Metas                                                     medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                        medida de la Meta                                                                                   de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 las metas




                                      REGIONAL SANTANDER. Del análisis efectuado a los planes                                                        Establecer en el plan de compras y
                                      operativo, de compras y financiero de los centros objeto de                                                    financiero los rubros y elementos que                                      Elaborar el plan de compras para el
                                                                                                                                                                                             Consolidación de un plan operativo
    8         110301     2004 y ant   evaluación, se establece que no existe correlación para                                                        evidencien        las      actividades
                                                                                                                                                                                             estructurado y actualizado
                                                                                                                                                                                                                                año 2006 en forma completa y con Plan de compras                                             1        1-nov-05      28-feb-06       17.0            1.0          100.00%           17.000000         17.000000        17.000000
                                      algunas de las actividades proyectadas, lo que denota falta de                                                 establecidas en el plan operativo anual                                    precios actualizados
                                      coordinación y deficiencias en el proceso de planeación                                                        2006




                                                                                                                                                                                                                                       Elaborar el plan financiero         2006
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                               Plan financiero                            1        1-nov-05      28-feb-06       17.0            1.0          100.00%           17.000000         17.000000        17.000000
                                                                                                                                                                                                                                       coherente con el plan operativo



                                      REGIONAL CAUCA. En el Centro Agropecuario el
                                      Coordinador académico no está cumpliendo su rol en el vector
                                                                                                                                                     Aplicar la Resolución 1063 que creó
                                      de Emprendimiento y Empresarismo por cuanto no coordina y
                                                                                                                                                     los grupos de apoyo de los centros y lo
                                      programa las acciones de la unidad, ni desarrolla ninguna
                                                                                                                                                     adicionó con un supervisor de
                                      labor en este sentido, lo cual incide en el control y seguimiento                                                                                      Aplicación de las políticas del Nivel Designar nuevos           coordinadores y
                                                                                                                                                     contratistas los cuales ya están
    9         1103002    2004 y ant   a las labores e incumple lo establecido en la norma. Situación                                                                                         Central para el desarrollo y control de conformar   las          unidades    de Procentaje de ejecución                        100       2-ene-06      30-jul-06       29.9          100.0          100.00%           29.857143         29.857143        29.857143
                                                                                                                                                     designados. La misma resolución
                                      que se repite con los Coordinadores de Formación Profesional                                                                                           este programa                           Emprendimiento
                                                                                                                                                     establece las funciones respectivas.
                                      Integral, Empleo y Sistema Nacional de Formación para el
                                                                                                                                                     Crear las unidades de emprendimiento
                                      Trabajo, el Grupo de promoción y Relacionamiento
                                                                                                                                                     en los centros.
                                      Corporativo y Subdirectores del Centro establecidos en la
                                      Resolución 1427 de junio de 2004. (vigencia 2004)


                                      REGIONAL CAUCA. La sede Norte ubicada en Santander de
                                      Quilichao no obstante tener ingresos por Aportes Parafiscales
                                      de $3.011.352.266 (de la zona norte) durante la vigencia 2004                                                  Formular un proyecto de adecuación
                                      equivalente al 38.38% del total de los ingresos de la Regional                                                 de ambientes de formación integrados
                                                                                                                                                                                          Adecuación de las instalaciones para
                                      Cauca ($7.846.430.150) y haber desarrollado en su sede 279                                                     e    innovadores.   Para   ello   se                                       Formular proyectos para adecuar las
   10         1103002    2004 y ant
                                                                                                                                                     gestionaron recursos por un valor de
                                                                                                                                                                                          permitir ambientes apropiados para la
                                                                                                                                                                                                                                instalaciones
                                                                                                                                                                                                                                                                    Instalaciones adecuadas                                  1        1-ene-06      15-dic-07      101.9            1.0          100.00%          101.857143         101.857143       101.857143
                                      cursos con 7.077 alumnos (de acuerdo al sistema de gestión
                                                                                                                                                                                          formación
                                      de centros), no cuenta con la infraestructura y mantenimiento                                                  $500.000.000 ante la Dirección
                                      adecuado de sus instalaciones, lo que no permite los                                                           General.
                                      ambientes propicios para la formación integral. (vigencia
                                      2004)




                                      REGIONAL TOLIMA. En la vigencia 2004, el Servicio Público
                                      de Empleo captó 2850 vacantes de las 3628 propuestas como                                                      Incrementar las acciones de mercadeo                                         Aumentar las vacantes captadas en un
                                                                                                                                                                                           Verificación y seguimiento a las metas
   11         1103002    2004 y ant   meta equivalente al 79% y colocó 1658 personas de las 1923                                                     del S.P.E. Incrementar el seguimiento
                                                                                                                                                                                           propuestas por la Digeneral.
                                                                                                                                                                                                                                  porcentaje que permita alcanzar las Número de vacantes captadas                           3809      2-ene-06      9-dic-06        48.7          3,809.0        100.00%           48.714286         48.714286        48.714286
                                      establecidas como meta, ejecución que equivale al 86%.                                                         a cada vacante con envíos.                                                   metas propuestas por la Digeneral
                                      (vigencia 2004)




                                      REGIONAL CAUCA. Las metas de cumplimiento de la
                                      Regional en lo concerniente a que el 100% de los alumnos                                                       Seguir por parte del SPE a los
                                                                                                                                                                                              Obtención     de     información     que
                                      egresados de los Centros deben estar inscritos en el Centro                                                    alumnos egresados de los centros con
                                                                                                                                                                                              dinamice la pertinencia de la formación                                             Porcentaje de     alumnos   egresados
   12         1201100    2004 y ant   de Empleo en la vigencia de 2004 son mínimos. Para                                                             el fin de inscribirlos de forma manual
                                                                                                                                                                                              profesional y el uso de los servicios del
                                                                                                                                                                                                                                        Registrar y actualizar la información
                                                                                                                                                                                                                                                                                  inscritos
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            100       30-ene-06     15-dic-07       97.7           100.0         100.00%           97.714286         97.714286        97.714286
                                      Educación Formal el 1,63% y Educación no Formal 9,98% ,                                                        en la Aplicación Actual. Con la nueva
                                                                                                                                                                                              SPE
                                      (no se puede determinar exactamente por Centro por cuanto la                                                   aplicación esta labor se automatizará.
                                      Oficina de SPE lo lleva en forma global).


                                      REGIONAL CAUCA. En la entidad no existe concordancia
                                                                                                                                                     Ajustar los Planes Operativos en
                                      entre las metas dadas por la Dirección General y lo proyectado
                                                                                                                                                     concordancia   con      los    recursos Actualización de los Planes Operativos
                                      en el Plan Operativo de la Regional Cauca para la vigencia                                                                                                                                    Revisar los Planes Operativos de los
   13         1201100    2004 y ant                                                                                                                  económicos asignados a los Centros, acorde con los recursos asignados por                                           Número de Planes Ajustados                          3        2-ene-06      30-dic-06       51.7            3.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      2004, las metas establecidas en formación titulada por el nivel                                                                                                                               Centros
                                                                                                                                                     de acuerdo con la política institucional la Dirección General
                                      central están muy por debajo de las del Plan Operativo, no se
                                                                                                                                                     y nacional.
                                      realiza la conciliación, análisis y adecuación de los mismos.


                                      REGIONAL TOLIMA. Reportó en la plantilla para monitoreo                                                        Continuar efectuando cruces de
                                      de metas a 31/12/04 790 contratos de aprendizaje regulados                                                     información con las Cajas de
                                                                                                                                                                                             Regulación de nuevas cuotas de Ampliar % cobertura de cuotas de
   14         1202002    2004 y ant   en las empresas, incumpliendo la meta establecida de 2119 y                                                    Compensación      y     Cámaras      de
                                                                                                                                                                                             aprendices                     aprendices
                                                                                                                                                                                                                                                             % de Resoluciones emitidas                                      40       16-ene-06     30-ago-06       32.3           40.0          100.00%           32.285714         32.285714        32.285714
                                      se encontraron incluidas 39 cuotas que no están reguladas                                                      Comercio, para identificar potencial de
                                      con la normatividad.                                                                                           empresas con mas de 15 trabajadores.


                                      REGIONAL CAUCA. Los Centros de Formación no realizan                                                           Identificar y analizar las causas de
                                      un análisis de la información sobre los alumnos retirados y el                                                 deserción de los estudiantes por parte
                                                                                                                                                                                            Investigación sobre las causas de
                                      motivo del mismo, debido a que no se utiliza estos datos como                                                  del     comité   de    evaluación    y                                      Analizar y hacer seguimiento a los Porcentaje de cursos de formación
   15         1201003    2004 y ant
                                                                                                                                                     seguimiento con el fin de tomar las
                                                                                                                                                                                            deserción para relacionarlas con los
                                                                                                                                                                                                                                 casos encontrados                  titulada
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            100       2-ene-06      15-dic-07      101.7           100.0         100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                      insumo de evaluación hacia la calidad de los cursos e
                                                                                                                                                                                            procesos de formación profesional
                                      instructores, de modo que sirva de base para una acertada                                                      medidas necesarias por parte de la
                                      toma de decisiones. (vigencia 2004)                                                                            subdirección de centro



                                      REGIONAL CAUCA. En Formación Titulada, el ingreso de
                                      alumnos retirados de los cursos solo se realiza al final cuando                                                Lograr información oportuna por parte
                                      se van a certificar, (a marzo de 2005 todavía no se habían                                                     de los docentes sobre las novedades
                                                                                                                                                                                              Disposición de un sistema de
                                      ingresado todos los alumnos retirados durante la vigencia                                                      presentadas      en    los    cursos,
                                                                                                                                                                                              información    ágil,   consistente  y Tener un sistema de gestión de centro Porcentaje de cursos de formación
   16         1201003    2004 y ant   3004) y el sistema en el reporte de evaluación de alumnos no                                                   debidamente codificadas al comité de
                                                                                                                                                                                              actualizado sobre las novedades de la actualizado                           titulada
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            100       2-ene-06      15-dic-07      101.7          100.0          100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                      permite ingresar el estado como retirados, Estos hechos no                                                     evaluación y seguimiento de alumnos
                                                                                                                                                                                              formación profesional
                                      permiten obtener información verídica y oportuna sobre las                                                     elaborando por cada curso su
                                      personas realmente capacitadas en la vigencia, que sirvan de                                                   respectiva acta.
                                      base para la toma de decisiones, (vigencia 2004)




                                                                                                                                                                                                Página 2 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                         Denominaciòn de la Unidad de                                                                              Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                        Objetivo                      Descripción de las Metas                                                 medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                             medida de la Meta                                                                                   de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      las metas




                                      REGIONAL TOLIMA. No ha impuesto ni efectuado el cobro de
                                      la sanción por incumplimiento de la cuota de aprendizaje o                                                                                           Expedir      actos  administrativos
                                                                                                                                                    Efectuar seguimiento constante al                                          Empresas        sancionadas         por
   17         1201004    2004 y ant   monetización a empleadores que han omitido la vinculación o                                                                                          sancionando el incumplimiento a la                                          Resoluciones                               1        2-ene-06      30-dic-06       51.7            1.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                                                                                                                                    cumplimiento de la ley de aprendizaje.                                     incumplimiento a la cuota regulada.
                                      monetización de la cuota mínima de aprendices, de                                                                                                    cuota regulada.
                                      conformidad con la Ley 789 de 2002. (vigencia 2004)




                                      REGIONAL CAUCA. Los Centros de Formación en cuanto a
                                      Constitución de Empresas de Capital Privado tuvieron un
                                      cumplimiento del 0%, en creación de empresas Solidarias no
                                      se cumplieron las metas a excepción del Centro Industrial, en
                                                                                                                                                    Consolidar y registrar la información
                                      Planes de Negocio se observa que exceptuando los del Fondo
                                                                                                                                                    relacionada con los planes de negocio Disposición de información precisa
                                      Emprender (que cumplió por encima de lo proyectado) el                                                                                                                                   Actualizar la información de gestión de Porcentaje de empresas constituidas
   18         1201100    2004 y ant                                                                                                                 que atiende cada centro de formación. sobre las acciones adelantadas en la
                                                                                                                                                                                                                               centros                                 reportadas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  1        2-ene-06      15-dic-07      101.7            1.0          100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                      resultado es mucho menor que la meta, situación que incide
                                                                                                                                                    Organización e implementación del constitución de empresas
                                      en el cumplimiento del Plan Estratégico del SENA. De igual
                                                                                                                                                    PAE (Punto de Atención Empresarial).
                                      manera en las metas que se establecen para los Centros, se
                                      determina que el 10% de los Programas deben involucrar un
                                      Componente de Programas de Empleabilidad, sin embargo,
                                      su cumplimento no se pudo establecer. (vigencia 2004)



                                      REGIONAL GUAJIRA. A marzo de 2003 la entidad consolidó
                                      un registro de las empresas privadas que están obligadas a
                                                                                                                                                    Realizar visitas personalizadas a las
                                      vincular aprendices. Mediante cruce de información con la
                                                                                                                                                    empresas de la región de forma que se Actualizar las cuotas de las empresas Requerir a empresas potenciales a
   19         1202100    2004 y ant   caja de Compensación familiar, COMCAJA y el instituto de los                                                                                                                                                                Número de visitas realizadas                    97       2-ene-06      30-jun-06       25.6           97.0          100.00%           25.571429         25.571429        25.571429
                                                                                                                                                    pueda identificar el cumplimiento de la obligadas a contratar aprendices    contratar aprendices
                                      Seguros Sociales se establecieron 55 empresas obligadas a
                                                                                                                                                    Ley 789/2002
                                      vincular aprendices de conformidad al artículo 30 ...(vigencia
                                      2004)

                                                                                                                                                                                                                                                                     100% informacion depurada de las
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                              Depurar información obtenida                                                    100        1-jul-06     31-dic-06       26.1           100.0         100.00%           26.142857         26.142857        26.142857
                                                                                                                                                                                                                                                                     visitadas
                                                                                                                                                                                                                                 Iniciar el proceso de regulación de Número de empresas reguladas
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                              cuota de aprendices teniendo el debidamente          notificadas   y            100        1-jul-06     31-dic-06       26.1           100.0         100.00%           26.142857         26.142857        26.142857
                                                                                                                                                                                                                                 cuenta el resultado de las visitas  ejecutoriadas

                                                                                                                                                    La entidad mediante apoderado
                                                                                                                                                    judicial inició proceso ejecutivo
                                      REGIONAL GUAJIRA. El señor Juan José Fonseca Muñoz                                                            hipotecario que cursa en el Juzgado                                                                                Enviar comunicaciòn a Direcciòn
                                      adquirió a título de compraventa un inmueble a la señora                                                      1o Civil del Circuito de Riohacha y                                                                                Jurìdica y Direcciòn Administrativa y
                                                                                                                                                                                                                              Rematar el inmueble hipotecado a
                                      María del Pilar Fonseca por valor de 30 millones de pesos, los                                                persigue el inmueble hipotecario a Recuperación del valor del crédito mas                                          financiera solicitando informaciòn de
   20         1202100    2004 y ant
                                                                                                                                                    favor del SENA, estas actividades no los intereses moratorios causados
                                                                                                                                                                                                                              favor del Sena y recuperación del
                                                                                                                                                                                                                                                                       cómo proceder si resultado de remate
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 100       2-ene-06     30-may-06        21.1           100.0         100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                      cuales fueron pagados en un crédito para adquisición de
                                                                                                                                                                                                                              Crédito e intereses
                                      vivienda otorgado por el SENA, en el acto de compraventa el                                                   son de nuestra gobernabilidad en un                                                                                se recibe un menor valor a lo
                                      señor Fonseca ...(vigencia 2004)                                                                              100x100% y dependen en gran                                                                                        adeudado màs los intereses.
                                                                                                                                                    medida de decisiones del poder
                                                                                                                                                    judicial



                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                    Número de inmuebles rematados              1        1-ene-06      30-jun-09      182.3            1.0          100.00%          182.285714         182.285714       182.285714




                                      REGIONAL BOYACÁ. De las encuestas realizadas a los
                                      beneficiarios de los Programas de Formación Profesional en                                                    Suministrar   los    materiales de
                                                                                                                                                                                       Preparación oportuna de los recursos Suministrar los materiales y recursos
                                      vigencia 2004 de los Centros, se evidenció que la                                                             formación y demás recursos de
   21         1202100    2004 y ant
                                                                                                                                                    acuerdo a las necesidades del
                                                                                                                                                                                       y materiales de formación para el de formación durante el desarrollo de 100% de los cursos                                100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      disponibilidad y cantidad de materiales de formación para las
                                                                                                                                                                                       desarrollo de los cursos de formación los cursos
                                      prácticas no es oportuna ni suficiente en los Centros Nacional                                                programa o curso de formación
                                      Minero, Agropecuario y Multisectorial. (vigencia 2004)




                                      REGIONAL BOYACÁ. De las encuestas realizadas en 25
                                      municipios a los beneficiarios del Programa Jóvenes Rurales                                                   Planear y efectuar la adquisición
                                                                                                                                                                                        Adquisición y entrega oportuna de los Suministrar  los    materiales     de
                                      en Acción de los cuatro Centros de formación, se evidenció                                                    oportuna de materiales de formación
   22         1202100    2004 y ant                                                                                                                                                     materiales de formación del programa formación durante el desarrollo de los 100% de los cursos                           100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      que la disponibilidad de los materiales para las prácticas no es                                              para los cursos del Programa de
                                                                                                                                                                                        de Jóvenes Rurales                    cursos
                                      oportuna y la Cantidad de los mismos no es suficiente.                                                        Jóvenes Rurales
                                      (vigencia 2004)




                                      REGIONAL SANTANDER. La Entidad no verifica en la etapa
                                                                                                                                                                                             Verificación de que todos los alumnos                                      % de: Número de alumnos con
                                      de seguimiento y evaluación a los aprendices que las                                                          Verificar en las visitas de evaluación y                                       Gestionar     que    los    alumnos
   23         1201003    2004 y ant
                                                                                                                                                    seguimiento la afiliación
                                                                                                                                                                                             tengan la cobertura de Seguridad
                                                                                                                                                                                                                                   patrocinados tengan Seguridad Social
                                                                                                                                                                                                                                                                        seguridad / # de alumnos evaluados        70       1-ene-06      1-jun-06        21.6           70.0          100.00%           21.571429         21.571429        21.571429
                                      empresas patrocinadoras cumplan con la afiliación de los
                                                                                                                                                                                             Social                                                                     X100
                                      aprendices a la ARP y Salud (vigencia 2004)




                                      REGIONAL CESAR. La entidad otorgó préstamo para                                                               Entablar acciones jurídicas pertinentes                                       Adelantar las gestiones necesarias con
                                                                                                                                                                                            Recuperación      del   préstamo de
   24         1201003    2004 y ant   vivienda a exfuncionario sin exigirle posteriormente cumplir                                                  (denuncia penal), con el propósito de
                                                                                                                                                                                            vivienda y sus respectivos intereses.
                                                                                                                                                                                                                                  el propósitos de recuperar los dineros Una deuda e intereses recuperados        1        16-ago-05     30-dic-05       19.4            1.0          100.00%           19.428571         19.428571        19.428571
                                      con lo pactado (Vig.2003)                                                                                     recuperar los dineros de la Regional.                                         de la regional.




                                                                                                                                                                                            Página 3 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                Denominaciòn de la Unidad de                                                                              Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                             CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                             Objetivo                         Descripción de las Metas                                                  medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                    medida de la Meta                                                                                   de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             las metas




                                                                                                                                                                                                                                       Ordenar al pool de conductores
                                      REGIONAL SANTANDER. No hay un programa de                                                                   Efectuar un programa para establecer                                                 asignados a la Administración, la
                                      mantenimiento preventivo y correctivo, para el parque                                                       estado del parque automotor, equipos                                                 revisión vehicular. Solicitar a cada uno
                                                                                                                                                                                       Programación de valoración y revisión                                                    Valoración y revisión de vehículos,
   25         1402001    2004 y ant   automotor, equipos y maquinaria, para establecer el estado                                                  y maquinaria y así establecer y
                                                                                                                                                                                       de maquinaria, equipo y vehículos
                                                                                                                                                                                                                                       de los usuarios informar sobre el
                                                                                                                                                                                                                                                                                maquinaria y equipo realizada
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         3        1-ene-06      30-jul-06       30.0            3.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                      actual de éstos y los gastos incurridos para su mantenimiento,                                              proyectar gastos de mantenimiento                                                    estado de los equipos usados, para
                                      funcionamiento y conservación.                                                                              preventivo y correctivo                                                              solicitar cotización de los gastos de
                                                                                                                                                                                                                                       mantenimiento preventivo o correctivo.




                                                                                                                                                  Concertación con las alcaldías para la
                                                                                                                                                                                             Comunicación entre las oficinas del
                                                                                                                                                  promoción del S.I.E y mirar la
                                      REGIONAL CUNDINAMARCA. No se realizan visitas a los                                                                                                    SIE y las alcaldías para lograr difusión
                                                                                                                                                  viabilidad del funcionamiento de la                                                 Incrementar las Alcaldías con oficinas Número de oficinas en las Alcaldias
   26         120201     2004 y ant   municipios por parte del SIE por falta de recursos (vigencia                                                                                           de los servicios y acercar a las                                                                                            15       2-ene-06      31-dic-08      156.3           15.0          100.00%          156.285714         156.285714       156.285714
                                                                                                                                                  oficina del S.I.E. en la sede de las                                                con el S.I.E. funcionando              Municipales
                                      2004)                                                                                                                                                  comunidades de los municipios al
                                                                                                                                                  alcaldías cabeceras Regionales o
                                                                                                                                                                                             sistema
                                                                                                                                                  Subregionales

                                                                                                                                                  A 31 diciembre el Centro Multisectorial                                              Diligenciar información completa de
                                      REGIONAL META. El centro Multisectorial Villavicencio y el
                                                                                                                                                  presentó cumplimiento de metas del Mejorar el cumplimiento de la meta de             las empresas por parte de alumnos Porcentaje de información ingresada al
                                      centro Agropecuario el Hachón, presentan un cumplimiento
   27         1202002    2004 y ant                                                                                                               101,34%. Se aclara que la meta de alumnos en formación continua,                     con     apoyo    y   supervisión  de Aplicativo de Sistema de Gestión de         100        1-feb-06     31-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                      global, con corte a 31 de octubre, del 64,45%, en sus Planes
                                                                                                                                                  Formación      continua   tuvo    una durante 2006                                   instructores      y    Coordinadores Centros
                                      Operativos para la presente vigencia.
                                                                                                                                                  ejecución del 66,08%                                                                 Académicos


                                                                                                                                                                                                                                       Serv pertinentes y eficientes en el
                                                                                                                                                  Con referencia al Centro Agropecuario
                                                                                                                                                                                                                                       proceso de ejecución presupuestal.
                                                                                                                                                  del Meta al 31 de Diciembre de 2005,
                                                                                                                                                                                                                                       Dotar de los equipos requeridos para
                                                                                                                                                  se llego al siguiente cumplimiento:        Para la vigencia del 2006 se dispondrá
                                                                                                                                                                                                                                       la gestión de centro en los grupos con
                                                                                                                                                  Con referencia a la ejecución              de todos los elementos requeridos
                                                                                                                                                                                                                                       y naranjos, para lograr la eficacia y
                         2004 y ant                                                                                                               presupuestal se alcanzo la meta del        para alcanzar la meta del 100% en la                                              Aplicación                                1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                                                                                                       calidad del proceso. Fortalecer las
                                                                                                                                                  90%; con referencia a Gestión de           ejecución del plan operativo en lo que
                                                                                                                                                                                                                                       alianzas con el sector productivo y las
                                                                                                                                                  Centro el cumplimiento fue del 100%;       respecta al Centro Agropecuario.
                                                                                                                                                                                                                                       Instituciones de educación superior,
                                                                                                                                                  y en convenios y alianzas se cumplió
                                                                                                                                                                                                                                       para el fortalecimiento de los procesos
                                                                                                                                                  en un 90% de lo establecido
                                                                                                                                                                                                                                       formativos

                                      REGIONAL META. Al comparar los resultados (Tabla No. 2)
                                                                                                                                                  A 31 diciembre el Centro Multisectorial
                                      de Formación Complementaria en los centros Villavicencio y el                                                                                                                                    Diligenciar información completa de
                                                                                                                                                  presentó cumplimiento de metas del Mejorar el cumplimiento de la meta de                                                  Porcentaje de información ingresada al
                                      Hachón de las vigencias 2004 y 2005, resulta una variación                                                                                                                                       las empresas por parte de alumnos.
   28         1202002    2004 y ant                                                                                                               101,34%. Se aclara que la meta de alumnos en formación continua,
                                                                                                                                                                                                                                       Con     apoyo y       supervisión de
                                                                                                                                                                                                                                                                            Aplicativo de Sistema de Gestión de         100        1-feb-06     31-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                      negativa del 23%, mientras que en Formación Titulada el
                                                                                                                                                  Formación      continua   tuvo    una durante 2006                                                                        Centros
                                      comportamiento es positivo mejorando en un 13.33 % de una                                                                                                                                        instructores y Coordinadores
                                                                                                                                                  ejecución del 66,08%
                                      vigencia a la otra.

                                                                                                                                                  Con referencia al Centro Agropecuario      Establecer los mecanismos necesarios
                                                                                                                                                                                                                                       Se desarrollará el principio de calidad
                                                                                                                                                  se hicieron los correctivos requeridos y   para lograr la meta del 100% en lo que
                                                                                                                                                                                                                                       y buscando la pertinencia y eficiencia
                         2004 y ant                                                                                                               es por ello que para el periodo de el      respecta a formación titulada y                                                   Aplicación                                1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                                                                                                       en la ejecución de la programación
                                                                                                                                                  2005 se logro un cumplimiento en           complementaria para el Centro
                                                                                                                                                                                                                                       docente del Centro Agropecuario.
                                                                                                                                                  formación complementaria del 91%           Agropecuario


                                      REGIONAL META. Disminución de la oferta en los Centros,
                                                                                                                                                  La gestión del Centro Multisectorial de
                                      en el Centro Multisectorial Villavicencio, se pasa de 586                                                                                           Cumplir con las metas de Formación Planeación, promoción, ejecución de
                                                                                                                                                  V/cio vigencia 2006 se realizará                                                                                    Porcentaje cumplimiento metas de
   29         1202100    2004 y ant   cursos nuevos ofrecidos en el 2004 a 411 en la vigencia 2005                                                                                        Profesional Integral establecidas para los cursos de formación de acuerdo a                                                   100       17-ene-06     15-dic-06       47.4          100.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                                                                                                                                  acorde con las metas establecidas en                                                                                formación
                                      y en el centro Agropecuario el Hachón, de 68/1 en la vigencia                                                                                       el Centro vigencia 2006                lo establecido para la vigencia 2006
                                                                                                                                                  el plan operativo del Centro.
                                      2004 a 581 en la vigencia.


                                      REGIONAL META. En los cursos de Emprendimiento y
                                      Empresarismo se evidencia que efectivamente se realizó la
                                      formación en este campo, con 54 cursos y un total de
                                                                                                                                                  Generar       una     relación       de
                                      personas capacitadas de 1416, sin embargo no se observan
                                                                                                                                                  proporcionalidad entre el número     de Mejorar el efecto directo de los cursos
                                      los resultados propuestos en el Plan de Acción 2005 sobre el                                                                                                                                Creación de nuevas empresas (11) y/o
   30         1202001    2004 y ant                                                                                                               cursos y alumnos formados            en de emprendimiento en la creación de                                          Porcentaje de nuevas empresas                    100        1-feb-06     31-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                      tipo de acción, como son: Incubadoras de Empresas Creadas,                                                                                                                                  formas asociativas
                                                                                                                                                  emprendimiento con el número         de nuevas empresas o formas asociativas
                                      Empresas Generadas en el Sistema Nacional de Incubación,
                                                                                                                                                  empresas nuevas generadas
                                      Empleos nuevos en empresas generadas en el Sistema,
                                      Ventas nacionales generadas por el Sistema Nacional de
                                      Incubación (millones pesos).


                                      REGIONAL META. El desempeño de la formación virtual en el
                                      centro multisectorial no cumple con las metas de alumnos
                                                                                                                                                  La meta real de 2005 en formación
                                      establecidas en el Plan de Acción 2005 como lo registra la
                                                                                                                                                  virtual del Centro Multisectorial fue de                                             Contratación de los tutores virtuales
                                      gráfica siguiente, donde el comportamiento de la matrícula                                                                                           Mejorar el cumplimiento de la meta de
                                                                                                                                                  1.917 alumnos, se aclaró por escrito                                                 durante el primer trimestre de 2006. Porcentaje de Aplicativo de Sistema de
   31         1202002    2004 y ant   corresponde al 12.60 % de lo programado. Por otra parte si se
                                                                                                                                                  con fecha 10-11-06. A 31-12-2006 se
                                                                                                                                                                                           alumnos en formación virtual, durante
                                                                                                                                                                                                                                       Reporte oportuno sobre alumnos en Gestión de Centros
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        100        1-feb-06     31-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                      compara los reportes que entrega el Sistema de Gestión de                                                                                            2006
                                                                                                                                                  alcanzó una ejecución del 46%, con                                                   formación a SGC
                                      Centro en su módulo de Programación de cursos, la ejecución
                                                                                                                                                  874 alumnos formados
                                      en la modalidad de formación virtual también es deficitaria, a
                                      la fecha es del 14.78% de lo programado.


                                      REGIONAL META. La información que arroja el aplicativo
                                                                                                                                                  En el Centro Agropecuario al 31 de         Para la vigencia del 2006 el Centro
                                      Sistema de Gestión de Centros en su módulo Programación                                                                                                                                          Se hará la dotación respectiva de los
                                                                                                                                                  Diciembre de 2005, en formación            Agropecuario buscara la eficiencia en
                                      (2700 alumnos) no concuerda con lo aprobado en el Plan de                                                                                                                                        ambientes virtuales requeridos en el
   32         1202002    2004 y ant                                                                                                               virtual se alcanzó el cumplimiento del     la formación virtual mediante la
                                                                                                                                                                                                                                       Centro Agropecuario y así alcanzar la
                                                                                                                                                                                                                                                                             Aplicación                                  1         2-feb-06     31-dic-06       47.4           1.00          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                      Acción 2005 (3167 alumnos), por esta razón el cumplimiento
                                                                                                                                                  86,36% en el numero de cursos y el         ejecución de las metas en formación
                                      de metas de los cursos virtuales varía según la fuente de                                                                                                                                        eficiencia en formación virtual
                                                                                                                                                  129% en alumnos                            virtual en un 100%
                                      información que se utilice (Plan de Acción 2005 o SGC).


                                                                                                                                                  En el Centro Agropecuario al 31 de         Para la vigencia del 2006 el Centro
                                      REGIONAL META. En el Centro Agropecuario el Hachón el                                                                                                                                            Se hará la dotación respectiva de los
                                                                                                                                                  Diciembre de 2005, en formación            Agropecuario buscara la eficiencia en
                                      cumplimiento de las metas programadas en su Plan Operativo                                                                                                                                       ambientes virtuales requeridos en el
   33         1202002    2004 y ant                                                                                                               virtual se alcanzó el cumplimiento del     la formación virtual mediante la
                                                                                                                                                                                                                                       Centro Agropecuario y así alcanzar la
                                                                                                                                                                                                                                                                             Aplicación                                  1         2-feb-06     31-dic-06       47.4            1.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                      2005 a la fecha tiene un cumplimiento del 44.23% (23 de los
                                                                                                                                                  86,36% en el numero de cursos y el         ejecución de las metas en formación
                                      52) en número de cursos virtuales                                                                                                                                                                eficiencia en formación virtual
                                                                                                                                                  129% en alumnos                            virtual en un 100%

                                                                                                                                                  Al 31 de diciembre de 2005 el centro
                                                                                                                                                                                             El centro agropecuario para el 2006       A través del programa de gestión
                                      REGIONAL META. En relación con los alumnos capacitados                                                      agropecuario de los 1230 alumnos
                                                                                                                                                                                             establecerá un cumplimiento no            académica de centro se hará el control
   34         1202002    2004 y ant   en formación virtual el cumplimiento de las Metas registra un                                               programados, logro un cumplimiento
                                                                                                                                                                                             inferior del 100% de las metas            respectivo en el cumplimiento de la
                                                                                                                                                                                                                                                                              Aplicación                                 1         3-feb-06     31-dic-06       47.3            1.0          100.00%           47.285714         47.285714        47.285714
                                      64% (991 alumnos de los 2080 programados)                                                                   de 1585 alumnos en formación,
                                                                                                                                                                                             establecidas para la formación virtual.   meta en formación virtual.
                                                                                                                                                  logrando superar la meta establecida.




                                                                                                                                                                                               Página 4 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                   Denominaciòn de la Unidad de                                                                               Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                               CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                              Objetivo                         Descripción de las Metas                                                  medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                       medida de la Meta                                                                                    de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 las metas


                                      REGIONAL META. No hay coherencia entre la duración de
                                      los cursos y las horas contratadas, debido a que en unas
                                      ocasiones se contrata por más horas y en otros casos la
                                                                                                                                                     Desarrollar correspondencia entre las Generar procesos de planeación que Garantizar una desviación de 1 con Verificar    horas    contratadas                    y
                                      duración del curso es mayor a las horas contratadas con el
   35         1202002    2004 y ant                                                                                                                  horas contratadas y las horas garanticen la correspondencia entre tendencia a cero entre horas ejecutadas,                  buscando     que                    la      2         1-feb-06     30-jun-06       21.3            2.0          100.00%           21.285714         21.285714        21.285714
                                      docente. Por otra parte al realizar la comparación global de las
                                                                                                                                                     ejecutadas en los cursos programados contratación y programación docente contratadas y ejecutadas           desviación tienda a ser cero
                                      horas contratadas versus las horas de duración de los cursos
                                      se evidencia también diferencias que fluctúan entre menos 30
                                      y mas 10

                                      REGIONAL META. El proceso de certificación no es eficiente
                                      debido a que a la fecha en el Centro Multisectorial
                                      Villavicencio, solo se ha certificado el 37 % ( 70 de 189) de los                                                                                                                           Entrega oportuna a administración
                                      alumnos de los 8 cursos virtuales, situación más neurálgica                                                    La certificación de alumnos en                                               educativa de fichas de matrícula.
                                                                                                                                                                                            certificar todos los alumnos formados                                     Porcentaje alumnos certificados que
   36         1202002    2004 y ant   en el Centro agropecuario el Hachón en cursos virtuales ya                                                     formación virtual se realizará durante                                       Entrega de planillas de evaluación.                                                       100        1-feb-06     30-jun-06       21.3          100.0          100.00%           21.285714         21.285714        21.285714
                                                                                                                                                                                            por el sistema virtual                                                    culminaron su formación
                                      que los alumnos sin certificar alcanza el nivel promedio de                                                    el primer semestre de 2006                                                   Digitación      de    información y
                                      78.48 %, en 27 cursos, igual situación en el Centro                                                                                                                                         certificación de alumnos
                                      Agropecuario, dado que de 1209 alumnos activos se
                                      encuentran 926 sin certificar.


                                                                                                                                                     En el centro agropecuario debido a los
                                                                                                                                                     problemas      presentados     por    la                                          Para lograr optimizar la certificación de
                                                                                                                                                     conectividad en la red y la vinculación                                           alumnos el centro agropecuario
                                                                                                                                                                                                En el desarrollo operativo del 2006 se
                                                                                                                                                     de el sistema de gestión académica de                                             instalara y adecuara los equipos
                                                                                                                                                                                                lograra alcanzar la cifra de un 100%                                             Lograr el cumplimiento de un 90% en
                         2004 y ant                                                                                                                  centro a la red nacional o pagina Web,                                            respectivos y las adecuaciones                                                        1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                                                                en el proceso de certificación de                                                la certificación de alumnos,
                                                                                                                                                     permitió que el cumplimiento de la                                                necesarias para lograr la calidad y
                                                                                                                                                                                                alumnos.
                                                                                                                                                     certificación se hubiese incrementado                                             eficiencia establecidas por la entidad
                                                                                                                                                     en un 30% de lo cifra establecida en el                                           para tal fin.
                                                                                                                                                     hallazgo.



                                      REGIONAL META. Inexistencia de registro sobre evaluación
                                      de los cursos desarrollados y terminados, entre otras causas
                                      por falta de oportunidad u omisión en la entrega de los
                                      reportes de notas por parte de los instructores, deficiencia que                                               Implementación de procesos de
                                      ocasiona el represamiento de las certificaciones. En la                                                        gestión de calidad que garanticen la Garantizar verificación oportuna de Número de días entre la terminación Número de días entre terminación del
   37         1202002    2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                                                          3        1-mar-06      30-dic-06       43.4            3.0          100.00%           43.428571         43.428571        43.428571
                                      actualidad un buen número de las planillas de evaluación no                                                    oportunidad de la evaluación de los todos los procesos de formación      del curso y el registro de su evaluación curso y registro de evaluación
                                      están en la carpeta de grupo dado que el Sistema de Gestión                                                    cursos
                                      de Centros presenta un atraso en la captura de la información
                                      entre otras razones por las fallas técnicas de conectividad, alto
                                      volumen de cursos en 2005, (jóvenes rurales y reaforo).



                                                                                                                                                     Al 31 de Diciembre de 2006, el Centro
                                                                                                                                                                                                Para la vigencia del 2006 el centro
                                                                                                                                                     Agropecuario logro en un 50% la
                                                                                                                                                                                                Agropecuario establecerá como acción       La apertura de la estadística respectiva
                                                                                                                                                     apertura de archivos consolidados
                                                                                                                                                                                                prioritaria la actualización y ejecución   de la evaluación por grupos, en donde Lograr el cumplimiento en un 100% en
                                                                                                                                                     sobre la evaluación individual y por
                         2004 y ant                                                                                                                                                             de la certificación de periodos            se tenga como resultado la oportuna la certificación de alumnos a través del      1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                     grupos de los grupos y alumnos
                                                                                                                                                                                                anteriores y la pertinencia de la          certificación de los alumnos al terminar sistema de gestión de centro.
                                                                                                                                                     activos en el sistema de gestión de
                                                                                                                                                                                                aplicación respectiva en lo pertinente a   el proceso formativo
                                                                                                                                                     centro y un logro del 47% en el
                                                                                                                                                                                                gestión de Centro.
                                                                                                                                                     proceso de certificación de alumnos

                                      REGIONAL META. Deficiencias en la programación,
                                      incumplimiento de los contenidos modulares, carga
                                      académica y cruce de horarios, situación que ha ocasionado
                                                                                                                                                     Concordancia entre plan operativo Garantizar ejecución de programación ejecución de los procesos de Número de cursos no coincidentes con
   38         1202002    2004 y ant   descontento por parte de los alumnos y la consecuente
                                                                                                                                                     programación y ejecución de cursos de acuerdo a lo ofrecido            formación de acuerdo a lo programado programación tendiente a cero
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             1        23-ene-06     15-dic-06       46.6            1.0          100.00%           46.571429         46.571429        46.571429
                                      deserción de los programas. Los alumnos se matriculan para
                                      un curso y en el transcurso del proceso le cambian la
                                      denominación y la intensidad.

                                                                                                                                                     El Centro aplico los correctivos en los
                                                                                                                                                                                                El desarrollo del proceso de formación
                                                                                                                                                     grupos hachón y naranjos, mejorando
                                                                                                                                                                                                profesional integral contemplado en el
                                                                                                                                                     al 31 de Diciembre de 2005 los
                                                                                                                                                                                                plan operativo del 2006, esta              Lograr el 100% en la aplicación de las
                                                                                                                                                     procesos de : selección, Ingreso,
                                                                                                                                                                                                fundamentado en el correcto desarrollo     estructuras curriculares contempladas Cumplir en un 100% a lo que esta
                                                                                                                                                     desarrollo de la Formación profesional
                         2004 y ant                                                                                                                                                             del proceso de formación profesional       en el sistema de gestión de centros, establecido en el manual de formación        1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                     integral, evaluación y certificación;
                                                                                                                                                                                                integral desde el momento de               con una correcta inducción al alumno profesional integral
                                                                                                                                                     ajustados a la aplicación curricular de
                                                                                                                                                                                                inscripción del alumno hasta su salida     sobre la especialidad a la cual ingreso.
                                                                                                                                                     los catálogos del sistema de gestión
                                                                                                                                                                                                de la formación, dando aplicación a la
                                                                                                                                                     de Centro, y logrando un mejoramiento
                                                                                                                                                                                                gestión de centro
                                                                                                                                                     70%.del


                                      REGIONAL META. Debilidad en la cultura de autocontrol para
                                      el Centro Multisectorial Villavicencio y el Centro Agropecuario
                                      el Hachón y en particular sobre el proceso de seguimiento al
                                      comportamiento de la empleabilidad de sus egresados que se
                                      debe adelantar en los municipios que comprenden su
                                      jurisdicción, dado que no cuentan con mecanismos ni                                                                                                  Mejorar los niveles de inserción laboral Definición de parámetros   de
                                                                                                                                                     Evaluación de impacto periódica de la
   39         1202001    2004 y ant   herramientas que permitan realizar este seguimiento para                                                                                             y generación de autoempleos de los empleabilidad por especialidad en el Porcentaje de empleabilidad                               50        1-feb-06     30-dic-06       47.4           50.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                                                                                                                                     empleabilidad de los egresados
                                      evaluar la pertinencia de su oferta educativa versus las                                                                                             egresados del Sena                       Centro
                                      necesidades y expectativas del sector productivo en donde se
                                      emplean sus egresados y así realizar una adecuada
                                      planeación en aras de lograr mayores niveles de efectividad
                                      en el uso de los recursos y cumplir con los objetivos
                                      misionales del SENA.


