TIPO DE AUDITORÍA by zjt18767

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									                                                                                                     CODIGO: SCT-FI-02-04
                             MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                     REVISIÓN: 4

                                                                                                     FECHA:
                                                         FORMATO
                                                                                                     Marzo de 2005

                                          LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 1 de 27




TIPO DE AUDITORÍA:

FECHA:

AUDITOR LÍDER:

AUDITORES:




CONSIDERACIONES:



       Cada una de las preguntas deberán de ser calificadas con la puntuación descrita en el pie de página.

       Para las auditorias de certificación se deben completar todas las preguntas incluyendo aquellas
        relativas a las exclusiones declaradas por el auditado. Para estas preguntas el auditor deberá verificar
        la no aplicabilidad del requerimiento y contestarlas con la justificación correspondiente.


                                                                                                                            1


                                       1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                CODIGO: SCT-FI-02-04
                                       MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                REVISIÓN: 4

                                                                                                                FECHA:
                                                                    FORMATO
                                                                                                                Marzo de 2005

                                                     LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 2 de 27




               Elemento Auditado          Calif                  Comentarios / Evidencia                           Elementos Relacionados
4.1 Requisitos generales
¿Están identificados todos los
procesos que intervienen en el SGC?
¿cómo?
¿Está determinada la secuencia e                                                                                     4.2.2 c) manual que incluya la
interacción de los procesos? ¿cómo?                                                                             descripción de la interacción de los
                                                                                                                procesos
¿Se tienen procesos externos
subcontratados que afecten la
conformidad del producto con los
requisitos? ¿cómo se controlan?
4.2 Requisitos de la documentación
La documentación del sistema incluye:
                                                                                                                     4.2.2 a) alcance del sistema
    Política y objetivos de calidad                                                                            con exclusiones
    Manual de Calidad
    Procedimientos obligatorios
                                                                                                                      4.2.2 b) procedimientos o
    Procedimientos necesarios                                                                                  referencia a ellos
    Registros necesarios




                                                                                                                                                  2


                                                  1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                CODIGO: SCT-FI-02-04
                                      MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                REVISIÓN: 4

                                                                                                                FECHA:
                                                                    FORMATO
                                                                                                                Marzo de 2005

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4.2.3 Control de documentos

Existe un procedimiento
documentado que defina los controles
necesarios en los documentos para:

  Aprobarlos en cuanto a su
   adecuación antes de su emisión

  Revisarlos y actualizarlos cuando se
   necesario

  Identificar los cambios y el estado
   de revisión actual

  Asegurarse que las versiones
   pertinentes se encuentren
   disponibles en los puntos de uso

  Asegurarse que sean legibles y
   fácilmente identificables.

  Asegurarse de que se identifican los
   documentos de origen externo y
   controlan su distribución
                                                  Documentos a rastrear en todo el proceso:
  Prevenir el uso no intencionado de
   documentos obsoletos, y aplicarles
   una identificación cuando así se
   requiera.



                                                                                                                                        3


                                                  1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                             CODIGO: SCT-FI-02-04
                                    MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                             REVISIÓN: 4

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                                                                 FORMATO
                                                                                                             Marzo de 2005

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4.2.4 Control de los registros

Existe un procedimiento
documentado que defina los controles
necesarios en los registros para:

  Identificarlos

  Almacenarlos

  Protegerlos

  Recuperarlos

  Retenerlos el tiempo necesario

  Que estén disponibles

  Que permanezcan legibles




                                                                                                                                     4


                                               1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                       CODIGO: SCT-FI-02-04
                                           MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                       REVISIÓN: 4

                                                                                                                       FECHA:
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                                                                                                                       Marzo de 2005

