Budget Cycle in French Research Development and Innovation by fqx10634

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									   Budget Cycle in French
Research Development and
       Innovation Policies

                Nicole Hernandez
                Madrid, July 2008
                                  Table of contents


                  French RDI system
                  RDI funding and expenses
                  Evaluation of publicly funded RDI
                  Budget process
                  Conclusion



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                                  Table of contents


                  French RDI system
                  RDI funding and expenses
                  Evaluation of publicly funded RDI
                  Budget process
                  Conclusion



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                                      French RDI system

          About 30 Research Bodies, under various
           status:
                 EPST: CNRS, INRA, INSERM, IRD, INRIA, CEMAGREF,
                  INRETS, LCPC, INED
                 EPIC: CNES, CEA, IRSN, ONERA, CIRAD, IFREMER,
                  OSEO, CSTB, ADEME, BRGM, ANDRA, IPEV, LNE,
                  INERIS, …
                 Foundations, …
          Research and Higher Education bodies:
                 85 university
                 High School Engineers schools and Business schools
          Private Research: Companies, Foundations ...


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                                     French RDI system
                             Official government documents


           Budget process:
                  Constitutional Bylaw (LOLF) of 1 August 2001 on
                   budget acts, operated since 2006
           Research:
                  Law of 18 April 2006
                  Legislative part of the Research pact of 2005
           Higher education:
                  Law of 10 August 2007
                  Freedom and responsibilities of universities
                   (LRU)

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                              French RDI system
                 Institutional structures of research


          High Council of Science and Technology
           (HCST), installed in September 2006
          National Agency for Research (ANR),
           created in 2005 to fund fundamental
           research on a project basis
          Agency for the Evaluation of Research
           and Higher Education (AERES), installed in
           march 2007


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                             French RDI system
                                     Partnership policy


           Higher Education clusters (PRES):
            selected after a call for proposals, since
            2006
           Thematic Advanced Research Networks
            (RTRA): selected after a call for proposals
           Thematic Centers for Research and
            Healthcare (CTRS / RTRS): selected after
            a call for proposals
           Competitiveness Clusters: cooperation
            with private sector

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                                                     French RDI system
                                                  The three functions model

             Orientation and national priority setting
             macro-objectives and financial framework for each big domain
            MESR + others ministries + HCST (High Council for Science and
                                       Technology)




                                                                                                   Evaluation
                         Programming & Financing




                                                                                          AERES
           translation of general priorities into operational scientific and technical
               objectives, skills development, big infrastructures priorities setting,
                      partnership, and finally resources distribution to actors
                      ANR (National Agency of Research) and others




                             Research Operation
          knowledge and technologies production, diffusion, technologies transfer
                         Universities, Institutes, Companies


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2008
                                  Table of contents


                  French RDI system
                  RDI funding and expenses
                  Evaluation of publicly funded RDI
                  Budget process
                  Conclusion



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                          RDI funding and expenses



                                    Funding        Expenses


                    Public           46%            38%

                    Private          54%            62%

                  Public R&D is mainly funded (95%) by public funds
                 Private R&D is mainly funded (85%) by private funds



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                                RDI funding and expenses
                                                        Funding flows in 2005


                          Public Funding                  Private Funding
                             17 Md€         FUNDING
                                                             20.2 Md€
                          0.99% du PIB      37.1 Md€
                                                          1.17 % du PIB




        Inter                                                                Inter.    UE
                   UE                                                       Fundin
       Fundin                                                                         Fundin
                 Funding                                                       g
          g                   12.4 Md€                        18.3 Md€                  g



                0.7 Md€


                          Public Expenses   EXPENSES     Private Expenses
                             13,7 Md€        36.7 Md€        22,9 Md€
                            0.80% PIB                       1,34 % PIB


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2008
                                         RDI funding and expenses
                                         Public research : expenses and HR
                               La recherche dans les administrations civiles et de défense en 2005
                                                                                                                                    Chercheurs,
                                                                                         Dépenses             Effectif total de    ingénieurs de
        Administrations
                                                                                        intérieures                R&D              recherche et
                                                                                                                                      boursiers
        Année 2005                                                                          en M€                  en ETP              en ETP
        Administrations publiques (a)                                                       7 576                  80 533               43 739
        Enseignement supérieur (b)                                                          4 507                  67 856               48 440
        Institutions sans but lucratif                                                       466                    6 302               3 491
        Total administrations civiles                                                      12 550                  154 691              95 669
        Défense                                                                             1 175                   3 771
        Total administrations                                                              13 725                  158 462              95 669
                                                                                                                          Source : MEN MESR DEPP-C2.
        (a) EPST, EPIC, autres établissements publics et assimilés, services ministériels hors ministère de la Défense.
        (b) Universités, grandes écoles, centres hospitaliers universitaires, centres de lutte contre le cancer.