                                                                                                                                                     La      Subdirección      de      centro
                                                                                                                                                     agropecuario estableció las estrategias    Solicitar al servicio publico de empleo
                                                                                                                                                     requeridas para que los alumnos            de la regional meta que reactive la
                                                                                                                                                     activos y egresados del centro se          aplicación de la evaluación de impacto
                                                                                                                                                     inscribieran en el servicio publico de     a egresados del centro para saber su
                                                                                                                                                                                                                                           Realizar evaluación de impacto a
                                                                                                                                                     empleo con el propósito de lograr su       ubicación y que actividades están
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                        egresados. Reuniones informativas a aplicación                                    1        1-mar-06      31-dic-06       43.6            1.0          100.00%           43.571429         43.571429        43.571429
                                                                                                                                                     vinculación laboral con el sector          desarrollando. Socializar con los
                                                                                                                                                                                                                                           funcionarios y trabajadores alumnos
                                                                                                                                                     productivo. Y se les ha solicitado a los   funcionarios       del      centro    los
                                                                                                                                                     funcionarios que propendan por una         compromisos planteados para que
                                                                                                                                                     cultura de autocontrol en todas las        haya mejor         efectividad     en   el
                                                                                                                                                     actividades que desarrollen en la          cumplimiento del plan
                                                                                                                                                     institución.




                                                                                                                                                                                                  Página 5 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                      Denominaciòn de la Unidad de                                                                             Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                               CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                              Objetivo                          Descripción de las Metas                                                  medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                          medida de la Meta                                                                                  de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  las metas




                                      REGIONAL META. En el Centro Multisectorial de Villavicencio
                                      y en el Centro agropecuario el Hachón, se presenta alta
                                      dependencia de los docentes de hora cátedra, los cuales
                                      representan el 68.5 % de los docentes del centro. Sin
                                      embargo en el Centro Multisectorial los docentes de cátedra                                                                                                                                    Reducción    del    porcentaje    de
                                                                                                                                                     Mayor aplicación de las           horas Cualificar la capacidad instalada horas                                       Porcentaje de utilización de horas
   40         1202001    2004 y ant   dictan el 48 % de las horas de formación que el centro ejecutó
                                                                                                                                                     instructor planta en formación          instructor planta
                                                                                                                                                                                                                                     desviación de horas instructor planta
                                                                                                                                                                                                                                                                           docente
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             100       15-feb-06     15-dic-06       43.3          100.0          100.00%           43.285714         43.285714        43.285714
                                      durante la actual vigencia, mientras que el Hachón los                                                                                                                                         no aplicada
                                      contratistas dictan el 72 % de las horas de formación.
                                      comportamiento que evidencia que no se está maximizando la
                                      labor de los docente de planta por carencia de perfiles,
                                      actualización y/o una adecuada programación de actividades.


                                                                                                                                                     Aplicación del tiempo del docente en                                         Reducción    del    porcentaje    de
                                                                                                                                                                                          Cualificar la capacidad instalada horas                                       Reporte estadístico de el programa
                         2004 y ant                                                                                                                  las acciones de formación según lo                                           desviación de horas instructor planta                                                       2        15-feb-06     15-dic-06       43.3            2.0          100.00%           43.285714         43.285714        43.285714
                                                                                                                                                                                          instructor planta                                                             gestión académica de centro.
                                                                                                                                                     reglamentado en la entidad.                                                  no aplicada


                                      REGIONAL META. Los docentes de planta del Centro
                                      Multisectorial Villavicencio y del centro agropecuario el
                                      Hachón, no aportan el 100% de su capacidad, se evidencia
                                                                                                                                                                                                                                     Reducción    del    porcentaje    de
                                      esta situación al comparar las horas semanales directas de                                                     Mayor aplicación de las           horas Cualificar la capacidad instalada horas                                       Porcentaje de utilización de horas
   41         1202001    2004 y ant
                                                                                                                                                     instructor planta en formación          instructor planta
                                                                                                                                                                                                                                     desviación de horas instructor planta
                                                                                                                                                                                                                                                                           docente
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             100       15-feb-06     15-dic-06       43.3          100.0          100.00%           43.285714         43.285714        43.285714
                                      formación dictadas por los instructores, que es del 40.08 % de
                                                                                                                                                                                                                                     no aplicada
                                      no utilización de la capacidad docente, personas que hacen
                                      otras actividades pero no aquellas para las cuales están
                                      vinculados.


                                                                                                                                                                                                Para lograr la calidad, eficiencia y
                                                                                                                                                     Al 31 de Diciembre de 2005 se logro
                                                                                                                                                                                                pertinencia de la formación profesional     Cumplimiento en un 1005 por parte de
                                                                                                                                                     mejorar la utilización del tiempo del
                                                                                                                                                                                                integral, se programara y utilizara en la   cada uno de los docentes del centro,
                                                                                                                                                     docente en un 90% de lo establecido
                         2004 y ant                                                                                                                                                             vigencia de 2006 se utilizara el 100%       de la programación y distribución de Aplicación                                   1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                     en el plan operativo según la
                                                                                                                                                                                                de la capacidad docente de cada uno         su tiempo según el plan operativo para
                                                                                                                                                     distribución del tiempo del docente
                                                                                                                                                                                                de      los     Instructores,     según     el 2006,
                                                                                                                                                     establecido por la entidad.
                                                                                                                                                                                                reglamentación de la entidad.



                                      REGIONAL META. Consultado el aplicativo de empleo y
                                                                                                                                                     El código 56 identifica que el inscrito
                                      generado el reporte de la base de datos de los Instructores del
                                                                                                                                                     cumple requisitos para ser instructor
                                      SENA, se evidencia que la administración realizó los contratos
                                                                                                                                                     Sena. Los funcionarios directivos del
                                      de los docentes No. 50, 92, 115, 149 y 170 que se encuentran                                                                                              Contratar el personal inscrito en el        Inscribir la convocatoria en el Servicio
                                                                                                                                                     Centro Multisectorial de V/cio serán
                                      registrados en la Base de datos del Servicio de Empleo                                                                                                    Servicio    de  Empleo     para   la        de Empleo. Recibir las hojas de vida
   42         1301100    2004 y ant                                                                                                                  cuidadosos     en       contratar  los                                                                                          Aplicativo de Servicio de Empleo        100       1-ene-06      31-dic-06       52.0          100.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                      identificados con el código 42, el cual fue asignado para la                                                                                              convocatoria abierta    para cada           de los inscritos y escoger los
                                                                                                                                                     instructores    inscritos     en   las
                                      convocatoria del mes de agosto de 2005, sin embargo los                                                                                                   contratación                                contratados entre ellos.
                                                                                                                                                     correspondientes convocatorias, desde
                                      docentes contratados no se encuentran registrados en la base
                                                                                                                                                     el último trimestre de 2005 se está
                                      de datos de instructores con el código 56, el cual es el código
                                                                                                                                                     tomando este correctivo
                                      asignada a nivel nacional para la identificación de instructores


                                                                                                                                                     Al 31 de Diciembre de 2005 se
                                                                                                                                                     aplicaron los correctivos del caso y la                                                El 100% de los docentes contratistas
                                                                                                                                                     contratación de docentes se realizo        La contratación que realice el Centro       vinculados por el Centro Agropecuario
                                                                                                                                                     según listado presentado por el            agropecuario se ajustara en su              para ka vigencia del 2006, estarán
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                               Aplicación                                  1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                     servicio publico de empleo de la           totalidad a lo establecido por la           inscritos en el servicio publico de
                                                                                                                                                     regional y soportados con la respectiva    Entidad para tal fin.                       empleo , según reglamentación
                                                                                                                                                     certificación de el servicio publico op                                                establecida para ello.
                                                                                                                                                     trilla.
                                                                                                                                                                                             Cumplir    estrictamente    con    las
                                      REGIONAL CALDAS. No hay registros sobre el cumplimiento                                                        El Consejo Regional procederá a
                                                                                                                                                                                             funciones señaladas para el Consejo
   43         1302100    2004 y ant   de las siguientes funciones a cargo del Consejo Regional,                                                      efectuar los registros correspondientes
                                                                                                                                                                                             Regional en el artículo 22 del Decreto
                                                                                                                                                                                                                                    Elaboración de su propio reglamento             Reglamento aprobado                       1         1-feb-06     30-mar-06       8.1             1.0          100.00%           8.142857           8.142857         8.142857
                                      Artículo 22 numerales 9, 12, 13, 14 y 16                                                                       a las funciones realizadas
                                                                                                                                                                                             249 de 2004
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                         Elaborar plan de trabajo anual         Plan de trabajo aprobado                   1         1-feb-06     30-mar-06       8.1             1.0          100.00%           8.142857           8.142857         8.142857
                                                                                                                                                                                                                                            Monitorear     la    contratación  de
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                Revisión anual                              1        1-feb-06     15-sep-06       32.3            1.0          100.00%           32.285714         32.285714        32.285714
                                                                                                                                                                                                                                            instructores
                                                                                                                                                                                                                                            Estudiar informes anuales del Director
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                Análisis con observaciones                  1        1-feb-06     30-mar-06       8.1             1.0          100.00%           8.142857           8.142857         8.142857
                                                                                                                                                                                                                                            regional y
                                                                                                                                                                                                                                            Articular el trabajo del Consejo
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                         Regional con los Comités Técnicos de Informe anual sobre la articulación           1        1-feb-06     30-dic-06       47.4            1.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                                                                                                                                                                                                                            Centro
                                                                                                                                                     Verificar la realización de los Consejos
                                                                                                                                                                                              Garantizar la prolongación del Consejo Un informe correspondiente de cada
                         2004 y ant                                                                                                                  Regionales y el cumplimiento de sus                                                                                Un informe                                             1       1-nov-07      30-dic-07       8.4             1.0          100.00%           8.428571           8.428571         8.428571
                                                                                                                                                                                              en el tiempo                           centro de formación profesional
                                                                                                                                                     funciones

                                      DIRECCIÓN GENERAL - OFICINA DE SISTEMAS. Es
                                      importante resaltar, como ante la pregunta si la estructura
                                                                                                                                                     Implementar     los   Sistemas   de
                                      organizacional respondía a los objetivos, misión y procesos                                                                                        Información financiera y administrativa
   44         1301001    2004 y ant                                                                                                                  Información del SENA Digital, (Plan                                         Implantar Sistemas de Información                  Sistema implantado en funcionamiento      4        2-ene-06     31-may-08       125.7            4.0          100.00%          125.714286         125.714286       125.714286
                                      institucionales, la percepción es que, existen deficiencias, a lo                                                                                  con calidad y oportunidad
                                                                                                                                                     Estratégico 2002 - 2006)
                                      que pueden sumarse que sus sistemas de información, no
                                      responden... (vigencia 2004)


                                      REGIONAL CAUCA. Los documentos soportes de cada                                                                Aplicar la norma institucional con
                                      contrato como pólizas, certificado de disponibilidad                                                           relación al manejo de la gestión
                                      presupuestal, estudios de conveniencia, invitación a ofertar,                                                  documental en el SENA por cuanto la        Implementación de las directrices de la
                                                                                                                                                                                                                                        Realizar el Plan Operativo Archivístico
                                      cotizaciones o propuestas del contratista, no están completos                                                  observación se hizo porque las             Dirección General del SENA con
   45         1401100    2004 y ant
                                                                                                                                                     cotizaciones     reposan     con      la   relación a la gestión documental en los
                                                                                                                                                                                                                                        de acuerdo con la Resolución 526 de Número de archivos organizados                     4       1-ene-06      15-dic-07      101.9            4.0          100.00%          101.857143         101.857143       101.857143
                                      en cada carpeta en aplicación de la Ley 80 de 1993, artículo
                                                                                                                                                                                                                                        2005
                                      41 y decretos reglamentarios, cuyo procedimiento exige el                                                      información contable y las carpetas        centros y en el archivo central
                                      cumplimiento de unas formalidades procesales de carácter                                                       con los contratos estaban en el archivo
                                      obligatorio para todas las entidades públicas.                                                                 general.


                                      REGIONAL CAUCA. Las carpetas de los contratos de
                                                                                                                                                     Aplicar la norma institucional con         Adopción de las directrices de la
                                      suministro o contratación de bienes observados, no aparecen
                                                                                                                                                     relación al manejo de la gestión           Dirección    General   del  SENA
                                      las cotizaciones que le permitan a la Entidad hacer un estudio
                                                                                                                                                     documental en el SENA por cuanto la        relacionadas    con   la   Gestión
                                      comparativo de precios y calidad de los bienes a ofrecer,                                                                                                                                    Realizar     las      carpetas      de
                                                                                                                                                     observación se hizo porque las             Documental en los centros y en el
   46         1401013    2004 y ant   requisito esencial que se deriva de la aplicación del principio
                                                                                                                                                     cotizaciones     reposan     con      la   archivo central para el manejo de
                                                                                                                                                                                                                                   contrataciones aplicando las tablas de Porcentaje de carpetas revisadas                    100      1-ene-06      15-dic-07      101.9          100.0          100.00%          101.857143         101.857143       101.857143
                                      de deber de selección objetiva, artículo 29 Ley 80 de 1993 y                                                                                                                                 retención documental
                                                                                                                                                     información contable y las carpetas        contratos, teniendo en cuenta el
                                      artículo 4° del Decreto 2170 de 2002, según los cuales se
                                                                                                                                                     con los contratos estaban en el archivo    manejo de las tablas de retención
                                      debe escoger el ofrecimiento mas favorable de acuerdo con
                                                                                                                                                     general.                                   documental
                                      los criterios establecidos en las precitadas normas.




                                                                                                                                                                                                  Página 6 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo     Código      Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                 Denominaciòn de la Unidad de                                                                               Avance físico                                                       Efectividad de
                                                         DESCRIPCIÓN HALLAZGO                                CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                           Objetivo                      Descripción de las Metas                                                     medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept      hallazgo    Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                     medida de la Meta                                                                                    de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 las metas



                                        REGIONAL CASANARE. La documentación que se anexa
                                        como soporte del contrato no se encuentra foliada en debida                                                     Revisar la documentación del contrato                                      corregir y adoptar de manera
                                                                                                                                                                                              Dar cumplimiento a la Ley General de                                       Porcentaje           Contratos   debidamente
   47          1402014     2004 y ant   forma ni ordenada de tal manera que se muestre claramente                                                       la cual debe ser debidamente foliada                                       inmediata      los     procedimientos                                                    100       1-ene-06      27-ene-06       3.7           100.0          100.00%           3.714286           3.714286         3.714286
                                                                                                                                                                                              Archivo                                                                    archivados
                                        las diferentes acciones dentro de las etapas de contratación;                                                   archivada en la respectiva carpeta.                                        establecidos en la ley
                                        situación que vulnera la Ley General de Archivo Documental.


                                        REGIONAL CASANARE. La carpeta soporte no se encuentra
                                        ordenada en debida forma, además no está foliada de manera
                                                                                                                                                        Revisar la documentación del contrato                                    corregir y adoptar de manera
                                        correcta y tampoco ordenada cronológicamente de tal manera                                                                                            Aplicación y cumplimiento a la Ley                                       Porcentaje de Contratos debidamente
   48          1402014     2004 y ant                                                                                                                   la cual debe ser debidamente foliada
                                                                                                                                                                                              General de Archivo
                                                                                                                                                                                                                                 inmediata      los     procedimientos
                                                                                                                                                                                                                                                                       archivados
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            100       1-ene-06      27-ene-06       3.7           100.0          100.00%           3.714286           3.714286         3.714286
                                        que se distingan claramente las diferentes etapas
                                                                                                                                                        archivada en la respectiva carpeta.                                      establecidos en la ley
                                        contractuales; situación que vulnera la Ley General de Archivo
                                        Documental (Ley 594 de 2000).


                                        REGIONAL META. Deficiencias en la asignación de la
                                        interventoría del contrato No. 112 de 2004, de acuerdo con el
                                        acta de Iniciación de la obra, el contrato inició su ejecución sin                                              Aplicar la resolución    interna    de evitar la ejecución contractual sin la sensibilizar y hacer cumplir las
   49          1404004     2004 y ant
                                                                                                                                                        inteventorías                          debida supervisión y vigilancia        directrices de la entidad, a todo nivel
                                                                                                                                                                                                                                                                              circular informativa e instructiva             1        20-feb-06     22-feb-06       0.3             1.0          100.00%           0.285714           0.285714         0.285714
                                        la concurrencia del interventor , igualmente el contrato duró
                                        seis meses aproximadamente sin la supervisión de un
                                        interventor como lo estipula la cláusula Décima del Contrato.


                                        REGIONAL META. La Entidad incumplió el Plan Operativo y
                                        por lo tanto la obligación contractual establecida al respecto en
                                        el Convenio 04 del 13 de mayo de 2005, suscrito con el con el                                                   Nombramiento del delegado Sena. Mejorar y ampliar la cobertura
              1404004 14                                                                                                                                                                                                       Convenio con plan operativo y comité Convenio en ejecución de acuerdo a
   50                      2004 y ant   MUNICIPIO DE SAN MARTÍN, teniendo en cuenta que no                                                              Revisión   de   programación  y Institucional en el municipio a través                                                                                               1        1-ene-06      30-dic-06       51.9            1.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                04 009                                                                                                                                                                                                         operativo funcionando                los propósitos establecidos
                                        dictó el curso establecido sobre Redes de Gas, debido a que                                                     compromisos                     de esfuerzo conjunto
                                        el Centro Multisectorial Villavicencio no contaba con un
                                        Instructor para el desarrollo del mismo.


                                                                                                                                                        Se elaborará una Circular para
                                        REGIONAL CALDAS. Revisado el control de entrada y                                                               Portería con el fin de brindar
                                                                                                                                                                                                                                        Una Circular para reglamentar el
                                        salidas de vehículos de propiedad de la entidad durante el año                                                  orientación    sobre     la utilización Implementar mecanismos de control
                                                                                                                                                                                                                                        control de entrada y salida de
   51          1404100     2004 y ant   2005, figura el vehículo campero de placas OUB 968 con                                                          ocasional de vehículos oficiales los para utilizar vehículos oficiales los
                                                                                                                                                                                                                                        vehículos oficiales los fines de
                                                                                                                                                                                                                                                                         Una circular                                        1         1-feb-06     15-mar-06       6.0             1.0          100.00%           6.000000           6.000000         6.000000
                                        recurrentes salidas de las instalaciones los fines de semana                                                    fines de semana. Toda autorización fines de semana
                                                                                                                                                                                                                                        semana.
                                        por cuenta de la coordinadora administrativa de la Regional.                                                    debe constar por escrito especificando
                                                                                                                                                        la razón de su utilización


                                                                                                                                                                                                                                        Hacer seguimiento periódico          al
                           2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                             Cuatro seguimientos                         2       30-jun-06     30-dic-06       26.1            2.0          100.00%           26.142857         26.142857        26.142857
                                                                                                                                                                                                                                        cumplimiento de esta acción

                           2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                                                         1       1-ene-07      31-dic-07       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                           2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                                                         1       1-ene-08      30-jun-08       25.9            1.0          100.00%           25.857143         25.857143        25.857143

                                                                                                                                                        Adaptar Regionalmente la Resolución Mejorar el control en la utilización de
                                                                                                                                                                                                                                    Reglamentar       la    utilización de
                           2004 y ant                                                                                                                   Nº 00597 de 2002 sobre uso de los vehículos oficiales existentes en la                                             Un reglamento                                      1        1-oct-07     31-dic-07       13.0            1.0          100.00%           13.000000         13.000000        13.000000
                                                                                                                                                                                                                                    vehículos oficiales del Sena Caldas
                                                                                                                                                        vehículos oficiales en el sena.     Regional


                                        REGIONAL META. Carencia de mecanismos de control para
                                        la identificación numérica, dado que se dejaron de utilizar 32
                                        números para los contratos, 66 números para Ordenes de
                                        pedidos; igualmente inconsistencias en el orden cronológico
               1404001                                                                                                                                  El grupo de contratación llevará el Llevar la secuencia de los contratos y
   52                      2004 y ant   de los contratos que evidencian deficiencias en la efectividad                                                                                                                             Registro y archivo de los consecutivos 1                                                 100       27-ene-06     30-dic-06       48.1          100.0          100.00%           48.142857         48.142857        48.142857
               1406100                                                                                                                                  consecutivo                         ordenes de compra
                                        de los sistemas de información establecidos y de criterios
                                        sobre las competencias para el seguimiento y registro,
                                        situación que generó desorden y omisión en registros de
                                        contratos



                                        REGIONAL META. En la orden 192 del 30-12-04, se observa
                                                                                                                                                        Suscripción de las pólizas dentro de                                            Cumplimiento por parte de los
   53          1404003     2004 y ant   que la póliza fue adquirida 44 días después (06-04-05) del
                                                                                                                                                        los términos de Ley
                                                                                                                                                                                             Cumplimiento de la norma
                                                                                                                                                                                                                                        ordenadores y área de contratación
                                                                                                                                                                                                                                                                           Oficios                                           3        15-feb-06     16-feb-06       0.1             3.0          100.00%           0.142857           0.142857         0.142857
                                        recibido de los elementos parte del centro (21-02-05)


                                        REGIONAL META. Sobre el Convenio suscrito con el
                                        MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL – FUERZAS
                                        MILITARES – POLICÍA NACIONAL Se ha elaborado un
                                        Informe de ejecución del Convenio de fecha 29 de agosto de
                                        2005, el cual no fue remitido al Comité Consultivo Nacional,
                                                                                                                                                        Elaborar informes Cuatrimestrales
                                        incumpliendo la Cláusula Séptima del Convenio, la cual
               1404004                                                                                                                                  para ser presentados a la Dirección Mantener la información sobre la Enviar informes cada trimestre a la Informe trimestrales                     remitidos   a
   54                      2004 y ant   establece que el Comité Operativo Regional debe presentar                                                                                                                                                                                                                            4         6-feb-06     20-dic-06       45.3            4.0          100.00%           45.285714         45.285714        45.285714
               1404100                                                                                                                                  General, en razón de ser un Convenio ejecución del convenio          dirección General                   Digeneral
                                        informes trimestrales al Comité Consultivo Nacional, por
                                                                                                                                                        Marco.
                                        cuanto en desarrollo del Convenio se vienen realizando
                                        acciones desde el mes de mayo de 2005. Según dicho
                                        informe al 29 de agosto de 2005 no se había designado el
                                        funcionario integrante del Comité Coordinador en
                                        representación del SENA.

                                        REGIONAL META. El Sena no es oportuno en el
                                        cumplimiento de la obligación establecida en la cláusula
                                                                                                                                                        Asesoría y seguimiento periódico a los                                      Asesoramiento,          seguimiento,
                                        cuarta del Convenio Convenio 010 del 16 de diciembre de
               1404004                                                                                                                                  procesos      de      formación   con Garantizar la calidad de la formación capacitación,    a    docentes     y Eventos de asesoría seguimiento y
   55          1404100
                           2004 y ant   2004, suscrito con el COLEGIO NUESTRA SEÑORA DEL
                                                                                                                                                        reconocimiento que se adelantan en la impartida.                            administrativos del Colegio Nuestra capacitación
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             5         1-feb-06     30-nov-06       43.1            5.0          100.00%           43.142857         43.142857        43.142857
                                        CARMEN, en lo que respecta a brindar asesoría a la
                                                                                                                                                        Institución educativa.                                                      Señora del Carmen
                                        Institución Educativa para desarrollar las acciones descritas
                                        en el Plan Operativo.


                                        REGIONAL META. Falta de oportunidad en la entrega de los
                                        pedidos por parte de los proveedores, es así como el
                                        Proveedor de la Orden de Pedido No. 173 del 28-12-04,                                                                                                                                                                                     Porcentaje      de       proveedores
                                                                                                                                                        Seleccionar los proveedores        que
   56          1404007     2004 y ant   solicita prórroga para la entrega de los elementos por no tener
                                                                                                                                                        garanticen cumplimiento
                                                                                                                                                                                                 Cumplimiento de los plazos fijados     Establecer fechas perentorias             seleccionados     que      garanticen     100       27-ene-06     31-dic-06       48.3          100.0          100.00%           48.285714         48.285714        48.285714
                                        stock, nuevamente solicita prórroga el 25-03-05, finalmente                                                                                                                                                                               cumplimiento
                                        realiza entrega hasta el 17-05-05, es decir cinco meses
                                        después de la solicitud de adquisición




                                                                                                                                                                                                   Página 7 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                       Denominaciòn de la Unidad de                                                                                Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                               Objetivo                           Descripción de las Metas                                                     medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                           medida de la Meta                                                                                     de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      las metas



                                      REGIONAL META. Se advierte a la entidad mediante oficio
                                      70501-6750 del 30-11-05, sobre los riesgos que se
                                      encuentran latentes en las etapas contractual y
                                      poscontractual, y que pueden generar detrimento al patrimonio                                                                                        Salvaguardar los dineros e intereses
                                                                                                                                                    Realizar seguimiento a la contratación                                      Seguimiento                 a    la    contratación Porcentaje      de     contratos     con
   57         1404011    2004 y ant   del Estado, en relación con la utilización de los recursos
                                                                                                                                                    realizada
                                                                                                                                                                                           de la entidad, obtener bienes y
                                                                                                                                                                                                                                realizada                                           seguimiento
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 100       27-ene-06     31-dic-06       48.3          100.0          100.00%           48.285714         48.285714        48.285714
                                      entregados como anticipo al contratista y por la no ejecución                                                                                        servicios de la mejor calidad .
                                      del contrato No. 112 del 31 de diciembre de 2004, en cuantía
                                      de $96.9 millones, más los rendimientos que se puedan
                                      generar en la Cuenta de Ahorros dispuesta para tal fin.

                                                                                                                                                    Minimizar los riesgos contractual y
                                                                                                                                                    poscontractual, mediante : a) la
                                                                                                                                                                                                                                            Sensibilizar y hacer cumplir las
                         2004 y ant                                                                                                                 elaboración de estudios previos de                                                                                              Circular informativa e instructiva            1        20-feb-06     22-feb-06       0.3             1.0          100.00%           0.285714           0.285714         0.285714
                                                                                                                                                                                                                                            directrices de la entidad, a todo nivel
                                                                                                                                                    oportunidad y conveniencia, b) la
                                                                                                                                                    interventoría
                                      REGIONAL META. Deficiencias en la legalización de los
                                                                                                                                                    Con relación a la aplicación de lo
                                      requisitos para el pago a los Instructores contratos por la
                                                                                                                                                    establecido en la ley 789 de 2002,          Dar estricto cumplimiento a lo              El 100% del tramite y legalización de
                                      Regional, dado que no se tiene en cuenta los soportes y los
                                                                                                                                                    articulo 50, el centro agropecuario hizo    establecido en la ley789 de 2002,           las cuentas de los contratistas deben
   58         1405001    2004 y ant   montos liquidados por el contratista al hacer los pagos de                                                                                                                                                                                  Aplicación                                      1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                    al 31 de diciembre la aplicación del        articulo 50, en el tramite de pagos a los   de ajustarse a lo establecido en el
                                      Salud y pensión de acuerdo al salario devengado por el
                                                                                                                                                    mismo en la totalidad de los pagos a        docentes contratistas.                      articulo 50 de la ley de 2002
                                      contratistas, en contraposición a lo establecido en el articulo
                                                                                                                                                    los docentes contratistas.
                                      50 de la Ley 789 del 2002.
                                                                                                                                                    Diseñar mecanismos de      seguimiento
                                      REGIONAL CALDAS. Los interventores de contratos y                                                             para la supervisión de     la actividad
                                                                                                                                                                                             Fortalecer los mecanismos de control Elaborar tablero de control para el
                                      convenios no expiden las actas o informes de avance parcial y                                                 contractual para que        se lleven
   59         1405004    2004 y ant
                                                                                                                                                    registros   ordenados       sobre     el
                                                                                                                                                                                             supervisión y monitoreo de la seguimiento, supervisión y monitoreo un tablero de control                                             1         1-feb-06     30-abr-06       12.6            1.0          100.00%           12.571429         12.571429        12.571429
                                      no llevan los archivos de los contratos de conformidad con el
                                                                                                                                                                                             ejecución de los contratos           del proceso contractual.
                                      numeral 2 del artículo 4 de la resolución 000668.                                                             cumplimiento de las        obligaciones
                                                                                                                                                    pactadas.
                                                                                                                                                                                                                                            Diseñar un formato que permita hacer
                                                                                                                                                                                                                                            seguimiento      y     evaluación al
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                              Un formato diseñado                               1        1-feb-06     30-mar-06       8.1             1.0          100.00%           8.142857           8.142857         8.142857
                                                                                                                                                                                                                                            cumplimiento de las obligaciones de
                                                                                                                                                                                                                                            los contratos de instructores.
                                                                                                                                                                                                                                            Realizar una vez por semestre la
                                                                                                                                                    Verificar la utilización y efectividad de
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                         verificación de los procesos con su 2 informes                                         1       30-jun-07     31-dic-07       26.3            1.0          100.00%           26.285714         26.285714        26.285714
                                                                                                                                                    las herramientas de control.
                                                                                                                                                                                                                                            respectivo informe
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                                                                1       1-ene-08      30-jun-08       25.9            1.0          100.00%           25.857143         25.857143        25.857143

                                                                                                                                                                                                                                    Aplicación de Tablas de Retención
                                      REGIONAL CASANARE. El archivo documental no esta                                                              Implementar   adecuadamente            el Aplicación de la normatividad de Documental. Para la organización del
   60         1405100    2004 y ant
                                                                                                                                                    Archivo Documental                        archivo como lo exige la ley 594/2000 Archivo de Gestión aplicar la Circular
                                                                                                                                                                                                                                                                           Tablas de Retención aplicadas                         100        1-feb-06     31-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                      debidamente constituido.
                                                                                                                                                                                                                                    2025-001836 del 22 dic/05 DG.

                                                                                                                                                                                                                                            Organización del Fondo Documental
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                         para salvaguardar la memoria histórica Fondo Documental                               1         1-abr-06     31-dic-06       39.1           0.90           90.00%           35.228571         35.228571        39.142857
                                                                                                                                                                                                                                            de la Regional

                                      REGIONAL CAUCA. Los documentos soportes de cada                                                               Aplicar la normativa institucional con
                                      contrato como pólizas, certificado de disponibilidad                                                          relación al manejo de la Gestión
                                      presupuestal, estudios de conveniencia, invitación a ofertar,                                                 Documental en el SENA por cuanto la         Implementación de las directrices de la
                                                                                                                                                                                                                                        Realizar el Plan Operativo Archivístico
                                      cotizaciones o propuestas del contratista, no están completos                                                 observación se hizo porque las              Dirección General del SENA con
   61         1401100    2004 y ant                                                                                                                                                                                                     de acuerdo con la resolución 526 de Número de archivos organizados                        4        2-ene-06      15-dic-07      101.7            4.0          100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                      en cada carpeta en aplicación de la Ley 80 de 1.993, articulo                                                 cotizaciones    reposaban     con     la    relación a la Gestión Documental en
                                                                                                                                                                                                                                        2005
                                      41 y decretos reglamentarios, cuyo procedimiento exige el                                                     información contable y las carpetas         los centros y en el archivo central
                                      cumplimiento de unas formalidades procesales de carácter                                                      con los contratos estaban en el archivo
                                      obligatorio para todas las entidades públicas (vigencia 2004)                                                 central.


                                                                                                                                                    Solicitar a la Dirección Jurídica
                                                                                                                                                                                                Aplicación y Cumplimiento a la
                                      REGIONAL ATLÁNTICO. El instructor C.C 72.204.606 no                                                           concepto sobre si es viable tener en
                                                                                                                                                                                                normatividad vigente y lineamientos Enviar solicitud a la Dirección Jurídica
   62         1402014    2004 y ant   cumplió con lo requisitos ya que la experiencia laboral es                                                    cuenta la experiencia laboral anterior a
                                                                                                                                                                                                impartidos por la Dirección General del nivel central
                                                                                                                                                                                                                                                                             Número de comunicaciones enviadas                    1        2-ene-06     30-may-06        21.1            1.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                      anterior a la culminación de los estudios (vigencia 2004)                                                     la culminación y titulación de los
                                                                                                                                                                                                para contratación
                                                                                                                                                    estudios profesionales.


                                                                                                                                                    Establecer como mecanismo de
                                                                                                                                                    control que todos los proponentes
                                      REGIONAL BOYACÁ. Las Órdenes de Prestación de
                                                                                                                                                    presenten ofertas con identificación
                                      Servicios Nos.163, 164 y 165 de 2004 suscritas por la
                                                                                                                                                    completa del establecimiento, tales Garantizar     el   cumplimiento             del Cotizaciones con        cumplimiento de
   63         1402015    2004 y ant   Dirección Regional con base en cotización de los contratistas,                                                                                                                                                                                 Porcentaje                                  100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                                                                                                                                    como: Razón social, NIT, dirección, principio de transparencia                       requisitos
                                      no son confiables por encontrarse diligenciadas en papelería
                                                                                                                                                    teléfono, representante legal, firma,
                                      del SENA, sin fecha, sin firma del oferente y re (vigencia 2004)
                                                                                                                                                    diligenciadas   en    papelería   del
                                                                                                                                                    oferente.


                                      REGIONAL BOYACÁ. Los subdirectores de Centro                                                                  Planear y efectuar la adquisición
                                                                                                                                                                                        Adquisición oportuna de los materiales Suministrar los    materiales     de
                                      suscribieron en forma inoportuna pedidos No. 146, 156, 14,                                                    oportuna de materiales de formación
   64         1404002    2004 y ant                                                                                                                                                     de formación del programa de Jóvenes formación durante el desarrollo de los 100% de los cursos                                           100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      175, 176 y 186 Materiales de Formación para los cursos del                                                    para los cursos del Programa de
                                                                                                                                                                                        Rurales                                cursos
                                      Programa Jóvenes Rurales del 2004. (vigencia 2004)                                                            Jóvenes Rurales



                                      REGIONAL CAUCA. En las carpetas de los contratos no
                                                                                                                                                    Aplicar la normativa institucional con
                                      reposa la garantía única, como tampoco aparece el oficio de
                                                                                                                                                    relación al manejo de la Gestión
                                      aprobación de la misma y en algunos casos en que hay
                                                                                                                                                    Documental en el SENA por cuanto la
                                      adición al valor inicial del contrato, no se observa ampliación
                                                                                                                                                    observación se hizo porque las
                                      de la garantía, requisito indispensable para dar iniciación a la
                                                                                                                                                    garantías únicas y de ampliación            Implementación de las directrices de la
                                      ejecución del contrato, teniendo en cuenta que dicha                                                                                                                                              Realizar el Plan Operativo Archivístico
                                                                                                                                                    reposaban con la información contable       Dirección General del SENA con
   65         1404003    2004 y ant   aprobación debe ser expresa, identificando el funcionario que
                                                                                                                                                    y las carpetas con los contratos            relación a la Gestión Documental en
                                                                                                                                                                                                                                        de acuerdo con la resolución 526 de Número de archivos organizados                        4        2-ene-06      15-dic-07      101.7            4.0          100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                      aprueba, la fecha y la nota de aprobada, lo cual no se cumple                                                                                                                                     2005
                                                                                                                                                    estaban en el archivo central. La           los centros y en el archivo central
                                      por parte de la entidad, contraviniendo lo dispuesto en el
                                                                                                                                                    aprobación estaba hecha mediante
                                      articulo 25 numeral 19 de la Ley 80 de 1993. Es necesario
                                                                                                                                                    sello impreso en la póliza respectiva, la
                                      aclarar que la simple rúbrica en la póliza no es garantía de
                                                                                                                                                    comisión aceptó que se continuara
                                      dicha aprobación, pues no hace claridad en cuanto a los
                                                                                                                                                    haciendo al respaldo de la misma.
                                      elementos antes descritos (vigencia 2004)




                                                                                                                                                                                                  Página 8 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                 Denominaciòn de la Unidad de                                                                               Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                             CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                                 Objetivo                      Descripción de las Metas                                                   medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                     medida de la Meta                                                                                    de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               las metas




                                                                                                                                                  Aplicar la normativa institucional con
                                                                                                                                                  relación al manejo de la Gestión
                                                                                                                                                  Documental en el SENA por cuanto la
                                                                                                                                                  observación se hizo porque las
                                      REGIONAL CAUCA. Igual observación se presenta de las
                                                                                                                                                  garantías únicas y de ampliación            Implementación de las directrices de la
                                      pólizas de manejo de anticipo para los casos de compra de                                                                                                                                       Realizar el Plan Operativo Archivístico
                                                                                                                                                  reposaban con la información contable       Dirección General del SENA con
   66         1405002    2004 y ant   materiales, las cuales no cumplen con los requisitos de                                                                                                                                         de acuerdo con la resolución 526 de Número de archivos organizados                   4        2-ene-06      30-dic-06       51.7            4.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                                                                                                                                  y las carpetas con los contratos            relación a la Gestión Documental en
                                      aprobación; ésta formalidad es indispensable para dar inicio a                                                                                                                                  2005
                                                                                                                                                  estaban en el archivo central. La           los centros y en el archivo central
                                      la ejecución del contrato adicional. (vigencia 2004)
                                                                                                                                                  aprobación estaba hecha mediante
                                                                                                                                                  sello impreso en la póliza respectiva, la
                                                                                                                                                  comisión aceptó que se continuara
                                                                                                                                                  haciendo al respaldo de la misma.



                                      REGIONAL BOYACÁ. Las Órdenes de Prestación de
                                      Servicios de Instructores son canceladas mensualmente, sin                                                                                        Evaluación y control a los contratos de
                                      evidenciarse que la Coordinación Académica evalúe planillas                                                 Aplicar el art.3 de la Resolución 526 prestación de servicios de instructores Exigir la certificación sobre el
                                                                                                                                                                                                                                                                   100%      de                  los     Documentos
   67         1404004    2004 y ant   de asistencia, reporte de notas y guías de planeación de                                                    de 2005 mediante la cual se adopta el mediante      la     verificación     del cumplimiento de la prestación de                                                        100       2-ene-06      30-dic-06       51.7           100.0         100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                                                                                                                                                                                                                                                   Contractuales
                                      sesiones de enseñanza - aprendizaje, según lo establecido en                                                Manual de contratación                cumplimiento         de        requisitos servicios de instructores
                                      la cláusula Valor y Forma de Pago contenida en las mismas                                                                                         establecidos por la entidad.
                                      Órdenes. (vigencia 2004)


                                      REGIONAL BOYACÁ. De la evaluación realizada a la                                                                                                  Evaluación y control a la ejecución de Anexar las actas de iniciación, avance
                                                                                                                                                  Exigir los informes de Supervisión en
                                      documentación        suministrada  de     los    Convenios                                                                                        los convenios por el Centro con el fin y finalización de cada uno de los
   68         1404004    2004 y ant                                                                                                               cada uno de los convenios que realice
                                                                                                                                                                                        de ser eficaces en el cumplimiento de convenios con fecha y consecutivo de
                                                                                                                                                                                                                                                                      100% de los convenios con Actas.                    100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      Interadministrativos, se encontró que su ejecución no se
                                                                                                                                                  la Regional en forma mensual.
                                      encuentra debidamente soportada. (vigencia 2004)                                                                                                  los mismos.                            acuerdo con lo pactado.