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5.6 Revisión por la dirección
                                                                                                                             5.1 Compromiso de la
                                                                                                                       dirección
En la revisión del sistema de
administración de calidad que realiza la                                                                                      5.2 Asegurar que los requisitos
                                                                                                                       del cliente se determinan y cumplen
dirección contempla:                                                                                                   con el propósito de aumentar su
                                                                                                                       satisfacción
  Política de calidad
                                                                                                                             5.3 La Política: es adecuada al
                                                                                                                       propósito, da referencia para revisar
  Objetivos de calidad                                                                                                los objetivos, es entendida por toda
                                                                                                                       la organización
  Resultados de auditorias internas
                                                                                                                              5.4.1 Los objetivos son:
                                                                                                                       medibles, consistentes con la
  Retroalimentación del cliente                                                                                       política, establecidos en las
                                                                                                                       funciones y niveles pertinentes
  Desempeño de los procesos
                                                                                                                            5.4.2 Planificación del sistema
                                                                                                                       de gestión de la calidad
  Estado de acciones correctivas y
   preventivas                                                                                                               5.5.2 b) El representante de la
                                                                                                                       dirección informa el desempeño del
  Acciones de seguimiento de                                                                                          sistema y cualquier necesidad de
                                                                                                                       mejora
   revisiones previas
                                                                                                                            5.6.3 Toma de decisiones y
  Cambios que podrían afectar al                                                                                      acciones para la mejora del sistema,
   sistema                                                                                                             procesos y producto y necesidad de
                                                                                                                       recursos

  Recomendaciones de mejora                                                                                                 8.4 Se determina, recopila, y
                                                                                                                       analizan datos apropiados para
                                                                                                                       demostrar la eficacia del sistema

                                                       Ej. Técnicas estadísticas, métodos de análisis, minutas, etc.



                                                                                                                                                         5


                                                       1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                             CODIGO: SCT-FI-02-04
                                         MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                             REVISIÓN: 4

                                                                                                                             FECHA:
                                                                       FORMATO
                                                                                                                             Marzo de 2005

                                                        LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                        Página 6 de 27



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¿Existe una metodología para manejar
los proyectos de mejora continua del                                                                                              8.5 Mejora continua
sistema de calidad.?
¿Para la mejora continua se considera
la política y objetivos de calidad,                                                                                               8.5 Mejora continua
resultados de auditorías, análisis de
datos, acciones correctivas y
preventivas y la revisión gerencial.?                Ej. Proyectos de mejora

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

¿Cómo están definidas las
responsabilidades y autoridades dentro               Ej. descripciones y perfiles de puestos, organigramas, manuales, e tc
de la organización?
¿Cómo se comunican las
responsabilidades y autoridades dentro
de la organización?
5.5.2 Representante de la dirección
El representante de la dirección:

  Establece, implementa y mantiene
   los procesos necesarios para el
   sistema
  Promueve la toma de conciencia de
   los requisitos del cliente en todos los
   niveles de la organización




                                                                                                                                                        6


                                                     1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                          CODIGO: SCT-FI-02-04
                                      MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                          REVISIÓN: 4

                                                                                                                          FECHA:
                                                                     FORMATO
                                                                                                                          Marzo de 2005

                                                      LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                       Página 7 de 27



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5.5.3 Comunicación interna

Cómo comunica a la organización los
requerimientos:

  De los clientes
  Legales
                                                   Ej. Boletines, circulares, e-mail, memorándum, pizarrón informativo,
  Regulatorios                                    juntas, radios, etc.




             Elemento Auditado             Calif                  Comentarios / Evidencia                                    Elementos Relacionados
6.1 Provisión de recursos

Asignación de recursos necesarios
para:

  Implementar, mantener y mejorar el
   sistema
  Aumentar la satisfacción del cliente,
   mediante el cumplimiento de                     Ej. Presupuesto
   requisitos




                                                                                                                                                  7


                                                   1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                         CODIGO: SCT-FI-02-04
                                     MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                         REVISIÓN: 4

                                                                                                                         FECHA:
                                                                    FORMATO
                                                                                                                         Marzo de 2005

                                                    LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                        Página 8 de 27




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6.2 Recursos humanos


¿Cómo se determina la competencia
necesaria para el personal?                      Ej. Detección de necesidades de capacitación, perfiles de puestos,
                                                 etc.



¿Cómo proporciona capacitación u
otras acciones para satisfacer las
necesidades de formación del
personal? ¿Existen planes y
programas de capacitación?                       Ej. Planes y programas de capacitación, diplomas, certificados,
                                                 formatos de la STPS, comprobantes de experiencia, etc.