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2008
                                          RDI funding and expenses
                                                      Socio-economic objectives
                                                  Crédits budgétaires Recherche de la MIRES 2007
                                                     Ventilation par objectif socio-économique
                                                                objectifs principaux


                                                 8%                12%



                                                                                               ESPACE/ DEFENSE
                                    13%                                        5%
                                                                                               ENVIRON NEMENT

                                                                                               ENERGIE
                                                                                    6%
                              2%                                                               PROD. & TECHNOLOGIES
                                                                                               INDUS.
SDV       Life sciences                                                                        SDV

STIC      IT                                                                                   STIC
                                                                                    8%

SHS       Human                                                                                SHS
          &Social             17%                                                              R&D PVD
          sciences
                                                                                               MATH - PHYSIQUE - CHIMIE
PVD       Developing
          Countries                                                                            NV

NV        Misc                                                           21%
                                            9%
                                                                                               source : MEN MESR - DEPP C2.

     FRANCE, MESR, NH, July                                                                                          13
     2008
                                        RDI funding and expenses
                                           Public funding of private research

         Schéma des principales mesures de financement public de la R&D des entreprises



                 Financement moyen:
                 - des projets
                 (sur leur durée)        63 M€                Agence de l’Innovation Industrielle, AII
                 - de la R&D pour le                                                                     755M€*          * Dépense
                 CIR et la JEI (par an)                                                                              annuelle totale,
                                                                                                                               2006




                                                               Fonds de Compétitivité des Entreprises,
                                        2,2 M€
                                                                FCE - dont pôles et clusters Eurêka 322M€*

                                                                                                                   Pôles de
                                                                                                                   compétitivité


                          390 000€         Partenariats de l’Agence Nationale pour la
                                            Recherche – dont Eurêka                    632M€*

                          182 000€                     Crédit d’impôt recherche                 1,4 G€*


                           74 000€                            OSEO innovation - dont Eurêka             270 M€*
                           50 000€               Jeune entreprise innovante, JEI                 90M€
                                                                                                              Mise sur le marché
                                                                 R&D au sens de Frascati
                                          Rech. fondamentale         Rech. appliquée       Développement expérimental



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2008
                                         RDI funding and expenses
                         Public funding of private research
              Financement public de la R&D des entreprises, 2004 en millions d’euros

           4000

           3500

           3000

           2500                                                                    Crédit d'impôt recherche

           2000
                                                                              Aides directes civiles
           1500

           1000
                                                               Aides directes défense
            500          Les aides directes comprennent les contrats de recherche et les subventions en provenance des administrations.
                         Source : MEN-DEPP-C2

              0
              1995            1996            1997            1998           1999            2000            2001            2002         2003   2004




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2008
                                  Table of contents


                  French RDI system
                  RDI funding and expenses
                  Evaluation of publicly funded RDI
                  Budget process
                  Conclusion



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2008
                         Evaluation of Publicly Funded RDI


          The three levels of assessment:
           Public policies impacts
                  Under study
           Budgetary and Financial
                  Guardianship of the body (ministry)
           Scientific
                  AERES


FRANCE, MESR, NH, July                                   17
2008
                         Evaluation of Publicly Funded RDI
                                                    AERES

          AERES : French evaluation agency for
           research and higher education

           Created by the 18 of April 2006 law
           Installed in March 2007
           Agency council composed of
                         • 8 qualified personalities
                         • 14 designed members
                         • 2 deputies


FRANCE, MESR, NH, July                                   18
2008
                         Evaluation of Publicly Funded RDI
                                                    AERES


       An independent agency:
                  Not under any pressure actions
                  Sealing between evaluation and decision
       A legitimate agency:
             Publications of professional features of the
              members of its board and its pool of experts
       A transparent agency :
             Processes and reports evaluation on the Web
             Direct expertise : visiting committees

FRANCE, MESR, NH, July                                       19
2008
                         Evaluation of Publicly Funded RDI
                                                    AERES

         Three sections:
          Section 1: Evaluation of the research and
              higher education bodies and validation of
              the evaluation process for people
          Section 2: Evaluation of the research
              teams
          Section 3: Evaluation of training and
              diplomas of higher education

FRANCE, MESR, NH, July                                    20
2008
                         Evaluation of Publicly Funded RDI
                                                    AERES