                                      REGIONAL BOYACÁ. Los instructores de planta no
                                      cumplieron todo el tiempo con la dedicación de 32 horas                                                     Continuar dando aplicación a la                                                      Elaborar y diligenciar un formato de
                                                                                                                                                                                    Aplicación de las normas internas
                                      semanales en actividades directas de formación profesional                                                  Resolución 642 del 20 de abril de                                                    control donde se evidencie el
   69         1404004    2004 y ant
                                                                                                                                                  2004, relacionada con la jornada
                                                                                                                                                                                    vigentes relacionadas con la jornada
                                                                                                                                                                                                                                       cumplimiento del la jornada laboral
                                                                                                                                                                                                                                                                            Porcentaje de Formatos diligenciados          100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      integral y de 42.5 horas semanales en ejecución de las
                                                                                                                                                                                    laboral de los instructores de planta.
                                      funciones propias del cargo y demás asignadas. (vigencia                                                    semanal laboral de instructores                                                      para instructores de planta
                                      2004)

                                                                                                                                                                                                                              Porcentaje de aplicación de la Porcentaje de Convenios o Alianzas
                                                                                                                                                  Se revisará la normatividad vigente y Establecer convenios o alianzas según
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                           normatividad    existente   para    la estratégicas establecidos según lo                   100        1-feb-06     31-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                                                                                                                                  se aplicará según el caso.            normatividad
                                                                                                                                                                                                                              elaboración de convenios o alianzas    programado

                                      REGIONAL BOYACÁ. El contrato 024 suscrito el 5-11- 2004
                                      por el Centro de Comercio y Servicios, para el ítem Hilo de                                                 Iniciar Auto de Apertura de diligencias Determinar          responsabilidades                                                Porcentaje de apertura de diligencias
   70         1404100    2004 y ant                                                                                                                                                                                             Apertura de diligencias preliminares                                                      100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      Fique de una Hebra, presenta un valor superior en $4.3                                                      preliminares administrativas            respecto al proceso                                                                  preliminares
                                      millones al del mercado. (vigencia 2004)


                                                                                                                                                  Solicitar a Planeación de Dirección
                                                                                                                                                  General sobre la viabilidad de
                                                                                                                                                  modificar en el Sistema de Gestión de
                                                                                                                                                                                                                           Realizar propuesta a Planeación para
                                                                                                                                                  Centros formato PEO1 para que
                                      REGIONAL ATLÁNTICO. No coincide … se anotan                                                                                                                                          el mejoramiento del Sistema de
                                                                                                                                                  aparezca impreso el municipio donde Verificación de los días festivos en
   71         1506100    2004 y ant   novedades tales como festivos, permisos sindicales,
                                                                                                                                                  se desarrollará la acción y los días mes en el reporte PEO1
                                                                                                                                                                                                                           Gestión de Centro a nivel nacional con Comunicación enviada con propuesta.                      1        2-ene-06     30-may-06        21.1            1.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                      calamidades domésticas, etc. (vigencia 2004)                                                                                                                                         relación al registro de impresión de los
                                                                                                                                                  festivos, aunque la aplicación SGC
                                                                                                                                                                                                                           días festivos
                                                                                                                                                  registra los municipios en la ficha de
                                                                                                                                                  caracterización y los festivos en la
                                                                                                                                                  programación anual.




                                      REGIONAL SANTANDER. Las actividades de monitoreo no
                                      se encuentran claramente identificadas que Garanticen la                                                    Realizar revisiones periódicas y Unificación y monitoreo sistemático de Realizar periódicamente el monitoreo
   72         1505002    2004 y ant
                                                                                                                                                  establecer responsables por procesos. los procesos.                     para garantizar el control interno
                                                                                                                                                                                                                                                               No. hallazgos encontrados                                    2       1-ene-06      30-jun-06       25.7            2.0          100.00%           25.714286         25.714286        25.714286
                                      efectividad del control interno Generado en el desarrollo del
                                      quehacer institucional. (vigencia 2004)




                                      REGIONAL MAGDALENA. Se realizo prueba selectiva al
                                      inventario de la entidad, en el SENA Comercial y Agropecuario                                               Identificar los inventarios del centro Obtención de inventarios actualizados Identificar los elementos inservibles y
   73         1601004    2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                    Número de inventarios depurados                     66       1-ene-06      30-dic-06       51.9           66.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                      de gaira, evidenciándose que los inventarios no se encuentran                                               Gaira                                  e identificados                       con obsolescencia técnica
                                      identificados y clasificados de acuerdo a su naturaleza.

                                                                                                                                                  Depurar los inventarios del centro
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                    Adelantar las gestiones para bajas      Número de inventarios identificados         66       1-ene-06      30-dic-06       51.9           66.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                                                                                                                                  Gaira
                                                                                                                                                                                                                                       Identificar   cada    uno     de     los
                                                                                                                                                  Actualizar el inventario del centro                                                  cuentadantes que pertenecen a la
                                                                                                                                                                                                                                                                                Número      de     cuentadantes   con
                         2004 y ant                                                                                                               Multisectorial y Regional con cada uno                                               nueva planta del centro Multisectorial y                                            80       1-ene-06      30-dic-06       51.9           80.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                                                                                                                                                                                                                                                                inventario actualizado
                                                                                                                                                  de los cuentadantes                                                                  regional y entregar copia del
                                                                                                                                                                                                                                       respectivo inventario

                                                                                                                                                  Identificar los inventarios del centro                                               Identificar los elementos inservibles y
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                            Número de inventarios depurados             80       1-ene-06      30-dic-06       51.9           80.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                                                                                                                                  Multisectorial y regional                                                            con obsolescencia técnica

                                      REGIONAL META. En la entidad hay elementos que no están                                                                                                 Identificación    de   los   bienes    y Realizar la toma física a los 164
   74         1601004    2004 y ant                                                                                                               Realizar tomas físicas de inventarios
                                                                                                                                                                                              plaquetearlos                            cuentadantes
                                                                                                                                                                                                                                                                         Número de cuentadantes                           164       16-ago-05     31-dic-08      176.1          164.0          100.00%          176.142857         176.142857       176.142857
                                      identificados con placa de inventario y número de serie

                                      REGIONAL CAUCA. En las pruebas selectivas realizadas se
                                      evidencia que los funcionarios están utilizando elementos que
                                      no están a su cargo, dañados, existe préstamo de bienes entre                                                                                           Identificación y plaqueteo de         los Identificar y plaquetear   todos    los Porcentaje de bienes identificados y
   75         1603003    2004 y ant                                                                                                               Adecuar los inventarios regionales.
                                                                                                                                                                                              bienes devolutivos en servicio.           bienes devolutivos                      plaqueteados
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          100       2-ene-06      31-jul-06       30.0          100.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                      funcionarios y dependencias sin que exista documento
                                      soporte, los bienes que están a cargo de una persona se
                                      encuentran en diferentes sitios. (vigencia 2004)




                                                                                                                                                                                                Página 9 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                               Denominaciòn de la Unidad de                                                                              Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                                CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                          Objetivo                        Descripción de las Metas                                                 medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                   medida de la Meta                                                                                   de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            las metas



                                      REGIONAL CAUCA. Igualmente en este sentido se evidencio
                                      que la persona que administra la Granja del Centro
                                      Agropecuario no tiene a su cargo los bienes que maneja como
                                                                                                                                                                                             Identificación y plaqueteo de       los Identificar y plaquetear     todos   los Porcentaje de bienes identificados y
   76         1603003    2004 y ant   Semovientes y equipo, si no que estos figuran a nombre de                                                       Adecuar los inventarios regionales.                                                                                                                              100       2-ene-06      31-jul-06       30.0          100.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                                                                                                                                                                             bienes devolutivos en servicio.         bienes devolutivos                       plaqueteados
                                      anteriores administradores y del Subdirector de Centro, lo cual
                                      influye en la determinación de responsabilidades en su
                                      manejo. (vigencia 2004)


                                      DIRECCIÓN GENERAL - DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y
                                      FINANCIERA - GRUPO DE BIENES SERVICIOS Y
                                      LOGÍSTICA. Frente a productos que se requieren por primera
                                      vez, el Jefe de Centro solicita la creación del respectivo
                                                                                                                                                                                                                                       Realizar la revisión de los 32 catálogos
                                      código; aunque se tienen parámetros para definir los grupos y                                                                                          Aplicación   del   Catálogo      Único
   77         1601004    2004 y ant                                                                                                                   Elaborar un Catálogo Único nacional
                                                                                                                                                                                             Nacional de Elementos
                                                                                                                                                                                                                                       existentes a nivel nacional para Número de Catálogos revisados                   32       2-ene-06      31-dic-08      156.3           32.0          100.00%          156.285714         156.285714       156.285714
                                      subgrupos, los complejos terminan asignando los últimos
                                                                                                                                                                                                                                       establecer un único catálogo
                                      dígitos sin que hasta el momento este operando un sistema
                                      centralizado que informe a las demás instancia el numero
                                      asignado, para que este se conserve único dentro de la
                                      entidad (M - 55) (vigencia 2004)


                                      REGIONAL BOYACÁ. La logística de los almacenes de
                                      Sogamoso y Tunja es deficiente, los elementos no son                                                            Elaborar un plan de acción para        Aplicación de controles efectivos sobre   Demarcar los espacios internos en
                                      clasificados, ni identificados, ni organizados; la estantería y el                                              organizar los elementos en debida      los inventarios de elementos, evitando    almacén, identificando la ubicación de Porcentaje de espacios internos de
   78         1601004    2004 y ant
                                                                                                                                                      forma y teniendo en cuenta sus         el deterioro o adquisición innecesaria    los elementos de acuerdo a su almacén demarcados
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      espacio físico del almacén no se encuentran demarcados, ni
                                      cuentan con una adecuada distribución; los bienes al ser                                                        características y utilización.         de los mismos.                            utilización y grado de peligrosidad
                                      almacenados, son mezclados indistintamente. (vigencia 2004)


                                      REGIONAL SUCRE. Se realizó inventario físico por
                                      dependencias, pero el aplicativo no muestra la cantidad total                                                                                      Actualización e Identificación de los Plaquetear los bienes y elementos
                                                                                                                                                      realizar el plaqueteo de todos los
   79         1601004    2004 y ant   de bienes. Así mismo, el plaqueteo se realizó a través de
                                                                                                                                                      bienes del sena
                                                                                                                                                                                         inventarios para ejercer un mejor devolutivos que posee la entidad del Número de bienes plaqueteados                          1000      2-ene-06      30-dic-06       51.7          1,000.0        100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      stickers los cuales se han deteriorado, no existiendo a la fecha                                                                                   control de los mismos                 sena.
                                      de la auditoria la identificación en (vigencia 2004)



                                      REGIONAL TOLIMA. Los bienes propiedad del SENA no
                                      poseen en su totalidad placa física que los identifique y los
                                      que la tienen en algunas ocasiones no coincide con la
                                                                                                                                                      Implementar el sistema de marcación Identificación de cada uno de los Solicitar a Direccion General definir el
                                      registrada en el sistema. A diciembre 31 de 2004 se presenta
   80         1601004    2004 y ant                                                                                                                   de bienes muebles que determine la bienes muebles de la institución sistema de marcación de bienes Oficios                                                        2        2-ene-06     30-may-06        21.1            2.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                      la misma situación. (vigencia 2004) VIGENCIA 2007 La
                                                                                                                                                      Dirección General                   pertenecientes al inventario      muebles
                                      Entidad no realiza inventarios fisicos anuales desde el año de
                                      1994. se sigue presentado la misma situacion a nivel regional
                                      vigencia 2004



                                                                                                                                                                                                                                       Implementar el sistema de marcación
                                                                                                                                                                                                                                                                           Sistema de marcación implementado            1        16-ene-06     30-dic-06       49.7            1.0          100.00%           49.714286         49.714286        49.714286
                                                                                                                                                                                                                                       de los bienes muebles

                                      REGIONAL BOYACÁ. El Centro de Comercio y Servicios, el
                                                                                                                                                      Planear y efectuar la adquisición
                                      Centro Multisectorial y el Centro Agropecuario adquirieron                                                                                          Adquisición y entrega oportuna de los Suministrar  los    materiales     de
                                                                                                                                                      oportuna de materiales de formación
   81         1602100    2004 y ant   materiales de formación en el 2004 para el programa Jóvenes                                                                                         materiales de formación del programa formación durante el desarrollo de los 100% de los cursos                                100      2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                                                                                                                                      para los cursos del Programa de
                                      Rurales que no fueron entregados a los beneficiarios para los                                                                                       de Jóvenes Rurales                    cursos
                                                                                                                                                      Jóvenes Rurales
                                      cuales fueron adquiridos. (vigencia 2004)

                                      REGIONAL BOYACÁ. En almacén de la Regional y por fuera
                                                                                                                                                                                              Aplicación de las Circulares emitidas
                                      de éste se encuentran depositados elementos que no están                                                        Dar traslado a la Oficina de Control
                                                                                                                                                                                              por la Dirección General sobre la
                                      registrados en el inventario, los cuales no fueron entregados                                                   Interno Disciplinario del hallazgo                                            Enviar comunicación a la Oficina de
   82         1602100    2004 y ant                                                                                                                                                           Racionalización del gasto público en                                      Comunicación                                    1        2-ene-06     30-may-06        21.1            1.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                      por los Centros de Formación en el programa Jóvenes                                                             encontrado, con el fin de adelantar las                                       Control Interno Disciplinario
                                                                                                                                                                                              cumplimiento de los decretos de
                                      Rurales. Igualmente por fuera del almacén perm (vigencia                                                        acciones a que haya lugar.
                                                                                                                                                                                              austeridad No 1737 y 2209 de 1998.
                                      2004)

                                                                                                                                                                                             Adopción de medidas que garanticen
                                      REGIONAL CAUCA. El manejo y preservación de los bienes
                                                                                                                                                                                             que los elementos devolutivos tengan
                                      devolutivos en bodega no es adecuado , lo cual genera grave
   83         1603002    2004 y ant                                                                                                                   Adecuar las bodegas                    un     adecuado     manejo      y que Tramitar Baja de inservibles              Número de bajas                            3        1-sep-05      15-dic-07      119.3            3.0          100.00%          119.285714         119.285714       119.285714
                                      riesgo en la vigilancia, conservación y salvaguarda, (vigencia
                                                                                                                                                                                             correspondan a los bienes que la
                                      2004)
                                                                                                                                                                                             institución realmente requiera.


                                      REGIONAL CAUCA. Las bodegas donde se guardan los                                                                                                       Adopción de medidas que garanticen
                                      bienes devolutivos fuera de servicio no presentan condiciones                                                                                          que los elementos devolutivos tengan
   84         1603002    2004 y ant   óptimas para el cuidado de los mismos, estas presentan                                                          Adecuar las bodegas                    un     adecuado     manejo      y que Organizar físicamente las bodegas         Número de bodegas organizadas              2        1-sep-05      15-dic-07      119.3            2.0          100.00%          119.285714         119.285714       119.285714
                                      goteras que caen sobre los bienes generando daño a los                                                                                                 correspondan a los bienes que la
                                      mismos. (vigencia 2004)                                                                                                                                institución realmente requiera.



                                      REGIONAL SANTANDER. En el Centro Industrial de
                                      Floridablanca los inventarios se encuentran desactualizados y
                                      varios elementos están siendo utilizados por personal
                                      diferente a los cuentadantes, algunos no cuentan con placa de
                                      identificación y a su vez se observa que existen equipos de                                                     Revisar e identificar los bienes del
                                      construcción a la intemperie; lo que denota deficiencias en el                                                  Centro con sus respectivas placas, Identificación de todos los bienes del Actualizar el inventario físico de los
   85         160104     2004 y ant
                                                                                                                                                      identificar los bienes para dar de baja Centro                            bienes
                                                                                                                                                                                                                                                                       Inventario actualizado.                          1        1-feb-06      30-ago-06       30.0            1.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                      control y conservación de los mismos. De otra parte, se
                                      observan elementos devolutivos en desuso desde hace varios                                                      con soporte técnico.
                                      meses, sin que se haya programado su mantenimiento, así
                                      como inservibles u obsoletos, a los cuales no se les ha
                                      gestionado la baja, lo que genera sobrestimación de los
                                      activos.




                                      REGIONAL SANTANDER. Se observan deficiencias en la
                                      planeación y coordinación de la construcción del Taller de
                                      Alimentos (cocina, mesa y bar) en el Centro de Comercio y                                                       Gestionar ante la dirección General la
                                      Servicios y la adquisición de la dotación para su                                                               aprobación de los recursos necesarios
                                                                                                                                                                                             Terminación      y      puesta     en
   86         1603002    2004 y ant   funcionamiento, toda vez que, durante la vigencia 2004 y lo                                                     para la terminación y puesta en
                                                                                                                                                                                             funcionamiento de la obra planeada
                                                                                                                                                                                                                                   Asegurar la finalización de la obra       obra terminada y en funcionamiento         1        2-feb-06      21-dic-06       46.0            1.0          100.00%           46.000000         46.000000        46.000000
                                      transcurrido del año 2005, se adquirieron equipos y máquinas                                                    funcionamiento del aula taller para
                                      para comedor, cocina y despensa por $129.3 millones, los                                                        cocina, mesa y bar
                                      cuales aún no se encuentran en uso, por cuanto la obra en
                                      mención se encuentra suspendida.




                                                                                                                                                                                              Página 10 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código      Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                 Denominaciòn de la Unidad de                                                                             Avance físico                                                       Efectividad de
                                                        DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                          Objetivo                         Descripción de las Metas                                                   medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo    Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                     medida de la Meta                                                                                  de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              las metas



                                                                                                                                                     Adecuar el aula taller de cocina, mesa Utilización y puesta en funcionamiento
                                                                                                                                                                                                                                   Asegurar la utilización correcta de los
                          2004 y ant                                                                                                                 y bar en las instalaciones del SENA en de los equipos adquiridas para cocina,                                         Aula Taller                                    1        2-feb-06      1-abr-06        8.3             1.0          100.00%           8.285714           8.285714         8.285714
                                                                                                                                                                                                                                   equipos adquiridos
                                                                                                                                                     Girón                                  mesa y bar.


                                                                                                                                                     Destinar un espacio adecuado para el                                              Mediante reunión del comité de
                                       REGIONAL META. No hay un sitio de almacenaje específico
                                                                                                                                                     almacenaje de insumos. Exigir a la Salvaguardar y preservar los insumos           producción de centro se reglamentara
                                       para los productos: unos productos o insumos están en poder
   87         1601001     2004 y ant                                                                                                                 administración la ubicación de la y los productos generados de la                 la conservación y protección de los reunión                                        2        15-feb-06     28-feb-06       1.9             2.0          100.00%           1.857143           1.857143         1.857143
                                       de los instructores, otros destinados a venta se ubican en la
                                                                                                                                                     producción en el punto de venta explotación de centro.                            insumos y productos del centro, según
                                       oficina de la administración y otros en un punto de venta.
                                                                                                                                                     establecido para ello.                                                            lo normatizado en la entidad.


                                       REGIONAL META. Los elementos adquiridos relacionados
                                       con las órdenes 14, 133, 143, 172, 173, 174, 180, 181, 182,
                                                                                                                                                     Entrega directa por Almacén o
                                       183, 184, 191, 192, 193, 195, 2018, 2014, 2019 de 2004 y 1,
   88         1602100     2004 y ant                                                                                                                 recepción de elementos en las sedes Registro oportuno de los bienes               Requerimiento al proveedor              Aplicativo admón. 2000                    100       27-ene-06     31-dic-06       48.3          100.0          100.00%           48.285714         48.285714        48.285714
                                       15 y 2001 de 2005 registran ingreso a Almacén entre 4 y 94
                                                                                                                                                     por funcionario de almacén
                                       días después de recibidos por el Administrador, Coordinador o
                                       Subdirector de Centro.

                                       REGIONAL META. En la inspección física realizada a los                                                        En el plan operativo 2006 del Centro                                              Elaborar proyecto a cargo de
                                       Centros se estableció que el material bibliográfico existente es                                              Multisectorial V/cio se incluyó como iniciar la modernización del servicio de     bibliotecóloga.    Presentación a % de proyectos de Planeación
   89         1602002     2004 y ant
                                                                                                                                                     ideas     de     proyectos    el  de biblioteca del Centro                        Dirección General del proyecto. presentados Dirección General
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          60        1-feb-06     31-dic-06       47.6           60.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                       obsoleto y no se evidencian estrategias para el mejoramiento y
                                       actualización de las bibliotecas                                                                              modernización de biblioteca                                                       Obtención de financiación
                                                                                                                                                                                                                                      Compra de material bibliográfico y
                                                                                                                                                     Las bibliotecas de los grupos hachón y
                                                                                                                                                                                              Solicitar el presupuesto requerido para didáctico para las bibliotecas de los
                                                                                                                                                     naranjos se actualizaron en textos de
                                                                                                                                                                                              inversión física en centro agropecuario grupos hachón y naranjos, y Numero de material bibliográfico y
                          2004 y ant                                                                                                                 consulta bibliográfica y se instalaron                                                                                                                              100        1-feb-06     31-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                                                                                                                                                                              para la compra de material didáctico y ampliación de los puntos de red y didáctico adquirido.
                                                                                                                                                     puntos de red par la consulta técnica
                                                                                                                                                                                              de consulta según las especialidades. dotación de equipos de computo para
                                                                                                                                                     por especialidad en la pagina Web
                                                                                                                                                                                                                                      las mismas.


                                       REGIONAL META. Existen elementos inservibles solicitados
                                       de baja en vigencias anteriores, correspondientes a seis (6)
                                       cuentadantes, por valor de $38,1 millones, sin que se haya
                                                                                                                                                                                             Realizar los procesos de baja mínimo
                                       realizado este trámite transcurridos 29 meses en promedio por
                                                                                                                                                                                             dos veces al año, para evitar que los
                                       solicitud, a octubre de 2005, existiendo incluso elementos que                                                Verificar las solicitudes de baja y que                                         Socializar   nuevamente   a   los
                                                                                                                                                                                             cuentadantes tengan elementos que
   90         16 02 002   2004 y ant   ya cumplieron su vida útil (más de 10 años), o superan los 30                                                 tengan todos sus correspondientes                                               cuentadantes de la Regional en el Circular informativa, carteleras                   14       15-feb-06     17-feb-06       0.3            14.0          100.00%           0.285714           0.285714         0.285714
                                                                                                                                                                                             no utilicen, que sean obsoletos o
                                       años de servicio, según informan algunos cuentadantes.                                                        anexos.                                                                         proceso de bajas.
                                                                                                                                                                                             inservibles y que inflan los activos de
                                       Igualmente, elementos respecto a los cuales fue presentada la
                                                                                                                                                                                             la entidad.
                                       solicitud de baja en la vigencia 2005 o tienen pendiente dicho
                                       trámite, correspondientes a 31 Cuentadantes, por valor de
                                       $179,6 millones adicionales.



                                       REGIONAL META. El manejo de las cajas menores no se
                                       ajusta al instructivo y las resoluciones que le reglamentan, lo
                                       que se evidencia en la inoportunidad en los reembolsos, el no
                                       suministro a contabilidad de la documentación necesaria para
              1704001                  realizar las conciliaciones bancarias, no realización de
                                                                                                                                                     Dar cumplimiento al instructivo de
   91         1704003     2004 y ant   conciliaciones bancarias, adquisición de bienes y servicios sin                                                                                  cumplir con la normatividad vigente            Mediante oficios                        4                                         100        1-feb-06     30-dic-06       47.4          100.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                                                                                                                                     cajas menores
              1701011                  los requisitos previos, aceptación de facturas sin el lleno de
                                       requisitos legales, deficiencias en controles como recibido a
                                       satisfacción y la anulación con el sello de cancelado y falta de
                                       oportunidad en el registro en los libros de caja y/o bancos de
                                       caja menor.



                                       REGIONAL META. Se mantuvieron dos cuentas bancarias
                                       activas sin actualizar el registro de autorización de firma
                                       necesario por la desvinculación de un funcionario. Estas
                                                                                                                                                     Verificar anualmente los registros de Tener actualizada       la    información
   92         1704001     2004 y ant   cuentas se abrieron en su oportunidad sin aprobación previa
                                                                                                                                                     firmas en los bancos                  bancaria
                                                                                                                                                                                                                                       Información bancaria actualizada        Porcentaje de información actualizada     100        1-feb-06     30-dic-06       47.4          100.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                       de la Dirección Administrativa y Financiera y ocasionaron la
                                       imposibilidad de afectar contablemente por este concepto las
                                       cuentas de efectivo ocasionando saldos por cobrar no reales.


                                                                                                                                                     Traslado de saldos y cancelación de Cumplimiento        de   la    normatividad Cumplimiento         de   la   normatividad Porcentaje de cumplimiento de la
                          2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                                                      100      30-nov-05     30-mar-06       17.1          100.0          100.00%           17.142857         17.142857        17.142857
                                                                                                                                                     las cuentas                         vigente                                     vigente                                     normatividad vigente




                                       REGIONAL SANTANDER. Otros Deudores incluye cheques
                                                                                                                                                                                      Presentación de información razonable
                                       devueltos por $6.6 millones, sin que se haya hecho efectivo su                                                Depurar la Cuenta contable Otros                                       Analizar los registros de cheques
   93         1704100     2004 y ant                                                                                                                                                  de la cuenta Cheques Devueltos en los                                   Número de Registros Analizados                              17       1-feb-06      30-ago-06       30.0           17.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                       cobro, correspondientes a la vigencia 1999 a 2003, lo cual                                                    Deudores - Cheques Devueltos                                           devueltos al mes de julio de 2005
                                                                                                                                                                                      Estados Contables
                                       afecta el patrimonio de la entidad. (vigencia 2004)




                                       REGIONAL CAUCA. En la Regional no se observa una buena
                                       gestión para el cobro de cartera por cuanto la mayor parte
                                       pertenece a vigencias anteriores al 2004, en Aprendices el
                                                                                                                                                                                                                                      Contratar profesionales del derecho
                                       100%, en Aportes el 82.34%, en Multas de Mintrabajo el                                                        Fortalecer el sistema de cobro coactivo
   94         1701007     2004 y ant
                                                                                                                                                     para los deudores morosos.
                                                                                                                                                                                             Implantación de la jurisdicción coactiva para asesorar la Jurisdicción Coactiva Contrato realizado                           1        2-ene-06      15-dic-07      101.7           1.00          100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                       69.91% y no se realizó oportunamente el cobro Jurídico,
                                                                                                                                                                                                                                      y entregarle la cartera existente.
                                       debido a que las acciones de cobro por parte de las áreas
                                       encargadas no ha sido eficiente y eficaz, lo que incide en la
                                       recuperación de recursos para la entidad. (vigencia 2004)




                                                                                                                                                                                               Página 11 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                               Denominaciòn de la Unidad de                                                                            Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                            Objetivo                       Descripción de las Metas                                                 medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                   medida de la Meta                                                                                 de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          las metas



                                      REGIONAL CAUCA. La entidad tiene en proceso de Cobro
                                      Jurídico $318.887.506 por concepto de Aportes y
                                      $50.486.000 por concepto de Multas del Ministerio de
                                      Protección Social, a las que en la vigencia 2004 de acuerdo a
                                      lo informes del abogado externo en su mayor parte solo se les
                                      realizó cobro Pre-jurídico sin tener respuestas favorables, por                                                                                                                               Contratar profesionales del derecho
                                                                                                                                                   Fortalecer el sistema de cobro coactivo
   95         1701007    2004 y ant   cuanto la información para iniciar los procesos ejecutivos no
                                                                                                                                                   para los deudores morosos.
                                                                                                                                                                                           Implantación de la jurisdicción coactiva para asesorar la Jurisdicción Coactiva Contrato realizado                         1        2-ene-06      15-dic-07      101.7           1.00          100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                      es completa, la información de las resoluciones de Mintrabajo                                                                                                                                 y entregarle la cartera existente.
                                      son incompletas o inconsistentes, el Nit o la cédula no
                                      corresponde, se presenta inexistencia de establecimientos, no
                                      se determina la ubicación de los mismos, lo que dificulta la
                                      recuperación de estos recursos en forma oportuna y eficiente.
                                      (vigencia 2004)

                                      REGIONAL CAUCA. La Regional presenta un bajísimo nivel
                                      de castigo de deudas por cuanto no ha realizado el análisis
                                                                                                                                                                                                                                    Contratar profesionales del derecho
                                      respectivo sobre la cartera con empresas que ya no existen                                                   Fortalecer el sistema de cobro coactivo
   96         1701007    2004 y ant
                                                                                                                                                   para los deudores morosos.
                                                                                                                                                                                           Implantación de la jurisdicción coactiva para asesorar la Jurisdicción Coactiva Contrato realizado                         1        2-ene-06      15-dic-07      101.7           1.00          100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                      jurídicamente, deudas donde operan los fenómenos de
                                                                                                                                                                                                                                    y entregarle la cartera existente.
                                      prescripción o caducidad de la acción de cobro. (vigencia
                                      2004)
                                      REGIONAL META. No obstante los esfuerzos realizados por
                                      la Regional para la recuperación de cartera de la Resoluciones
                                                                                                                                                                                             Recuperación de la Cartera y agilidad Recuperar la cartera en un menor Cartera en proceso de Jurisdicción
   97         1701007    2004 y ant   emitidas y pagarés suscritos por los aportantes en el año                                                    Implementar la Jurisdicción Coactiva
                                                                                                                                                                                             en los fallos                         tiempo                           Coactiva
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     328       1-ene-06      31-dic-06       52.0           328.0         100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                      2001, a la fecha continúan registrándose Deudas 2001 por
                                      valor de $328 millones.

                                      REGIONAL TOLIMA. En el proceso que realiza actualmente
                                      la Oficina de Promoción y Mercadeo se observó que no está
                                      ejecutando un seguimiento periódico a las empresas que                                                                                                                        Expedir      actos  administrativos
                                                                                                                                                   Efectuar seguimiento mensual al Sancionar mes a mes las empresas
   98         1701011    2004 y ant   deben contratar aprendices, a pesar de expedir las                                                                                                                            sancionando el incumplimiento a la % de Resoluciones emitidas                                    100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                                                                                                                                   cumplimiento de la Ley 789 de 2002. que presentan incumplimiento
                                      resoluciones donde establece la cuota regulada para cada                                                                                                                      cuota regulada.
                                      empresa. Durante la vigencia 2004 se detecta la misma
                                      situación (vigencia 2004)

                                                                                                                                                                                        Aplicación y cumplimiento a los
                                      REGIONAL CHOCÓ. La Caja Menor no se legalizó en el                                                           Dar aplicabilidad a la Resolución de
                                                                                                                                                                                        procesos        y      procedimientos Aplicar la Resolución de apertura de
   99         1704001    2004 y ant   término fijado por las normas y se presentaron deficiencias en                                               Aperturas e Instructivos de Cajas
                                                                                                                                                                                        administrativos establecidos en el Caja Menor para el 2005
                                                                                                                                                                                                                                                                   Número de Cajas Menores abiertas                   1        2-ene-06     30-may-06        21.1            1.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                      su manejo. (vigencia 2004)                                                                                   Menores como lo contempla el SENA
                                                                                                                                                                                        Instructivo de Caja Menor
                                                                                                                                                                                           Que se adelante los procesos
                                                                                                                                                   Oficiar a la Oficina de Control Interno
                                                                                                                                                                                           disciplinarios que se considere Oficio remisorio a Control Interno
                         2004 y ant                                                                                                                Disciplinario de la Entidad para lo de                                                                     Oficios                                                 1        2-ene-06     30-may-06        21.1            1.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                                                                                                                                                                           pertinentes , por la presunta violación Disciplinario
                                                                                                                                                   su competencia.
                                                                                                                                                                                           de normas legales
                                                                                                                                                   Depurar las conciliaciones Bancarias y
                                      REGIONAL META. No se ha procedido a cancelar las cuentas                                                                                                                                      Solicitar a los bancos copia de las
   100        1704001    2004 y ant                                                                                                                proceder a cancelar las cuentas en los Cancelación de cuentas inactivas
                                                                                                                                                                                                                                    consignaciones para registrar en libros
                                                                                                                                                                                                                                                                            Cuentas Inactivas Canceladas.             2        18-ago-05     31-dic-05       19.3            2.0          100.00%           19.285714         19.285714        19.285714
                                      bancarias inactivas que posee la Regional
                                                                                                                                                   bancos

                                      REGIONAL META. Los procesos contables, de Tesorería y
                                      Presupuesto no atienden a la función establecida en el
                                      numeral VI de la resolución 442 de 2005, cuando se refiere a
                                      la realización permanente de Actualizaciones, Depuraciones y
                                                                                                                                                   Conciliación de saldos al cierre de Mantener los           estados    financieros Solicitud del informe diario        de
   101        1704001    2004 y ant   Ajustes necesarios, situación que se refleja en el aumento de                                                                                                                                                                           Mensual                                100        1-feb-06     30-dic-06       47.4          100.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                                                                                                                                   cada período                        actualizados                                  tesorería, reporte de aportes
                                      las partidas conciliatorias, la antigüedad de los saldos y las
                                      diferencias presentadas entre las distintas fuentes de
                                      información, las cuales no son objeto constante de
                                      conciliación, depuración y/o ajuste.


                                      REGIONAL META. Existe doble registro de pagos por                                                            Depuración de dobles registros en las Presentación de Estados Contables                                                    Número de Registros Reversados vs
   102        1704002    2004 y ant                                                                                                                                                                                        Reversar los dobles registros                                                              5        16-ago-05     31-dic-05       19.6            5.0          100.00%           19.571429         19.571429        19.571429
                                      concepto de aportes.                                                                                         conciliaciones bancarias              Razonables                                                                           Número de Registros a Reversar

                                      REGIONAL CESAR. No se conoce la viabilidad para la                                                           Iniciar    acciones    administrativas,
                                                                                                                                                                                           Recuperación de los valores que
                                      recuperación, reposición o pago de los $44.338.472 que en el                                                 disciplinarias y penales para la                                        Recuperar los valores que por este
   103        1701007    2004 y ant
                                                                                                                                                   recuperación de la cartera que existen
                                                                                                                                                                                           aparecen       registrados como
                                                                                                                                                                                                                           concepto aparecen en el Balance
                                                                                                                                                                                                                                                              Número de funcionarios responsables                     5        16-ago-05     31-dic-05       19.6            5.0          100.00%           19.571429         19.571429        19.571429
                                      Balance de Prueba Detallado a 31-12-03 aparecen el rubro
                                                                                                                                                                                           responsabilidades
                                      1950 Responsabilidades (VIG.2003)                                                                            el Rubro 1950 responsabilidades

                                      REGIONAL CESAR. La cartera morosa de préstamo
                                                                                                                                                   Adelantar en forma inmediata cobro Recuperación de los valores que se Recuperar los valores dejados de
                                      hipotecario de la entidad a 30 de abril de 2004 asciende a
   104        1704002    2004 y ant                                                                                                                persuasivo o cobro jurídico para encuentran en mora por concepto de cancelar, estableciendo formulas de Número de Préstamos cancelados                             5        16-ago-05     31-dic-05       19.6            5.0          100.00%           19.571429         19.571429        19.571429
                                      $111.742.450. Esto se originó por que al retiro de los
                                                                                                                                                   recular los valores dejados de cancelar préstamos Hipotecarios.       pago
                                      funcionarios, no se legalizó esta situación. (VIG.2003)

                                      REGIONAL META. La legalización de los anticipos y reintegro
                                                                                                                                                                                             Aplicación art.5 de la Resolución                                                Porcentaje de anticipos girados vs
   105        1704003    2004 y ant   de los valores sobrantes, no se está realizando en el término                                                Remitir a Control Interno Disciplinario                                     número de oficios                                                                      1        16-ago-05     31-dic-05       19.6            1.0          100.00%           19.571429         19.571429        19.571429
                                                                                                                                                                                             574/95                                                                           comisiones por legalizar
                                      de cinco días.
                                                                                                                                                   Continuar con el         proceso de
                                      REGIONAL CESAR. En la Subcuenta 14701201- Créditos a
                                                                                                                                                   saneamiento contable iniciado en
                                      Empleados- Calamidad Doméstica. Se refleja en el Balance de                                                                                         Recuperación        del   monto                                        Número de Pagos totales de los
                                                                                                                                                   enero de 2004. Iniciar proceso de                                      Obtener el pago total de los préstamos
   106        1801001    2004 y ant   Prueba un saldo de $37.526.199 de los cuales $9.568.725 se
                                                                                                                                                   cobro para lograr el pago de estos
                                                                                                                                                                                          correspondiente a Préstamos de
                                                                                                                                                                                                                          que se encuentran en mora
                                                                                                                                                                                                                                                                 préstamos que se encuentran en mora                  5        16-ago-05     30-sep-05       6.4             5.0          100.00%           6.428571           6.428571         6.428571
                                      encuentran distribuidos entre varios funcionarios. Esto es                                                                                          calamidad Doméstica                                                    /Calamidad Doméstica
                                                                                                                                                   créditos,    apoyándonos       en   la
                                      producto de la carencia de saneamiento
                                                                                                                                                   contratación de la asesora Jurídica

                                      REGIONAL META. La cuenta de Valorización de Propiedad,
                                      Planta y Equipo fue ajustada con valorización del 2002; lo que                                                                                         Mantener los estados        financieros Solicitar a la dirección General dicha
   107        1801002    2004 y ant                                                                                                                Actualizar la valorización al 2005                                                                                       oficio                                    1        15-feb-06     30-dic-06       45.4            1.0          100.00%           45.428571         45.428571        45.428571
                                      muestra incumplimiento de la circular externa 045 de la                                                                                                actualizados y razonables               valorización
                                      Contaduría General de la Nación.




                                      REGIONAL SANTANDER. La Regional no ha protocolizado la                                                       Legalizar las mejoras y construcciones
                                                                                                                                                                                                                           Elevar a escritura pública las
                                      titulación de las construcciones, del Centro de Comercio y                                                   siempre y cuando se asignen los Protocolización de la titulación de las
                                                                                                                                                                                                                           construcciones y mejoras del edificio
   108        1801002    2004 y ant   Servicio, Centro Industrial Girón, Centro de Barrancabermeja y                                               Recursos necesarios, Gestión que construcciones y mejoras de la
                                                                                                                                                                                                                           sede       administrativa,     Girón,
                                                                                                                                                                                                                                                                 No. Predios legalizados                              4        1-ene-06      30-dic-06       51.9            4.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                      de Floridablanca por un valor total de $6.358.554.397. que                                                   deben adelantar los Subdirectores de Regional
                                                                                                                                                                                                                           Floridablanca y Barrancabermeja.
                                      figuran en el Activo de la Regional, sin soporte legal.                                                      Centros.




                                                                                                                                                                                              Página 12 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                Denominaciòn de la Unidad de                                                                            Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO          Acción de Mejoramiento                                Objetivo                      Descripción de las Metas                                              medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                    medida de la Meta                                                                                 de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           las metas



                                      REGIONAL DISTRITO CAPITAL. Las conciliaciones se
                                                                                                                                                   Rehacer las conciliaciones desde
                                      encuentran a noviembre y presentan partidas de vigencias                                                                                                                                          Realizar las conciliaciones    de   la Vigencias conciliadas, de los años
   109        1801004    2004 y ant                                                                                                                1999, fecha en la cual se descentralizó Depuración de estados financieros                                                                                           5        2-ene-06      30-dic-06       51.7           4.97           99.40%           51.404000         51.404000        51.714286
                                      anteriores por $5.522 millones, distribuidas así: Paloquemao                                                                                                                                      cuenta y la subcuenta                  2000 a 2004
                                                                                                                                                   el Registro Contable.
                                      $404, GAS $4.819 y Girardot $299 millones. (V 2003)


                                      REGIONAL META. A 31 de diciembre de 2004, existe 2.174
                                                                                                                                                   Depurar y registrar          las     partidas Depuración de la cuenta y obtención Solicitar a los bancos copia de las
   110        1801004    2004 y ant   partidas conciliatorias, entre las cuales es significativo el                                                                                                                                                                         Comunicaciones enviadas                    5        16-ago-05     31-dic-05       19.6            5.0          100.00%           19.571429         19.571429        19.571429
                                                                                                                                                   conciliatorias                                de los Estados Contables Razonables consignaciones por registrar en libros
                                      recaudo no registrado en libros.

                                      REGIONAL META. Los códigos bajo los cuales se registra la
                                      programación, causación y ejecución de ingresos por
                                      concepto de venta de producción de centros no atienden en                                                    Aplicación      de      la         resolución Cumplimiento    de   la   normatividad Sensibilización a los funcionarios del
   111        1801002    2004 y ant
                                                                                                                                                   02486/2004                                    vigente                                área financiera
                                                                                                                                                                                                                                                                               Capacitación                            1         1-feb-06     30-abr-06       12.6            1.0          100.00%           12.571429         12.571429        12.571429
                                      su totalidad lo indicado por la Dirección General en la
                                      Resolución 02486 de 2004 en la parte presupuestal ni
                                      contable.

                                      REGIONAL CESAR. El centro Multisectorial de Valledupar no
                                      ha implementado el procedimiento para el recaudo, reporte a
                                      tesorería y contabilidad para los ingresos por concepto de
                                                                                                                                                   Implementar procedimiento para el
                                      venta de bienes y servicios, se ha trasladado a la dirección                                                                                       Reportar oportunamente los ingresos a Cumplir el procedimiento de reporte de Porcentaje de Reportes entregados
   112        1801002    2004 y ant                                                                                                                recaudo de los ingresos de producción                                                                                                                              100       31-ene-06     30-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                      general desde abril a agosto de 2005, 1,7 millones de los                                                                                          contabilidad y Direccion General      ingresos de producción de centro       sobre el total
                                                                                                                                                   de Centro
                                      cuales a tesorería solo se han registrado 441.000 y en
                                      contabilidad 381,000 pesos, lo que hace que el saldo de la
                                      cuenta ingresos esté subestimada en 1,3 millones


                                      REGIONAL CESAR. Analizados los soportes de los
                                                                                                                                                                                         Elaborar y expedir facturas por
                                      comprobantes de ingresos, del Centro Multisectorial, se pudo                                                 Establecer talonarios de facturas y                                    Realizar visitas de seguimiento para
                                                                                                                                                                                         concepto de todos los bienes y
   113        1801003    2004 y ant   determinar que los centros no expiden facturas por la venta de                                               recibos de caja, para dejar evidencia
                                                                                                                                                                                         servicios que generen ingreso al
                                                                                                                                                                                                                          garantizar el cumplimiento de la No. De informes de seguimiento                              5         1-feb-06     30-dic-06       47.4            5.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                      bienes y servicios que permita identificar el concepto por el                                                de los ingresos.                                                       norma.
                                                                                                                                                                                         Centro.
                                      cual se percibe el ingreso.