¿Cómo evalúa la efectividad de la
capacitación u acciones tomadas?
                                                 Ej. Indicadores de productividad y desempeño, exámenes, pruebas,
                                                 etc

¿Cómo se asegura de que el personal                                                                                           6.4 Ambiente de trabajo.
está consciente de la importancia de
sus actividades?                                 Ej. Clima laboral, actividades de interacción social, satisfacción de
                                                 personal, etc.




                                                                                                                                                         8


                                                 1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                     CODIGO: SCT-FI-02-04
                                   MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                     REVISIÓN: 4

                                                                                                                     FECHA:
                                                                  FORMATO
                                                                                                                     Marzo de 2005

                                                   LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                     Página 9 de 27




             Elemento Auditado          Calif                  Comentarios / Evidencia                                  Elementos Relacionados
6.3 Infraestructura
La organización determina y
proporciona la infraestructura                                                                                            6.4 Ambiente de trabajo.
necesaria para lograr la conformidad
con los requisitos, incluyendo:                                                                                      Ej. Reglas de seguridad,
                                                                                                                     luminosidad, equipos, ergonómicos,
  Edificios, espacios de trabajo y                                                                                  higiene, ventilación, etc.
   servicios asociados
  Equipo para los procesos (hardware
   / software)
  Servicios de apoyo (trasporte /              Ej. Planos, layouts, estudios de capacidad, balanceo de líneas,
   comunicación)                                estudios de tiempos y movimientos.

La organización lleva acabo:

  Programas de mantenimiento
  Mantenimiento correctivo
  Mantenimiento preventivo                     Ej. Solicitudes de mantenimiento, ordenes de servicio, programa de
                                                análisis de datos




                                                                                                                                                     9


                                                1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                 CODIGO: SCT-FI-02-04
                                     MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                 REVISIÓN: 4

                                                                                                                 FECHA:
                                                                   FORMATO
                                                                                                                 Marzo de 2005

                                                    LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                Página 10 de 27



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7.1 Planificación de la realización
del producto
¿Cómo planifica y desarrolla la
organización los procesos requeridos
                                                 Plan de Calidad (de acuerdo a la metodología de operación)
para la realización del producto?

¿ Qué métodos se aplican para la                                                                                      8.1 Medición, análisis y mejora
planificación e implementación de
                                                                                                                 ¿Qué métodos se aplican para la
procesos de seguimiento, medición,                                                                               planificación e implementación de
análisis y mejora?                                                                                               procesos de seguimiento, medición,
                                                                                                                 análisis y mejora?

                                                                                                                       5.4.1 Objetivos

                                                                                                                       7.2.2 Requisitos para el
                                                                                                                 producto

                                                                                                                       4.2 Procesos y documentos
                                                                                                                 (generados o modificados)

                                                                                                                       6.1 Provisión de recursos
¿ Cómo está vinculada la planificación
de la realización del producto con los                                                                                  8.2.3 Seguimiento y medición
requisitos de los otros procesos?                                                                                del proceso (establecimiento)

                                                                                                                        8.2.4 Seguimiento y medición
                                                                                                                 del producto (establecimiento)

                                                                                                                       4.2.4 Registros

                                                 Plan de Calidad (de acuerdo a la metodología de operación)
                                                 Pueden aplicarse requisitos del 7.3 para el desarrollo de los
                                                 procesos de realización del producto




                                                                                                                                                  10


                                                 1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                CODIGO: SCT-FI-02-04
                                    MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                REVISIÓN: 4

                                                                                                                FECHA:
                                                                    FORMATO
                                                                                                                Marzo de 2005

                                                     LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 11 de 27




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¿Cómo son validados los procesos de
producción y presentación de servicios                                                                                7.5.2 Validación de los
cuando los resultados de salida no                                                                              procesos de la producción y de la
pueden se verificados en seguimientos                                                                           prestación del servicio
o mediciones subsecuentes?
Para la validación se tiene incluido:
                                                                                                                      7.5.2 Validación de los
  Criterio definido para revisión y                                                                            procesos de la producción y de la
   aprobación de los procesos                                                                                   prestación del servicio
  Aprobación de equipos y calificación
   del personal
  Uso de métodos y procedimientos
   específicos
  Requisitos para los registros
  Revalidación