        A single structure for
       the various evaluation field
        An evaluation process connected to
       the contractual process
        Criteria and methods conform to
       international standards
FRANCE, MESR, NH, July                                   21
2008
                                  Table of contents


                  French RDI system
                  RDI funding and expenses
                  Evaluation of publicly funded RDI
                  Budget process
                  Conclusion



FRANCE, MESR, NH, July                                 22
2008
                            Budget process

           Since 2006, the French State budget is
            structured in Missions, Programs and
            Actions, to be presented to parliament
           MIRES = Inter-ministerial Mission for
            Research and Higher Education
           12 programs driven by 6 ministries
           Each operator of a program receive
            funding for each action on
FRANCE, MESR, NH, July                           23
2008
                                          Budget process
                                       Performance information



           By mission, for each program:
                  PAP, annual performance plan, with
                   objectives and performance indicators
                          outline
                  RAP, annual performance report with
                   objectives and performance indicators
                          execution



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2008
                                                                      Budget process
                                                                                                   Timetable

          Janv.    Févr.      Mars    Avril    Mai        Juin     Juil.      Août       Sept.    Oct.     Nov.     Déc.


          Budget N-1                                                       Vote du PLR
                                                                                                              gouvernement
                   Analyse de l’exécution :          Loi de règlement :
                   préparation des RAP               • Projet de loi de règlement (PLR)
                                                     • RAP                                                     parlement
                                                     • Certification des comptes


          Budget N            Exécution du budget par les administrations

          Budget N+1          Travaux préalables :                    Arbitrages              Finalisation du budget :
                              • Réunions de budgétisation             politiques :            PAP
          Lettre de
                               Rencontres DB / DGRI /                Lettres plafonds
          cadrage                                                                                   Débat budgétaire :
                              opérateurs                              € et RH
          aux                                                                                       • Projet de loi de
                               Réunions DGRI / opérateurs
          ministres                                                                                 finances (PLF)
                              • Conférence de performance
                                                                              Débat                 • Jaunes budgétaires
                                                                              d’orientation
                                                                              budgétaire                      Vote du PLF
                                                                              (DOB)


           Janv.      Févr.    Mars    Avril    Mai        Juin     Juil.      Août       Sept.    Oct.    Nov.      Déc.

FRANCE, MESR, NH, July                                                                                                       25
2008
                                        State budget process
                                                                                 MIRES Programs
         N°              Programme                      Ministère                              Opérateurs
         150   Formations supérieures et      Ministère de l’enseignement        Etablissements d'enseignement supérieur
               recherche universitaire        supérieur et de la recherche
         231   Vie étudiante                  Ministère de l’enseignement        Etablissements d'enseignement supérieur
                                              supérieur et de la recherche
         172   Recherches scientifiques et    Ministère de l’enseignement        ANR, CNRS, CEA, INSERM, INRIA,
               technologiques                 supérieur et de la recherche       INED, IPEV, fondations médicales,
               pluridisciplinaires                                               organisations scientifiques internationales
         187   Recherche dans le domaine      Ministère de l’enseignement        INRA, IFREMER, BRGM, IRD, CIRAD,
               de la gestion des milieux et   supérieur et de la recherche       CEMAGREF
               des ressources
         193   Recherche spatiale             Ministère de l’enseignement        CNES, Agence spatiale européenne,
                                              supérieur et de la recherche       organisation européenne EUMETSAT
         189   Recherche dans le domaine      Ministère de l’écologie, de        CEA, IFP, ADEME
               des risques et des             l'énergie, du développement
               pollutions                     durable et de l’aménagement
                                              du territoire
         188   Recherche dans le domaine      Ministère de l’écologie, de        CEA, IFP, ADEME
               de l’énergie                   l'énergie, du développement
                                              durable et de l’aménagement
                                              du territoire
         192   Recherche industrielle         Ministère de l’économie, de        ANVAR, GET, École des mines
                                              l'industrie et de l’emploi
         190   Recherche dans le domaine      Ministère de l’écologie, de        LCPC, INRETS, CSTB
               des transports, de             l'énergie, du développement
               l’équipement et de l’habitat   durable et de l’aménagement
                                              du territoire
         191   Recherche duale (civile et     Ministère de la défense            CNES, CEA
               militaire)
         186   Recherche culturelle et        Ministère de la culture et de la   CSI, Palais de la découverte
               culture scientifique           communication
         142   Enseignement supérieur et      Ministère de l’agriculture et de   INRA, CEMAGREF, établissements
               recherches agricoles           la pêche                           d’enseignement supérieur, centres
                                                                                 techniques agricoles