                                      REGIONAL SANTANDER. La información de Balances y
                                      Estados de Resultados Resumidos de los Centros de
                                      Comercio y Servicios, Industrial de Floridablanca y
                                                                                                                                                   Solicitar a la Dirección General la                                                  Solicitar a la Dirección General los
                                      Multisectorial de Barrancabermeja, no refleja la situación
                                                                                                                                                   autorización e instrucciones para que Presentación de información contable           procedimientos e instrucciones para
                                      financiera real, por cuanto no se tuvieron en cuenta los saldos                                                                                                                                                                        Número de comunicaciones realizada
   114        1801001    2004 y ant                                                                                                                la información contable de los Centros razonable por Cada Centro de                  que cada centro refleje su situación
                                                                                                                                                                                                                                                                             a Digeneral
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       1        13-feb-06     10-jul-06       21.0            1.0          100.00%           21.000000         21.000000        21.000000
                                      históricos, iniciando sus registros con saldo cero a partir de
                                                                                                                                                   de Formación refleje la situación real Formación Profesional                         financiera en el Balance y Estado de
                                      marzo de 2005, aunado al hecho de no contener los registros
                                                                                                                                                   del Centro                                                                           resultados
                                      correspondientes a Activos Fijos y al manejo de nómina; razón
                                      por la cual, la información no es clara y precisa para la toma
                                      de decisiones.




                                      REGIONAL CAUCA. La entidad presenta falencias en
                                      garantizar que la información contable pública cumpla con los                                                                                                                                     Identificar los casos, eventos y
                                      principios de registro y revelación, establecidos en el plan                                                                                              Información contable acorde con los     actividades    donde   se   originan
                                      general de contabilidad pública, por cuanto la información que                                                                                            principios de registro y revelación     situaciones relacionadas con el Porcentaje de eventos detectados y
   115        1801002    2004 y ant                                                                                                                Identificar y corregir las deficiencias
                                                                                                                                                                                                establecidos en el plan general de      hallazgo y requerir la información registrados
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       100      2-ene-06      15-dic-07      101.7          100.0          100.00%          101.714286         101.714286       101.714286
                                      se genera en las diferentes áreas no se realiza en forma
                                      integrada y oportuna, además que no se tiene en cuenta la                                                                                                 contabilidad pública.                   necesaria     para   los   registros
                                      nueva dinámica y revelación de las cifras establecidas por la                                                                                                                                     correspondientes.
                                      Contaduría General. (vigencia 2004)


                                                                                                                                                   Solicitar a la entidad bancaria los
                                      REGIONAL CHOCÓ. Se presentan gastos bancarios y                                                                                                                                         Registrar las notas débito y crédito
                                                                                                                                                   soportes de las notas débito y crédito Depuración de la cuenta bancos para                                      Porcentaje de recursos a registrar
   116        1801 004   2004 y ant   consignaciones no contabilizados por falta de soportes                                                                                                                                  conforme a los documentos soportes                                                      100       2-ene-06      28-dic-07      103.6           100.0         100.00%          103.571429         103.571429       103.571429
                                                                                                                                                   que se encuentran sin contabilizar por mostrar saldos reales                                                    correctamente
                                      (vigencia 2004)                                                                                                                                                                         expedidos por el banco
                                                                                                                                                   falta del documento




                                      REGIONAL TOLIMA. En las conciliaciones bancarias
                                      correspondientes       a    las   cuentas     de Bancolombia
                                                                                                                                                   Registrar las notas créditos y las           Identificación de las notas crédito y
                                      (Recaudadora) aparecen notas crédito y consignaciones sin                                                                                                                                        Contabilizar  las    consignaciones
                                                                                                                                                   consignaciones pendientes a 31 de            consignaciones       de    la   cuenta
   117        1801004    2004 y ant   registrar en libros desde el mes de noviembre de 2002, en                                                                                                                                        pendientes de registrar en libros a Número de Registros realizados              40       16-ene-06     14-ago-06       30.0           40.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                                                                                                                                   diciembre de 2004 en la cuenta               recaudadora        Bancolombia     no
                                      cuantía de $819.1 millonees durante la vigencia 2004 se sigue                                                                                                                                    31/12/04
                                                                                                                                                   recaudadora                                  registrada en libros a 31/12/04
                                      presentando partidas conciliatorias como consignaciones sin
                                      registrar en libros, en las cuentas vigentes.




                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                           Número de oficios                        4        16-ene-06     14-ago-06       30.0            4.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000


                                      REGIONAL TOLIMA. Los ingresos están subestimados por
                                      cuanto la conciliación bancaria de la cuenta Recaudadora -
                                                                                                                                                                                       Identificación de las consignaciones de
                                      Banco de Colombia número 437-028531-40 a diciembre 31                                                        Registrar    las     consignaciones                                         Contabilizar   las     consignaciones
                                                                                                                                                                                       la cuenta recaudadora Bancolombia no
   118        1801004    2004 y ant   de 2004 aparecen consignaciones pendientes por registrar en                                                  pendientes a 31/12/04 en la cuenta                                          pendientes de registrar en libros a 31 Porcentaje de Registros realizados               40       16-ene-06     30-ago-06       32.3           40.0          100.00%           32.285714         32.285714        32.285714
                                                                                                                                                                                       registradas en libros a 31 de diciembre
                                      libros por $819,1 millones desde noviembre de 2002, de los                                                   recaudadora                                                                 de diciembre de 2004
                                                                                                                                                                                       de 2004
                                      cuales $6,5 millones el banco ya envió las respectivas notas
                                      crédito.



                                                                                                                                                   Identificar los cheques devueltos sin
                                                                                                                                                   registrar en libros, las consignaciones
                                      REGIONAL TOLIMA. La conciliación bancaria de la cuenta
                                                                                                                                                   doblemente                  registradas,
                                      recaudadora a diciembre 31 de 2004 presenta como partidas                                                                                             Depuración la conciliación bancaria de Registrar los cheques devueltos
                                                                                                                                                   consignaciones registradas en libros
   119        1801004    2004 y ant   conciliatorias cheques devueltos sin registrar en libros;
                                                                                                                                                   que no corresponden y no registradas
                                                                                                                                                                                            la cuenta recaudadora a 31 de                                                     Porcentaje de registros realizados      100       16-ene-06     30-dic-06       49.7          100.0          100.00%           49.714286         49.714286        49.714286
                                      consignaciones doblemente registradas ; reconsignaciones de                                                                                           diciembre de 2004
                                                                                                                                                   en el extracto de la cuenta
                                      cheques devueltos; consignaciones (vigencia 2004)
                                                                                                                                                   recaudadora Bancolombia a 31 de
                                                                                                                                                   diciembre de 2004




                                                                                                                                                                                                 Página 13 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                       Denominaciòn de la Unidad de                                                                          Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                            Objetivo                             Descripción de las Metas                                                medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                           medida de la Meta                                                                               de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                las metas


                                                                                                                                                                                                                                           Corregir    el    registro   de   las
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                        consignaciones             doblemente Porcentaje de registros realizados        100       16-ene-06     30-dic-06       49.7           100.0         100.00%           49.714286         49.714286        49.714286
                                                                                                                                                                                                                                           ingresadas
                                                                                                                                                                                                                                           Registrar las reconsignaciones de los
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                              Porcentaje de registros realizados        100       16-ene-06     30-dic-06       49.7           100.0         100.00%           49.714286         49.714286        49.714286
                                                                                                                                                                                                                                           cheques devueltos
                                      REGIONAL GUAJIRA. Se observó que a la fecha las
                                      edificaciones no cuentan con las respectivas escrituras de                                                    Elaborar proyecto para la obtención de
                                                                                                                                                                                           Protocolización de las escrituras de las
                                      legalización, es decir, que no se han protocolizado las                                                       los recursos necesarios para adelantar                                          Obtener levantamiento cartográfico de
   120        1801100    2004 y ant                                                                                                                                                        Edificaciones propiedad del Sena                                               Levantamiento Cartográfico de Planos              1        1-ene-06      30-jun-09      182.3            0.0           0.00%            0.000000           0.000000        182.285714
                                      construcciones, aparecen escriturados solo los terrenos, por lo                                               el proceso de legalización de las                                               planos
                                                                                                                                                                                           Regional Guajira.
                                      cual la entidad no puede demostrar la propiedad de las                                                        edificaciones
                                      mismas (vigencia 2004)
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                        Elaborar avalúos comerciales              Avalúos comerciales elaborados         1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000



                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                        Elaborar y protocolizar las Escrituras    Número de predios legalizados          5        1-ene-06      30-jun-09      182.3            1.0           20.00%           36.457143         36.457143        182.285714



                                      REGIONAL TOLIMA. El Sena Regional Tolima no ha                                                                Requerir a los exfuncionarios como                                                     Proferir los actos de conformidad con
                                                                                                                                                                                           Obtención de la recuperación de los
                                      realizado el trámite para determinar la responsabilidad por                                                   cuentadantes el reintegro o pago de                                                    el procedimiento interno a seguir en
   121        1801100    2004 y ant                                                                                                                                                        bienes o su valor económico por parte                                                   Actos                                    2        2-ene-06     30-may-06        21.1            2.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                      pérdida de bienes a nombre de Pedro Pablo Trujillo y Roberto                                                  los bienes que figuren a su nombre por                                                 caso de presentarse faltantes en los
                                                                                                                                                                                           de la entidad
                                      Ruiz por $4.7 millones. (vigencia 2004)                                                                       valor de $4.7 millones                                                                 inventarios en la entrega de los cargos



                                      REGIONAL CAUCA. El área que maneja cartera no tiene su
                                      clasificación por edades de acuerdo a la antigüedad de las
                                      mismas, lo que afecta la calidad, consistencia y veracidad de
                                                                                                                                                                                                                              Tener incorporada la información de
                                      la información reportada para los análisis financieros y la                                                   Clasificar la cartera por edades y Información de Cartera clasificada por
   122        1803001    2004 y ant
                                                                                                                                                    actualizar el aplicativo           concepto y edades
                                                                                                                                                                                                                              Cartera de la Regional Cauca en el Aplicativo de Cartera                                      1        2-ene-06      30-dic-06       51.7            1.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      adecuada toma de decisiones, además no permite determinar
                                                                                                                                                                                                                              aplicativo
                                      el valor real estimado de las contingencias de pérdida
                                      generadas, como resultado del riesgo de incobrabilidad, de
                                      acuerdo con el análisis general o individual. (vigencia 2004)


                                      REGIONAL CHOCÓ. Los inventarios individuales no se                                                                                                                                                   Realizar arqueos periódicos de los
                                                                                                                                                    Actualizar e identificar los inventarios, Actualización permanente          de   los
   123        1803002    2004 y ant   encuentran actualizados, ni firmados y la mayoría no reporta                                                                                                                                         inventarios individuales de cada uno Número de arqueos realizados                35       21-ene-06     28-dic-07      100.9           35.0          100.00%          100.857143         100.857143       100.857143
                                                                                                                                                    realizar reintegros y bajas               inventarios individuales
                                      placas que permitan su identificación. (vigencia 2004)                                                                                                                                               de los cuentadantes

                                      REGIONAL BOYACÁ. La entidad realizó el reevalúo de
                                                                                                                                                    Revisar la documentación soporte
                                      semovientes que posee la Entidad, pero no ha sido registrado
                                                                                                                                                    entregada por FONADE, para legalizar                                                                                        Porcentaje del Valor legalizado sobre
                                      contablemente, debido a que el sistema no lo permite,                                                                                                  Garantizar    el        registro   contable Registrar      oportunamente       las
   124        1803003    2004 y ant                                                                                                                 el anticipo del convenio existente en la
                                                                                                                                                                                             oportuno                                    legalizaciones que presenta Fonade
                                                                                                                                                                                                                                                                                el valor total del anticipo registrado     100        1-feb-06     30-jun-06       21.3          100.0          100.00%           21.285714         21.285714        21.285714
                                      incumpliendo con el instructivo de procedimientos generales
                                                                                                                                                    Regional Bogotá                                                                                                             oportunamente
                                      para la administración y control de la producción (vigencia
                                      2004)

                                                                                                                                                    Coordinar con la Dirección General, Presentación clara en los Estados
                                                                                                                                                                                                                          Clasificar las cuentas y registro en la Creación de cuentas auxiliares a nivel
                         2004 y ant                                                                                                                 para la actualización del Plan de Financieros y Registro adecuado de                                                                                                    2         1-feb-06     31-dic-06       47.6            2.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                                                                                                                                                                                                          contabilidad.                           de 8 dígitos, auxiliares de la 147506
                                                                                                                                                    Cuentas                             las cuentas


                                      REGIONAL CAUCA. Figuran inventarios a cargo de 14                                                             Exigir a la instancia regional y/o de
                                      personas que ya no son funcionarios de la entidad por                                                         Centro la toma física de estos bienes,
                                                                                                                                                                                                                                           Legalizar los inventarios y realizar los
                                      $80,905,235, si que en la vigencia 2004 se hicieran gestiones                                                 para identificarlos y asignarlos a los
   125        1804001    2004 y ant
                                                                                                                                                    cuentadantes que los tengan en uso,
                                                                                                                                                                                           Depuración de los inventarios                   traslados a los funcionarios que tiene No. de inventarios legalizados            14       2-ene-06      30-jun-06       25.6           14.0          100.00%           25.571429         25.571429        25.571429
                                      al respecto (los oficios de requerimiento son de octubre de
                                                                                                                                                                                                                                           los elementos
                                      2003), lo cual puede generar detrimento al erario por no poder                                                de lo contrario iniciar el proceso de
                                      establecer el destino y uso de estos bienes. (vigencia 2004)                                                  cuenta de responsabilidades.


                                      REGIONAL ATLÁNTICO. Se constató con el Tránsito
                                      Distrital, que se esta adeudando por concepto de Impuesto, la
                                                                                                                                                    Determinar la causa por la cual se        Cancelación de los impuestos de los
                                      suma de $700 mil pesos vigencia 2004, lo cual generara
                                                                                                                                                    adeudan impuestos de vehículos y          vehículos y motos de la Regional
   126        1804100    2004 y ant   intereses moratorios, que no pueden ser asumidos por la
                                                                                                                                                    adelantar las gestiones administrativas   dentro de los fechas establecidos por
                                                                                                                                                                                                                                    Determinar la causa de la morosidad              Emitir resultado                       1        2-ene-06     30-may-06        21.1            1.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                      entidad. Igualmente se le adeuda al Transito Departamental la
                                                                                                                                                    que correspondan                          el Tránsito Distrital.
                                      suma de $3,6 Millones correspondientes a impuestos de las
                                      vigencias 2002 al 2004. (vigencia 2004)


                                      REGIONAL META. La utilización del mecanismo de centros
                                      de costo para el manejo presupuestal de los recursos, no ha
                                                                                                                                                    Dar cumplimiento al decreto 249 de Cumplimiento             de     la   normatividad Sensibilización       a     las     áreas
   127        1801004    2004 y ant   sido extensivo para otros procesos como el contable, aspecto
                                                                                                                                                    2004                               vigente                                           comprometidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                     Capacitación                           1        15-feb-06     30-jun-06       19.3            1.0          100.00%           19.285714         19.285714        19.285714
                                      que limita el alcance de los numerales 21 y 28 del Artículo 27
                                      del Decreto 249 de 2004


                                      REGIONAL META. Aunque el Centro Agropecuario ya superó
                                      la Meta propuesta, los listados de ejecución presupuestal de
                                      ingresos no reflejan las variaciones a las apropiaciones lo que
                                      muestra falencias en la formulación del plan operativo, falta de                                              Capacitación e inducción en el manejo                                                  Sensibilización      a     funcionarios
   128        1802003    2004 y ant                                                                                                                                                       Registro de acuerdo al aplicativo                                                          Porcentaje de Sensibilizaciones       100       27-ene-06     30-dic-06       48.1          100.0          100.00%           48.142857         48.142857        48.142857
                                      gestión, insuficiencia en el correcto manejo del software                                                     del software                                                                           responsables
                                      finanzas 2000, y deficiencias en el proceso de seguimiento,
                                      análisis y ajuste de información presupuestal, lo que incide
                                      negativamente en la gestión de los Centros de Formación.



                                      REGIONAL CESAR. No obstante que los ingresos del centro
                                      Multisectorial de Valledupar no están siendo registrados
                                                                                                                                                    Clarificar los alcances de los
                                      presupuestalmente, estos a 30 de agosto de 2005 alcanzan
                                                                                                                                                    procedimientos para el manejo de los Los ingresos generados corresponden Contabilizar y registrar los ingresos Porcentaje de Valores Registrados
   129        1804100    2004 y ant   un valor aproximado de 1,7 millones lo que representa un bajo                                                                                                                                                                                                                         100      31-ene-06     30-dic-06       47.6          100.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                                                                                                                                    recursos generados por producción de a proyectos de producción de centro. generados por producción de centro.  sobre el total
                                      nivel de ejecución de un 6,5%. Además no guarda
                                                                                                                                                    centro.
                                      proporcionalidad con el rubro explotación de centro en el cual
                                      se han ejecutado a esta misma fecha más de 25,000.000


                                                                                                                                                    Efectuar el registro contable de la
                                                                                                                                                    Propiedad Planta y Equipo del Centro
                                      REGIONAL HUILA. El Balance General del CMN, en la
                                                                                                                                                    Multisectorial del Norte en el Centro de Presentación del Balance General del Consolidación     por  parte     del
                                      cuenta Propiedad, Planta y Equipo, no presenta saldo, este se
   130        1804001    2004 y ant                                                                                                                 Costos del Centro, para garantizar que Centro Multisectorial del Norte que Almacenista, de la información planta y Informe Consolidado                                  1        15-feb-06     31-mar-06       6.3             1.0          100.00%           6.285714           6.285714         6.285714
                                      encuentra reflejado en el Balance de la Regional, siendo la
                                                                                                                                                    dicha información se encuentre refleje información confiable.                 equipo del C.M.N.
                                      información contable del Centro poco confiable.
                                                                                                                                                    reflejada en el Balance General del
                                                                                                                                                    C.M. NORTE

                                                                                                                                                                                                                                           Trasladar   del Balance   General
                                                                                                                                                                                                                                           Consolidado de la Regional, al
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                        Balance    del   C.M.NORTE      la Registro de Reclasificación contable          1         1-abr-06     15-abr-06       2.0             1.0          100.00%           2.000000           2.000000         2.000000
                                                                                                                                                                                                                                           información de propiedad planta y
                                                                                                                                                                                                                                           equipo




                                                                                                                                                                                               Página 14 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                             Denominaciòn de la Unidad de                                                                          Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                          Objetivo                     Descripción de las Metas                                                medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                 medida de la Meta                                                                               de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      las metas




                                      REGIONAL SANTANDER. Si bien, la Regional ha construido
                                      mapas de riesgos por macroprocesos y procesos y posee
                                      mecanismos que le permitan identificar riesgos inherentes y                                                   Realizar evaluaciones periódicas de
                                                                                                                                                                                          Evaluación y medición de los avances
   131        1902002    2004 y ant   de control, aún no ha producido informes periódicos del                                                       seguimiento a las acciones propuestas
                                                                                                                                                                                          y mejoras alcanzados
                                                                                                                                                                                                                               Evaluaciones bimestrales                     Informes                              4         1-feb-06     28-dic-06       47.1            4.0          100.00%           47.142857         47.142857        47.142857
                                      seguimiento a sus planes de acción, que generen acciones                                                      en los mapas de riesgo.
                                      correctivas para atenuar el impacto de ocurrencia de los
                                      riesgos.




                                                                                                                                                    Fijar directrices que propendan por el
                                                                                                                                                    fortalecimiento del Sistema de Control
                                                                                                                                                    Interno en la Regional de Control
                                      REGIONAL SANTANDER. Dada la reestructuración de la                                                            Interno y establecimiento del plan de
                                                                                                                                                                                              Aplicación de la normatividad y    Adelantar      las    Reuniones    de
                                      Entidad, no existe una dependencia o funcionario encargado                                                    trabajo para el presente año y
                                                                                                                                                                                              políticas vigentes en materia de   subcomités       para   evaluación   y Número de reuniones de Subcomités
   132        1901003    2004 y ant   por la Alta Dirección, para desarrollar las funciones de Control                                              desarrollar las funciones de control
                                                                                                                                                                                              Control Interno que permitan una   fortalecimiento del Sistema de Control de Control Interno
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  4        1-ene-06      30-dic-06       51.9            4.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                      Interno acorde con la normatividad vigente, representando un                                                  interno a través del Subcomité de
                                                                                                                                                                                              gestión eficaz en la Regional      Interno
                                      riesgo para el cabal cumplimiento de los objetivos misionales.                                                Control      Interno   Regional,     en
                                                                                                                                                    cumplimiento con la Resolución 2428
                                                                                                                                                    de 2004 y fomentar el autocontrol de
                                                                                                                                                    los servidores públicos de la regional.




                                                                                                                                                    Efectuar en cada uno de los Centros
                                      REGIONAL SANTANDER. No obstante, existir un mapa de
                                                                                                                                                    de Formación, la socialización del Socialización del Mapa de Riesgos Realizar              reuniones   donde        el
                                      riesgos este no es conocido por todos los funcionarios de la
   133        1902001    2004 y ant                                                                                                                 Mapa de Riesgos institucional y el del Institucional a todos los niveles de la subdirector socialice el Mapa       de Número de reuniones                     8        1-ene-06      30-dic-06       51.9            8.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                      Entidad, debido a que no ha sido socializado en cada uno de
                                                                                                                                                    respectivo centro, labor que será regional                                     Riesgos
                                      los niveles.
                                                                                                                                                    realizada por el subdirector respectivo.




                                                                                                                                                    Establecer mecanismos y visitas
                                      REGIONAL SANTANDER. No existen definidos mecanismos                                                                                                                               Realizar visitas a los centros de
                                                                                                                                                    donde se desarrollan los procesos Consecución de información real y
   134        1903006    2004 y ant   adoptados por la Administración que garanticen la                                                                                                                                 formación con el fin de verificar Número de Visitas realizadas                             8       1-ene-06      28-dic-06       51.6            8.0          100.00%           51.571429         51.571429        51.571429
                                                                                                                                                    para la consecución de información oportuna.
                                      consecución de información del entorno en forma oportuna                                                                                                                          información
                                                                                                                                                    oportuna.




                                      REGIONAL SANTANDER. La Entidad no tiene formalizado
                                                                                                                                                    Actualizar, adaptar y adoptar los Definición       responsables     de    la Implementar     los      Manuales    de
                                      un plan que involucre los puntos de control, a su vez que                                                                                                                                                                          No. Procesos definidos y número de
   135        1902002    2004 y ant                                                                                                                 Procesos y Procedimientos a la nueva ejecución de los procesos y establecer Procesos         y        Procedimientos
                                                                                                                                                                                                                                                                         Procedimientos establecidos.
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  5         1-feb-06     30-ago-06       30.0            5.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                      tenga carácter preventivo, fije procedimientos y responsables
                                                                                                                                                    estructura organizacional.           Puntos de Control claros y precisos.    actualizados.
                                      de los procesos. (vigencia 2004)




                                      REGIONAL SANTANDER. La Entidad carece de                                                                                                            Evaluación y medición de las políticas
                                                                                                                                                    Definir y establecer las herramientas                                        Cuantificar el cumplimiento de las
   136        1903004    2004 y ant   herramientas que permitan el seguimiento y evaluación de las                                                                                        con los parámetros establecidos por el                                    No. Indicadores establecidos.                  4        1-feb-06     30-ago-06       30.0            4.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                                                                                                                                    para seguimiento y evaluación.                                               Políticas de Control.
                                      políticas de control establecidas.(vigencia 2004)                                                                                                   nivel central




                                      REGIONAL META. Dentro del Proceso de Saneamiento
                                      Contable se incluye el cheque número 746352 del Banco de
                                                                                                                                                    Enviar a la Oficina de Jurídica del                                          Someter a Saneamiento el          valor Valor Ficha pendiente de aprobación
   137        1903004    2004 y ant   Occidente en cuantía de $225 mil, por concepto de aportes
                                                                                                                                                    Nivel Central el título valor
                                                                                                                                                                                        Recuperación de estos valores
                                                                                                                                                                                                                                 propuesto en el cronograma              de saneamiento
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  225      16-ago-05     31-dic-05       19.6           225.0         100.00%           19.571429         19.571429        19.571429
                                      2% y FIC, documento que fue devuelto por fondos
                                      insuficientes.
                                      REGIONAL META. Las condiciones en las cuales se                                                               Instalar un aire acondicionado y
                                                                                                                                                                                     Adecuación óptima del sistema donde
                                      encuentran los racks de comunicaciones de la red local y fibra                                                extractor de aire, adecuación de                                     Contratos    de               Mantenimiento    y
   138        1903006    2004 y ant
                                                                                                                                                    canaletas de cables lógicos y
                                                                                                                                                                                     se   encuentran    los    racks  de
                                                                                                                                                                                                                         adquisiciones
                                                                                                                                                                                                                                                                            Sitio adecuado                         1       1-ene-06      30-sep-06       38.9            1.0          100.00%           38.857143         38.857143        38.857143
                                      óptica, no son los mas adecuados para el óptimo desempeño
                                                                                                                                                                                     comunicación
                                      de ellos.                                                                                                     eléctricos




                                                                                                                                                                                               Página 15 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                             Denominaciòn de la Unidad de                                                                                 Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                             Objetivo                   Descripción de las Metas                                                      medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                 medida de la Meta                                                                                      de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             las metas




                                      REGIONAL SANTANDER. Las actividades de control no
                                      están fundamentadas en acciones identificadas para el
                                                                                                                                                    Mejorar la articulación entre los Mapas Minimización de la ocurrencia de
                                      manejo de los riesgos. No existen indicadores que permitan
   139        1902002    2004 y ant                                                                                                                 de Riesgo, las actividades de control y riesgos y establecer indicadores de Articular Procesos                         No. procesos articulados.                      5       1-ene-06      30-jun-06       25.7            5.0          100.00%           25.714286         25.714286        25.714286
                                      medir la eficacia y efectividad de los controles aplicados, sin
                                                                                                                                                    los indicadores establecidos.           Gestión
                                      embargo la Regional cuenta con indicadores que le permite
                                      medir su Gestión institucional. (vigencia 2004)




                                                                                                                                                    Desarrollar las funciones de Control
                                      REGIONAL SANTANDER. La Centralización de las funciones                                                                                                  Sensibilización de la cultura del
                                                                                                                                                    Interno a través del Subcomité
                                      de Control Interno en la Dirección General, impide su                                                                                                   autocontrol    de     los     procesos,
                                                                                                                                                    Regional de Control Interno en                                                    Adelantar Reuniones mensuales para
   140        1903007    2004 y ant   participación activa y oportuna en el diseño, desarrollo e
                                                                                                                                                    cumplimiento con las normas vigentes
                                                                                                                                                                                              actividades     y      tareas     como
                                                                                                                                                                                                                                      seguimiento y evaluación
                                                                                                                                                                                                                                                                         Actas de Reuniones de evaluación                5        1-feb-06      30-ago-06       30.0            5.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                      implementación de controles a ser aplicados en cada uno de                                                                                              responsabilidad     de     todos    los
                                                                                                                                                    sobre la materia y las políticas
                                      los procesos ejecutados por la Entidad. (vigencia 2004)                                                                                                 servidores públicos
                                                                                                                                                    emanadas por el nivel central.




                                      REGIONAL SANTANDER. La Entidad no ha identificado las
                                      actividades de monitoreo del control interno , no se encuentra                                                Desarrollar las funciones de Control
                                      asignada la responsabilidad de hacer seguimiento a las                                                        Interno a través del Subcomité
                                                                                                                                                                                         Implementación de las actividades de
                                      recomendaciones formuladas por los organismos de control                                                      Regional de Control Interno en                                            Reuniones       mensuales             para
   141        1902003    2004 y ant                                                                                                                                                      monitoreo y evaluación a través del                                               Reuniones de evaluación                       5        1-feb-06      30-ago-06       30.0            5.0          100.00%           30.000000         30.000000        30.000000
                                      que garanticen la implementación de las mismas.(vigencia                                                      cumplimiento con las normas vigentes                                      seguimiento y evaluación
                                                                                                                                                                                         Subcomité de Control Interno
                                      2004)                                                                                                         sobre la materia y las políticas
                                                                                                                                                    emanadas por el nivel central.




                                      REGIONAL SANTANDER. El Subcomité de Control Interno, a
                                      31 de agosto de 2005 no ha iniciado la planeación de las
                                                                                                                                                    Definir y establecer el plan de acción a
                                      acciones para la evaluación del cumplimiento de las políticas,
                                                                                                                                                    seguir para la evaluación del
                                      objetivos, estrategias, planes, programas, normas y                                                                                                                                         realizar reunión del subcomité de
                                                                                                                                                    cumplimiento      de     las     políticas, Evaluación del cumplimiento de la
   142        1905001    2004 y ant   procedimientos que desarrollan la misión del SENA, así como
                                                                                                                                                    objetivos, planes y programas que Misión Institucional.
                                                                                                                                                                                                                                  Control Interno para definir el Plan de Plan de acción.                                1        1-feb-06     30-may-06        16.9            1.0          100.00%           16.857143         16.857143        16.857143
                                      los mecanismos de sensibilización a los funcionarios en                                                                                                                                     Acción.
                                                                                                                                                    desarrolla cada dependencia para
                                      control interno que fomente la cultura del autocontrol.
                                                                                                                                                    cumplir la misión institucional.




                                      REGIONAL META. El sistema de control interno de la
                                      Regional Meta del SENA obtuvo una calificación de 0.54,
              1903003                 encontrándose en un nivel de riesgo Medio. Esta calificación
                                                                                                                                                    Implementación del autocontrol       y                                         Capacitación por parte de la oficina de
   143        1903004    2004 y ant   indica que el sistema de control interno presenta deficiencias,
                                                                                                                                                    control interno en la regional
                                                                                                                                                                                              Disminuir el riesgo
                                                                                                                                                                                                                                   control interno digeneral
                                                                                                                                                                                                                                                                           Capacitación                                 100       17-ene-06     15-dic-06       47.4          100.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
              1904004                 otorgando una confiabilidad media a la organización para el
                                      manejo de los recursos y el cumplimiento de sus objetivos y
                                      metas.

                                      REGIONAL CALDAS. Observase diferencia entre el número
                                      de alumnos activos y los alumnos certificados y pendientes de
                                      certificar en los reportes del sistema de gestión de centros,                                                 Informar a la Dirección de Planeación
                                      tanto en formación titulada como en complementaria.                                                           y Direccionamiento Corporativo esta Asegurar la total confiabilidad de la
                                                                                                                                                                                                                                 Expedir comunicación a la Dirección
   144        1903006    2004 y ant   Igualmente, hay inconsistencias entre el número de planes de                                                  situación, con el fin de que se revisen información que genera el aplicativo
                                                                                                                                                                                                                                 General
                                                                                                                                                                                                                                                                     Comunicación a la Dirección General                 1         1-feb-06     30-jun-06       21.3            1.0          100.00%           21.285714         21.285714        21.285714
                                      negocios generados por alumnos Sena, reportados por la                                                        los reportes que genera el Sistema de SGC
                                      aplicación y el inventario total de planes reportados por los                                                 Gestión de Centros
                                      instructores de emprendimiento y empresarismo de los
                                      centros de formación.

                                                                                                                                                    Alertar a los centros de formación para
                                                                                                                                                                                                                                   Comunicación para los cinco Centros
                                                                                                                                                    que revisen la información que                                                                                     Comunicación         para       Centros   de
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                de Formación Profesional de la                                                         1        1-feb-06     30-jun-06       21.3            1.0          100.00%           21.285714         21.285714        21.285714
                                                                                                                                                    producen, busquen y corrijan las                                                                                   Formación
                                                                                                                                                                                                                                   Regional
                                                                                                                                                    posibles inconsistencias

                                                                                                                                                    Verificar el avance en el cumplimiento                                         Un informe correspondiente de cada
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                   Un informe                                          1       1-ene-08      30-jun-08       25.9            1.0          100.00%           25.857143         25.857143        25.857143
                                                                                                                                                    de las instrucciones impartidas.                                               centro de formación profesional


                                                                                                                                                    Establecer     mecanismo    con    las
                                                                                                                                                    empresas prestadoras de servicios
                                      REGIONAL BOYACÁ. De la evaluación realizada al pago de
                                                                                                                                                    públicos para que los recibos lleguen     Elaboración de solicitud a las
                                      servicios públicos, se encontró que las facturas del servicio de
                                                                                                                                                    con la suficiente antelación para         empresas de servicio público el envió
                                      acueducto, alcantarillado y aseo del Centro de Comercio y                                                                                                                                      Enviar solicitud a las diferentes
   145        1903004    2004 y ant                                                                                                                 efectuar el pago en forma oportuna y      oportuno de las cuentas de cobro a las
                                                                                                                                                                                                                                     empresas de servicios públicos
                                                                                                                                                                                                                                                                       Número de Comunicaciones enviadas                 7        2-ene-06      30-jun-06       25.6            7.0          100.00%           25.571429         25.571429        25.571429
                                      Servicios y del Centro de Información para el Empleo,
                                                                                                                                                    designar un responsable por cada          diferentes sedes del SENA para evitar
                                      ubicados en Tunja; fueron canceladas extemporáneamente,
                                                                                                                                                    centro de formación del seguimiento y     mora en los pagos.
                                      así como los de energía y teléfono. (vigencia 2004)
                                                                                                                                                    pago oportuno de los diferentes
                                                                                                                                                    servicios públicos.

                                                                                                                                                                                              Realización    de   las    gestiones
                                                                                                                                                                                              administrativas necesarias para el Pago oportuno y sin mora en los Porcentaje    facturas                    pagadas
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                                                     100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                                                                                                                                                                              pago oportuno de los servicios servicios públicos                  oportunamente
                                                                                                                                                                                              públicos.




                                                                                                                                                                                               Página 16 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                               Denominaciòn de la Unidad de                                                                              Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                               CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                            Objetivo                       Descripción de las Metas                                                 medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                   medida de la Meta                                                                                   de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            las metas




                                                                                                                                                     Efectuar legalizaciones de vales de
                                      REGIONAL BOYACÁ. De la evaluación realizada al informe
                                                                                                                                                     combustible del mes anterior para         Aplicación de las Circulares emitidas
                                      de consumo de combustible de los vehículos de la Regional,
                                                                                                                                                     poder hacer uso de ellos en el mes        por la Dirección General sobre la
                                      se encontró que el vehículo de placas OXD 450 asignado al                                                                                                                                      Legalización vales de combustible
   146        1903004    2004 y ant                                                                                                                  siguiente y en caso de exceder topes      Racionalización del gasto público en                                    Porcentaje vales legalizados                    100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      Director Regional, consumió 965.33 galones de gasolina por                                                                                                                                     entregados
                                                                                                                                                     de consumos efectuar reintegros           cumplimiento de los decretos de
                                      $4.8 millones, sobrepasando el consumo mensual autorizado
                                                                                                                                                     oportunamente, dando cumplimiento a       austeridad No 1737 y 2209 de 1998.
                                      de $120,000 (vigencia 2004)
                                                                                                                                                     la Circular l699 de 2002.


                                                                                                                                                     Dar traslado a la Oficina de Control
                                                                                                                                                     Interno Disciplinario del hallazgo                                                Enviar comunicación a la Oficina de
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                        Comunicación                                 1        2-ene-06     30-may-06        21.1            1.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                                                                                                                                     encontrado, con el fin de adelantar las                                           Control Interno Disciplinario
                                                                                                                                                     acciones a que haya lugar.
                                      REGIONAL BOYACÁ. De la Evaluación realizada a las
                                      Órdenes de Viaje autorizadas por La Dirección Regional y los                                                   Cumplir     con   las    disposiciones    Adopción de las políticas impartidas
                                                                                                                                                                                                                                    Autorizar    las      comisiones       de
                                      Centros de Formación en la vigencia 2004, se encontró que                                                      impartidas por el nivel central para la   por el nivel central para el
   147        1903004    2004 y ant                                                                                                                                                                                                 conformidad      con     las    políticas Porcentaje comisiones                    100       10-ago-05     31-dic-05       20.4          100.0          100.00%           20.428571         20.428571        20.428571
                                      aprobaron comisiones hasta por 17 días en un mes a                                                             autorización de los plazos de las         otorgamiento de las comisiones de
                                                                                                                                                                                                                                    impartidas por el nivel central
                                      Coordinadores Académicos y 15 días a Subdirectores de                                                          comisiones                                servicio.
                                      Centro. (vigencia 2004)

                                      REGIONAL CAUCA. Los Centros de Formación en el Sistema
                                      de Gestión de Centros Formato PE-23 donde se muestra la
                                      ejecución de la vigencia, al determinar el número de alumnos
                                      formados no tienen en cuenta los retirados durante el periodo,
                                      reportándose los alumnos inscritos como iguales a los activos                                                  Actualizar las novedades en los
                                      sin que esto sea real, además a marzo 15 de 2005 todavía                                                       sistemas de gestión de los centros
                                      existen estudiantes que no han sido ingresados al sistema                                                      mediante la exigencia del informe Obtención de información actualizada
                                                                                                                                                                                                                            Disponer de información n exacta de
   148        1903004    2004 y ant   como retirados y figuran en las actas de Seguimiento y                                                         oportuno de los docentes sobre las de los alumnos formados en los
                                                                                                                                                                                                                            los alumnos en formación
                                                                                                                                                                                                                                                                Porcentaje de alumnos activos                          100       2-ene-06      30-dic-06       51.7          100.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      Evaluación a la Formación Titulada o en los reportes de los                                                    novedades presentadas para el centros
                                      instructores (los informes presentados sobre los alumnos                                                       análisis en el respectivo comité de
                                      retirados y que todavía no se han ingresado a marzo de 2005,                                                   evaluación y seguimiento.
                                      fueron presentados desde julio y agosto de 2004), lo que
                                      incide en que se muestre un mayor numero de alumnos
                                      formados de los que fueron lo cual me incrementa los
                                      resultados (vigencia 2004)


                                      REGIONAL BOYACÁ. La Dirección Regional y los Centros de
                                                                                                                                                                                        Definición de las Tablas de Retención
                                      Formación no incluyeron en los Planes Operativos 2004
                                                                                                                                                     Ajustar las tablas de retención Documental en cumplimiento a la Ajustar             tablas  de     Retención
                                      acciones para dar cumplimiento a los proyectos de: Aplicación                                                                                                                                                               Tablas de                 Retención   Documental
   149        1904008    2004 y ant                                                                                                                  documental para la regional y cada resolución     00102      de     2005 documental de la Regional y Centros
                                                                                                                                                                                                                                                                  ajustadas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        1        2-ene-06      30-dic-06       51.7            1.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      de Tablas de Retención Documental y Adecuación de
                                                                                                                                                     uno de los centros.                Digeneneral, y Ley general de archivos de Formación
                                      Depósito de Archivos para la organización de los archivos de
                                                                                                                                                                                        594 de 2000
                                      gestión y archivo central. (vigencia 2004)


                                                                                                                                                     Enviar al Grupo de Administración de
                                                                                                                                                                                                                                       Enviar comunicación al Grupo de
                                                                                                                                                     Documentos de la Dirección General,
                         2004 y ant                                                                                                                                                                                                    Administración de Documentos de la Número de Comunicaciones enviadas             1        2-ene-06     30-may-06        21.1            1.0          100.00%           21.142857         21.142857        21.142857
                                                                                                                                                     para el análisis y viabilidad por parte
                                                                                                                                                                                                                                       Dirección General
                                                                                                                                                     del Comité Nacional.

                         2004 y ant                                                                                                                  Adecuar espacios físicos                                                          Adecuar espacios físicos y archivos   Espacios adecuados                         2        2-ene-06      30-dic-06       51.7            2.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286

                                                                                                                                                     Fijar directrices que propendan por el
                                      REGIONAL BOYACÁ. El Comité Coordinador del Sistema de                                                                                                    Aplicación de la normatividad y
                                                                                                                                                     fortalecimiento del Sistema de Control                                     Reuniones de subcomités para
                                      Control Interno de la Regional, no fijó las directrices que                                                                                              políticas vigentes en materia de                                  Número de reuniones de Subcomités
   150        1905001    2004 y ant                                                                                                                  Interno en la Regional de Control
                                                                                                                                                                                               Control Interno que permitan una
                                                                                                                                                                                                                                evaluación y fortalecimiento del
                                                                                                                                                                                                                                                                 de Control Interno
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        5        2-ene-06      30-dic-06       51.7            5.0          100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      propendan por el fortalecimiento del Sistema de Control
                                                                                                                                                     Interno y establecimiento del plan de                                      Sistema de Control Interno
                                      Interno. (vigencia 2004)                                                                                                                                 gestión eficaz en la Regional
                                                                                                                                                     trabajo para el presente año


                                      REGIONAL META. Aunque la entidad está desarrollando el
                                      manual de procesos y procedimientos en el marco del sistema
                                      de gestión de calidad, la socialización de esta nueva
                                                                                                                                                     Sensibilización     a   todos   los
                                      herramienta no ha sido extensiva al total de funcionarios de la                                                                                    Conocimiento para la aplicación del
   151        1904002    2004 y ant                                                                                                                  funcionarios a    través del correo                                     A través de correo electrónico                  Correos                                   100        3-feb-06      3-feb-06       0.0           100.0          100.00%           0.000000           0.000000         0.000000
                                      Regional; en una muestra de 23 funcionarios que desarrollan                                                                                        manual de procedimientos
                                                                                                                                                     electrónico
                                      funciones administrativas, el 39% no tiene conocimiento del
                                      manual de procesos adoptado mediante resolución 1156 de
                                      2005.