                                                                                                                                               11


                                                  1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                      CODIGO: SCT-FI-02-04
                                          MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                      REVISIÓN: 4

                                                                                                                      FECHA:
                                                                         FORMATO
                                                                                                                      Marzo de 2005

                                                         LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                Página 12 de 27



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7.2 Procesos relacionados con el
cliente
7.2.1 Determinación de los
requisitos relacionados con el
producto
Están determinados requerimientos:

  Especificados por cliente,
   incluyendo para actividades de
   entrega y las posteriores
  No mencionados por el cliente pero
   necesarios para el uso especificado
  Legales y regulatorios
  Adicionales por la organización
7.2.2 Revisión de los requisitos
relacionados con el producto
¿Cómo se aseguran de revisar los
requisitos relacionados con el                                                                                             4.2.4 Registros de la revisión
producto, antes de que la organización                                                                                de requisitos del producto
se comprometa a proporcionar un
producto al cliente?

  Requisitos del producto definidos
  Diferencias
  Capacidad para cumplir                             Ej. Estudios de factibilidad, cotizaciones, envío de ofertas,
                                                      aceptación de contratos o pedidos, etc.
En caso de el cliente no especifique en
forma documental sus requisitos, ¿se
confirman dichos requisitos antes de su
aceptación?



                                                                                                                                                     12


                                                      1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                 CODIGO: SCT-FI-02-04
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                                                                                                                 REVISIÓN: 4

                                                                                                                 FECHA:
                                                                     FORMATO
                                                                                                                 Marzo de 2005

                                                      LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 13 de 27




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7.2.2 Revisión de los requisitos
relacionados con el producto
En caso de modificación de los
requisitos, ¿cómo se asegura que los
documentos pertinentes sean
modificados y que el personal
involucrado este conciente de dicha
                                                   Ej. Aceptación de cambios en los contratos o pedidos
modificación?
7.2.3 Comunicación con el cliente
Los dispositivos de comunicación son
relativos a:

  La información sobre el producto
  Las consultas, contratos o atención
   de pedidos (modificaciones)
  La retroalimentación del cliente
   (quejas)



             Elemento Auditado             Calif                  Comentarios / Evidencia                           Elementos Relacionados
7.3 Diseño y desarrollo
7.3.1 Planificación del diseño y
desarrollo
¿Cómo determinan las etapas del                                                                                        7.3.1 b) Revisión, verificación
diseño y desarrollo durante la                                                                                   y validación apropiada para cada
planificación del mismo? y ¿Cuáles                                                                               etapa del diseño y desarrollo
                                                   Ej. Cronogramas de actividades, lista de responsables, etc.
son?



                                                                                                                                                  13


                                                   1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                               CODIGO: SCT-FI-02-04
                                       MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                               REVISIÓN: 4

                                                                                                               FECHA:
                                                                  FORMATO
                                                                                                               Marzo de 2005

                                                   LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                               Página 14 de 27


¿Quienes son los responsables en la
planificación del diseño y desarrollo ?

7.3.2 Elementos de entrada para el
diseño y desarrollo
Los elementos de entrada para el
                                                                                                                     7.2.1 Determinación de los
diseño y desarrollo del producto
                                                                                                               requisitos relacionados con el
incluyen:                                                                                                      producto

  Requisitos funcionales y de
                                                                                                                      5.2 Asegurar que los requisitos
   desempeño
                                                                                                               del cliente se determinan y cumplen
  Requisitos legales y regulaciones                                                                           con el propósito de aumentar su
  Cuando aplique, información de                                                                              satisfacción
   diseños anteriores
  Otros requisitos esenciales                                                                                      4.2.4 Registros


¿Quién verifica la adecuación de los
elementos de entrada relacionados al
producto?                                       Requisitos completos, sin ambigüedades y sin contradicciones


7.3.3 Resultados del diseño y
desarrollo
¿Cómo son presentados los resultados
del diseño y desarrollo para
compararlos contra los elementos de
entrada?
¿Quién aprueba los resultados del
diseño y desarrollo antes de su
liberación?