FRANCE, MESR, NH, July                                                                                                    26
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                            Example: Actions of the Program 172
        RECAPITULATION DES ACTIONS

             ACTION n° 01 : Pilotage et animation du programme et de la mission
             ACTION n° 02 : Actions incitatives et soutien à l’innovation
             ACTION n° 03 : Dispositifs d’aide à la formation à et par la recherche
             ACTION n° 04 : Renforcement des liens entre science et société
             ACTION n° 05 : Recherches scientifiques et technologiques en sciences de la vie, biotechnologies et santé
             ACTION n° 06 : Recherches scientifiques et technologiques en mathématiques, sciences et techniques de
             l’information et de la communication, micro et nanotechnologies
             ACTION n° 07 : Recherches scientifiques et technologiques en physique, chimie et sciences pour l’ingénieur
             ACTION n° 08 : Recherches scientifiques et technologiques en physique nucléaire et des hautes énergies
             ACTION n° 09 : Recherches scientifiques et technologiques en sciences de la terre, de l’univers et de
             l’environnement
             ACTION n° 10 : Recherches scientifiques en sciences de l’homme et de la société
             ACTION n° 11 : Recherches interdisciplinaires et transversales
             ACTION n° 12 : Diffusion, valorisation et transfert des connaissances et des technologies
             ACTION n° 13 : Grandes infrastructures de recherche
             ACTION n° 14 : Moyens généraux et d’appui à la recherche

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                                                                                          Indicators example


         INDICATEUR 4.1 : Part des opérateurs du programme dans les brevets déposés
         (du point de vue du contribuable)

                                                      Unité         2005           2006           2007          2007          2008        2010
                                                                  Réalisation    Réalisation    Prévision     Prévision     Prévision     Cible
                                                                                                PAP 2007      actualisée


         Part des opérateurs du programme dans                %            3,5            3,2           3.5           3,2           3,2            3,5
         les brevets déposés à l’INPI par rapport à
         l’ensemble des déposants français
         Part des opérateurs du programme dans                %            5,2            4,9           5.2           4,9           4,9            5,3
         les brevets déposés à l’OEB par rapport à
         l’ensemble des déposants français
         Part des opérateurs du programme dans                %            0,7            0,7         0.73            0,7           0,7           0,75
         les brevets déposés à l’OEB par rapport à
         l’ensemble des déposants européens




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2008
                                      Budget process
                                  Performance information



           Not yet direct relationship between
            global funding and performance
            indicators
           But, indirect relationship via
                  Evaluation (by AERES) before State
                   contracting with Operator
                  Control from the board of directors by
                   guardianship

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2008
                                                Budget Process
                                          Performance information


                  Today, French budgeting is Performance
                   informed: performance information is used to inform
                   budget decisions along with other information but there is
                   no automatic or mechanical linkage between targets of
                   performance results and funding

                  Tomorrow, it may move towards
                   Direct/formula performance budgeting:
                   allocation of resources directly based on results achieved,
                   through formula/contract with specific performance or
                   activity indicators
                   [1]


FRANCE, MESR, NH, July                                                           30
2008
                                  Table of contents


                  French RDI system
                  RDI funding and expenses
                  Evaluation of publicly funded RDI
                  Budget process
                  Conclusion



FRANCE, MESR, NH, July                                 31
2008
                                           Conclusion


           News processes to be optimized and
            orchestrated
                  State budget process
                  Operators and teams evaluation and
                   contraction
                  Projects funding processes
           Information system (IS) to be
            established

FRANCE, MESR, NH, July                                  32
2008
                         The MIRES IS Project
                                          Objectives



           Make consistent information systems
            of public research to consolidate
            information
           Provide the ministry and, more
            generally, to all those involved in the
            MIRES, an information system that
            meets their needs steering

FRANCE, MESR, NH, July                                33
2008
                                               The MIRES IS Project
                                                                                                      Target




                             Opérateurs          Partenaires       Responsables           Autres
                                           OST, DEPP, DAF, DGRH   de programmes       ministères de
                                                                   DGRI, DGES           la MIRES

   SI opérateur


                                                  Portail MIRES                                   SI OST
   SI opérateur


   SI opérateur

                                                                                                      Dossier unique
                Structures
                                                                                                      CPER
              Données RH          Données           Données issues                Données
                                                                                                      Données ES
       Données financières      issues de SI         des enquêtes                 de gestion
                                                                                                      Autres données
           Autres données

FRANCE, MESR, NH, July                    Bases DEPP                            Base                                   34
2008                                                                      DGRI/DGES/AERES

								
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