                                      REGIONAL META. La reglamentación de procesos
                                      administrativos adolece de parámetros que habiliten
                                      mecanismos de control y seguimiento a la eficiencia de las
                                      labores de apoyo administrativo, tal es el caso de la
                                                                                                                                                     Implementación     de   controles     y Seguimiento y control para la toma de
   152        1904002    2004 y ant   Resolución 0089 de 2005, mediante la cual se adopta el
                                                                                                                                                     seguimiento a los procesos              decisiones
                                                                                                                                                                                                                                   Procesos establecidos con controles       Instrumentos                               1         3-feb-06     30-dic-06       47.1            1.0          100.00%           47.142857         47.142857        47.142857
                                      procedimiento de bajas de bienes, que no registra términos
                                      para ninguno de los pasos o actividades que comprenden el
                                      mismo, situación que ha incidido negativamente en la
                                      actualización de los inventarios de la entidad.


                                      REGIONAL META. Mediante Resolución número 680 de
                                                                                                                                                                                         Realización de las reuniones de
                                      2004, se nombre el Subcomité de Control Interno de la                                                          Reactivar el subcomité de Control
                                                                                                                                                                                         Subcomité de Control Interno en Realizar reuniones periódicas del
                                      Regional Meta, integrado por el Director y los Subdirectores de                                                Interno Regional y realizar las
   153        1905001    2004 y ant                                                                                                                                                      cumplimiento de la Resolución 680/04 Comité y Extraordinarias cuando la Número de reuniones y actas                            4        2-ene-06      31-dic-06       51.9            4.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                      Centro, para que desarrollen labores al finalizar la vigencia, no                                              reuniones periódicamente como lo
                                                                                                                                                                                         para garantizar el Sistema de Control situación lo amerite
                                      obstante lo anterior, durante ese año tan solo se realizaron dos                                               establece la Resolución 680 de 2004
                                                                                                                                                                                         Interno Regional
                                      reuniones por parte del Comité de Control Interno


                                      REGIONAL META. Subutilización de los sistemas de
                                      información dado que no se generan ni utilizan los informes de
                                      deserción, aún cuando el sistema permite llevar estas
                                      estadísticas. Igualmente se presentan problemas de
                                      conectividad tanto en el aplicativo finanzas 2000 como en el
                                      de Gestión de Centros, situación que afecta la oportunidad en
                                      la ejecución de los procesos, como es el caso de Pagos,
              2202001                                                                                                                                Sensibilización sobre      el   uso   y Instrumentos     para   la   toma    de
   154        1801100
                         2004 y ant   registros Presupuestales, Contables y Cuentas por Pagar y la
                                                                                                                                                     bondades del aplicativo                 decisiones
                                                                                                                                                                                                                                       Capacitación                          Número de capacitaciones realizadas        3         2-feb-06     30-dic-06       47.3            3.0          100.00%           47.285714         47.285714        47.285714
                                      efectiva aplicación del proceso de formación profesional del
                                      Centro Agropecuario a través del Aplicativo de Gestión
                                      académica, situación que genera demora en los registros que
                                      realizan en la Dirección Regional, desaprovechando los
                                      beneficios que puede proporcionar esta herramienta y
                                      duplicando el trabajo, dado que éste se realiza inicialmente en
                                      forma manual.




                                                                                                                                                                                                Página 17 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                             Denominaciòn de la Unidad de                                                                                Avance físico                                                       Efectividad de
                                                       DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                           Objetivo                       Descripción de las Metas                                                   medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                 medida de la Meta                                                                                     de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            las metas




                                      REGIONAL META. La Regional no da adecuada aplicación a
                                      lo propuesto, en el sentido de realizar alianzas estratégicas
                                      con los gremios, empresas, organizaciones de trabajadores,
                                      entidades de formación para el trabajo, entidades de
                                      educación media, técnica y tecnológica y entidades                                                            Desarrollar liderazgo Institucional a    Concretar alianzas estratégicas con     Alianzas estratégicas concertadas y
                                      gubernamentales, teniendo en cuenta que solamente existen                                                     cargo del Subdirector del Centro para    gremios, administraciones municipales   concretas      con     gremios    y
   155        2203004    2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                      Alianzas estratégicas en ejecución             10        1-feb-06     30-dic-06       47.4           10.0          100.00%           47.428571         47.428571        47.428571
                                      comunicaciones con entidades gubernamentales y convenios;                                                     concretar    y    concertar   alianzas   y Departamental para cualificar la      administración     Departamental  y
                                      en donde los mecanismos que utiliza para dar a conocer la                                                     estratégicas                             formación del Sena                      Municipal
                                      oferta educativa son muy débiles, es decir, no hay un proceso
                                      adecuado de planeación para atender las demandas de los
                                      sectores productivos, así como una efectiva ejecución de los
                                      convenios debido a falta de coordinación



                                      REGIONAL CAUCA. Los jefes de Centro y Coordinadores
                                      Académicos no tienen establecido los estándares de consumo                                                    Construir listas maestras para la
                                      de materiales para la formación Profesional, a fin de que se                                                  formación titulada y estándares de Estandarización        del     consumo   de Disponer de estándares definidos para
   156        2201002    2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                      Número de listas maestras                      15       2-ene-06      30-dic-06       51.7           15.00         100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      disponga adecuadamente de los mismos, de acuerdo a lo                                                         materiales    para   la   formación materiales                                 los cursos
                                      establecido en la Circular 4040-01699 del 26 de agosto de                                                     complementaria
                                      2002, literal o). (vigencia 2004)

                                      REGIONAL CAUCA. De igual manera en la Regional no se
                                                                                                                                                    Construir listas maestras para la
                                      establecieron los topes máximos de consumo de papelería,
                                                                                                                                                    formación titulada y estándares de Estandarización        del     consumo   de Disponer de estándares definidos para
   157        2201002    2004 y ant   materiales y útiles por centro y dependencia, determinados en
                                                                                                                                                    materiales    para   la   formación materiales                                 los cursos
                                                                                                                                                                                                                                                                         Número de listas maestras                      15       2-ene-06      30-dic-06       51.7           15.00         100.00%           51.714286         51.714286        51.714286
                                      la mencionada circular de austeridad en el gasto (vigencia
                                                                                                                                                    complementaria
                                      2004)
                                      REGIONAL CASANARE. No existe memoria institucional del
                                      proceso, tal como lo estable la normatividad vigente. El archivo                                                                                                                      Seguimiento mensual de la aplicación
                                                                                                                                                    Implementar el archivo de Gestión en Mantener la información de Gestión
   158        2210001    2004 y ant   del Centro de Formación reposa en la memoria del funcionario
                                                                                                                                                    el Centro Multisectorial Yopal       documental del Centro actualizada
                                                                                                                                                                                                                            de   las   Tablas   de    Retención Visitas de seguimiento                                  11        1-feb-06     31-dic-06       47.6           11.0          100.00%           47.571429         47.571429        47.571429
                                      que desempeña las funciones de Coordinador Académico y                                                                                                                                Documental
                                      del Ingeniero de Sistemas.
                                                                                                                                                    Planes Anuales de Contratación,
                                                                                                                                                    elaborados y enviados a Dirección
                                                                                                                                                                                                                                     Plan anual de formación, plan anual de
                                      REGIONAL NARIÑO. Dificultades en el cumplimiento de los                                                       General. Cronogramas de acción Planear y ejecutar conforme la
                                                                                                                                                                                                                                     contratación, oferta y ejecución Porcentaje de cumplimiento a los
   159        1103002    2004 y ant   cronogramas de iniciación de los cursos programados para el                                                   conforme a planificación y los cursos pleneación los cursos de formación
                                                                                                                                                                                                                                     trimestral de cursos de acuerdo a cronogramas programados
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       100       1-nov-05      31-dic-06       60.7          100.0          100.00%           60.714286         60.714286        60.714286
                                      primer trimestre de 2005                                                                                      de baja demanda serán reportados a la profesional integral
                                                                                                                                                                                                                                     planeación, Planes ejecutados
                                                                                                                                                    Dirección   General     para   nueva
                                                                                                                                                    reprogramación

                                                                                                                                                    Para la vigencia 2006, se ejecutará el
                                                                                                                                                    presupuesto asignando para el Plan
                                                                                                                                                    de Compras en los siguientes
                                      REGIONAL NARIÑO. Falta de oportunidad en la adquisición
                                                                                                                                                    porcentajes: Materiales de Formación:
                                      de los elementos que se requieren para el normal
                                                                                                                                                    Primer semestre 70%, Segundo             Lograr que el presupuesto asignado al
                                      funcionamiento del Centro. Baja ejecución en el renglón de                                                                                                                                   Iniciar oportunamente el proceso de
                                                                                                                                                    Semestre        30%.        Materiales   Plan de Compras sea ejecutado en                                          Porcentaje de Ejecución plan de
   160        1101002    2004 y ant   materiales de formación. Baja ejecución del plan de compras y                                                                                                                                contratación para el suministro de                                                  100       10-nov-05     30-dic-06       59.3          100.0          100.00%           59.285714         59.285714        59.285714
                                                                                                                                                    Sostenimiento Semovientes, Insumos       forma oportuna, Plan de Compras                                           compras vs materiales de formación
                                      en otros renglones, tales como materiales para el                                                                                                                                            bienes
                                                                                                                                                    explotación finca: Primer semestre       Planeado, Plan de Compras ejecutado
                                      sostenimiento de semovientes, insumos para explotación de la
                                                                                                                                                    60%, Segundo Semestre 40%. En el
                                      finca, adecuación de construcciones
                                                                                                                                                    rubro      de      adecuación       de
                                                                                                                                                    construcciones no contamos con
                                                                                                                                                    presupuesto disponible.


                                                                                                                                                                                           Unificar en un archivo administrativo
                                                                                                                                                    La supervisión de contratista de
                                                                                                                                                                                           contractual      los    seguimientos Remisión mensual de documentos de Informes mensuales de seguimiento
              1904001                 REGIONAL NARIÑO. La supervisión no se encarga de                                                              Instructores remitirá a la Oficina de
   161        1904005
                         2004 y ant
                                                                                                                                                    Contratación los documentos de
                                                                                                                                                                                           efectuados a los contratos de seguimiento al Archivo único de para que se archiven en la Oficina de                          12       1-ene-06      31-dic-06       52.0           12.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                      consolidar en un expediente toda la información contractual
                                                                                                                                                                                           instructores para que reposen en la contratación de instructores       Contratación
                                                                                                                                                    seguimiento efectuados a los contratos
                                                                                                                                                                                           Oficina de Contratación



                                      REGIONAL NARIÑO. Los contratos de instructores                                                                Liquidación de la totalidad de los Determinar el cumplimiento de las
   162        1405001    2004 y ant                                                                                                                                                                                      Elaboración de Actas de Liquidación               Porcentaje de Actas de liquidación          100       1-nov-06      30-dic-06       8.4           100.0          100.00%           8.428571           8.428571         8.428571
                                      celebrados en el año 2004 no han sido liquidados.                                                             contratos                          acciones contractuales



                                      REGIONAL NARIÑO. Desconociendo lo preceptuado en el
                                      Artículo 4° del Decreto 2170 de 2000, sobre el deber de
                                      selección objetiva, se verificó que en los procesos de
                                      selección de los contratos 008/2004, 029/2004, 033/2004 y
                                                                                                                                                    Se     continuará      acatando     las
                                      012/2005, se calificó las condiciones financieras y de
                                                                                                                                                    regulaciones de la Ley 80 de 1993,
                                      experiencia de los oferentes, las cuales al tenor de dicha
                                                                                                                                                    sus Decretos Reglamentarios y las
                                      norma debían únicamente ser objeto de verificación de
              1401006                                                                                                                               Específicas del Decreto 2170 de 2000, Continuar      cumpliendo       con    la Elaboración     de     Términos    de
                                      cumplimiento, pero no ponderarse matemáticamente. En los
   163        1401010    2004 y ant                                                                                                                 así como las normas que rigen el normatividad           existente    para    la Referencia, estrictamente ceñidos a la Un contrato de vigilancia                    1         1-dic-05     30-dic-06       56.3            1.0          100.00%           56.285714         56.285714        56.285714
                                      términos de referencia de los procesos para la selección de
              1401015                                                                                                                               deber de selección objetiva. Así mismo selección objetiva en la contratación    normatividad existente.
                                      los contratistas que posteriormente correspondieran a los
                                                                                                                                                    se tendrá en cuenta el no uso de
                                      contratos 008/2004, 012/2005 de prestación de servicio de
                                                                                                                                                    fórmula subjetiva para decidir la
                                      vigilancia se dejaba en manos del Director Regional, la
                                                                                                                                                    selección del oferente ganador.
                                      selección del oferente ganador, en caso de empate, hecho que
                                      efectivamente ocurrió en uno de los casos, trocándose la
                                      selección objetiva en subjetiva. Esta conducta conculcó el
                                      Artículo 29 de la Ley 80 de 1993.


                                      REGIONAL NARIÑO. Software contable desactualizado.
                                      Deficiente iluminación de aulas en el Sector Agroindustrial.
                                      Deterioro de maquinaria y equipo agrícola. Taller de
                                      Electricidad y Automatización no cuenta con espacios                                                          Mejorar la infraestructura destinada a
                                                                                                                                                                                            Mejorar la infraestructura destinada a Infraestructura física para Formación
   164        1603001    2004 y ant   adecuados. Área de Mecánica de Motos deteriorada y                                                            la Formación Profesional Integral en el
                                                                                                                                                                                            la Formación Profesional Integral      Profesional adecuada
                                                                                                                                                                                                                                                                         Infraestructura física                         1        1-ene-06      30-dic-06       51.9            1.0          100.00%           51.857143         51.857143        51.857143
                                      tecnológicamente obsoleta. Área de Salsamentaria no cuenta                                                    Sector Agroindustrial
                                      con laboratorios de análisis microbiológico y control de
                                      calidad. Falta de equipos suficientes para el procesamiento de
                                      lácteos y panadería.

                                                                                                                                                                                           Entregar en forma oportuna los Requerimiento oportuno del Instructor
                                                                                                                                                    Apoyo con un aprendiz al Almacén
                                      REGIONAL NARIÑO. Debilidades en la entrega oportuna de                                                                                               materiales de formación para el y Coordinador del Área, Elaboración Porcentaje de Solicitudes                        de
   165        1501100    2004 y ant                                                                                                                 para la entrega oportuna de materiales
                                                                                                                                                                                           desarrollo de las acciones de de Notas de Salida de Almacén, elementos despachados
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       100        1-feb-06      7-dic-06       44.1           98.0           98.00%           43.260000         43.260000        44.142857
                                      materiales de formación
                                                                                                                                                    de formación
                                                                                                                                                                                           formación profesional           Entrega de elementos

                                                                                                                                                    Implementar el área de administración
                                      REGIONAL META. No se establece áreas de administración                                                                                              Implementación,    guía    para    la Procesos y procedimientos ejecutados
                                                                                                                                                    de documentos, y aplicar la guía para                                                                            Documentos archivados de acuerdo a
   166        1302001    2004 y ant   de documentos, la implantación de los procesos de archivo en                                                                                        descentralización de los procesos de de acuerdo a la guía (Tablas de                                                          1        16-ago-05     31-dic-05       19.6            1.0          100.00%           19.571429         19.571429        19.571429
                                                                                                                                                    los procesos de descentralización de                                                                             la guía
                                      esta regional para el año 2004, no presentaron avance.                                                                                              gestión documental en el SENA         Retención Documental)
                                                                                                                                                    gestión documental en el SENA




                                                                                                                                                                                              Página 18 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código      Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                      Denominaciòn de la Unidad de                                                                                 Avance físico                                                       Efectividad de
                                                         DESCRIPCIÓN HALLAZGO                               CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                             Objetivo                          Descripción de las Metas                                                      medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo    Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                          medida de la Meta                                                                                      de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       las metas



                                        REGIONAL CAQUETÁ. Los reportes de contratación de
                                        compras y servicios, presenta deficiencias tales como: errores
                                                                                                                                                       Control por parte del interventor de los   Aplicación y Cumplimiento de las          Capacitación de los interventores de
                                        en las cuantías de los contratos, las fechas de terminación de
                                                                                                                                                       contratos de los términos de ejecución     responsabilidades asignadas a los         los procesos de contratación y Porcentaje          de     Reportes   sobre
   167        1404100     2004 y ant    los contratos no coinciden en ninguno de los casos y son
                                                                                                                                                       para efectos de la ampliación o de la      Interventores de los procesos de          cumplimiento      al    Manual    de contratación con información exacta.
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  100       1-ene-06      31-dic-06       52.0          100.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                        ejecutados hasta cinco meses después incumpliendo los
                                                                                                                                                       liquidación de los mismos.                 contratación Resolución 668 de 2005       Supervisión e interventoría.
                                        términos contractuales sin que exista pronunciamiento por
                                        parte de la administración.


                                        REGIONAL CAQUETÁ. En algunos casos con recursos de                                                                                                     Aplicación y cumplimiento de la
                                        Caja Menor se realizan gastos que no tienen el carácter de                                                                                             normatividad vigente para el manejo
                                                                                                                                                       Aplicar la normatividad vigente para el                                                                                       Porcentaje de Cumplimiento de la
   168        1903003     2004 y ant    urgente y esporádico ya que corresponden a desembolsos por                                                                                             de Cajas Menores y utilización de los Cumplir con la normatividad vigente                                                          100       31-mar-06     10-dic-06       36.3          100.0          100.00%           36.285714         36.285714        36.285714
                                                                                                                                                       manejo de la Cajas Menores                                                                                                    normatividad
                                        actividades programadas como es el caso de las                                                                                                         recursos señalados en la Resolución
                                        adquisiciones para Formación y Mantenimiento de Edificios.                                                                                             de Apertura.



                                        REGIONAL CAQUETÁ. El Centro de Formación Profesional
                                        Integral, no da aplicación a las reglas y principios generales
                                        que regulan la función archivística en el Estado, toda vez que
                                        en todas y cada una de las áreas revisadas se encontraron las
                                        siguientes deficiencias: No se da aplicación de las tablas de
                                                                                                                                                                                                                                Organizar en cada dependencia el
                                        retención documental, no se clasifican los documentos con
                                                                                                                                                       Implementar las Tablas de Retención Dar cumplimiento a la Ley General de archivo de 2005 e iniciar aplicación de
   169        1904005     2004 y ant    base en las series documentales, no se elabora inventario                                                                                                                                                                       Archivos organizados por dependencia                       1         1-abr-06     31-dic-06       39.1           0.85           85.00%           33.271429         33.271429        39.142857
                                                                                                                                                       Documental                          Archivo, Ley 594 de 2000             tablas de retención documental de la
                                        documental, los documentos no se encuentran debidamente
                                                                                                                                                                                                                                actual vigencia
                                        foliados, no se lleva registro de los documentos prestados
                                        para información y consulta, entre otras. Con tales situaciones
                                        la entidad no asegura la oportunidad y eficacia en la respuesta
                                        a los requerimientos que recibe, ni garantiza la recuperación y
                                        conservación de la información institucional.



                                                                                                                                                                                           Implementación de mecanismos de
                                                                                                                                                       Implementar mecanismos de control y                                        Elaborar y aplicar un formato de
                                                                                                                                                                                           control y seguimiento a los materiales
                          2004 y ant                                                                                                                   seguimiento de la utilización de                                           control de entrega de materiales a los Porcentaje de formatos diligenciados                     100       1-ene-06      31-mar-06       12.7          100.0          100.00%           12.714286         12.714286        12.714286
                                                                                                                                                                                           e insumos entregados para que haya
                                                                                                                                                       materiales de formación                                                    alumnos o comunidad beneficiada
                                                                                                                                                                                           una adecuada utilización

                                                                                                                                                                                            Implementación     del   Control y              Diligenciar el registro de egresos de
                                                                                                                                                       Centralizar en Recursos Físicos el
                                                                                                                                                                                            seguimiento a los materiales e                  los elementos de cafetería y aseo a las Porcentaje de notas de salida de
                          2004 y ant                                                                                                                   ingreso y salida de los elementos de                                                                                                                                       100        1-feb-06     31-mar-06       8.3           100.0          100.00%           8.285714           8.285714         8.285714
                                                                                                                                                                                            insumos entregados para que haya                personas encargadas de los servicios elementos de aseo y cafetería
                                                                                                                                                       cafetería y aseo
                                                                                                                                                                                            una adecuada utilización                        generales


                                        REGIONAL CAQUETÁ. La entidad informa que se encuentra
                                        en la fase final del proceso de depuración de inventarios y
                                        existen situaciones que tienen incidencia en esta actividad; a
                                        la fecha varios elementos devolutivos no se encuentran
                                        debidamente asignados, ningún bien se encuentra identificado
                                                                                                                                                                                             Tener plenamente identificados los
                                        con plaqueta, lo cual dificulta su localización e imposibilita la
                                                                                                                                                       Depurar, identificar y plaquetear los bienes     y   los    cuentadantes Identificar los bienes por cuentadante y Porcentaje de identificación de bienes
   170        1601004     2004 y ant    realización del inventario físico; los cambios de responsable
                                                                                                                                                       bienes devolutivos de la Regional     responsables de los mismos, en la actualización de novedades                y actualización de novedades
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  100       15-feb-06     31-jul-06       23.7           90.0           90.00%           21.342857         21.342857        23.714286
                                        no se realizan oportunamente, como se evidencia en el caso
                                                                                                                                                                                             Regional
                                        de las aulas itinerantes en las que la almacenista no es
                                        informada cuando se dan los cambios de instructor. Así mismo
                                        se observa como riesgo el registrar a cargo de los instructores
                                        contratistas de turno, los bienes de las aulas itinerantes, los
                                        cuales son significativos en cantidad y valor.


                                                                                                                                                                                                                                            Adelantar las tareas de alistamiento de
                                                                                                                                                                                                                                                                                    Porcentaje de tareas de alistamiento
                          2004 y ant                                                                                                                                                                                                        la información asignadas por la                                                       100       1-ene-06      31-jul-06       30.1          100.0          100.00%           30.142857         30.142857        30.142857
                                                                                                                                                                                                                                                                                    de la información
                                                                                                                                                                                                                                            Dirección General

                                        REGIONAL CAQUETÁ. Existen tres vehículos fuera de                                                              Cancelar el impuesto de los vehículos                                                Tramitar el pago de impuestos,
                                        servicio, de los cuales la entidad no dio explicación cierta de                                                para darlos de baja y adelantar los                                                  cancelación de la licencia de tránsito
   171        1604100     2004 y ant
                                                                                                                                                       trámites para la cancelación de la
                                                                                                                                                                                             Depuración de los inventarios
                                                                                                                                                                                                                                            de los vehículos y gestionar las bajas
                                                                                                                                                                                                                                                                                   Porcentaje de Impuestos cancelados             100       28-mar-06     30-jun-06       13.4          100.0          100.00%           13.428571         13.428571        13.428571
                                        las condiciones de legalidad (impuestos) en que se
                                        encuentran a la fecha.                                                                                         licencia de tránsito.                                                                de los mismos.



                          2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                 Licencias de Tránsito canceladas              3        28-mar-06     30-jun-06       13.4            3.0          100.00%           13.428571         13.428571        13.428571



                          2004 y ant                                                                                                                                                                                                                                                 Proceso de Baja adelantado                    1        28-mar-06     30-sep-06       26.6            1.0          100.00%           26.571429         26.571429        26.571429


                                      GRUPO DE CONVENIOS Baja legalización: la cuenta
                                      14250402 reporta 246 convenios por $439.293.4 millones,                                                                                                                                               Legalizar los saldos contables de los    Porcentaje de convenios de gerencia
                                      con legalización promedio del 31.4%; 44 por $391.140.1 son                                                       Fortalecer el proceso de legalización                                                convenios de gerencia de proyectos       de         proyectos       legalizados,
   172        1701009    Convenios/04 anteriores a 2003, con plazo inicial de un año a junio/04                                                        de saldos contables de los convenios                                                 una vez que se produzca la liquidación   correspondientes a los vigentes en el         100      1-ene-06      31-dic-06       52.0           98.0           98.00%           50.960000         50.960000        52.000000
                                      presentan legalización del 35%. Ello por no conciliar                                                            para los períodos 2004- en adelante.                                                 de la contratación derivada de los       2006 y que sean susceptibles de
                                      oportunamente la información de los convinientes;                                                                                                                                                     mismos                                   legalización en este período.
                                      contablemente no se registra la realidad de la cuenta.


                                      GRUPO DE CONVENIOS :Ley 848/03: no se reintegraron
                                                                                                                                                                                                                                     Revisar la información disponible
                                      $2.362 millones (OEI) y $6,761,6 millones (Secab), por cuanto                                                    Solicitar nuevamente los reintegros Aplicación de la ley que fija la                                                  Número de convenios suscritos con
                                                                                                                                                                                                                                     sobre el estado de los convenios y
   173        1406100    Convenios/04 el Sena no exigió a los convinientes la devolución de recursos;                                                  exigidos oportunamente a la OEI y a la obligación de reintegro y verificación
                                                                                                                                                                                                                                     clarificar de manera precisa los saldos
                                                                                                                                                                                                                                                                             organismos internacionales ajustados                  13       1-ene-05      31-mar-05       12.7           13.0          100.00%           12.714286         12.714286        12.714286
                                      para la OEI consideró que el aporte del conviniente no está                                                      SECAB                                  de su cumplimiento                                                             a la Ley.
                                                                                                                                                                                                                                     por comprometer.
                                      cobijado por la ley. Se Incumplió el artículo 34 de la citada Ley


                                      GRUPO DE CONVENIOS Formación Contínua Demandas
                                                                                                                                                       Gestionar     ante    las  instancias
                                      por mal manejo de los anticipos: en los contratos derivados                                                                                                 Disponer de toda la información           Contratos derivados con demanda por
                                                                                                                                                       pertinentes, la liquidación de los
                                                                                                                                                                                                  necesaria para facilitar la liquidación   mal manejo del anticipo, con % de contratos a los que se les realiza
   174        1405003    Convenios/04 de los Convenios suscritos con FONADE, Números 201447                                                            contratos. Hacer seguimiento a la                                                                                                                                          100       30-mar-05     31-dic-08      196.0           98.0           98.00%          192.080000         192.080000       196.000000
                                      HIDROTERMALES del Convenio 199063 y 2021706 Escuela                                                                                                         de los contratos derivados 201447 y       información necesaria para facilitar su seguimiento para facilitar la liquidación
                                                                                                                                                       evolución de los procesos para la
                                      de Comunicaciones Militares del Ejercito, del Convenio                                                                                                      2021706 suscritos por Fonade.             liquidación
                                                                                                                                                       liquidación de los mismos.
                                      191116


                                      GRUPO         DE      INNOVACION         Y     DESARROLLO
                                      TECNOLOGICO Innovación e incubadoras Demora en el
                                                                                                                                                                                               Disminución del tiempo de ciclo de
                                                                                                                                                       Racionalizar el trámite de aprobación y                                    Ajustar el proceso para la aprobación y
   175        1405004    Convenios/04 trámite: la aprobación y contratación de proyectos tarda hasta                                                                                           aprobación y contratación de los                                           Proceso ajustado                                          1       1-ene-05      31-jul-05       30.1            1.0          100.00%           30.142857         30.142857        30.142857
                                      dos años, por la tramitología, no selección oportuna y demora                                                    contratación de proyectos                                                  contratación de proyectos
                                                                                                                                                                                               proyectos
                                      en la contratación, lo que se traduce en posible obsolescencia
                                      de proyectos al momento de ejecutarse.




                                                                                                                                                                                                   Página 19 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código      Tipo de                                                                                                                                                                                                                                          Denominaciòn de la Unidad de                                                                              Avance físico                                                       Efectividad de
                                                         DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                          Objetivo                     Descripción de las Metas                                                medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo    Auditoría                                                                                                                                                                                                                                              medida de la Meta                                                                                   de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        las metas




                                                                                                                                                                                                                                    Implementar el proceso con las áreas
                         Convenios/04                                                                                                                                                                                                                                    Proceso implementado                        1       1-ago-05      31-dic-05       21.7            1.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                                                                                                                                                                                                                    involucradas




                                                                                                                                                      Revisar y ajustar la política de
                                                                                                                                                                                          Diseño de convocatorias acorde a los Realizar la apertura y cierre de
                                                                                                                                                      convocatorias para los proyectos de                                                                         Porcentaje de convocatorias abiertas y
                         Convenios/04                                                                                                                                                     plazos     establecidos   y  a     la convocatoria dentro de los plazos                                                   100       1-abr-05     31-dic-05       39.1          100.0          100.00%           39.142857         39.142857        39.142857
                                                                                                                                                      innovación y desarrollo tecnológico                                                                         cerradas
                                                                                                                                                                                          disponibilidad presupuestal           establecidos
                                                                                                                                                      productivo .




                                      DIRECCION       JURIDICA      Innovación      y    Desarrollo
                                      Tecnológico Proyectos ya ejecutados: el operador
                                      Universidad de la Sabana - Visión, presenta proyectos que ya                                                                                            Recuperación  de los  recursos
                                                                                                                                                      Liquidar los contratos y/o convenios, y
                                                                                                                                                                                              aportados por el SENA y no
   176        1404100    Convenios/04 se están ejecutados al momento de suscribir los contratos, por                                                  adelantar las acciones administrativas                                 Establecer el nivel de reconocimiento.      Número de Liquidaciones                    131      30-dic-04     12-dic-05       49.6          131.0          100.00%           49.571429         49.571429        49.571429
                                      cuanto no se verifica la información suministrada en los                                                                                                reconocidos en el proceso de
                                                                                                                                                      y jurídicas derivadas
                                      mismos; ocasionando inconformismo por parte de las                                                                                                      liquidación.
                                      empresas beneficiarias al no aceptarles los gastos en que han
                                      incurrido.



                                                                                                                                                      Complementar conjuntamente con el        Preparación del cronograma de
                                        PNUD Referente a la plantación se dispone de un contexto de                                                   Organismo de Cooperación (PNUD)          actividades con sus respectivos costos
                                        planificación y diagnóstico donde complementan objetivos y                                                    los formatos de resultados y de          y responsables de la ejecución de las Modificar los   formatos actuales Numero        de      cronogramas
   177                      PNUD
                                                                                                                                                      recursos con parámetros de tiempo        tareas o actividades con el fin de establecidos en el Marco Lógico      contemplados complementados
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    1        28-jun-06     29-dic-08      130.7            0.6           60.00%           78.428571         78.428571        130.714286
                                        productos, pero no establecen parámetros de tiempo, costos y
                                        responsables en cronogramas…                                                                                  costos y responsables del proyecto       mejorar el control y seguimiento en la
                                                                                                                                                      incluidos en el Marco Lógico,            ejecución del proyecto.


                                        FONDO EMPRENDER. Ejecución presupuestal FE: el Sena
                                                                                                                                                      Abrir convocatorias para ejecución
                                        reporta como ejecución los recursos entregados al                                                                                                                                           Ejecución directa de los planes de
                                                                                                                                                      oportuna      de      los    recursos,
                                        administrador del proyecto, así estos no se entreguen o las                                                                                                                                 negocio dándole cumplimiento los
                                                                                                                                                      entendiéndose      que    cuando    se
                                        convocatorias no se realicen, como sucedió con el giro en                                                                                                                                   desembolsos en el tiempo establecido,
                                                                                                                                                      adjudican las convocatorias y se Ejecutar en forma oportuna             los
   178        1202002      Aud /05      noviembre de 2005 por $16.434.8 millones. De los $30.000                                                                                                                                    con el fin de que se cumpla                                                    100       1-ene-07      31-dic-07       52.0          100.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                      suscriben los contratos, su ejecución recursos del programa                                                         % de ejecución de recursos
                                        millones presupuestados para la vigencia 2005, no hay                                                                                                                                       correctamente la ejecución de los
                                                                                                                                                      se hará de conformidad a lo propuesto
                                        ninguna entrega a beneficiarios directos, porque ellos                                                                                                                                      recursos, en cada un de las
                                                                                                                                                      en los planes de negocio durante la
                                        financian la tercera convocatoria que a la fecha de esta                                                                                                                                    convocatorias.
                                                                                                                                                      siguiente vigencia.
                                        auditoria no ha sido adjudicada.

                                        DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA - GRUPO                                                                                                          Obtención de informes depurados y
                                        DE RECAUDO Y CARTERA - CONTABILIDAD Diferencias                                                                                                        confiables,   que     permitan   una Cotejar la información del grupo de
                                                                                                                                                      Conciliar periódicamente, el valor de la
   179        1202100      Aud /05      del valor de la monetización entre los Grupos de Contabilidad                                                                                          presentación de Estados Financieros recaudo y Cartera frente a la Conciliación mensual                               5        1-ago-06      31-dic-06       21.7            5.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                                                                                                                                      Monetización.
                                        y Recaudo y Cartera: en su acumulado asciende a $742,2                                                                                                 acordes con la realidad económica de información Contable
                                        millones.                                                                                                                                              las operaciones.

                           Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                  8        1-ene-07      31-ago-07       34.6            8.0          100.00%           34.571429         34.571429        34.571429
                                        DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA - GRUPO
                                        DE RECAUDO Y CARTERA - CONTABILIDAD Ingresos                                                                                                        Obtención de informes depurados y
                                                                                                                                                      Conciliar periódicamente, el valor de
                                        aportes y cotizaciones: Contabilidad reporta $770.470,2                                                                                             confiables,   que     permitan   una Cotejar la información del grupo de
                                                                                                                                                      los    ingresos    por   aportes    y
   180        1701008      Aud /05      millones y el Grupo de Recaudo y Cartera certifica $770.038,3                                                                                       presentación de Estados financieros recaudo y Cartera frente a la Conciliación mensual                                  8        1-ene-07      31-ago-07       34.6            8.0          100.00%           34.571429         34.571429        34.571429
                                                                                                                                                      cotizaciones, entre el grupo de
                                        millones, para una diferencia que sobrestima la cuenta en                                                                                           acordes con la realidad económica de información Contable
                                                                                                                                                      recaudo y Cartera y Contabilidad.
                                        $431,9 millones y los Resultados del Ejercicio en igual                                                                                             las operaciones.
                                        cuantía.

                                        DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA - GRUPO
                                                                                                                                                                                               Obtención de informes depurados y
                                        DE RECAUDO Y CARTERA - Aportes y cotizaciones: Del                                                            Conciliar periódicamente, el valor de la
                                                                                                                                                                                               confiables,   que     permitan   una Cotejar la información del grupo de
                                        valor causado a 2005 figura contablemente una cartera de                                                      cartera causada entre el Grupo de
   181        1701007      Aud /05                                                                                                                                                             presentación de Estados financieros recaudo y Cartera frente a la Conciliación mensual                               4        1-ene-07      31-dic-07       52.0            4.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                        $81.056,4 millones, y el Grupo de Recaudo y Cartera reporta                                                   Recaudo y Cartera y el Grupo de
                                                                                                                                                                                               acordes con la realidad económica de información Contable
                                        $83.105,4 millones, generando una diferencia de $2.049,0                                                      Contabilidad.
                                                                                                                                                                                               las operaciones.
                                        millones.


                                        DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA - GRUPO                                                                                                       Obtención de informes depurados y
                                                                                                                                                      Conciliar periódicamente, el valor de
                                        DE RECAUDO Y CARTERA - Deudas de difícil cobro: Su                                                                                                  confiables,   que     permitan   una Cotejar la información del grupo de
                                                                                                                                                      las Deudas de difícil Cobro, entre el
   182        1701007      Aud /05      saldo asciende a $26.157,4 millones y el Grupo de Recaudo                                                                                           presentación de Estados financieros recaudo y Cartera frente a la Conciliación mensual                                  8        1-ene-06      31-ago-07       86.7            8.0          100.00%           86.714286         86.714286        86.714286
                                                                                                                                                      Grupo de recaudo y Cartera y
                                        informa acreencias por $29.903.0 millones, para una                                                                                                 acordes con la realidad económica de información Contable
                                                                                                                                                      Contabilidad
                                        diferencia de $3.745,6 millones.                                                                                                                    las operaciones.


                           Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                  8        1-ene-07      31-ago-07       34.6            8.0          100.00%           34.571429         34.571429        34.571429


                                                                                                                                                      Definir los procedimientos de los
                                         GRUPO DE CONVENIOS - Diferencias entre Contabilidad y                                                        movimientos de la cuenta contable de
                                        Convenios: de $41.965,9 millones por pago a convinientes;                                                     convenios, tales como, registro del
                                                                                                                                                                                              Integración y actualización de la
                                        $253.037,7 no reportados por Convenios; $4.044,4                                                              convenio,                desembolsos,                                        Generar informe de Finanzas 2000 y
   183        1701009      Aud /05                                                                                                                                                            información correspondiente a la                                        informe                                       12       31-ene-07     31-dic-07       47.7           12.0          100.00%           47.714286         47.714286        47.714286
                                        diferencias entre las dos dependencias; $16.693,2 en saldo                                                    amortizaciones de anticipos, reintegros                                      SICO para su conciliación.
                                                                                                                                                                                              gestión de convenios y contabilidad.
                                        total; $110.894,1 sobre saldos parciales y $98.245,3 en                                                       de convenios, otro si de aumentos o
                                        cuentas de orden.                                                                                             disminuciones en el valor y de ajustes
                                                                                                                                                      y correcciones
                                          GRUPO DE CONVENIOS - Convenios diferencias de
                                                                                                                                                      Conciliar los Saldos reportados por
                                        información: Del Convenio PNUD Col-002-53 se reportaron                                                                                                Integración y actualización de la
                                                                                                                                                      convenios y contabilidad identificando                                        Realizar un informe especificando las
                                        saldos iniciales de $81.197.6 millones por Contabilidad y                                                                                              información     correspondiente    y
   184        1701009      Aud /05                                                                                                                    aquellos que son susceptibles de
                                                                                                                                                                                               equivalente tanto para la gestión de
                                                                                                                                                                                                                                    correcciones realizadas en este informe                                         1        31-ago-06     31-dic-06       17.4            1.0          100.00%           17.428571         17.428571        17.428571
                                        $80.039.1 Convenios; saldos finales de $21.545,6 millones
                                                                                                                                                      legalización en frente de aquellos que                                        convenio.
                                        Contabilidad y $7.001.6 Convenios; el Pnud reporta $6.491.5                                                                                            convenios y como de contabilidad.
                                                                                                                                                      se originan en la ejecución
                                        millones.
                                        DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA - GRUPO
                                                                                                                                                      Gestionar ante la Oficina de Sistemas                                        Realizar pruebas paralelas a los
                                        DE TESORERIA - Software inversiones: El registro de las
                                                                                                                                                      la modificación al aplicativo Finanzas Aplicación Finanzas 2000, con reporte movimientos contables cuando la Aplicación        ajustada,     probada   y
   185        2202001      Aud /05      inversiones no utiliza el aplicativo que maneja el área
                                                                                                                                                      2000 - Módulo Tesorería, para que de saldos de inversiones                   Oficina de Sistemas haya realizado el funcionando
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    1        1-ene-07      31-jul-07       30.1            0.5           50.00%           15.071429         15.071429        30.142857
                                        (Finanzas 2000), sino que el Grupo de Contabilidad utiliza
                                                                                                                                                      incluya los saldos de las inversiones.                                       ajuste solicitado.
                                        hojas de Excel.


                                        DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA - GRUPO
                                                                                                                                                      Desarrollar la interfase entre los Lograr la interfase de datos entre los
                                        DE BIENES, SERVICIOS Y LOGÍSTICA - Interfase: no existe
   186        2202001      Aud /05                                                                                                                    aplicativos de Administración 2000 y aplicativos de Admón. 2000 y Módulo desarrollado                              Módulo desarrollado                        1        1-sep-06      30-jun-09      147.6           0.25           25.00%           36.892857         36.892857        147.571429
                                        entre los aplicativos de Inventarios (Administración 2000) y los
                                                                                                                                                      Finanzas 2000                        Finanzas 2000
                                        saldos de Contabilidad (Finanzas 2000).




                                                                                                                                                                                                Página 20 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                    Denominaciòn de la Unidad de                                                                                Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                              Objetivo                        Descripción de las Metas                                                       medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                        medida de la Meta                                                                                     de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   las metas




                         Aud /05                                                                                                                                                                                                       Interfase desarrollada                     Interfase desarrollada y operando            1        1-ene-07      30-jun-09      130.1            0.0           0.00%            0.000000           0.000000        130.142857



                                     GRUPO DE CONVENIOS - Aplicativo contable: Finanzas
                                     2000 no permite llevar control individualizado por número de
                                     convenio, sino que se realiza globalmente por el Nit del                                                      Interconectar los aplicativos contable y Evitar trabajos repetitivos en el área de Contratar el desarrollo de las interfaces
   187        2202001     Aud /05
                                                                                                                                                   administrativo.                          Contabilidad                              entre SICO y Finanzas 2000
                                                                                                                                                                                                                                                                                Interfases desarrolladas                        1       2-ene-07      31-dic-07       51.9            0.0           0.00%            0.000000           0.000000        51.857143
                                     Conviniente. Para facilitar el seguimiento Contabilidad lleva un
                                     control extracontable ( en excell ) de los movimientos y saldos
                                     por cada convenio.