                                                                                                                                               14


                                                1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                 CODIGO: SCT-FI-02-04
                                     MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                 REVISIÓN: 4

                                                                                                                 FECHA:
                                                                     FORMATO
                                                                                                                 Marzo de 2005

                                                      LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 15 de 27



             Elemento Auditado             Calif                  Comentarios / Evidencia                           Elementos Relacionados
Los resultados del diseño y desarrollo:
  Cumplen con los requisitos de los
   elementos de entrada
  Integran información apropiada para
   compras, producción y servicio
  Contienen o hace referencia a los
   criterios de aceptación
  Especifican características
   esenciales para el uso seguro y
   correcto del producto
7.3.4 Revisión del diseño y
desarrollo
¿Se realizan revisiones sistemáticas del
diseño y desarrollo de acuerdo con lo                                                                                 4.2.4 Registros de la revisión
planificado en las etapas adecuadas?
  Evaluar la capacidad de los
   resultados para cumplir los
   requisitos
  Identificar problemas y proponer
   acciones
  Los revisores deben pertenecer a
   las áreas concernientes de la etapa
   del diseño a ser revisada




                                                                                                                                                15


                                                   1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                 CODIGO: SCT-FI-02-04
                                      MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                 REVISIÓN: 4

                                                                                                                 FECHA:
                                                                     FORMATO
                                                                                                                 Marzo de 2005

                                                      LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 16 de 27

             Elemento Auditado             Calif                  Comentarios / Evidencia                           Elementos Relacionados
7.3.5 Verificación del diseño y
desarrollo
La verificación del diseño y desarrollo:
   ¿se realiza de acuerdo a lo                                                                                         4.2.4 Registros de la
    planificado?                                                                                                 verificación
   ¿asegura que los resultados
    cumplen los requisitos de los
    elementos de entrada?
7.3.6 Validación del diseño y
desarrollo
La validación del diseño y desarrollo:
   ¿se realiza de acuerdo a lo                                                                                        4.2.4 Registros de la
    planificado?                                                                                                 validación
   ¿asegura que el producto es capaz
    de satisfacer los requisitos para su
                                                                                                                       7.5.2 Validación de los
    aplicación especificada o uso
                                                                                                                 procesos de la producción y de la
    previsto?                                                                                                    prestación del servicio.
   ¿se completa antes de la entrega o
    implementación del producto,
    cuando es factible?
7.3.7 Control de los cambios del
diseño y desarrollo
¿Cómo se identifican los cambios del
diseño y desarrollo?
¿Qué control se utiliza para no utilizar
la versión anterior al cambio?
¿Quién revisa, verifica, valida y
aprueba los cambios antes de su
implementación?
¿La revisión de los cambios incluye la
evaluación del efecto de dichos                                                                                        4.2.4 Registros del control
cambios en las partes constitutivas y
en el producto ya entregado?

                                                                                                                                                 16


                                                   1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                           CODIGO: SCT-FI-02-04
                                     MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                           REVISIÓN: 4

                                                                                                                           FECHA:
                                                                     FORMATO
                                                                                                                           Marzo de 2005

                                                     LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                         Página 17 de 27



              Elemento Auditado           Calif                   Comentarios / Evidencia                                     Elementos Relacionados
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras

¿El tipo y alcance del control aplicado
al proveedor y al producto adquirido
depende de su impacto en los
                                                  Ej. Lista de proveedores críticos, criterios de niveles de proveedores
procesos?


¿Cuáles son los criterios para                                                                                                  4.2.4 Registros de
proveedores en cuanto a:                                                                                                   evaluaciones de criterios

  Selección
                                                                                                                                8.4 d) Se realiza análisis de
  Evaluación                                                                                                              datos que proporcione información
  Reevaluación                                                                                                            sobre los proveedores
                                                  Ej. Evaluación a proveedores


¿Cuáles son las acciones que se                                                                                                 4.2.4 Registros de acciones
toman cuando no se cumplen con los                                                                                         tomadas
criterios?

7.4.2 Información de las compras
Cuando sea aplicable, en la
información de compras se incluye:
  Requisitos para aprobación del
   producto, procedimientos, procesos
   y equipos.
  Requisitos para la calificación del
   personal.                                      Ej. Requisitos de compras, ordenes de compra, pedidos, contratos,
  Requisitos del sistema de calidad.             manuales de proveedores.




                                                                                                                                                          17


                                                  1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                    CODIGO: SCT-FI-02-04
                                   MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                    REVISIÓN: 4

                                                                                                                    FECHA:
                                                                     FORMATO
                                                                                                                    Marzo de 2005

                                                    LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                   Página 18 de 27




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¿Quién revisa que los requisitos
específicos de compra son adecuados,
antes de levantar un pedido?                     Ej. Aprobación de orden de compra, contratos, etc.


7.4.3 Verificación del producto
Se encuentran implementados puntos
de inspección u otras actividades                                                                                         8.2.4 Seguimiento y medición
necesarias para asegurar que el                                                                                     del producto
producto comprado cumple con los
requisitos especificados.
En caso de que la organización o su
cliente verifique en las instalaciones
del proveedor el producto comprado,
¿cómo se incluyen dichos requisitos en
la información de compra?                        Ej. Criterios del producto, tablas de inventario, skip lot, etc.




                                                                                                                                                  18


                                                 1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                 CODIGO: SCT-FI-02-04
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                                                                                                                 REVISIÓN: 4

                                                                                                                 FECHA:
                                                                     FORMATO
                                                                                                                 Marzo de 2005

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7.5.1 Control de producción y
prestación del servicio
¿ Existen las condiciones controladas
necesarias para llevar a cabo la
producción y la prestación del servicio?


                                                                                                                        7.5.3 ¿ Los métodos que se
Cuando aplique, las condiciones
                                                                                                                 utilizan para la identificación del
controladas incluyen:                                                                                            producto a través de toda su
                                                                                                                 realización son adecuados?
  La disponibilidad de información                                                                              Cuando la rastreabilidad sea un requisito
   que describa las características del                                                                          ¿cómo se controla y registra la
                                                                                                                 identificación única del producto?
   producto.
                                                                                                                       8.1 Implementación de
  La disponibilidad de instrucciones                                                                            técnicas estadísticas en procesos de
   de trabajo.                                                                                                   seguimiento, medición, análisis y
                                                                                                                 mejora.

  El uso del equipo apropiado.                                                                                         8.2.3 Seguimiento y medición
                                                                                                                 de los procesos
  La disponibilidad y uso de                                                                                           8.2.4 Seguimiento y medición
   dispositivos de seguimiento y                                                                                 del producto
   medición.
                                                                                                                      7.5.3 ¿ Se identifica los
  La implementación de actividades                                                                              productos de acuerdo al estado que
                                                                                                                 guardan con respecto al seguimiento
   de liberación, entrega y posteriores
                                                                                                                 y medición?
   a la entrega
                                                                                                                      8.3 Control del producto no
                                                                                                                 conforme




                                                                                                                                                   19


                                                   1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                              CODIGO: SCT-FI-02-04
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                                                                                                              REVISIÓN: 4

                                                                                                              FECHA:
                                                                  FORMATO
                                                                                                              Marzo de 2005

                                                   LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 20 de 27




            Elemento Auditado           Calif                  Comentarios / Evidencia                           Elementos Relacionados
7.5.4 Propiedad del Cliente
¿Cómo se identifican, verifican,
protegen y salvaguardan las
propiedades de los clientes?
En caso de que los bienes propiedad
del cliente sean extraviados, dañados                                                                               4.2.4 Registros en caso de
o se consideren inadecuados para su                                                                           perdida o deterioro
uso ¿son registrados y comunicados al
cliente?
7.5.5 Preservación del producto
¿Cómo se preserva la conformidad del
producto durante el proceso interno y
la entrega al destino previsto?
La preservación del producto incluye:

  Identificación
  Manejo
  Empaque
  Almacenamiento
  Protección
¿La preservación es aplicada también
a los componentes del producto? y no
sólo al producto final




                                                                                                                                             20


                                                1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                               CODIGO: SCT-FI-02-04
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                                                                                                               REVISIÓN: 4

                                                                                                               FECHA:
                                                                   FORMATO
                                                                                                               Marzo de 2005

                                                    LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 21 de 27



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7.6 Control de los dispositivos de
seguimiento y de medición
¿Los dispositivos y métodos de
medición son adecuados para
proporcionar evidencia de la
conformidad del producto con los
requisitos determinados?
Los equipos de medición se:

  Identifican para conocer su estado
   de calibración
  Calibran o verifican en intervalos
   especificados o antes de su
   utilización
  Comparan con patrones de
   medición trazables a patrones de
   medición nacionales o
   internacionales

¿Cuándo no existan tales patrones se
registra la base utilizada para la
calibración o la verificación?
¿Cómo se ajusta o se reajusta el
equipo de medición?