                                     DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA - GRUPO
                                     DE BIENES, SERVICIOS Y LOGÍSTICA - Toma física de                                                             Reformular el proyecto para realizar la     Inventarios de elementos devolutivos
                                                                                                                                                                                                                                      147 Dependencias, Regionales y
                                     inventarios: prevista desde el año 2003 y el Plan de                                                          toma física de inventarios a nivel de       al día para conocer el estado real de                                       Porcentaje          de   Toma     Física    de
   188        1601001    Aud /05                                                                                                                                                                                                      Centros de Formación con toma física                                                    100       1-ene-07      30-jun-09      130.1           65.0           65.00%           84.592857         84.592857        130.142857
                                     Mejoramiento lo contempla con la propuesta de un “plan de                                                     todas las Regionales y Centros de           los bienes de los Centros y Regionales                                      Inventario
                                                                                                                                                                                                                                      de inventarios
                                     choque” desafortunadamente a la fecha tal proceso no ha                                                       Formación                                   del SENA
                                     culminado.


                                     DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA - GRUPO
                                     DE BIENES, SERVICIOS Y LOGÍSTICA - Consulta CUBS y
                                     precios indicativos: Desde el ingreso del Sena (20/08/03)
                                                                                                                                                   Realizar seguimiento para garantizar Utilización del SICE para el 100% de                                                      Porcentaje Consulta de precios de
   189        2205001    Aud /05     hasta el 22/05/06 solo 75 de los 170 ordenadores registrados
                                                                                                                                                   en cumplimiento de la norma          los ordenadores
                                                                                                                                                                                                                             Consultar los precios de referencia
                                                                                                                                                                                                                                                                                  referencia
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              100       1-ene-06      31-dic-08      156.4          100.0          100.00%          156.428571         156.428571       156.428571
                                     en SICE han generado certificados de consulta ( 15.376 en
                                     total) ; de ellos 247 corresponde al DAF, ordenador de la
                                     Dirección General.

                                     REGIONAL        ATLÁNTICO.         La      cuenta       "1950"                                                Consolidar     de     los     procesos
                                                                                                                                                                                               Depuración de la cuenta 1950            Consolidar la totalidad de los procesos
                                     Responsabilidades que presenta en saldo de $171, millones,                                                    administrativos adelantados por los
                                                                                                                                                                                               Responsabilidades de los años 2004,     administrativos de los años 2004,
   190        1801001    Aud /05     no se encuentra depurada ya que ni se han definidos los                                                       diferentes centros por la perdida de
                                                                                                                                                                                               2005 y 2006, en cumplimiento del        2005 y 2006 para lograr la depuración
                                                                                                                                                                                                                                                                               Numero de procesos                              1        22-ago-06     30-dic-06       18.6            1.0          100.00%           18.571429         18.571429        18.571429
                                     procesos de la presunta responsabilidad de los funcionarios a                                                 bienes de la entidad y cruzarlos con la
                                                                                                                                                                                               marco normativo aplicable.              de la cuenta de responsabilidades.
                                     pesar de tener mas de un año del extravió de los bienes                                                       cuenta de responsabilidad 1950.


                                     REGIONAL ATLÁNTICO. Existen deficiencias en el proceso
                                     archivístico de los documentos que deben reposar en las
                                                                                                                                                   Solicitar a los Supervisores de
                                     carpetas de los contratos realizados por la Entidad en la
                                                                                                                                                   Contratos    en    los   Centros    de
                                     vigencia de 2005 como por ejemplo, al revisar los números
                                                                                                                                                   Formación y Grupo de apoyo
                                     094, cuyo objeto es la Construcción de Red de Alcantarillado,                                                                                             Organización y actualización de las     Organizar y actualizar las carpetas
                                                                                                                                                   administrativo                mantener
                                     091 Instalaciones Eléctricas y 095 Mantenimiento de tanques                                                                                               carpetas contentivas con todos los      contentivas con todos los documentos
   191        1404007    Aud /05                                                                                                                   organizadamente en las instalaciones
                                                                                                                                                                                               soportes en los contratos celebrados    soportes en los contratos celebrados
                                                                                                                                                                                                                                                                            Numero de contratos                                1        22-ago-06     30-dic-06       18.6            1.0          100.00%           18.571429         18.571429        18.571429
                                     elevados por valores respectivamente no se encontraban
                                                                                                                                                   de la Regional las carpetas de los
                                     archivadas las Actas de iniciación de obras, en otros hacia                                                                                               por la regional                         por la regional
                                                                                                                                                   contratistas con todos los soportes
                                     falta la entrada a almacén y en los contratos realizados con los
                                                                                                                                                   exigidos por Ley, al igual que las
                                     instructores faltaban documentos relacionados con los
                                                                                                                                                   actuaciones surtidas en el mismo.
                                     requisitos mínimos que deben exigirse para contratar este
                                     servicio.


                                     REGIONAL ATLÁNTICO. El proceso de microfilmación, no se                                                                                                   Realización de Consulta de archivos Cumplir con         la   Ley   general   de Proceso de microfilmación reactivado y
   192        1904005    Aud /05                                                                                                                   Reactivar el proceso de Microfilmación
                                                                                                                                                                                               rápida y exacta                     Archivos                                    en marcha
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               1        22-ago-05     30-dic-06       70.7            1.0          100.00%           70.714286         70.714286        70.714286
                                     encuentra actualizado (VIG. 2004)


                                     REGIONAL ATLÁNTICO. No hay unidad de criterio para                                                            Establecer criterios entre las oficinas
                                     describir el equipo de transporte entre Almacén y                                                             de Contabilidad y Almacén para hallar       Identificación y registro de los bienes
                                     Contabilidad, de tal manera que no se pudo hallar elementos                                                   elementos comunes al ingresar los           en las respectivas cuentas contables
                                                                                                                                                                                                                                       Elaborar las planillas de entrada a Número de Planillas de Ingreso a
   193        1804001    Aud /05     comunes que permitieran la verificación de los vehículos y/o                                                  elementos una vez se ingresen a la          conforme a la clasificación de los
                                                                                                                                                                                                                                       almacén                             almacén.
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               1        31-ago-06     30-dic-06       17.3            1.0          100.00%           17.285714         17.285714        17.285714
                                     motos, ingresados, dados de baja o fuera de servicio, y los                                                   aplicación, en cumplimiento con las         mismos, utilizada por el SENA a nivel
                                     contabilizados. Entre el informe de almacén y contabilidad                                                    líneas y políticas impartidas por la        nacional.
                                     existe una diferencia de $25,2 Millones. (Vig. 2004)                                                          Dirección General.


                                                                                                                                                   Realizar conciliación entre Almacén y
                                                                                                                                                   Contabilidad para determinar la Obtención               de   Estados    Contables
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                       Realizar los respectivos ajustes.          Número de conciliaciones y cuadre.           1        31-ago-06     30-dic-06       17.3            1.0          100.00%           17.285714         17.285714        17.285714
                                                                                                                                                   diferencia y adelantar los ajustes a que ajustados
                                                                                                                                                   haya lugar.

                                                                                                                                                                                                                                       Certificar dentro de la vigencia de
                                     REGIONAL CHOCÓ. El proceso de certificación de alumnos                                                        Solicitar apoyo para mejorar          los                                                                               Porcentaje Certificados elaborados /
   194        110302     Aud /05
                                                                                                                                                   procesos de certificación
                                                                                                                                                                                               Certificación oportuna a los alumnos    manera oportuna al finalizar la
                                                                                                                                                                                                                                                                           certificados entregados
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               80       1-sep-06      1-dic-06        13.0           80.0          100.00%           13.000000         13.000000        13.000000
                                     no es oportuno.
                                                                                                                                                                                                                                       formación

                                     REGIONAL CHOCÓ. El porcentaje de alumnos graduados del                                                        Registrar alumnos graduados en el                                                   Alumnos inscritos como egresados
   195        110302     Aud /05                                                                                                                                                     Inscripción de los alumnos en el SPE                                               Porcentaje Número de alumnos                           80       1-ago-06      1-dic-06        17.4           80.0          100.00%           17.428571         17.428571        17.428571
                                     centro de formación inscritos en el SPE es muy bajo.                                                          SPE                                                                                 SENA

                                                                                                                                                   Aportar de manera oportuna los
                                     REGIONAL CHOCÓ. Los cursos de jóvenes rurales se                                                                                                    Realizar la entrega de materiales de Adquisición y entrega de materiales de
   196        110302     Aud /05                                                                                                                   materiales de Formación en los cursos                                                                             % Informe de Seguimiento                                 100       1-sep-06      31-dic-06       17.3          100.0          100.00%           17.285714         17.285714        17.285714
                                     desarrollaron sin el aporte de materiales por parte del SENA.                                                                                       manera oportuna.                     Formación
                                                                                                                                                   de jóvenes Rurales
                                                                                                                                                                                     Dar cumplimiento a los lineamientos
                                                                                                                                                   realizar  el  seguimiento  a los
                                     REGIONAL CHOCÓ. No se realiza seguimiento de los                                                                                                establecidos en las circulares de Aplicar  en    cada    proceso                       los
   197        110302     Aud /05                                                                                                                   lineamientos del programa jóvenes                                                                                              Informe de Seguimiento                       1        1-sep-06      30-dic-06       17.1            1.0          100.00%           17.142857         17.142857        17.142857
                                     lineamientos para la ejecución del programa jóvenes rurales.                                                                                    orientación del programa jóvenes lineamientos del programa J.R.
                                                                                                                                                   rurales
                                                                                                                                                                                     rurales.

                                     REGIONAL CHOCÓ. No se realizo el procedimiento de                                                                                                                                                 Dar a conocer al subdirector de centro
                                                                                                                                                   Realizar    el     procedimiento       de
   198        1402014    Aud /05     evaluación del cumplimiento del deber como Instructor                                                                                                   Evaluación al instructor contratista.     y dejar evidencias de la evaluación a Todos los instructores evaluados.                100       1-sep-06      30-dic-06       17.1          100.0          100.00%           17.142857         17.142857        17.142857
                                                                                                                                                   evaluación del Instructor contratista.
                                     Contratista contemplado en la Resolución 526 de 2005.                                                                                                                                             los instructores contratistas.

                                     REGIONAL CHOCÓ. En la quejas analizadas en el proceso
                                     auditor se observo deficiencias de comunicación entre los
                                                                                                                                                   Mejorar la respuesta a las quejas e Mejorar los niveles y canales de Implementar los buzos y accesos para
   199        2003002    Aud /05     alumnos y la entidad, en la programación de los cursos y la
                                                                                                                                                   inquietudes de los alumnos.         comunicación con los alumnos.    quejas, reclamos y sugerencias.
                                                                                                                                                                                                                                                             Informar a todos los alumnos.                                    100       1-ago-06      28-dic-07       73.4          100.0          100.00%           73.428571         73.428571        73.428571
                                     falta de celeridad en las respuestas a los ciudadanos
                                     (alumnos).
                                                                                                                                                                                      Dar estricto cumplimiento a las normas           Realización     de    informes     de
                                     REGIONAL CHOCÓ. Se presentan incumplimiento de las
                                                                                                                                                   Realizar seguimiento mensual a los sobre austeridad en el gasto publico             seguimiento los 10 primeros días de
   200        1905002    Aud /05     normas de austeridad del gasto y no se realiza seguimiento
                                                                                                                                                   informes de austeridad del gasto   establecidas en el Decreto 1737 de               cada mes a los informes de austeridad
                                                                                                                                                                                                                                                                             Informes de seguimiento                           6        10-ago-06     28-dic-07       72.1            6.0          100.00%           72.142857         72.142857        72.142857
                                     por parte de la Oficina de Control Interno.
                                                                                                                                                                                      1998                                             del gasto .

                                                                                                                                                                                                                               Solicitar mensualmente las notas
                                     REGIONAL CHOCÓ. A diciembre 31 de 2005 se continúan                                                           Identificar y registrar los gastos y                                        debitos, crédito y consignaciones que
                                                                                                                                                                                        Mostrar un estado real de los ingresos
   201        1801004    Aud /05     registrando los gastos bancarios sin identificar y                                                            consignaciones bancarias en los
                                                                                                                                                                                        de la entidad.
                                                                                                                                                                                                                               aparecen en los extractos bancarios registros mensuales                                         5        15-ago-06     28-dic-07       71.4            5.0          100.00%           71.428571         71.428571        71.428571
                                     consignaciones sin contabilizar.                                                                              estados contables                                                           para luego ser registradas en nuestros
                                                                                                                                                                                                                               estados financieros.




                                                                                                                                                                                                Página 21 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                               Denominaciòn de la Unidad de                                                                          Avance físico                                                       Efectividad de
                                                     DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                            Objetivo                     Descripción de las Metas                                                  medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                   medida de la Meta                                                                               de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        las metas




                                                                                                                                                                                         Revisar, Analizar, Controlar y Velar
                                     REGIONAL RISARALDA. Revisada la carpeta contentiva de
                                                                                                                                                                                         porque el proceso de interventoría de
                                     los documentos referentes al convenio No. 068 - 04 PNUD -
                                                                                                                                                                                         los convenios se desarrolle de acuerdo
                                     EMCO MSIER Austria, en cuyo objeto se definió efectuar el
                                                                                                                                                                                         a la normatividad vigente para
                                     mantenimiento de las máquinas EMCO, se observa: No
                                                                                                                                                  Revisar que existan todos los informes interventores y supervisores, al manual
                                     existen informes de interventor sobre el cumplimiento total del
                                                                                                                                                  del interventor sobre el cumplimiento de interventoría y las directrices Informes         revisados      y     completar
   202        1904004    Aud /05     convenio en Risaralda, contraviniendo lo dispuesto en el Plan
                                                                                                                                                  total del convenio, y completar la emanadas de la Dirección General del faltantes
                                                                                                                                                                                                                                                                              % de informes revisados              100       1-ago-06      29-oct-06       12.7          100.0          100.00%           12.714286         12.714286        12.714286
                                     Operativo que forma parte del mismo, numeral 5.2 funciones,
                                                                                                                                                  información faltante                   SENA, adelantar un proceso de
                                     supervisión técnica y supervisión administrativa. Así mismo,
                                                                                                                                                                                         capacitación a los interventores de los
                                     no se evidencia el cumplimiento de lo establecido en los
                                                                                                                                                                                         convenios y realizar seguimiento y
                                     numerales 2 al 16 funciones de Supervisión Técnica del
                                                                                                                                                                                         monitoreo al cumplimiento de las
                                     mismo Plan Operativo y la Resolución No. 668 del 27-04-05
                                                                                                                                                                                         condiciones de los mismos



                                                                                                                                                  Velar porque se cumpla toda la
                                                                                                                                                                                                                                 Controles realizados          durante   la
                         Aud /05                                                                                                                  normatividad        vigente  para                                                                                           % de Controles realizados            100       1-ene-07      29-ago-07       34.3          100.0          100.00%           34.285714         34.285714        34.285714
                                                                                                                                                                                                                                 ejecución del convenio
                                                                                                                                                  interventores y supervisores

                                                                                                                                                                                            Revisar, Analizar, Controlar y Velar
                                                                                                                                                  Revisar todos los documentos del          porque el proceso de interventoría del
                                     REGIONAL RISARALDA. Analizada la ejecución del
                                                                                                                                                  convenio y observar que se este           convenio se desarrolle de acuerdo a la
                                     Convenio No. 001-04 celebrado entre el Servicio Nacional de
                                                                                                                                                  desarrollando de acuerdo a la             normatividad existente, el manual de
                                     Aprendizaje SENA Regional Risaralda y la Corporación                                                                                                                                            Convenio revisado en todas sus partes % Convenios revisados durante la
   203        1904004    Aud /05                                                                                                                  normatividad existente en el SENA         interventoría    y    las    directrices
                                                                                                                                                                                                                                     con los controles respectivos         vigencia
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   100       1-ago-06      31-dic-06       21.7          100.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                     Centro de Capacitación y Desarrollo Tecnológico de la
                                                                                                                                                  para interventores y a los términos del   emanadas de la Dirección General del
                                     Industrial Papelera - CENPAPEL (firmado el 21 de diciembre
                                                                                                                                                  convenio, aplicando los controles         Sena, y adelantar un proceso de
                                     de 2004), se determinaron las siguientes deficiencias:
                                                                                                                                                  respectivos                               capacitación y seguimiento a los
                                                                                                                                                                                            interventores de los convenios

                                                                                                                                                                                                                                                                              % Convenios revisados durante la
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   100       1-ene-07      29-ago-07       34.3          100.0          100.00%           34.285714         34.285714        34.285714
                                                                                                                                                                                                                                                                              vigencia

                                                                                                                                                  Reporte bimensual de informes del
                                                                                                                                                  Interventor sobre el seguimiento al
                                                                                                                                                  convenio al Ordenador del Gasto, en el
                                                                                                                                                  que se verifique el cumplimiento de
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                 Informes reportados                          % de Informes reportados             100       1-ago-06      31-dic-06       21.7          100.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                                                                                                                                  todas las cláusulas de los convenios,
                                                                                                                                                  el    pago oportuno de aportes
                                                                                                                                                  parafiscales, el informe contable y de
                                                                                                                                                  gestión


                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   100       1-ene-07      29-ago-07       34.3          100.0          100.00%           34.285714         34.285714        34.285714


                                                                                                                                                  Análisis por parte del Ordenador del
                                                                                                                                                  Gasto con el apoyo de Control Interno
                                                                                                                                                  y el Profesional Jurídico, de los
                                                                                                                                                  informes bimensuales presentados por
                                                                                                                                                  el Interventor sobre el cumplimiento de                                        Análisis de los informes presentados
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                      % de informes analizados                     100       1-ago-06      31-dic-06       21.7          100.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                                                                                                                                  los términos de los Convenios,                                                 por el interventor
                                                                                                                                                  observando el cumplimiento del mismo
                                                                                                                                                  y determinar las acciones correctivas
                                                                                                                                                  correspondientes, si se presentan
                                                                                                                                                  irregularidades o incumplimiento


                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   100       1-ene-07      29-ago-07       34.3          100.0          100.00%           34.285714         34.285714        34.285714

                                                                                                                                                  Velar porque se cumpla toda la
                                                                                                                                                                                                                                 Controles realizados          durante   la
                         Aud /05                                                                                                                  normatividad legal vigente para                                                                                             % de Controles realizados            100       1-ago-06      31-dic-06       21.7          100.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                                                                                                                                                                                                                 ejecución del convenio
                                                                                                                                                  interventores y supervisores

                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   100       1-ene-07      29-ago-07       34.3          100.0          100.00%           34.285714         34.285714        34.285714

                                                                                                                                                  Realización de la toma física de
                                     REGIONAL VALLE. Se evidenció que el inventario de la                                                         inventarios por parte de los centros,
                                                                                                                                                                                        Actualización del inventario tanto en Elaborar y ejecutar el cronograma de
                                     Regional, se encuentra a 31 de diciembre de 2003, lo que                                                     bienes servicios y logística, plan de
   204        1601002    Aud /05
                                                                                                                                                  actividades de inventarios para
                                                                                                                                                                                        los centros como del área de actividades             para    actualizar  el Centros procesados                              10       31-jul-06     31-dic-06       21.9           10.0          100.00%           21.857143         21.857143        21.857143
                                     evidencia que de acuerdo con las fechas establecidas, se
                                                                                                                                                                                        funcionamiento,                       inventario.
                                     incumplió con la acción correctiva planteada.                                                                consolidación en documentos y físico
                                                                                                                                                  de los bienes de la entidad.

                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                    10       15-ene-07     30-jun-07       23.7           10.0          100.00%           23.714286         23.714286        23.714286

                                                                                                                                                  Fijación de directrices conjuntamente
                                                                                                                                                                                            Evaluación y medición de los avances
                                     REGIONAL VALLE. Se evidencia que no es efectivo el                                                           con la Dirección General para hacer
                                                                                                                                                                                            y mejoras alcanzados .Lograr un
                                     acompañamiento de la oficina de control interno en el manejo                                                 más efectivo el acompañamiento de la
                                                                                                                                                                                            permanente monitoreo de CI., en los
                                     del riesgo, no hay responsables de evaluar periódicamente las                                                oficina de control interno en el manejo
   205        1902003    Aud /05                                                                                                                                                            procesos por parte de cada uno de los Evaluar bimestralmente                      Informes de Evaluación                3         1-jul-06     31-dic-06       26.1            3.0          100.00%           26.142857         26.142857        26.142857
                                     actividades señaladas en el mismo, así mismo no se realiza en                                                del riesgo. Realizar evaluaciones
                                                                                                                                                                                            funcionarios de la Entidad mediante el
                                     tiempo oportuno los cambios necesarios para que el plan de                                                   periódicas de seguimiento a las
                                                                                                                                                                                            autocontrol,              autogestión,
                                     acción cumpla con el propósito para el cual ha sido diseñado                                                 acciones propuestas en los mapas de
                                                                                                                                                                                            autoevaluación,
                                                                                                                                                  riesgo.

                                     REGIONAL VALLE. A la fecha la Dirección no ha liberado los
                                     procedimientos para dar aplicabilidad de manera total a la
                                     Resolución 02486 de noviembre 18 de 2004, referente al                                                       Requerir a la Dirección General el Identificación plena del manejo de los
                                                                                                                                                                                                                              Cuantificar mensualmente los ingresos
   206        1801002    Aud /05     manejo de los recursos provenientes de la venta de la                                                        procedimiento para la aplicación de la recursos provenientes de la venta de
                                                                                                                                                                                                                              provenientes por este concepto
                                                                                                                                                                                                                                                                    % presupuesto ingresos registrado              100       1-ago-06      31-dic-06       21.7          100.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                     producción de Bienes y Servicios en los Centros de                                                           norma                                  producción del centro
                                     Formación en cumplimiento de lo dispuesto en el Decreto 249
                                     de 2004.

                                                                                                                                                      Seguir    adelantando diferentes
                                                                                                                                                                                                                               Verificar el cumplimiento del convenio
                                     REGIONAL VALLE. La entidad no ha diseñado un plan de                                                         actividades y proyectos encaminados       Socialización , divulgación de los
                                                                                                                                                                                                                               suscripto por la Digeneral frente a las
                                     contingencia para ser aplicado en el caso de presentarse fallas                                              al mejoramiento de la operación de la     medios de comunicación para ser
   207        1903006    Aud /05
                                                                                                                                                  tecnología informática y elaboración de   aplicados en caso de fallas en los
                                                                                                                                                                                                                               tecnologías informáticas y requerir un kbps ancho de banda obtenido                 512       1-ago-06      31-dic-06       21.7          512.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                     en los canales de comunicación y no se han adelantado
                                                                                                                                                                                                                               ancho de banda suficiente para la
                                     talleres de socialización de los sistemas manejados.                                                         políticas del Internet/Intranet y otros   canales de comunicación
                                                                                                                                                                                                                               comunicación Regional
                                                                                                                                                  medios de comunicación.




                                                                                                                                                                                             Página 22 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                           Denominaciòn de la Unidad de                                                                              Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                          Objetivo                      Descripción de las Metas                                                  medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                               medida de la Meta                                                                                   de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        las metas



                                                                                                                                                   Aplicación de la normatividad que rige
                                     REGIONAL VALLE. La Regional no tiene un archivo                                                               la materia para la obtención de
                                     debidamente organizado atendiendo al concepto de un                                                           archivos organizados por parte de los
                                                                                                                                                                                                                           Adecuar espacios y adquirir elementos
                                     archivo total, la documentación es manejada por cada                                                          10 centros de la formación y la Organización de los archivos de la
                                                                                                                                                                                                                           necesarios para tener toda la
   208        1904005    Aud /05     dependencia productora de la información, tampoco tiene y                                                     dirección regional, Solicitar a la Entidad de acuerdo con las tablas de                                       archivos por dependencia                           11       1-ago-06      31-dic-06       21.7           11.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                                                                                                                                                                                                           documentación en debida forma
                                     aplica un programa de gestión documental que permita                                                          Digeneral la implementación del nuevo retención.
                                                                                                                                                                                                                           revisada, foliada y archivada
                                     depurar la información de manera oportuna y en su respectivo                                                  aplicativo de los procesos de archivo y
                                     orden de importancia.                                                                                         la remisión de las tablas de retención
                                                                                                                                                   documental por área.

                                                                                                                                                   Revisar y redistribuir las funciones de
                                     REGIONAL VALLE. La actual estructura de la Regional no                                                                                                 Asignación de funciones de acorde a Estructurar la planta con el perfil de
                                                                                                                                                   acuerdo al perfil de los funcionarios de                                                                            porcentaje de funcionarios distribuidos
   209        1301100    Aud /05     responde a los requerimientos de los procesos administrativos                                                                                          perfil de tal manera que se cumpla con funcionarios que den respuesta                                                   50       1-ago-06      31-dic-06       21.7           50.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                                                                                                                                   tal manera que se cumpla la misión                                                                                  en los diferentes procesos
                                     asignados.                                                                                                                                             la misión institucional de la Entidad  oportuna a los procesos misionales
                                                                                                                                                   encomendada
                          Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   50       5-ene-07      30-jun-07       25.1           50.0          100.00%           25.142857         25.142857        25.142857


                                     REGIONAL VALLE. El funcionamiento de la Red en la
                                     regional no es efectivo ni eficiente, por cuanto no se cuenta
                                     con un software que permita monitorear el tráfico que tiene, lo
                                     que permite inferir que la tecnología implementada no se ha                                                   Conformar el equipo de sistemas que Capacitación de un equipo humano
                                                                                                                                                                                                                            Garantizar  un     soporte          técnico
   210        1903006    Aud /05     acompañado de una mejora en los procesos y talento humano                                                     den respuesta y soporte oportuno al que dé soporte técnico en el área de                                               Funcionarios capacitados y asignados      2        1-ago-06      31-dic-06       21.7            2.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                                                                                                                                                                                                            adecuado para la Red.
                                     suficiente para soportar y administrar el programa. Unido a lo                                                funcionamiento de la Red            sistemas
                                     anterior no se evidencia la implementación de políticas claras
                                     para la utilización de los recursos que tiene la Red, lo que
                                     genera que cada usuario resuelva las fallas como le parezca.


                                                                                                                                                   Solicitar a la Direccion General apoyo
                                                                                                                                                   para recibir capacitación en el modulo
                                     REGIONAL VALLE. A pesar de la inversión realizada este
                                                                                                                                                   de compras, y nuevamente se
                                     aplicativo por si solo no ha subsanado las debilidades que
                                                                                                                                                   reforzará por parte de la Regional y de                                      Ejecutar en los 10 centros el plan de
                                     presentan los procesos administrativos relativos a Compras,                                                                                           capacitación en todos los centros de                                       Centros con planes de compras
   211        1903006    Aud /05                                                                                                                   acuerdo a la las falencias y                                                 compras a través de modulo de                                                       10       1-ago-06      31-dic-06       21.7           10.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                     Almacenes e Inventarios, adicionalmente, no se dio la                                                                                                 formación de la Regional                                                   completamente actualizados
                                                                                                                                                   necesidades evidenciadas por la                                              administración 2000
                                     capacitación necesaria a los funcionarios, lo que ha generado
                                                                                                                                                   Contraloría a cada uno de los centros
                                     subutilización y deficiencias en la utilización
                                                                                                                                                   en los módulos de almacén e
                                                                                                                                                   inventarios


                                     REGIONAL VALLE. Se evidencian fallas en el procedimiento                                                      Designar un funcionario del área de
                                     de monitoreo de los procesos concursales de liquidación                                                       promoción y relaciones corporativas
                                     obligatoria y Concordato ante la Superintendencia de                                                          para que semanalmente se presente a
                                                                                                                                                                                         información oportuna de las empresas                                             porcentaje de empresas en proceso
   212        1701011    Aud /05     Sociedades, este no se ha realizado de manera efectiva ni                                                     la Superintendencia de sociedades
                                                                                                                                                                                         que entran en procesos concursales
                                                                                                                                                                                                                              Mantener Base de datos actualizada
                                                                                                                                                                                                                                                                          concursal debidamente monitoreadas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   100       10-ago-06     31-dic-06       20.4          100.0          100.00%           20.428571         20.428571        20.428571
                                     permanente, no se revisan los Estados mediante los cuales la                                                  para tomar información de los edictos
                                     Superintendencia de Sociedades notifica las providencias                                                      fijados en cartelera de las empresas
                                     emanadas de los procesos.                                                                                     que entran en procesos concursales.



                                     REGIONAL VALLE. Las entidades aportantes del sector
                                     publico no han dado cumplimiento a la Ley 21 de enero 22 de
                                     1982, artículo 10, de transferir al SENA los aportes dentro de
                                                                                                                                                   Pasar informe del estado de cartera en
                                     los diez (10) primeros días siguientes a aquel en el cual se
                                                                                                                                                   que se encuentran las empresas del
                                     causaron. A diciembre 31 de 2005 se encuentra una cartera                                                                                               Información de la base de datos
   213        1701009    Aud /05                                                                                                                   sector publico a la oficina jurídica para                                 Actualizar la base de datos de cartera       porcentaje de empresas deudoras          100       10-ago-06     31-dic-06       20.4          100.0          100.00%           20.428571         20.428571        20.428571
                                     correspondiente a este sector de $3.606 millones, lo que                                                                                                debidamente ajustada.
                                                                                                                                                   que se realicen las acciones de
                                     puede indicar el desvío de los recursos, para fines diferentes a
                                                                                                                                                   seguimiento,
                                     los reglamentados en la norma anteriormente citada. Esta
                                     situación genera un responsabilidad disciplinaria a las
                                     entidades deudoras.


                                     REGIONAL VALLE. Se concluye que la gestión de cobro no
                                                                                                                                                   Hacer una revisión completa del Depuración de la gestión de cobros y Verificar y depurar el monto total de
   214        1701011    Aud /05     ha aplicado de manera efectiva los procedimientos y políticas                                                                                                                                                            porcentaje empresas depuradas                        100       10-ago-06     31-dic-06       20.4          100.0          100.00%           20.428571         20.428571        20.428571
                                                                                                                                                   estado de cartera de la Entidad ajuste a la base de datos.           cartera por empresa
                                     de recuperación de cartera en mora.

                                     REGIONAL VALLE. Referente a la identificación, se
                                     observaron bienes que no poseen identificación, en otros                                                      Realizar plaqueteo nuevamente de los
                                     casos se encuentran deterioradas, dificultando su localización                                                bienes aprovechando el inventario Realización del plaqueteo del total de Verificar que el total de bienes estén
   215        1601004    Aud /05
                                                                                                                                                   físico que debe realizar cada centro y/o los bienes a mas tardar el 31/06/07 plaqueteados
                                                                                                                                                                                                                                                                   Porcentaje de bienes plaqueteados               100       1-sep-06      20-dic-06       15.7          100.0          100.00%           15.714286         15.714286        15.714286
                                     y consecuentemente su identificación para fines de
                                     constataciones físicas y asignación de responsabilidades para                                                 dependencia
                                     la custodia de los mismos.
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   100       15-ene-07     30-jun-07       23.7          100.0          100.00%           23.714286         23.714286        23.714286
                                     REGIONAL VALLE. En el Centro Industrial, se evidenció que
                                     se llevan registros de control de bienes en depósitos                                                                                               Conciliación por lo menos una vez al
                                                                                                                                                   Programar y ejecutar conciliaciones
                                     (Administración 2000), pero no se realizan conciliaciones                                                                                           año de la información contenida en el Verificar que el total de conciliaciones
   216        1601003    Aud /05                                                                                                                   físicas, entre los ingresado a Admón.
                                                                                                                                                                                         aplicativo admón. 2000 contra lo sean realizadas y depuradas
                                                                                                                                                                                                                                                                        conciliación por centro                     1        1-ago-06      31-dic-06       21.7            1.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                     físicas periódicas con el fin de determinar las diferencias
                                                                                                                                                   2000 y lo existente realmente
                                     presentadas, tampoco se practicó toma de inventario al                                                                                              realmente existente
                                     finalizar la vigencia fiscal.

                                     REGIONAL VALLE. En el Centro de Electricidad y
                                     Automatización Industrial- C.E.A.I. No se practico inventario
                                     físico de los elementos a diciembre 31 de 2005, ni a la fecha,
                                     asi mismo no se llevan registros de control en deposito,                                                                                            Conciliación por lo menos una vez al Realizar el inventario físico de bienes y
                                                                                                                                                   Programar y ejecutar conciliaciones
                                     también se verifico bienes inservibles, los cuales no fue                                                                                           año de la información contenida en el hacer las conciliaciones para ajustes
   217        1601003    Aud /05                                                                                                                   físicas, entre los ingresado a Admón.                                                                                Conciliar por centro                        1        1-ago-06      22-dic-06       20.4            1.0          100.00%           20.428571         20.428571        20.428571
                                     posible determinarlos. Lo anterior no permite tener una base                                                                                        aplicativo admón. 2000 contra lo respectivos por grupo de elementos
                                                                                                                                                   2000 y lo existente realmente
                                     confiable para practicar las confrontaciones de bienes y                                                                                            realmente existente                   ante Contabilidad
                                     evaluar su manejo, como también no se puede asegurar la
                                     confiabilidad de la información registrada en el control de
                                     existencias.

                          Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   1        14-ene-07    30-mar-07        10.7            1.0          100.00%           10.714286         10.714286        10.714286

                                     REGIONAL VALLE. Se evidenciaron vehículos sobrantes,
                                     algunos obsoletos y deteriorados que se encuentran en                                                                                            Distribución mediante acta de baja,
                                                                                                                                                                                                                                 Sanear el proceso del parque
                                     desuso desde el año 2003 y a la fecha no se les ha dado de                                                    Preparar el proceso administrativo trasladar   a   cada    cuentadante
                                                                                                                                                                                                                                 automotor     tanto en la    parte
   218        1602100    Aud /05     baja, ocasionando costos por impuestos sin ningún beneficio,                                                  para el traslado como equipos de responsable     como    equipos   de
                                                                                                                                                                                                                                 administrativa como en el transito
                                                                                                                                                                                                                                                                    vehículos dados de baja                         5         1-jul-06     30-sep-06       13.0           5.00          100.00%           13.000000         13.000000        13.000000
                                     como también multas por parte de la secretaría de transito en                                                 formación profesional              formación profesional del centro
                                                                                                                                                                                                                                 municipal
                                     algunos de ellos, donde no se observó pago de estos                                                                                              Industrial
                                     impuestos en las vigencias anteriores


                                     REGIONAL VALLE. El saldo de la cuenta Deudores a                                                              Revisar cada una de las carpetas de       Depuración a 30/12/06 de la base de
                                                                                                                                                                                                                                 Verificar que la cuenta deudores este
                                     diciembre 31 de 2005 en lo correspondiente a aportes se                                                       deudores y solicitar el ajuste contable   datos con ajustes contables de tal
   219        1801002    Aud /05
                                                                                                                                                   para aquellos deudores cuyos saldos       manera que muestre cuenta deudores
                                                                                                                                                                                                                                 depurada con saldos reales de porcentaje de empresas depuradas                    100       1-ago-06      31-dic-06       21.7          100.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                     encuentra sobreestimada por valores que han perdido su
                                                                                                                                                                                                                                 balance
                                     fuerza ejecutoría.                                                                                            han perdido su fuerza ejecutoria          con valores reales.




                                                                                                                                                                                              Página 23 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                           Denominaciòn de la Unidad de                                                                             Avance físico                                                       Efectividad de
                                                     DESCRIPCIÓN HALLAZGO                             CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                          Objetivo                      Descripción de las Metas                                                   medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                               medida de la Meta                                                                                  de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       las metas



                                     REGIONAL VALLE. En la evaluación del Fondo Emprender
                                     se observa un saldo represado como obligación del Sena por                                                  Requerir a través de cada Centro a la    Depuración a 30/03/07 y saneado el    Cancelar el saldo como obligación
                                     el periodo 2004 y 2005, donde su entidad administradora no                                                  Entidad Administradora para que se       saldo represado como obligación del   SENA con la Entidad Administradora
   220        1702009     Aud /05                                                                                                                                                                                                                                   fondo                                           1       1-ago-06      31-dic-06       21.7            1.0          100.00%           21.714286         21.714286        21.714286
                                     ha efectuado los giros periódicos a Fonade, como lo establece                                               hagan los giros periódicos tal como lo   SENA y hacer las transferencias de    transfiriendo los recursos en forma
                                     el Convenio 193048 de 2003 transferir los recursos con una                                                  establece el Convenio                    recursos en forma mensual.            mensual.
                                     periodicidad mensual


                                     REGIONAL VALLE. En las conciliaciones de los libros de los
                                     bancos, de la muestra seleccionada, se observa que no están
                                     al día y que existen partidas conciliatorias con demasiada
                                     antigüedad, con un valor aproximado de $3.594 millones, las                                                 Contratar aprendiz con dedicación Actualización      de    conciliaciones
   221        1801004    Aud /05
                                                                                                                                                 exclusiva a la conciliación bancaria bancarias de manera mensual
                                                                                                                                                                                                                           Contar con Conciliaciones Mensuales          Nro. Cuentas conciliadas                   5         1-jun-06     31-dic-06       30.4            4.9           98.00%           29.820000         29.820000        30.428571
                                     cuales deben ser depuradas y objeto de saneamiento,
                                     afectando de esta manera las cifras reflejadas en los Estados
                                     Contables, como son los ingresos, egresos, cuentas por
                                     cobrar y las cuentas por pagar.

                                     REGIONAL VALLE. Se observó que la cuenta Principal y
                                     Subalterna a diciembre 31 de 2005 por $35.795 millones, no
                                                                                                                                                                                         Verificación y análisis de lo normado
                                     se encuentra conciliada con el Nivel Central, como lo                                                       Presentar cuenta principal y subalterna                                       Tener Cuenta interna debidamente
   222        1801100    Aud /05                                                                                                                                                         en el plan de la contaduría General                                    Cuenta interna conciliada                          1        1-ago-06      20-dic-06       20.1           0.98           98.00%           19.740000         19.740000        20.142857
                                     determina el PGCP en el Capitulo 2, numeral 2.4, referente a                                                conciliada                                                                    conciliada
                                                                                                                                                                                         Publica
                                     las Instrucciones para el manejo contable y cierre de esta
                                     cuenta.
                          Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   1       14-ene-07     30-jun-07       23.9           0.96           96.00%           22.902857         22.902857        23.857143

                                     REGIONAL VICHADA.
                                     El Plan de mejoramiento suscrito por la Regional con base en                                                Corregir el documento del plan de
                                                                                                                                                                                   Dar cumplimiento a la Resolución Revisar y conocer la Resolución 5580
   223        1905002    Aud /05     la visita y observaciones de la oficina de control interno no                                               mejoramiento identificando metas
                                                                                                                                                                                   5580 de 2004                     de 2004
                                                                                                                                                                                                                                                         Resolución revisada                                       1        15-mar-06    17-mar-06        0.3             1.0          100.00%           0.285714           0.285714         0.285714
                                     cumple con los elementos de la resolución 5580 que permitan                                                 cuantitativas y responsables
                                     identificar responsables y hacer seguimiento

                                                                                                                                                                                                                                Ajustar el contenido del plan de
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                 Plan de mejoramiento ajustado                     1        17-mar-06    17-mar-06        0.0             1.0          100.00%           0.000000           0.000000         0.000000
                                                                                                                                                                                                                                mejoramiento
                                                                                                                                                 Hacer uso de todas las herramientas
                                     REGIONAL VICHADA. La información Contable de la                                                                                                  Mantener la información contable Capacitar a funcionarios de la
                                                                                                                                                 informáticas diseñadas por el SENA
   224        1803001    Aud /05     Regional no es confiable, en el balance no aparecen reflejados
                                                                                                                                                 en manejos de inventarios, almacén y
                                                                                                                                                                                      actualizada y reflejando la realidad Regional en el uso del Aplicativo Funcionarios capacitados                              4        15-may-06     15-jul-06       8.7             4.0          100.00%           8.714286           8.714286         8.714286
                                     la totalidad de los derechos existentes.                                                                                                         financiera de la entidad.            Administración 2000
                                                                                                                                                 otros.
                                                                                                                                                                                                                                Instalar y hacer operativo el aplicativo
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                         Software Instalado                        1        15-may-06     15-ago-06       13.1            1.0          100.00%           13.142857         13.142857        13.142857
                                                                                                                                                                                                                                Administración 2000
                                                                                                                                                                                                                                Cargar la información en todos los
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                módulos del aplicativo administración Información Actualizada Cargada              1        15-may-06     20-sep-06       18.3           1.00          100.00%           18.285714         18.285714        18.285714
                                                                                                                                                                                                                                2000
                                                                                                                                                                                                                                Uso      Pleno      del    Aplicativo Aplicativo    actualizado    y       en
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   1        15-may-06     20-sep-06       18.3            1.0          100.00%           18.285714         18.285714        18.285714
                                                                                                                                                                                                                                Administración 2000                   funcionamiento
                                                                                                                                                                                                                                Cruce de información del aplicativo en
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                los módulos de inventarios y Información Actualizada Cargada                       1        15-may-06     1-dic-06        28.6           1.00          100.00%           28.571429         28.571429        28.571429
                                                                                                                                                                                                                                contabilidad.
                                     REGIONAL VICHADA. Existe represamiento en la expedición                                                     Disponer los recursos humanos y
   225        1904006    Aud /05                                                                                                                                                 Expedir toda la certificación represada. Capacitación de funcionarios.                 Funcionarios capacitados                   1        1-ene-06      31-ene-06       4.3             1.0          100.00%           4.285714           4.285714         4.285714
                                     de certificados                                                                                             técnicos para la certificación.
                                                                                                                                                                                                                                Entregar los recursos tecnológicos de
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                      Software y hardware habilitado               1        1-ene-06     31-may-06        21.4            1.0          100.00%           21.428571         21.428571        21.428571
                                                                                                                                                                                                                                software y hardware
                                                                                                                                                                                                                                Adelantar el acompañamiento al
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                proceso ante fallas en el sistema, por Asistencia técnica                          1        1-ene-06      31-dic-06       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                                                                                                hardware o Software

                                                                                                                                                                                                                                Cargar la información en el aplicativo y
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                         Certificación Actualizada                 1        1-ene-06     31-may-06        21.4            1.0          100.00%           21.428571         21.428571        21.428571
                                                                                                                                                                                                                                certificar todo lo represado

                                                                                                                                                 Realizar visitas de seguimiento y
                                                                                                                                                 control académico periódico a las
                                     REGIONAL BOYACÁ. Aunque la Regional contrata
                                                                                                                                                 acciones de formación que se
                                     funcionarios para realizar las labores de supervisión en los                                                                                    Dar cumplimiento a la                      Informes mensuales de seguimiento
   226        1404004    Aud /05                                                                                                                 adelantan en los municipios del                                                                                  Documento informe de supervisión                 1        22-ago-06     15-sep-06       3.4             1.0          100.00%           3.428571           3.428571         3.428571
                                     Centros, se evidencia falta de un mayor control y seguimiento                                                                                   normatividad vigente                       académico y supervisión
                                                                                                                                                 departamento, de esta labor y su
                                     a la parte netamente académica.
                                                                                                                                                 resultado    el   supervisor deberá
                                                                                                                                                 entregar un informe.