¿ Cómo se protege el equipo de
medición contra ajustes que pudieran
invalidar el resultado de la medición?




                                                                                                                                      21


                                                 1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                               CODIGO: SCT-FI-02-04
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                                                                                                               REVISIÓN: 4

                                                                                                               FECHA:
                                                                   FORMATO
                                                                                                               Marzo de 2005

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¿ Cómo se protege el equipo de
medición contra los daños y el
deterioro durante el manejo,
mantenimiento y el almacenamiento?
¿ Cómo se evalúa y registra la validez
de los resultados de las mediciones                                                                                   4.2.4 Registros de los
anteriores cuando se detecta que el                                                                            resultados de calibración y
equipo no está conforme con los                                                                                verificación
requisitos?

¿Qué acciones toma sobre el equipo o
sobre cualquier producto afectado?
Cuando sea aplicables ¿cómo se
verifica que el software satisface la
intención antes del uso inicial?




                                                                                                                                               22


                                                 1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                      CODIGO: SCT-FI-02-04
                                      MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                      REVISIÓN: 4

                                                                                                                      FECHA:
                                                                    FORMATO
                                                                                                                      Marzo de 2005

                                                     LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                    Página 23 de 27



              Elemento Auditado           Calif                  Comentarios / Evidencia                                 Elementos Relacionados
8.2.1 Satisfacción del cliente
¿Existe un proceso formal de
recolección de información para
determinar la satisfacción del cliente?

¿Qué metodología se utiliza en la                                                                                          8.4 a) Se realiza análisis de
recolección, tabulación, análisis e                                                                                   datos que proporcione información
interpretación de la información                                                                                      sobre la satisfacción del cliente
relacionada con la satisfacción del               Ej. Investigaciones de mercado, encuestas, cuestionarios,
cliente?                                          telemarketing, grupos focos, buzón de sugerencias, reportes, etc.




             Elemento Auditado            Calif                  Comentarios / Evidencia                                 Elementos Relacionados
8.2.2 Auditoría Interna
¿En el procedimiento documentado
están definidas las responsabilidades y
requisitos para la planificación y
realización de auditorías internas?
¿Las auditorías internas se planifican
de acuerdo al estado e importancia de
los procesos y las áreas a auditar, así
                                                  Ej. Programa de Auditoría
como resultados de auditorías previas?




                                                                                                                                                     23


                                                  1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                                 CODIGO: SCT-FI-02-04
                                    MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                                 REVISIÓN: 4

                                                                                                                 FECHA:
                                                                FORMATO
                                                                                                                 Marzo de 2005

                                                LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                                    Página 24 de 27

Las auditorías internas se realizan
considerando:
  Intervalos planificados
  Todos los elementos aplicables de
   la norma y áreas involucradas .
  Todos los turnos
  Objetividad e imparcialidad
                                             Ej. Lista de auditorías, plan de auditoría, agenda, notificación,
  Auditores que no auditen su propio        criterios de calificación de auditores, etc.
   trabajo.

¿Cuáles son los pasos de la                                                                                            4.2.4 Registros que muestren
metodología de las auditorías internas?                                                                          la efectividad de la auditoría

    Agenda / plan de auditoría
    Preparación
    Lista de preguntas
    Formatos
    Criterios de calificación
    Reporte
    Acciones
    Cierre                                  Ej. Lista de preguntas, matriz de auditoría, notas del auditor,
                                             reportes de hallazgos, reporte de auditoría, etc.