                                     REGIONAL BOYACÁ. De la evaluación al Plan de Acción
                                     Ambiental no se evidenció el cumplimiento de las acciones                                                   Determinación de la Política Ambiental Dar cumplimiento al párrafo segundo
   227        1101002    Aud /05     programadas, además, se encontró que no es coherente con                                                    para la Direccion Regional y Centros del artículo 79 de la Constitución Documento titulado Política Ambiental          Documento Plan de Gestión Ambiental        1        22-ago-06     31-oct-06       10.0            1.0          100.00%           10.000000         10.000000        10.000000
                                     el informe de seguimiento aportado y algunas de las acciones                                                de Formación                           Política
                                     definidas no son medibles ni alcanzables.

                                                                                                                                                 Elaboración e Implementación del Plan
                         Aud /05                                                                                                                 de Acción para el cumplimiento de la                                           Reunión con funcionarios                Número de reuniones realizadas             2        22-ago-06     15-sep-06       3.4             2.0          100.00%           3.428571           3.428571         3.428571
                                                                                                                                                 Política Ambiental


                                                                                                                                                 Los Subdirectores de Centro en
                                                                                                                                                 cumplimiento del art.20 del Acuerdo
                                     REGIONAL BOYACÁ. Evaluados todos los proyectos
                                                                                                                                                 07 de junio de 2005, solicitaran
                                     aprobados por el Fondo Emprender, se encontró que en sus
                                                                                                                                                 Informes mensuales a las Unidades de Dar cumplimiento a la normatividad
                                     planes de negocios tienen prevista la generación de empleos                                                                                                                         Informes de estado y avance de
   228        1201003    Aud /05                                                                                                                 Emprendimiento sobre el estado y vigente para la ejecución de proyectos                                Número de informes presentados                             8        22-ago-06     15-sep-06       3.4             8.0          100.00%           3.428571           3.428571         3.428571
                                     productivos directos e indirectos, sin embargo, en los                                                                                                                              proyectos
                                                                                                                                                 avance en la ejecución de los aprobados por el Fondo Emprender
                                     documentos que contiene cada carpeta no se evidencia su
                                                                                                                                                 proyectos aprobados, con el propósito
                                     cumplimiento en las proyecciones previstas
                                                                                                                                                 de asegurar el cumplimiento de los
                                                                                                                                                 compromisos adquiridos


                                                                                                                                                 Las Subdirecciones de Centros, con
                                                                                                                                                 fundamento en el informe presentado
                                                                                                                                                 por las Unidades de Emprendimiento,
                                                                                                                                                 reportaran a la Dirección Regional en
                                                                                                                                                 reunión del Comité Directivo el avance
                                                                                                                                                                                                                                Informes de estado y avance de
                         Aud /05                                                                                                                 e inconvenientes presentados en el                                                                            Numero de Informes presentados                      4        22-ago-06     30-sep-06       5.6             4.0          100.00%           5.571429           5.571429         5.571429
                                                                                                                                                                                                                                proyectos
                                                                                                                                                 cumplimiento de las obligaciones
                                                                                                                                                 contraídas por los emprendedores y
                                                                                                                                                 plasmadas en los Planes de negocios
                                                                                                                                                 en el marco del reglamento del Fondo
                                                                                                                                                 Emprender




                                                                                                                                                                                           Página 24 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                             Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                          Denominaciòn de la Unidad de                                                                           Avance físico                                                       Efectividad de
                                                     DESCRIPCIÓN HALLAZGO                             CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                         Objetivo                      Descripción de las Metas                                                 medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                              medida de la Meta                                                                                de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                              la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    las metas



                                     REGIONAL BOYACÁ. El 73% de la muestra de Resoluciones                                                       Presentar dentro del tiempo previsto
                                     de Viáticos proferidas por la Dirección Regional y los Centros                                              en la circular 1699 de 2002 el plan de
                                                                                                                                                                                        Dar cumplimiento la literal b) de la Comisiones       autorizadas      con
   229        1101001    Aud /05     Comercio y Servicios, Multisectorial, Minero y Centro Atención                                              comisión como soporte para la
                                                                                                                                                                                        circular 1699 de 2002                fundamento en la normatividad vigente
                                                                                                                                                                                                                                                                   Porcentaje de comisiones autorizadas        100       22-ago-06     30-oct-06       9.9           100.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     Integral Sector Agropecuario corresponden a comisiones                                                      autorización de los desplazamientos
                                     extraordinarias.                                                                                            de funcionarios


                                     REGIONAL BOYACÁ. En la cuenta 140604 productos
                                     manufacturados, se registra un saldo de $16.1 millones a
                                     nombre de la funcionaria Dolly Patiño Camacho, por concepto                                                 Hacer verificación física de saldos por
                                                                                                                                                                                         Dar cumplimiento a los lineamientos
                                     de Producción de Centros, encontrando que existe                                                            producción de centros. Esta labor la                                        Acta de verificación                       Número de
   230        1803100    Aud /05
                                                                                                                                                 realizará el funcionario delegado para
                                                                                                                                                                                         contenidos en el Manual Producción
                                                                                                                                                                                                                             física                                     actas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 1       22-ago-06     30-oct-06       9.9             1.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     incertidumbre sobre el valor y estado de dichos productos, no
                                                                                                                                                                                         de Centros del SENA
                                     se cuenta con actas de entrega a la mencionada funcionaria,                                                 tal fin.
                                     ni kárdex de almacén y no se tiene claridad sobre la
                                     responsabilidad de la venta de esta producción en especial.


                                                                                                                                                 Elaborar actas que registren el valor y
                                                                                                                                                 cantidad de artículos para venta
                                                                                                                                                 elaborados por producción de centros
                                                                                                                                                 y enviar copia de las mismas a la                                                                                   Porcentaje de actas que contengan
                                                                                                                                                                                                                               Actas de valoración de artículos para
                         Aud /05                                                                                                                 oficina de contabilidad para su                                                                                     valor   y cantidad   de artículos         100       22-ago-06     30-oct-06       9.9           100.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                                                                                               venta por producción de centros
                                                                                                                                                 correspondiente registro y control. De                                                                              producidos
                                                                                                                                                 esta labor se levantará un acta suscrita
                                                                                                                                                 por los funcionarios que en ella
                                                                                                                                                 participaron.

                                                                                                                                                 Delegación por escrito de un
                                                                                                                                                 funcionario que se encargue del
                         Aud /05                                                                                                                                                                                               Memorando de delegación                  Memorando                               1        22-ago-06     30-oct-06       9.9             1.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                 manejo, seguimiento y control de la
                                                                                                                                                 producción de centros

                                     REGIONAL BOYACÁ. Evaluada la gestión de cobro realizada                                                     El funcionario encargado de la
                                     por el abogado Externo, se encontró que el 43% de los                                                       jurisdicción coactiva deberá entregar Eliminar el riesgo de pérdida de
   231        1701009    Aud /05     procesos entregados al abogado externo se encuentran sin                                                    informe      trimestral  sobre     las recursos para la entidad por falta de Informe trimestral de actuaciones         Número de informes trimestrales        100       22-ago-06     12-dic-06       16.0          100.0          100.00%           16.000000         16.000000        16.000000
                                     actuación concreta por deficiencias en la documentación y                                                   actuaciones en los procesos que tiene gestión en el recaudo
                                     porque el abogado no reporta ninguna actuación.                                                             a su cargo

                                     REGIONAL BOYACÁ. Realizada la inspección física al                                                          Solicitar a la funcionaria en mención la
                                                                                                                                                                                                                               Informe de resultados      sobre   los
   232        1804100    Aud /05     Inventario a cargo de la funcionaria Dolly Patiño Camacho se                                                legalización de los inventarios a su Preservar los bienes de la entidad                                                         Número de Informes            100       22-ago-06     12-oct-06       7.3           100.0          100.00%           7.285714           7.285714         7.285714
                                                                                                                                                                                                                               controles realizados
                                     encontraron faltantes por $9.4 millones.                                                                    cargo

                                     REGIONAL BOYACÁ. Tomada una muestra de cuentadantes
                                     en la evaluación de la cuenta Propiedad, Planta y Equipo, se
                                                                                                                                                 Establecer cronograma para bajas por
                                     encontró que cuentadantes que ya no están vinculados al
   233        1804100    Aud /05                                                                                                                 centro   de    formación     para la Preservar los bienes de la entidad       Cronograma establecido                         Número de cronogramas             1        22-ago-06     15-oct-06       7.7             1.0          100.00%           7.714286           7.714286         7.714286
                                     SENA Regional Boyacá como funcionarios trasladados,
                                                                                                                                                 depuración de los inventarios
                                     pensionados, fallecidos y excontratistas, aparecen con
                                     inventario a su cargo por $322.2 millones.

                                                                                                                                                 Enviar comunicación a familiares de
                                                                                                                                                 funcionarios fallecidos y excontratistas                                      Comunicaciones dirigidas a familiares
                         Aud /05                                                                                                                 solicitándole su presencia en la                                              de     funcionarios   fallecidos    y         Número de comunicaciones           2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                 entidad para la legalización de                                               excontratistas
                                                                                                                                                 inventarios
                                                                                                                                                 Realizar comités de bajas para la
                                                                                                                                                                                                                               Informe de los resultados del Comités
                         Aud /05                                                                                                                 depuración     de     inventarios y                                                                                 Número de Informes                         2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                                                                                               de Bajas
                                                                                                                                                 determinación de faltantes
                                                                                                                                                 Elevar    faltantes a     cuenta de
                         Aud /05                                                                                                                 responsabilidades en los casos en que                                         Informe de responsabilidades             Número de Informes                      2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                 así lo amerite

                                                                                                                                                 Asignar cuentadantes y solicitar
                                                                                                                                                 traspaso de los bienes asignados a
                         Aud /05                                                                                                                 exfuncionarios y que en este momento                                          Inventarios legalizados                  Número de Inventarios Legalizados       2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                 se encuentran en uso por parte de un
                                                                                                                                                 funcionario activo de la Regional

                                     REGIONAL BOYACÁ. Evaluadas las acciones de
                                     Saneamiento Contable realizadas en la vigencia 2005, se
                                     encontró que el responsable de inventarios certificó que no
                                                                                                                                                 Establecer cronograma para bajas por
                                     existían partidas para dicho saneamiento, sin embargo,                                                                                           Establecer el saldo real en la cuenta
   234        1801100    Aud /05                                                                                                                 centro   de    formación     para la                                       Cronograma establecido                                        4                     2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     existen partidas que deben ser objeto de saneamiento                                                                                             propiedad planta y equipo
                                                                                                                                                 depuración de los inventarios
                                     contable, como es el caso de Propiedad Planta y Equipo,
                                     donde aparecen inventarios a cargo de funcionarios fallecidos
                                     y excontratistas.
                                                                                                                                                 Enviar comunicación a familiares de
                                                                                                                                                 funcionarios fallecidos y excontratistas                                      Comunicaciones dirigidas a familiares
                         Aud /05                                                                                                                 solicitándole su presencia en la                                              de     funcionarios   fallecidos    y Número de comunicaciones                   2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                 entidad para la legalización de                                               excontratistas
                                                                                                                                                 inventarios
                                                                                                                                                 Realizar comités de bajas para la
                                                                                                                                                                                                                               Informe de los resultados del Comités
                         Aud /05                                                                                                                 depuración     de     inventarios y                                                                                 Número de Informes                         2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             1.0           50.00%           4.928571           4.928571         9.857143
                                                                                                                                                                                                                               de Bajas
                                                                                                                                                 determinación de faltantes
                                                                                                                                                 Elevar    faltantes a     cuenta de
                         Aud /05                                                                                                                 responsabilidades en los casos en que                                         Informe de responsabilidades             Número de Informes                      2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                 así lo amerite

                                                                                                                                                 Asignar cuentadantes y solicitar
                                                                                                                                                 traspaso de los bienes asignados a
                         Aud /05                                                                                                                 exfuncionarios y que en este momento                                          Inventarios legalizados                  Número de Inventarios Legalizados       2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                 se encuentran en uso por parte de un
                                                                                                                                                 funcionario activo de la Regional


                                     REGIONAL BOYACÁ. Se presenta falta de transparencia y
                                     objetividad en la adjudicación de los contratos No.0014 del                                                 Verificar que para la totalidad de los
                                                                                                                                                                                        Dar cumplimiento a la normatividad
   235        1402013    Aud /05     04/11/05 a SERLECOM LTDA; No. C-0020 del 09/11/05 a                                                         ítems a adquirir se evidencie la                                          Consultas realizadas al SICE                 Porcentaje de consultas realizadas     100       22-ago-06     30-oct-06       9.9           100.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                                                        vigente en materia de contratación
                                     Comercializadora FERLAG LTDA y Orden de Pedido No.0028                                                      consulta de registro en el SICE
                                     del 15/11/05 a Publigráficas Yilbber.

                                                                                                                                                 Dejar documento       impreso   de    la                                      documentos impresos de la consulta Porcentaje de documentos impresos
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                               100       22-ago-06     30-oct-06       9.9           100.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                 consulta realizada                                                            realizada                          de la consulta realizada

                                                                                                                                                 Establecer para los procesos de
                                                                                                                                                                                                                               Número de criterios de selección Número de criterios de selección
                                                                                                                                                 selección criterios definidos en cuanto
                         Aud /05                                                                                                                                                                                               definidos    para    procesos de definidos    para    procesos de                2        22-ago-06     15-oct-06       7.7             2.0          100.00%           7.714286           7.714286         7.714286
                                                                                                                                                 a documentos requeridos para la
                                                                                                                                                                                                                               convocatoria pública             convocatoria pública
                                                                                                                                                 evaluación de las propuestas




                                                                                                                                                                                            Página 25 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                               Denominaciòn de la Unidad de                                                                               Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                            Objetivo                         Descripción de las Metas                                                  medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                   medida de la Meta                                                                                    de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             las metas


                                                                                                                                                   A partir de la fecha los centros de
                                                                                                                                                   formación en coordinación con los         Asegurar que los elementos y
                                                                                                                                                   docentes de cada una de las áreas de      materiales de formación adquiridos por
                                     REGIONAL        BOYACÁ.     No     especificación     de las                                                                                                                                   Identificación y cuantificación de porcentaje             de       documentos
                                                                                                                                                   formación deben estructurar listas        la entidad correspondan a los
   236        1404001    Aud /05     características de marca, tamaño, unidad de medida y/o                                                                                                                                         elementos a adquirir de acuerdo a diligenciados          con   especificaciones      70       22-ago-06     15-oct-06       7.7            70.0          100.00%           7.714286           7.714286         7.714286
                                                                                                                                                   maestras de materiales y tramitar         elementos requeridos para el logro de
                                     condiciones de entrega de todos los bienes a adquirir.                                                                                                                                         necesidades reales                 técnicas
                                                                                                                                                   solicitudes para adquisición de           los objetivos misionales y ajustados a
                                                                                                                                                   elementos apoyados en los códigos         las especificaciones requeridas
                                                                                                                                                   SICE

                                     REGIONAL BOYACÁ. La Dirección Regional constituyó
                                     Reservas de Apropiación en la vigencia 2005, las cuales no
                                     representaban compromisos legalmente constituidos, por
                                     cuanto no cumplían con las dos condiciones establecidas en                                                    Cumplir con lo estipulado en el
                                                                                                                                                                                         Administrar        adecuadamente        los Reservas presupuestales debidamente Porcentaje de reservas debidamente
   237        1404100     Aud /05    los mismos contratos, cuales eran el perfeccionamiento del                                                    Estatuto General de Presupuesto y las
                                                                                                                                                                                         recursos                                    constituidas                        constituidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        100       22-ago-06     15-dic-06       16.4          100.0          100.00%           16.428571         16.428571        16.428571
                                     contrato (el 0.2% de los mismos están sin firma del contratista)                                              disposiciones internas
                                     y la aprobación de las pólizas, en contra del artículo 89
                                     decreto 111 de 1996, y la Circular Sena 4040-01851 del 10 de
                                     noviembre de 2004

                                                                                                                                                   Hacer seguimiento mensual a los
                                                                                                                                                   compromisos adquiridos en la vigencia Administrar        adecuadamente        los Reservas presupuestales debidamente Porcentaje de reservas debidamente
                          Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                       100       22-ago-06     15-dic-06       16.4          100.0          100.00%           16.428571         16.428571        16.428571
                                                                                                                                                   a fin de que no se constituyan en recursos                                        constituidas                        constituidas
                                                                                                                                                   reservas C X P

                                                                                                                                                   A partir de la fecha en las actas que     Cumplir       con    las     circulares
                                                                                                                                                   soportan los procesos de selección de     provenientes de la Dirección General y
                                                                                                                                                                                                                                       Procesos de selección debidamente
                                     REGIONAL BOYACÁ. Si bien se aplica la Resolución No.526                                                       contratistas, dejar evidencia de los      que se relacionan con la selección de                                          porcentaje de procesos de selección
                                                                                                                                                                                                                                       soportados en cada una de las etapas
   238        1402016    Aud /05     de 2005, no se evidencia claramente el criterio final para la                                                 criterios tenidos en cuenta para la       instructores, así como el cumplimiento                                         de      instructores   debidamente          100       22-ago-06     15-oct-06       7.7           100.0          100.00%           7.714286           7.714286         7.714286
                                                                                                                                                                                                                                       de acuerdo a la resolución 526 de
                                     selección de Instructores.                                                                                    conformación de los Bancos de             del deber de selección objetiva                                                soportados
                                                                                                                                                                                                                                       2005
                                                                                                                                                   Instructores, incluyendo los pasos o      establecido en el art.29 de la Ley 80
                                                                                                                                                   secuencia para llegar a la selección.     de 1993

                                                                                                                                                   A partir de la contratación que se
                                     REGIONAL BOYACÁ. Se sigue presentando alguna                                                                  realice en el segundo semestre, los       Evaluar y controlar la ejecución de los
                                                                                                                                                                                                                                     Contratos con informes de supervisor porcentaje de informes de supervisión
                                     deficiencia en cuanto a la labor de los supervisores, ya que no                                               informes de supervisión que se            convenios por el Centro con el fin de
   239        1404004    Aud /05                                                                                                                                                                                                     de acuerdo a la resolución 668 de por cada contrato acorde a la                    100       22-ago-06     15-oct-06       7.7           100.0          100.00%           7.714286           7.714286         7.714286
                                     se encuentran informes parciales que evidencien un                                                            realicen    deben     evidenciar    el    ser eficaces en el cumplimiento de los
                                                                                                                                                                                                                                     2005                                 normatividad vigente
                                     verdadero seguimiento y cumplimiento                                                                          cumplimiento     de   las   funciones     mismos.
                                                                                                                                                   contenidas en la Resolución 668

                                                                                                                                                   Realizar visitas de seguimiento y
                                     REGIONAL BOYACÁ. Revisadas las carpetas que contienen
                                                                                                                                                   control académico a las acciones de
                                     las planillas de control de Instructores a cargo del funcionario
                                                                                                                                                   formación con periodicidad, esta labor
                                     contratado para adelantar esta función, se estableció la                                                                                             Dar cumplimiento a la                        Informes de seguimiento académico y
   240        1404004    Aud /05                                                                                                                   se evidenciará con el informe
                                                                                                                                                                                          normatividad vigente                         supervisión
                                                                                                                                                                                                                                                                           Documento informe de supervisión              1        22-ago-06     15-sep-06       3.4             1.0          100.00%           3.428571           3.428571         3.428571
                                     ausencia de informes conceptuales del supervisor con
                                                                                                                                                   presentado por el Coordinador o
                                     relación a la calidad académica, evidenciando falta de control
                                                                                                                                                   Supervisor, el cual evidenciará la
                                     y seguimiento a esta labor
                                                                                                                                                   calidad de la formación que se imparte

                                     REGIONAL BOYACÁ. Se evidencia cumplimiento del Artículo
                                                                                                                                                   Establecer para los procesos de
                                     6 del Decreto 2170, pero su resultado es parcialmente
                                                                                                                                                   selección criterios definidos en cuanto Dar cumplimiento a la normatividad Criterios de selección definidos para
   241        1404100    Aud /05     efectivo, es el caso de la convocatoria No.005 de 2005 donde                                                                                                                                                                   Documento invitación a cotizar                       1        22-ago-06     15-oct-06       7.7             1.0          100.00%           7.714286           7.714286         7.714286
                                                                                                                                                   a documentos requeridos para la vigente en materia de contratación         procesos de convocatoria pública
                                     finalmente la inscripción al SICE, no fue tenida en cuenta para
                                                                                                                                                   evaluación de las propuestas
                                     todos los proponentes

                                     REGIONAL BOYACÁ. En la carpeta que contiene la Orden de
                                     Trabajo No.143 del 09-08-05, no se adjunta el Acta de Inicio ni
                                                                                                                                                   Elaborar listas de chequeo para el Dar cumplimiento a la normatividad
                                     de Liquidación y en la carpeta que contiene la Orden de
   242        1404002    Aud /05                                                                                                                   control de los documentos que deben vigente en materia de contratación y Contratos con soportes documentales              Número de Documentos soporte               100       22-ago-06     31-oct-06       10.0          100.0          100.00%           10.000000         10.000000        10.000000
                                     Trabajo No.124 del 21-07-05, no se adjunta el Certificado de
                                                                                                                                                   hacer parte del expediente del contrato Sistema de Gestión Documental
                                     Disponibilidad Presupuestal, Acta de Inicio ni Acta de
                                     Liquidación, además la foliación es incompleta

                                                                                                                                                   A partir de la fecha los centros de
                                                                                                                                                   formación en coordinación con los
                                     REGIONAL BOYACÁ. Aunque se realizan los estudios de                                                           docentes de cada una de las áreas de
                                     conveniencia y oportunidad, no hay el suficiente soporte en la                                                formación deben estructurar listas Llevar a cabo una adecuada
   243        1404100    Aud /05
                                                                                                                                                   maestras de materiales y tramitar planeación de la contratación
                                                                                                                                                                                                                   Solicitudes con código SICE                               Porcentaje de solicitudes codificadas       80       22-ago-06     30-nov-06       14.3           80.0          100.00%           14.285714         14.285714        14.285714
                                     identificación de las necesidades, la acción correctiva, se
                                     cumple pero su resultado es parcialmente efectivo.                                                            solicitudes para adquisición de
                                                                                                                                                   elementos apoyados en los códigos
                                                                                                                                                   SICE


                                                                                                                                                   En la solicitud de adquisición de
                                                                                                                                                   elementos que da soporte a la compra
                                     REGIONAL        BOYACÁ.      Realizaron    las  respectivas                                                   el instructor que solicita el elemento
                                     comunicaciones con el fin de implementar mecanismos de                                                        debe identificar la fecha de iniciación                                                                                   Porcentaje     de    solicitudes   que
                                                                                                                                                                                           Llevar a cabo una adecuada Solicitud de elementos                      con   la
   244        1602100    Aud /05     distribución de materiales de formación, sin embargo, no se                                                   de la acción de formación, para                                                                                           identifiquen fecha de requerimiento de      80       22-ago-06     30-nov-06       14.3           80.0          100.00%           14.285714         14.285714        14.285714
                                                                                                                                                                                           planeación de la contratación información requerida
                                     evidencian los resultados para una entrega oportuna de                                                        establecer cronograma para la entrega                                                                                     los materiales
                                     dichos materiales.                                                                                            oportuna de los elementos adquiridos
                                                                                                                                                   y hacer seguimiento al cumplimiento
                                                                                                                                                   del cronograma establecido



                                     REGIONAL BOYACÁ. De las encuestas aplicadas en los
                                                                                                                                                   En la solicitud de adquisición de
                                     cuatro (4) Centros de Formación Profesional Integral a 285
                                                                                                                                                   elementos que da soporte a la compra
                                     estudiantes beneficiarios de los Programas de Formación                                                                                                 Suministro de materiales de formación
                                                                                                                                                   el instructor que solicita el elemento                                           Formato solicitud de elementos que
                                     Regular en la vigencia 2005, se encontró que la calidad,                                                                                                con oportunidad y suficiencia para                                            Porcentaje    de            mecanismos
   245        1202100    Aud /05                                                                                                                   debe identificar la fecha de iniciación                                          contenga fechas para la disponibilidad                                              100       22-ago-06     15-oct-06       7.7           100.0          100.00%           7.714286           7.714286         7.714286
                                     cantidad y oportunidad de este servicio continua presentando                                                                                            garantizar que los estudiantes reciban                                        implementados
                                                                                                                                                   de la acción de formación, para                                                  oportuna de los materiales
                                     deficiencia en la disponibilidad en cantidad y oportunidad del                                                                                          este servicio con calidad
                                                                                                                                                   establecer cronograma para la entrega
                                     materiales para las practicas y en las condiciones en que se
                                                                                                                                                   oportuna de los elementos adquiridos
                                     encuentran la maquinaria y equipo para las practicas

                                                                                                                                                   Realizar las compras de materiales de
                                                                                                                                                                                                                                       Porcentaje de compras realizadas con
                                                                                                                                                   formación     con  antelación    para
                                                                                                                                                                                                                                       antelación a la iniciación de las Porcentaje de compras realizadas con
                         Aud /05                                                                                                                   garantizar la oportunidad en la                                                                                                                                      100       22-ago-06     15-oct-06       7.7           100.0          100.00%           7.714286           7.714286         7.714286
                                                                                                                                                                                                                                       prácticas previstas para el desarrollo antelación
                                                                                                                                                   entrega, teniendo en cuenta la oferta
                                                                                                                                                                                                                                       de la acción de formación
                                                                                                                                                   de formación
                                                                                                                                                   Elaborar cuadro comparativo con corte
                                     REGIONAL        BOYACÁ.       Continúan     presentándose
                                                                                                                                                   a 30 de junio de 2006 donde se            Poder ejercer un control real de lo
                                     inconsistencias en la información tomada como base para
                                                                                                                                                   evidencie los cambios o ajustes           programado frente a lo ejecutado,
                                     calcular el cumplimiento de metas en el Informe Anual de
   246        1103100    Aud /05                                                                                                                   realizados a las metas de los Centros     evidenciando los cambios realizados a Documento cuadro comparativo metas Un cuadro comparativo                              1        22-ago-06     15-sep-06       3.4             1.0          100.00%           3.428571           3.428571         3.428571
                                     Actividades Año 2005 con relación a la reportada por los
                                                                                                                                                   de Formación frente a las metas           los planes operativos inicialmente
                                     Centros tanto en el Plan Operativo como en los Informes de
                                                                                                                                                   planteadas por cada uno de ellos en       proyectados
                                     Ejecución de metas 2005.
                                                                                                                                                   los Planes Operativos
                                                                                                                                                   Presentar informe de gestión anual
                                                                                                                                                   donde se evidencie el cumplimiento de
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                       Documento Informe de Gestión          Un documento Informe e de Gestión           1        22-ago-06     30-dic-06       18.6            1.0          100.00%           18.571429         18.571429        18.571429
                                                                                                                                                   compromisos adquiridos en los Planes
                                                                                                                                                   Operativos




                                                                                                                                                                                              Página 26 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                               Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                            Denominaciòn de la Unidad de                                                                           Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                             Objetivo                      Descripción de las Metas                                             medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                medida de la Meta                                                                                de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      las metas



                                     REGIONAL BOYACÁ. De la evaluación de los Planes
                                     operativos de los Centros de formación y de la Dirección
                                                                                                                                                   Ejercer control, sobre la elaboración de
                                     Regional, se encontró que tanto el informe anual consolidado
                                                                                                                                                   los Planes Operativos de los Centros
                                     de actividades año 2005 de la Regional como los informes de                                                                                            Poder ejercer un control real de lo
   247        1103100    Aud /05                                                                                                                   de Formación para que en sean                                                Documento cuadro comparativo metas Un cuadro comparativo                          1        22-ago-06     15-sep-06       3.4             1.0          100.00%           3.428571           3.428571         3.428571
                                     ejecución de metas 2005 de los Centros de Formación,                                                                                                   programado frente a lo ejecutado
                                                                                                                                                   diligenciados en su totalidad los
                                     continúan siendo un mecanismo de control poco efectivo para
                                                                                                                                                   formatos correspondientes
                                     monitorear y medir el grado cumplimiento de la gestión de la
                                     Regional y de los Centros Formación

                                                                                                                                                   Solicitar os Centros de formación y a la
                                                                                                                                                   Dirección Regional que en la
                                                                                                                                                   elaboración del Informe de Gestión se
                                                                                                                                                   especifiquen      las    modificaciones
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                     Documento Informe de Gestión         Un Informe de Gestión                   1        22-ago-06     30-dic-06       18.6            1.0          100.00%           18.571429         18.571429        18.571429
                                                                                                                                                   sufridas por los Planes Operativos y el
                                                                                                                                                   cumplimiento de cada uno de los
                                                                                                                                                   compromisos contraídos en los Planes
                                                                                                                                                   Operativos

                                     REGIONAL BOYACÁ. De las encuestas aplicadas a 70
                                     estudiantes beneficiarios del Programa Jóvenes Rurales de
                                                                                                                                                   Realizar las compras de materiales de
                                     once (12) municipios del Departamento en la vigencia 2005,                                                                                               Suministro de materiales de formación
                                                                                                                                                   formación     con  antelación    para                                             Mecanismos       control    para      la
                                     se encontró que la calidad, cantidad y oportunidad de este                                                                                               con oportunidad y suficiencia para                                              Porcentaje    de    mecanismos
   248        1202100    Aud /05                                                                                                                   garantizar la oportunidad en la                                                   disponibilidad oportuna y suficiente de                                     100       22-ago-06     10-dic-06       15.7          100.0          100.00%           15.714286         15.714286        15.714286
                                     servicio continua presentando deficiencia en la disponibilidad                                                                                           garantizar que los estudiantes reciban                                          implementados
                                                                                                                                                   entrega, teniendo en cuenta la oferta                                             los materiales de formación
                                     en cantidad y oportunidad del materiales para las practicas y                                                                                            este servicio con calidad
                                                                                                                                                   de formación
                                     en las condiciones en que se encuentran la maquinaria y
                                     equipo para las practicas

                                                                                                                                                   Hacer verificación y seguimiento
                                                                                                                                                   periódico al cumplimiento de los           Suministro de materiales de formación
                                                                                                                                                                                                                                     Mecanismos       control    para      la
                                                                                                                                                   compromisos adquiridos en las              con oportunidad y suficiencia para                                              Porcentaje    de    mecanismos
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                     disponibilidad oportuna y suficiente de                                     100       22-ago-06     10-dic-06       15.7          100.0          100.00%           15.714286         15.714286        15.714286
                                                                                                                                                   alianzas con otras entidades para el       garantizar que los estudiantes reciban                                          implementados
                                                                                                                                                                                                                                     los materiales de formación
                                                                                                                                                   desarrollo de las acciones de              este servicio con calidad
                                                                                                                                                   formación

                                                                                                                                                   El Subcomité de Control Interno para
                                     REGIONAL BOYACÁ. El Subcomité fijo el plan de Trabajo                                                         acatar la Resolución fijará un plan de
                                                                                                                                                                                          Dar cumplimiento a la Resolución
   249        1905001    Aud /05     para fortalecer el sistema de control, sin embargo, en las actas                                              trabajo medible y alcanzable, y dejará                                  Plan de actividades                            Número de plan de actividades           1        22-ago-06     10-oct-06       7.0             1.0          100.00%           7.000000           7.000000         7.000000
                                                                                                                                                                                          N.2428 de 2004
                                     no se evidencia el cumplimento de algunos compromisos                                                         registro de su cumplimiento en las
                                                                                                                                                   Actas de Subcomité

                                     REGIONAL BOYACÁ. La Regional continúa sin elaborar el
                                     mapa de riesgos de la Dirección y de los mapas de riesgos                                                                                       Dar cumpliento a la normatividad
                                                                                                                                                   Elaborar el mapa de riesgos de la
   250        1902002    Aud /05     adoptados para los Centros de Formación no se evidencia el                                                                                      vigente en materia de formulación de Elaborar mapa de riesgos                        Un mapa de riesgos                      1        22-ago-06     10-nov-06       11.4            1.0          100.00%           11.428571         11.428571        11.428571
                                                                                                                                                   Dirección Regional
                                     seguimiento al plan de acción para el manejo del riesgo por                                                                                     mapas de riesgos
                                     parte de la Regional.

                                                                                                                                                   Hacer seguimiento cuatrimestral a los
                                                                                                                                                                                              Controlar los riesgos para disminuir su
                                                                                                                                                   planes de acción para el manejo del
                                                                                                                                                                                              posibilidad      de    ocurrencia     y
                         Aud /05                                                                                                                   riesgo de la Dirección Regional y de                                               Informe de seguimiento              Número de informes de seguimiento       1        22-ago-06     10-nov-06       11.4            1.0          100.00%           11.428571         11.428571        11.428571
                                                                                                                                                                                              consecuente efecto sobre el logro de
                                                                                                                                                   los cuatro Centros de Formación, y
                                                                                                                                                                                              los objetivos misionales
                                                                                                                                                   presentar informe de cumplimiento.


                                     REGIONAL BOYACÁ. Del plan Operativo de la Dirección                                                           Incluir en el Plan Operativo de la
                                     Regional, no se evidenció el cumplimiento del plan de                                                         Dirección     Regional     actividades
                                     capacitación de los funcionarios adscritos al despacho, se                                                    alcanzables y medibles que conlleven
                                                                                                                                                                                              Garantizar el cumplimiento de las
                                     presentaron observaciones al cumplimiento del proceso de                                                      al cumplimiento de las funciones
                                                                                                                                                                                              funciones asignadas a la Dirección
   251        1101001    Aud /05     saneamiento contable, a la legalización de inventarios de los                                                 asignadas a esta dependencia y                                                   Informe de seguimiento                Informe                                 1        22-ago-06     30-oct-06       9.9             1.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                                                              Regional en el logro de los objetivos
                                     funcionarios, según el plan de choque que tampoco se                                                          ejercer controles periódicos sobre
                                                                                                                                                                                              misionales
                                     concluyó. Las actividades programas en este plan son                                                          éstas para garantizar su cumplimiento,
                                     generales y no permiten medir el grado de cumplimiento en la                                                  el cual se reflejara en el informe de
                                     vigencia auditada.                                                                                            gestión anual


                                     REGIONAL BOYACÁ. Tanto en los planes Operativos de los
                                     Centros de Formación Profesional como en el de la Dirección
                                     regional no se evidencia la programación de acciones para dar                                                 Organizar     los     archivos      en
                                     cumplimiento a la gestión documental y de la revisión de los                                                  cumplimiento de la resolución No.2626 Dar cumplimiento a la normatividad
   252        1904008    Aud /05     documentos que soportan los procesos evaluados de                                                             de diciembre de 2005 por la cual se vigente en materia de Gestión Organización de archivos de gestión                  Número de archivos organizados          2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     contratación; Contable y Presupuestal, y Planeación y Control,                                                establecen   tablas    de    retención Documental
                                     se evidencia que en la vigencia 2005 la entidad continua                                                      documental para el SENA
                                     incumpliendo con las normas de gestión documental en
                                     particular la Resolución No.01726 de 2003.


                                     REGIONAL BOYACÁ. En consumo de telefonía celular, pues
                                                                                                                                                   Solicitar a la oficina de contabilidad
                                     se continuó presentando diferencias entre el valor a
                                                                                                                                                   que cuando se realicen ajustes al IVA,
                                     reembolsar y el valor consignado por el Director, algunas
                                                                                                                                                   se reporte inmediatamente a la oficina Llevar un adecuado control de los
   253        1903004    Aud /05     veces por encima del valor a cancelar y en ocasiones por                                                                                                                               Memorando a la oficina de contabilidad Número de memorandos                           1        22-ago-06     10-oct-06       7.0             1.0          100.00%           7.000000           7.000000         7.000000
                                                                                                                                                   de la Dirección Regional para los valores a pagar por este consumo
                                     debajo, sin embargo al cruzar el valor total del excedente y el
                                                                                                                                                   ajustes correspondientes en los
                                     valor cancelado por el Director Regional, se observa que
                                                                                                                                                   valores a consignar
                                     canceló $4.265.18 por encima del valor adeudado.


                                     REGIONAL BOYACÁ. La administración del parque                                                                 Analizar         la         información
                                     automotor esta a cargo de dos (2) funcionarios, que se                                                        correspondiente a los mantenimientos
                                     encargan de las funciones de registro y control de la                                                         realizados a los vehículos y tomar el
                                     información y de labores específicas de identificación de                                                     análisis    de      resultados    como Hacer efectivos los mecanismos de                                               Número de informes que evidencien
   254        1903004    Aud /05
                                                                                                                                                   herramienta para el ajuste al plan de control existentes
                                                                                                                                                                                                                            Análisis de la información
                                                                                                                                                                                                                                                                          análisis de la información
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  2        22-ago-06     30-sep-06       5.6             2.0          100.00%           5.571429           5.571429         5.571429
                                     necesidades de mantenimiento; Sin embargo, no se encontró
                                     evidencia de labores relacionadas con análisis de la                                                          mantenimiento que se ejecuta en la
                                     información registrada, aplicación de controles sobre                                                         vigencia y la formulación del Plan de
                                     kilometrajes, vales de gasolina y fichas de mantenimiento.                                                    mantenimiento de la próxima vigencia



                                     REGIONAL BOYACÁ. La información que reporta el informe
                                     de mantenimiento debe ser insumo para establecer pautas
                                                                                                                                                   Realizar mensualmente un análisis del
                                     especificas de manejo del parque automotor, sin embargo, no
                                                                                                                                                   estado de los vehículos y con
                                     se evidencia el cumplimiento de este criterio por cuanto no se                                                                                      Hacer efectivos los mecanismos de                                                Número de informes que evidencien
   255        1903004    Aud /05                                                                                                                   fundamento en él se solicitar
                                                                                                                                                                                         control existentes
                                                                                                                                                                                                                           Análisis de la información
                                                                                                                                                                                                                                                                          análisis de la información
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  2        22-ago-06     30-sep-06       5.6             2.0          100.00%           5.571429           5.571429         5.571429
                                     encontró un registro o control que permita analizar por ejemplo
                                                                                                                                                   mantenimiento al parque automotor
                                     el consumo excesivo de aceite, como es el caso del vehículo
                                                                                                                                                   que lo requiera
                                     OXD 450 en el cual el 72% del presupuesto ejecutado se
                                     gastó en aceite , al igual que el vehículo OXD 425




                                                                                                                                                                                               Página 27 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                           Denominaciòn de la Unidad de                                                                                 Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                              CAUSA DEL HALLAZGO   EFECTO DEL HALLAZGO         Acción de Mejoramiento                           Objetivo                       Descripción de las Metas                                                   medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                               medida de la Meta                                                                                      de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           las metas



                                     REGIONAL BOYACÁ. Las acciones correctivas propuestas                                                          Enviar nuevamente comunicación a
                                     para garantizar el pago oportuno de servicios públicos, se                                                    las empresas de servicios públicos
                                                                                                                                                                                            Eliminar el riesgo de generar
                                     cumplieron parcialmente dado que la Dirección Regional y los                                                  solicitando la oportunidad en la
                                                                                                                                                                                            detrimento patrimonial por pago de Comunicación dirigida a las empresas
   256        1903004    Aud /05     Centros responsabilizaron un funcionario para el pago                                                         entrega de los recibos que soportan el                                                                           Número de comunicaciones                           1        22-ago-06     30-sep-06       5.6             1.0          100.00%           5.571429           5.571429         5.571429
                                                                                                                                                                                            intereses moratorios a las empresas prestadoras del servicio
                                     oportuno de estos recibos, se siguen presentando                                                              consumo del mes y responsabilizar por
                                                                                                                                                                                            prestadoras del servicio
                                     incumplimiento de pago de servicios públicos en especial en                                                   escrito de esa acción a un funcionario
                                     este Centro en las sedes de Chiquinquirá y Duitama                                                            que se encargue de esa acción.


                                     REGIONAL BOYACÁ. En el consumo de combustible del
                                     vehículo asignado al Director Regional, nuevamente excedió
                                     el valor autorizado en la Circular 1699 de 2002 y no realizó los
                                                                                                                                                                                            Asegurar el cumplimiento oportuno de
                                     reintegros oportunamente; generando, según el informe de                                                      Informe y análisis mensual         del
   257        1903004    Aud /05                                                                                                                                                            las medidas de austeridad y eficiencia Utilización de valeras               1                                              1        22-ago-06     30-sep-06       5.6             1.0          100.00%           5.571429           5.571429         5.571429
                                     consumo de combustible, un valor a reintegrar de $1.8                                                         consumo de combustible
                                                                                                                                                                                            del gasto público
                                     millones, el cual se constituye en beneficio de auditoria, dado
                                     que el responsable reintegró una vez el Equipo Auditor
                                     informó sobre la observación.

                                                                                                                                                   Presentar dentro del tiempo previsto
                                     REGIONAL BOYACÁ. En las comisiones extraordinarias de                                                         en la circular 1699 de 2002 el plan de
                                                                                                                                                                                          Dar cumplimiento la literal b) de la Comisiones       autorizadas      con
   258        1903004    Aud /05     los funcionarios administrativos se continúa presentando falta                                                comisión como soporte para la
                                                                                                                                                                                          circular 1699 de 2002                fundamento en la normatividad vigente
                                                                                                                                                                                                                                                                     Porcentaje de comisiones autorizadas             100       22-ago-06     30-oct-06       9.9           100.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     de evidencia en soportes que las justifiquen                                                                  autorización de los desplazamientos
                                                                                                                                                   de funcionarios

                                     REGIONAL BOYACÁ. En la Cuenta 520229 Gastos de Viaje
                                                                                                                                                   Aprobación de comisiones solo de
                                     de Operación, el comportamiento con relación al año anterior
                                                                                                                                                   acuerdo     con  las    normas    y
                                     muestra que éstos se incrementaron en 7% incumpliendo lo                                                                                          Dar cumplimiento la literal b) de la Comisiones       autorizadas      con
   259        1903004    Aud /05                                                                                                                   reglamentaciones   internas   sobre
                                                                                                                                                                                       circular 1699 de 2002                fundamento en la normatividad vigente
                                                                                                                                                                                                                                                                  Porcentaje de comisiones autorizadas                100       22-ago-06     30-oct-06       9.9           100.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     establecido en el artículo 91 de la Ley 617 de 2000, dado que
                                                                                                                                                   Austeridad y eficiencia del gasto
                                     la meta de inflación para la vigencia 2005 fue del 5% y por
                                                                                                                                                   público Vigentes
                                     tanto, no debían haberse incrementado en más del 2,5%.


                                     REGIONAL BOYACÁ. En el Centro de Atención Integral al                                                         Presentar dentro del tiempo previsto
                                     Sector     Agropecuario,     se     autorizaron   comisiones                                                  en la circular 1699 de 2002 el plan de
                                     extraordinarias por encima del tope establecido en la Circular                                                comisión como soporte para la
                                                                                                                                                                                          Dar cumplimiento la literal b) de la Comisiones       autorizadas      con
   260        1903004    Aud /05     1344 de 1998 Numeral 1, Literal d y en el Centro Nacional                                                     autorización de los desplazamientos
                                                                                                                                                                                          circular 1699 de 2002                fundamento en la normatividad vigente
                                                                                                                                                                                                                                                                     Porcentaje de comisiones autorizadas             100       22-ago-06     30-oct-06       9.9           100.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     Minero,    el    Subdirector    fue   comisionado     también                                                 de funcionarios y controlar el
                                     extraordinariamente y por encima del tope establecido en la                                                   cumplimiento      de     los     topes
                                     Circular 1344 de 1998 Numeral 1, Literal c                                                                    establecidos

                                                                                                                                                   Informe mensual del consumo de
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                   Informe mensual                      Número de informes                             4        22-ago-06     30-oct-06       9.9             4.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                   combustible

                                     REGIONAL BOYACÁ. El tope mensual asignado para cada
                                     vehículo, no se implemento, la entidad afirma que no puede
                                     cumplir con la acción correctiva porque no es operativa, la                                                   Utilización de valeras para controlar el
                                                                                                                                                                                            Dar cumplimiento a las medidas de Cumplimento          de las   medidas   de Número de     vales   utilizados     por
   261        1101002    Aud /05     contraloría le aclara que de todas maneras la entidad debe                                                    consumo de combustible de los
                                                                                                                                                                                            austeridad en el gasto público    austeridad                                 vehículo
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      100       22-ago-06     30-oct-06       9.9           100.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     establecer un mecanismo de control al consumo de                                                              vehículos no asignados
                                     combustible de los vehículos no asignados en cumplimiento
                                     de las medidas de austeridad y eficiencia del gasto público.

                                     REGIONAL BOYACÁ. La Administración Constituyó el
                                     Comité de bajas el 23 de mayo de 2005, sin embargo, el
                                                                                                                                                   Fijar cronograma de bajas por centros Dar cumplimiento a la normatividad
   262        1101002    Aud /05     proceso de bajas no fue efectivo, se encontraron documentos
                                                                                                                                                   y darle cumplimiento                  vigente para el manejo de bienes
                                                                                                                                                                                                                            elaboración de cronograma                   Número de cronogramas                          1        22-ago-06     30-oct-06       9.9             1.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     de bajas como resoluciones y memorandos sin fecha y sin
                                     firma

                                                                                                                                                   Hacer seguimiento a los compromisos
                                                                                                                                                   adquiridos en el desarrollo de los
                                                                                                                                                                                                                                   Informes   de    Seguimiento       a Número de Informes de seguimiento a
                         Aud /05                                                                                                                   comités de bajas. El seguimiento a su                                                                                                                               2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                                                                                                                                                                                                                   compromisos en Comité de Bajas       compromisos adquiridos
                                                                                                                                                   cumplimiento estará a cargo de la
                                                                                                                                                   Coordinación Administrativa


                                                                                                                                                   Analizar         la         información
                                                                                                                                                   correspondiente a los mantenimientos
                                     REGIONAL BOYACÁ. Aunque se elaboró el Plan de                                                                 realizados a los vehículos y tomar el
                                     mantenimiento preventivo y correctivo de los vehículos y se                                                   análisis    de      resultados    como Hacer efectivos los mecanismos de                                             Número de informes que evidencien
   263        1903004    Aud /05                                                                                                                                                                                            Análisis de la información                                                                 2        22-ago-06     30-sep-06       5.6             2.0          100.00%           5.571429           5.571429         5.571429
                                     priorizaron necesidades, no existe registro que justifique las                                                herramienta para el ajuste al plan de control existentes                                                             análisis de la información
                                     prioridades y garantice el análisis de la información                                                         mantenimiento que se ejecuta en la
                                                                                                                                                   vigencia y la formulación del Plan de
                                                                                                                                                   mantenimiento de la próxima vigencia


                                     REGIONAL BOYACÁ. Al verificar algunos de los inventarios
                                                                                                                                                   Hacer seguimiento y control trimestral
                                     individuales de vehículos, no se encontró el equipo de                                                                                               Hacer efectivos los mecanismos de
   264        1903004    Aud /05                                                                                                                   a la dotación asignada a cada vehiculo
                                                                                                                                                                                          control existentes
                                                                                                                                                                                                                            Informes de seguimiento                     Número de informes de seguimiento              2        22-ago-06     30-oct-06       9.9             2.0          100.00%           9.857143           9.857143         9.857143
                                     carretera como parte integrante del vehículo, y tampoco las
                                                                                                                                                   del parque automotor en servicio
                                     cajas de herramientas.
                                     REGIONAL BOYACÁ. En la Oficina de Promoción y
                                     Mercadeo se encuentran inconsistencias relacionadas con                                                       Efectuar planeación anual de las
                                     Gestión Documental dado que en las carpetas de cada uno de                                                    actividades a desarrollar por el área Medir la efectiva gestión de recaudo,
   265        1101001    Aud /05     los procesos de aportes no reposan informes relacionados con                                                  promoción y mercadeo haciendo acorde con los desplazamientos Informes trimestrales de seguimiento                    Porcentaje de informes trimestrales            100      22-ago-06     30-nov-06       14.3          100.0          100.00%           14.285714         14.285714        14.285714
                                     el estado de cada proceso, para determinar la gestión de                                                      seguimiento    trimestral    a     su realizados
                                     recaudo, además, las carpetas no se encuentran marcadas ni                                                    cumplimiento
                                     foliadas

                                     REGIONAL BOYACÁ. En la carpeta correspondiente a la
                                     compra de elementos deportivos mediante la Orden de Pedido
                                     No. 028 del 30-12-05, no aparece el Acta de Recibo; fueron                                                    Elaborar listas de chequeo para el
                                                                                                                                                                                           Dar cumplimiento a la normatividad
   266        1602100    Aud /05     entregados al Instructor de deportes quién los aloja en un                                                    control de los documentos que deben
                                                                                                                                                                                           vigente en materia de contratación
                                                                                                                                                                                                                              Contratos con soportes documentales       Número de Documentos soporte                  100       22-ago-06     31-oct-06       10.0          100.0          100.00%           10.000000         10.000000        10.000000
                                     pequeño espacio, sin legalizar el respectivo soporte de                                                       hacer parte del expediente del contrato
                                     entrega a este funcionario, a pesar de haber recibido los
                                     elementos hace aproximadamente un mes


                                     REGIONAL BOYACÁ. El pedido No. 35, suscrito con EXRO
                                     LTDA el 25/11/05 por valor de $15.515.334, se constituyó
                                     como reserva cuando era una cuenta por pagar, dado que se                                                                                           Constitución de cuentas por pagar de
                                                                                                                                                   Cumplir con lo estipulado en el                                                                                 Porcentaje de cuentas por pagar
                                     recibió en almacén el 16/12/05. Igual caso se presentó con la                                                                                       conformidad con el Estatuto Orgánico Constitución de cuentas por pagar de
   267        1803100    Aud /05                                                                                                                   Estatuto General de Presupuesto y las
                                                                                                                                                                                         de     Presupuesto,    para    evitar acuerdo a la normatividad vigente
                                                                                                                                                                                                                                                                   constituidas   de acuerdo a la                     100       22-ago-06     31-dic-06       18.7          100.0          100.00%           18.714286         18.714286        18.714286
                                     Orden de Pedido 54 suscrito el 26/12/05 con Unión Nacional
                                                                                                                                                   disposiciones internas                                                                                          normatividad vigente
                                     de Droguerías limitada por valor de $2.451.768, dado que se                                                                                         subestimación de pasivos.
                                     recibió en almacén el 30/12/05, que también subestiman las
                                     cuentas por pagar en $18 millones.




                                                                                                                                                                                             Página 28 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                                                          Denominaciòn de la Unidad de                                                                            Avance físico                                                       Efectividad de
                                                      DESCRIPCIÓN HALLAZGO                                      CAUSA DEL HALLAZGO                     EFECTO DEL HALLAZGO                        Acción de Mejoramiento                             Objetivo                     Descripción de las Metas                                                    medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                                                              medida de la Meta                                                                                 de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     las metas


                                                                                                                                                                                            Hacer seguimiento mensual a los             Constitución de cuentas por pagar de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  Porcentaje de cuentas por pagar
                                                                                                                                                                                            compromisos adquiridos en la vigencia       conformidad con el Estatuto Orgánico Constitución de cuentas por pagar de
                         Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                  constituidas   de acuerdo a la                100       22-ago-06     31-dic-06       18.7          100.0          100.00%           18.714286         18.714286        18.714286
                                                                                                                                                                                            a fin de que no se constituyan en           de     Presupuesto,    para    evitar acuerdo a la normatividad vigente
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  normatividad vigente
                                                                                                                                                                                            reservas C X P                              subestimación de pasivos.
                                     REGIONAL BOYACÁ. La Regional no ha depurado los                                                                                                        Establecer un cronograma por Centro
                                     inventarios, por lo tanto no se dio cumplimiento a la acción                                                                                           para depurar inventarios y supervisar Aplicar controles efectivos sobre los Determinación       de           elementos Porcentaje de elementos inservibles y
   268        1602002    Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                100       22-ago-06    30-mar-07        31.4          100.0          100.00%           31.428571         31.428571        31.428571
                                     correctiva relacionada con la determinación de elementos                                                                                               su        cumplimiento        fijando elementos en desuso                   inservibles y en desuso                    en desuso
                                     inservibles y en desuso.                                                                                                                               responsabilidades.


                                     REGIONAL BOYACÁ. La logística de los almacenes de
                                     Sogamoso y Tunja es deficiente, los elementos no son
                                                                                                                                                                                            Elaborar e implementar un plan de
                                     clasificados, ni identificados, ni organizados; la estantería y el
   269        1601004     Aud /05                                                                                                                                                           acción fijando cronograma para su
                                                                                                                                                                                                                              Aplicación de controles efectivos sobre
                                                                                                                                                                                                                                                                      Plan de acción elaborado                         Documento Plan de acción                  1        22-ago-06    31-mar-07        31.6            1.0          100.00%           31.571429         31.571429        31.571429
                                     espacio físico del almacén no se encuentran demarcados, ni
                                                                                                                                                                                            ejecución y cumplimiento
                                     cuentan con una adecuada distribución; los bienes al ser                                                                                                                                 los inventarios de elementos, evitando
                                     almacenados, son mezclados indistintamente.                                                                                                                                              el deterioro o adquisición innecesaria
                                                                                                                                                                                                                              de los mismos.


                                                                                                                                                                                            Clasificar los elementos que ingresan                                           Elementos clasificados que ingresan a
                          Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                 Porcentaje de elementos clasificados          100       22-ago-06    31-mar-07        31.6          100.0          100.00%           31.571429         31.571429        31.571429
                                                                                                                                                                                            a almacén según su utilización                                                  almacén según su utilización

                                                                                                                                                                                            Identificar los elementos que ingresan                                          Elementos identificados que ingresan
                          Aud /05                                                                                                                                                           al almacén de acuerdo con su                                                    al almacén de acuerdo con su Porcentaje de elementos identificados                  100       22-ago-06    31-mar-07        31.6          100.0          100.00%           31.571429         31.571429        31.571429
                                                                                                                                                                                            utilización                                                                     utilización
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    Porcentaje de áreas y espacios
                                                                                                                                                                                            Demarcar los espacios internos de                                               Espacios      internos   de     almacén
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    internos de almacén demarcados,
                                                                                                                                                                                            almacén, identificando la ubicación de                                          demarcados identificando la ubicación
                          Aud /05                                                                                                                                                                                                                                                                                   identificando la ubicación de los           100       22-ago-06    31-mar-07        31.6          100.0          100.00%           31.571429         31.571429        31.571429
                                                                                                                                                                                            los elementos de acuerdo a su                                                   de los elementos de acuerdo a su
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    elementos de acuerdo a su utilización
                                                                                                                                                                                            utilización y grado de peligrosidad                                             utilización y grado de peligrosidad
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    y grado de peligrosidad

                                                                                                                                                                                            Actualizar trimestralmente en la
                                                                                                                                                                                            aplicación Administración 2000 el
                                                                                                                                                                                            inventario de cada vehiculo de acuerdo
                                                                                                                                                                                                                                        Efectuar control efectivo sobre los
                                     REGIONAL BOYACÁ. Aunque la entidad conformó un                                                                                                         al soporte que reposa en la carpeta de
                                                                                                                                                                                                                                        elementos de cada uno de los
   270        1601004    Aud /05     archivo individual para cada vehículo, la información sobre                                                                                            cada vehiculo y a la información que
                                                                                                                                                                                                                                        vehículos que conforman en parque
                                                                                                                                                                                                                                                                            Fichas actualizadas                        Porcentaje de fichas actualizadas        100       22-ago-06    31-mar-07        31.6          100.0          100.00%           31.571429         31.571429        31.571429
                                     inventarios de vehículos no se actualiza trimestralmente.                                                                                              reporta la oficina de servicios
                                                                                                                                                                                                                                        automotor.
                                                                                                                                                                                            generales.     Esta   actividad   será
                                                                                                                                                                                            supervisada por la Coordinación
                                                                                                                                                                                            Administrativa de la Regional

                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Deficiencias en las actividades de
                                     socialización del plan de acción para el manejo de riesgos, del      La falta de definición de responsables
                                                                                                                                                 Que en caso de ocurrencia de hechos                                  Previsión de riesgos y contingencias
                                     plan de contingencia que permita dar respuesta oportuna a la         para identificar la efectividad de los                                      Ajustar y divulgar los Mapas de                                      Un Mapa por cada Centro (13) y uno
   271        1902002    Aud /06
                                                                                                          controles destinados a atenuar los
                                                                                                                                                 riesgosos, no haya reacción oportuna
                                                                                                                                                                                      Riesgos de la Regional
                                                                                                                                                                                                                      en la Regional y darle publicidad a
                                                                                                                                                                                                                                                           para el Despacho Regional
                                                                                                                                                                                                                                                                                              No. de Mapas de Riesgos                                            14        5-jul-07     30-dic-07       25.4           14.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                     ocurrencia de situaciones riesgosas y las actividades
                                                                                                                                                 y coordinada del personal afectado.                                  todo nivel
                                     señaladas en el plan de riesgos, para determinar su                  riesgos.
                                     pertinencia y validez.
                                                                                                                                                                                            Elaborar o ajustar, revisar, aprobar y                                          Planes de contingencia: 13, uno por
                         Aud /06                                                                                                                                                            divulgar el plan de contingencia de la                                          cada centro y uno para el Despacho de No. de Planes de Contingencia                  14        5-jul-07     30-dic-07       25.4          14.00          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                                                                                                                                                                            Regional                                                                        la Regional
                                                                                                          La Dirección de Planeación de la
                                                                                                          Entidad, que es la responsable de
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Deficiencias en la definición y                  definir los indicadores, no contempló
                                                                                                                                                                                            Construir, con la Dirección            de
                                     aplicación de indicadores que permitan medir la eficiencia y         indicadores para medir eficiencia y La Entidad no conoce sus niveles de                                                     Unificación en las mediciones y Ajuste del cuadro de mando para
                                                                                                                                                                                            Planeación,   la   definición          de
   272        1902002    Aud /06     efectividad de los controles aplicados; adicionalmente las           efectividad. Deficiencias     en las eficiencia y efectividad y por lo tanto su
                                                                                                                                                                                            indicadores y controles para          los
                                                                                                                                                                                                                                      controles    (indicadores) en la incluir los indicadores de eficiencia y Cuadro de mando ajustado                          1         5-jul-07     29-nov-07       21.0            1.0          100.00%           21.000000         21.000000        21.000000
                                     actividades de acompañamiento y fomento de cultura de                actividades de acompañamiento y competitividad con el medio.                                                                Institución.                     efectividad
                                                                                                                                                                                            procesos.
                                     autocontrol.                                                         fomento de la cultura de autocontrol
                                                                                                          por parte de la Oficina de Control
                                                                                                          Interno.
                                                                                                                                                                                            Identificar y capacitar, los grupos
                                                                                                                                                                                            objetivo prioritarios, en la cultura del
                                                                                                                                                                                                                                     Crear y sensibilizar una masa critica
                                                                                                                                                                                            autocontrol que permita el desarrollo
                         Aud /06                                                                                                                                                                                                     en la Regional que jalone la cultura del Personas identificadas y capacitadas     No. De personas                           50        5-jul-07     30-dic-07       25.4           50.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                                                                                                                                                                            de la misma en cada uno de los
                                                                                                                                                                                                                                     autocontrol
                                                                                                                                                                                            Centros y Grupos de Trabajo de la
                                                                                                                                                                                            Regional.

                                                                                            Incumplimiento del plan de trabajo                    La información que arroja el Sistema      Realizar el inventario físico y elaborar y
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. La entidad no posee inventario                                                                                                                                                Mantener actualizado el inventario Área y Centros con inventario físico
                                                                                            Regional acordado por el Director                     de Administración 2000, con respecto      registrar los documentos de soporte
   273        1803002    Aud /06     actualizado y valorizado de bienes muebles y elementos
                                                                                            Regional y los Subdirectores de                       a inventarios no esta actualizada y por   para los ajustes necesarios en el
                                                                                                                                                                                                                                       físico de la Regional y los sistemas de elaborado y ajustada y actualizada la No. De áreas y Centros                      14        5-jul-07      3-jul-08       52.0           14.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                     devolutivos, por área y responsable.                                                                                                                                                              información que lo soportan.            información.
                                                                                            Centro.                                               lo tanto no es confiable.                 Sistema Administración 2000.

                                                                                                                                                                                            Actualizar     permanentemente         el                                       Actualización      de        inventarios
                         Aud /06                                                                                                                                                            inventario, sus soportes y registro en el                                       devolutivos en Almacén                     Porcentaje de actualización              100        5-jul-07      3-jul-08       52.0          100.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                                                            Sistema Administración 2000.                                                    (indicador 5.7)
                                                                                                                                                                      Identificar y capacitar, los grupos
                                                                                                                                                                      objetivo prioritarios, en la cultura del
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Deficiencias en las actividades de La Regional estaba a la espera de                                                                                  Crear y sensibilizar una masa critica
                                                                                                                                Riesgo de desacatar requisitos de ley autocontrol que permita el desarrollo
   274        1901003    Aud /06     cultura de autocontrol y monitoreo de la efectividad del orientaciones sobre el tema de la
                                                                                                                                en el desarrollo de los procesos.     de la misma en cada uno de los
                                                                                                                                                                                                               en la Regional que jalone la cultura del Personas identificadas y capacitadas                           No. De personas                           50        5-jul-07     30-dic-07       25.4           50.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                     Sistema de Control Interno.                              Dirección de Planeación.                                                                                         autocontrol
                                                                                                                                                                      Centros y Grupos de Trabajo de la
                                                                                                                                                                      Regional.

                                                                                                                                                                                            Elaborar campaña de sensibilización
                                                                                                                                                                                                                                  Concienciar a lo funcionarios sobre la
                                                                                                                                                                                            en los temas de autocontrol y
                         Aud /06                                                                                                                                                                                                  importancia    del     autocontrol   y Plan para la campaña                          No. De planes                             1         5-jul-07     15-dic-07       23.3            1.0          100.00%           23.285714         23.285714        23.285714
                                                                                                                                                                                            monitoreo de actividades, teniendo en
                                                                                                                                                                                                                                  monitoreo de sus actividades.
                                                                                                                                                                                            cuenta los diferentes públicos.

                                                                                                                                                                                            Elaborar      material      para      la
                                                                                                                                                                                            sensibilización a través de los
                         Aud /06                                                                                                                                                            diferentes medios (cartelera, volantes,                                         Medios utilizados                          No. de medios                             2         5-jul-07     15-dic-07       23.3            2.0          100.00%           23.285714         23.285714        23.285714
                                                                                                                                                                                            computador,       internet,      correo
                                                                                                                                                                                            electrónico).
                                                                                                                                                                                                                                                                            Seguimiento mensual y ajuste al plan No. de evidencias de seguimiento al
                         Aud /06                                                                                                                                                            Desarrollar el plan propuesto                                                                                                                                        4         5-jul-07      3-jul-08       52.0            4.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                                                                                                                                            de acuerdo con los avances.          plan.
                                                                                                                                                                                                                                                                            Informe de evaluación de los
                                                                                                                                                                                            Evaluar los resultados de la campaña                                            resultados de la campaña y de las
                         Aud /06                                                                                                                                                                                                                                                                                  No. De informes                                1         5-jul-07      3-jul-08       52.0            1.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                                                                                                            y retroalimentar, si se requiere.                                               acciones que se deriven del resultado
                                                                                                                                                                                                                                                                            final.
                                                                                                                                                                                                                                        Mejoramiento de los canales de
                                                                                                                                                                                         Apoyar la implementación de las TIC´s
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Deficiencias en los canales de                                                                                                                                                 comunicación, en las diferentes sedes
                                                                                                                                                                                         en la institución, que comprende la
                                     comunicación, ocasionados por la frecuente indisponibilidad                                                                                                                                        de la Regional, que soporten la Cumplimiento de las tareas                    y
                                                                                                                                                  Afecta la oportunidad en la generación ampliación del ancho de banda,
   275        1902100    Aud /06     de las aplicaciones que administran la información financiera Caídas continuas del servidor central.
                                                                                                                                                  de información.                        actualización de la infraestructura
                                                                                                                                                                                                                                        prestación de los servicios de la responsabilidades asignadas a              la Informe trimestral de cumplimiento.      4         5-jul-07      3-jul-08       52.0            4.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                     debido a caídas continuas del servidor central, lo que afecta la                                                                                                                                   Institución y el flujo de información Regional.
                                                                                                                                                                                         tecnológica, servicios de Voz, red LAN,
                                     oportunidad en la generación de información.                                                                                                                                                       entre los diferentes niveles de la
                                                                                                                                                                                         WAN e Internet.
                                                                                                                                                                                                                                        Organización.




                                                                                                                                                                                                                                         Página 29 de 72
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                Porcentaje de
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           Unidad de     Fecha         Fecha        Plazo en    Avance físico                    Puntaje Logrado   Puntaje Logrado       Puntaje
Consecutivo    Código     Tipo de                                                                                                                                                                                                                                                                                     Denominaciòn de la Unidad de                                                                              Avance físico                                                       Efectividad de
                                                     DESCRIPCIÓN HALLAZGO                                  CAUSA DEL HALLAZGO                     EFECTO DEL HALLAZGO                        Acción de Mejoramiento                             Objetivo                      Descripción de las Metas                                                     medida de   Iniciación   terminación   semanas de   de ejecución de                    por las metas      por las metas  atribuido metas
SENA Sept     hallazgo   Auditoría                                                                                                                                                                                                                                                                                         medida de la Meta                                                                                   de ejecución de                                                        la accion
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            la meta      Metas         Metas        las Meta      las metas                        metas (Poi)     Vencidas (POMVi)     vencidas
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  las metas


                                     REGIONAL ANTIOQUIA. La entidad durante la vigencia
                                                                                                     La Dirección de Planeación de la                                                                                                                           Ajuste del cuadro de mando para
                                     auditada no aplicó uniformemente indicadores de gestión que                                                                                       Construir, con la Dirección de
                                                                                                     Entidad, que es la responsable de                                                                                         Unificación en las mediciones y incluir los indicadores de eficiencia,
                                     le permitieran medir a nivel Regional el grado de eficiencia,                                         No se puede consolidar el logro de los      Planeación,     la    definición    de                                                                         Cuadro de mando ajustado con los
   276        1201003    Aud /06                                                                     definir los indicadores, no contempló
                                                                                                                                           resultados propuestos.                      indicadores y controles para evaluar la
                                                                                                                                                                                                                               controles    (indicadores) en la eficacia, económica, equidad y
                                                                                                                                                                                                                                                                                                      indicadores ambientales
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              1         5-jul-07     29-nov-07       21.0            1.0          100.00%           21.000000         21.000000        21.000000
                                     eficacia, económica, equidad y valoración de costos
                                                                                                     indicadores para medir eficiencia y                                                                                       Institución.                     valoración de costos ambientales para
                                     ambientales, alcanzados en el desarrollo de los planes                                                                                            gestión.
                                                                                                     efectividad.                                                                                                                                               evaluar la gestión.
                                     propuestos.

                                     REGIONAL ANTIOQUIA. El 60% de los Centros de                    Falta    de    compromiso     de     la                                                                                                               Planes    de    gestión    ambiental
                                                                                                                                                                                 Estructurar plan de manejo ambiental Aplicación de la normatividad que en
                                     Formación no cuentan con un Plan de Manejo Ambiental que        administración     frente    a     las Contaminación y carencia de acciones                                                                           formulados y en ejecución: uno por
   277        2101001    Aud /06
                                                                                                     obligaciones    contenidas    en     la de mitigación.
                                                                                                                                                                                 de acuerdo con la política ambiental el tema ambiental le aplica a la
                                                                                                                                                                                                                                                           Centro de Formación y uno para el
                                                                                                                                                                                                                                                                                                No. de planes de gestión ambiental                            14        5-jul-07     30-dic-07       25.4           14.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                     mitigue los impactos generados por las diversas actividades
                                                                                                                                                                                 institucional.                       Regional
                                     desarrolladas en cumplimiento de su labor.                      normatividad vigente.                                                                                                                                 Despacho de la Dirección Regional


                                                                                                                                                                      Revisión de las metas asignadas a los
                                                                                                                                                                      Centros con respecto a los proyectos
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. El programa de Emprendimiento y                                                                              aprobados por el Fondo Emprender y
                                                                                                                                                                                                                                  Definir metas de acuerdo con el
                                     Empresarismo durante la vigencia 2006, obtuvo un Deficiencias de asesoría a las                                                  solicitud de ajuste de las mismas ante
                                                                                                                                  Desmotivación de los egresados para                                                             número de convocatorias abiertas y el                                             Seguimiento trimestral a las metas y
   278        1101002    Aud /06     cumplimiento del 33%. La meta propuesta fue la creación de intenciones de negocios sujetas a
                                                                                                                                  presentar nuevos proyectos.
                                                                                                                                                                      la Dirección de Planeación, de
                                                                                                                                                                                                                                  desarrollo real de los centros en
                                                                                                                                                                                                                                                                        Ajustar Plan Operativo
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    plan operativo ajustado.
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              4         5-jul-07      3-jul-08       52.0            4.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                     45 empresas, financiadas con recursos del Fondo emprender. estudio y aprobación.                                                 acuerdo      con     el   número     de
                                                                                                                                                                                                                                  materia de emprendimiento
                                     De los 27 proyectos presentados, 16 fueron aprobados.                                                                            convocatorias programadas y las
                                                                                                                                                                      realmente abiertas y con el desarrollo
                                                                                                                                                                      real de los centros en esta materia.

                                                                                                                                                                                    Revisar las metas de Jóvenes en
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Se incumplió la meta en el                                                          Incumplimiento frente al Plan Nacional Acción de acuerdo con el número de
                                                                                        Deficiencias en el proceso                      de                                                                                  Definir metas de acuerdo con el                                                         Seguimiento trimestral a las metas y
   279        1101002    Aud /06     programa Jóvenes en Acción alcanzando un 20% de lo                                                      de Desarrollo y cumplimiento parcial convocatorias abiertas y solicitar ajuste                                   Ajustar Plan Operativo                                                                          4         5-jul-07      3-jul-08       52.0            4.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                        planeación del programa.                                                                                                            número de convocatorias abiertas.                                                       plan operativo ajustado.
                                     propuesto.                                                                                              del Plan Operativo Regional.           de las mismas ante la Dirección de
                                                                                                                                                                                    Planeación

                                                                                                                                                                                      Incluir, en el Procedimiento para
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. La lista de alumnos matriculados no
                                                                                                Deficiencias de control interno en el Riesgo de incidencias sobre                 las registrar y certificar la Formación
                                     coincide con las fichas de matricula; en algunos casos, el                                                                                                                                 Evidenciar transparencia en los Ajustar procedimiento Regional de
   280        1202100    Aud /06                                                                manejo      y   administración    de estadísticas   e  indicadores                 de Profesional Integral, la verificación de:
                                                                                                                                                                                                                                procesos de ingreso de la Regional. registro y certificación
                                                                                                                                                                                                                                                                                                  Procedimientos ajustados                                    1         1-jul-07     30-dic-07       26.0            1.0          100.00%           26.000000         26.000000        26.000000
                                     número de fichas es mayor a los alumnos matriculados y
                                                                                                documentos.                           cumplimiento.                                   los alumnos admitidos vs fichas de
                                     viceversa.
                                                                                                                                                                                      matrícula al inicio de cada trimestre.


                                                                                                                                                                                       Dar entrenamiento, a los responsables
                                                                                                                                                                                       de la Oficina de Registro de cada
                                                                                                                                                                                                                                                                        Responsables de la oficina de registro
                         Aud /06                                                                                                                                                       Centro y a los instructores, con                                                                                        % de funcionarios entrenados                  100        1-jul-07     30-dic-07       26.0          100.0          100.00%           26.000000         26.000000        26.000000
                                                                                                                                                                                                                                                                        e instructores entrenados
                                                                                                                                                                                       respecto a los ajustes realizados al
                                                                                                                                                                                       procedimiento.


                                                                                                     * En un gran porcentaje la población
                                                                                                     que atienden los         Centros de
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Durante el 2006 en el Centro                Formación de la Regional es                                                       Realizar un estudio para determinar
                                                                                                                                            Incremento de los costos de formación
                                     Metalmecánico desertó el 19% de los alumnos matriculados,       vulnerable.                                                                       las causas objetivas de deserción y Disminuir los índices de deserción de Estudio de            causas    objetivas    de Un estudio de deserción por Centro de
   281        1101100    Aud /06
                                                                                                     * Para el cálculo de la deserción se
                                                                                                                                            y por lo tanto baja la eficiencia en la
                                                                                                                                                                                       diseñar estrategias que permitan alumnos.                                 deserción                                       Formación
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              13        5-jul-07      3-jul-08       52.0           13.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                     en el Centro Nacional Textil el 17%, en el Centro de la
                                                                                                                                            aplicación de los recursos
                                     Construcción el 19%.                                            estan contabilizando los alumnos que                                              disminuir los índices de deserción.
                                                                                                     se retiran por sanciones del Comité de
                                                                                                     Evaluación y Seguimiento.


                                                                                                                                                                                       Desarrollar programas de inducción y
                                                                                                                                                                                       orientación al alumnado con énfasis en
                                                                                                                                                                                                                                                                        Alumnos de la Regional en formación Porcentaje de alumnos en formación
                         Aud /06                                                                                                                                                       su proyección como exalumno Sena e                                                                                                                                    100        5-jul-07     30-dic-07       25.4          100.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                                                                                                                                                                                                                                                        titulada, orientados.               titulada de la Regional
                                                                                                                                                                                       iniciación de la Formación por
                                                                                                                                                                                       proyectos.


                                                                                                                                                                                       Solicitar a la Dirección General la
                                                                                                                                                                                       revisión del aplicativo SIGAC para que
                                                                                                                                                                                                                                  Diferenciar el porcentaje de alumnos
                                                                                                                                                                                       en los reportes cuantifique los alumnos
                                                                                                                                                                                                                                  que son excluidos por la Entidad por Comunicación solicitando la revisión Comunicación solicitando la revisión
                         Aud /06                                                                                                                                                       que se retiran producto de una sanción                                                                                                                                 1         5-jul-07     30-dic-07       25.4            1.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                                                                                                                                                                                                                  su responsabilidad a fin de que la del aplicativo SIGAC                   del aplicativo SIGAC
                                                                                                                                                                                       del     Comité    de     evaluación   y
                                                                                                                                                                                                                                  medición sea real.
                                                                                                                                                                                       seguimiento, a fin de que no sean
                                                                                                                                                                                       contabilizados como deserción.



                                     REGIONAL ANTIOQUIA. La percepción del alumnado es que
                                     la entidad está más interesada en recibir los dineros Falta de gestión de la entidad para                                                         Promover dentro de los empresarios la Reducción de los índices de deserción Empresarios concientizados sobre la
                                                                                                                               Crecimiento                  en   los    índices   de
   282        1101100    Aud /06     provenientes de las multas que pagan los empleadores que promocionar      el contrato  de
                                                                                                                               deserción.
                                                                                                                                                                                       celebración   de      contratos   de y facilitar el apoyo económico para los importancia  del     contrato  de No de empresarios                                      150        5-jul-07     30-dic-07       25.4          150.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                     por ley tienen que patrocinar estudiantes, que en motivar la aprendizaje.                                                                         aprendizaje.                          alumnos de formación titulada.         aprendizaje.
                                     celebración de contratos de aprendizaje.



                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Licitación Publica 01 de 2006,
                                                                                                     Error matemático del proponente al                                                Divulgar y dejar constancia, en los
                                     Contrato 27. Acta Apertura de Urna registra como valor de la                                                                                                                                 Acatamiento        de    la  normativa
                                                                                                     totalizar la oferta económica, verificado                                         términos de ley, de las actuaciones
                                     propuesta del oferente seleccionado $1.361.441.497, ninguno                                                                                                                                  contractual vigente y prolongación de Licitaciones Regionales abiertas que
                                                                                                     y confirmado por el auditor, pero sin Riesgos de generar reclamaciones y          regulares y extraordinarias, que se
   283        1101100    Aud /06     de los participantes presentó aclaración, los cuadros de                                                                                                                                     la rigurosidad formal en cada una de cumplen la divulgación en los términos % de Licitaciones                              100        5-jul-07      3-jul-08       52.0          100.0          100.00%           52.000000         52.000000        52.000000
                                                                                                     que repose acto administrativo que demandas de los demás proponentes.             deriven de cada uno de los procesos
                                     análisis de ofertas registran para dicho proponente                                                                                                                                          las actuaciones de los procesos de la acción correctiva.
                                                                                                     explique a los proponentes la situación                                           licitatorios que se lleven a cabo en la
                                     $1.814.923.330, la entidad informó que se debió a un error                                                                                                                                   licitatorios en la Regional.
                                                                                                     presentada.                                                                       Regional.
                                     matemático del proponente.


                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Licitación Publica 02 de 2006,
                                     Contrato 28. En el Acta de Apertura de Urna levantada en                                                                                                                                Acatamiento        de    la  normativa
                                                                                                                                             Genera      desconfianza      de    los   Aplicar conceptos uniformes, en la
                                     audiencia pública, se observo que para el proponente 1 se Falta de uniformidad en los conceptos                                                                                         contractual vigente y prolongación de                                                  No. De directrices con orientaciones
                                                                                                                                             proponentes frente a la transparencia y   elaboración de las actas, en los                                             Directrices con orientaciones            para
   284        1401009    Aud /06     registró el valor de los tres anexos que conformaban la tomados de las propuestas en la                                                                                                 la rigurosidad formal en cada una de                                                   para próximas licitaciones.               1         5-jul-07     30-dic-07       25.4            1.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                                                                                                                             objetividad del proceso, con riesgo de    términos del estatuto de contratación                                        próximas licitaciones.
                                     propuesta económica, mientras que para el proponente 2 se audiencia pública.                                                                                                            las actuaciones de los procesos
                                                                                                                                             presentar demandas.                       estatal.
                                     registra el costo operario/ mes y no el valor de los anexos, no                                                                                                                         licitatorios en la Regional.
                                     quedando explícito cual era el valor de la propuesta.


                                                                                                                                                                                     Elaborar campaña para sensibilizar
                                                                                                                                                                                     sobre el concepto de "hecho cumplido"
                                     REGIONAL ANTIOQUIA. Contrato 09 de 7 de mayo 2004               Falta de gestión administrativa,
                                                                                                                                                                                     y sus implicaciones, haciendo énfasis
                                     servicios gerente planta de café, duración 10.4 meses. La       contraviniendo los numerales 1 al 4 del
                                                                                                                                             Demanda     presentada      y    costos en al Liquidación de los Contratos, Que ningún objeto se desarrolle sin el
   285        1402100    Aud /06     Dirección Regional permitió que el contratista continuara       artículo 26 de la Ley 80 del 1993 y el
                                                                                                                                             generados en el proceso.                dirigida a los ordenadores del gasto, acto administrativo previo.
                                                                                                                                                                                                                                                                Plan para la campaña                                No. De planes                             1         5-jul-07     30-dic-07       25.4            1.0          100.00%           25.428571         25.428571        25.428571
                                     prestando servicios vencido el plazo de ejecución, sin que se   numeral 1.3.6 del Manual de
                                                                                                                                                                                     los supervisores de los contratos y
                                     diera la debida adición.                                        Contratación de la Entidad.
                                                                                                                                                                                     demás actores que intervienen en la
                                                                                                                                                                                     contratación.

                                                                                                                                                                                       Elaborar      material      para      la
                                                                                                                                                                                       sensibilización a través de los
                         Aud /06                                                                                                                                                       diferentes medios (cartelera, volantes,                                          Medios utilizados                           No. de medios                             2         5-jul-07     15-dic-07       23.3            2.0          100.00%           23.285714         23.285714        23.285714