                                                                                                                                               24


                                             1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                               CODIGO: SCT-FI-02-04
                                   MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                               REVISIÓN: 4

                                                                                                               FECHA:
                                                                   FORMATO
                                                                                                               Marzo de 2005

                                                    LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 25 de 27



            Elemento Auditado            Calif                  Comentarios / Evidencia                           Elementos Relacionados
8.2.3 Seguimiento y medición de los
procesos
¿ Qué métodos se aplican para medir y
monitorear los procesos del sistema
administrativo de calidad?
¿Los métodos demuestran la
capacidad de los procesos para
alcanzar los resultados planeados?
¿ Cuándo el resultado no es
satisfactorio se asegura la toma de
acciones correctivas?
8.2.4 Seguimiento y medición del
producto
¿ Se miden y monitorean las
características del producto para                                                                                    7.1 Planificación de la
verificar su cumplimiento con los                                                                              realización del producto
requisitos establecidos, en las
diferentes etapas del proceso?
¿ Se mantiene evidencia de
conformidad con los criterios de                                                                                    4.2.4 Registros del
aceptación??                                                                                                   cumplimiento con los criterios de
                                                                                                               aceptación
¿Se aseguran de no liberar el producto
y prestar el servicio hasta que se
hayan completado satisfactoriamente
las disposiciones planificadas? A
menos de que sean aprobados de otra
manera por una autoridad pertinente




                                                                                                                                               25


                                                 1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                             CODIGO: SCT-FI-02-04
                                 MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS INSTITUCIONALES
                                                                                                             REVISIÓN: 4

                                                                                                             FECHA:
                                                                 FORMATO
                                                                                                             Marzo de 2005

                                                  LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 26 de 27



           Elemento Auditado           Calif                  Comentarios / Evidencia                           Elementos Relacionados
8.3 Control del producto no
conforme
¿Cómo se identifica y controla el
producto no conforme con los
requisitos para prevenir su uso o
entrega no intencional?
¿Están definidos en el procedimiento
documentado los controles, las
responsabilidades y autoridades
relacionadas con el tratamiento del
producto no conforme?
La organización trata mediante una o
más de la siguientes formas los                                                                                   4.2.4 Registros de las no
productos no conformes:                                                                                      conformidades y de cualquier acción
  Toma de acciones para eliminar la                                                                         tomada, incluyendo concesiones
   no conformidad detectada
  Liberación o aceptación bajo
   concesión por una autoridad
   pertinente o cliente
  Toma de acciones para impedir su
   uso o aplicación originalmente
   previsto
En caso de corrección a productos no
conformes, éstos se someten a nuevas
verificaciones para demostrar su
conformidad con los requisitos
Las acciones tomadas cuando un
producto no conforme se ha entregado
o usado ¿son apropiadas respecto a
los efectos o efectos potenciales?



                                                                                                                                           26


                                               1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica
                                                                                                               CODIGO: SCT-FI-02-04
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                                                                                                               REVISIÓN: 4

                                                                                                               FECHA:
                                                                   FORMATO
                                                                                                               Marzo de 2005

                                                    LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGC                              Página 27 de 27

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8.5.2 Acciones Correctivas
El procedimiento documentado
define los requisitos para:
  Revisar no conformidades (incluye
   quejas de clientes)
  Determinar las causas de NC
  Asegurar que vuelva a ocurrir las
   no conformidades
  Determinar e implementar acciones
   necesarias
  Registrar los resultados de las
   acciones tomadas
  Revisar las acciones correctivas
   tomadas.
¿Las acciones correctivas son
                                                                                                                     4.2.4 Registros que muestren
apropiadas para eliminar las causas de                                                                         la efectividad de las acciones
las no conformidades?
8.5.3 Acciones Preventivas
El procedimiento documentado
define los requisitos para:                                                                                         8.4 d) Se realiza análisis de
  Determinar las no conformidades                                                                             datos que proporcione información
   potenciales y sus causas                                                                                    sobre las oportunidades de llevar
  Prevenir la ocurrencia de NC                                                                                acabo acciones preventivas
  Determinar e implementar acciones
   necesarias
  Registrar los resultados de las
   acciones tomadas
  Revisar las acciones preventivas
¿Las acciones preventivas son
                                                                                                                     4.2.4 Registros que muestren
apropiadas para eliminar las causas de
                                                                                                               la efectividad de las acciones
las no conformidades potenciales?


                                                                                                                                              27


                                                 1= conforme, 2= área de mejora, 3= desviación, X= no aplica

								
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