LAVADO DE ACTIVOS PREVENCIÓN NORMATIVA Concepto del de junio de

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					LAVADO DE ACTIVOS, PREVENCIÓN, NORMATIVA
Concepto 2008040595-001 del 24 de junio de 2008.


Síntesis: Relación de las normas que se encontraban vigentes hasta el año 1991 y las que
posteriormente se han dictado hasta la fecha, sobre los procedimientos de vinculación de
clientes y prevención de lavado de activos para las entidades financieras.


«(…) solicita “(...) nos informen las normas generales y especiales (leyes, decretos y
circulares de la Superintendencia) que se encontraban vigentes al año 1991 y las que
posteriormente se han dictado hasta la fecha, respecto de los procedimientos de vinculación
de clientes y prevención de lavado de activos por parte de las entidades financieras en
Colombia”.

Sobre el particular, esta Superintendencia de manera atenta se permite informar sobre las
normas que se encontraban vigentes al año 1991 y las que posteriormente se han dictado hasta
la fecha, respecto de las entidades financieras en Colombia:

LEYES

• Ley 190 de 1995 (del 6-jun-2005) articulo 39, hace remisión a la aplicación de los artículos
102 a 107 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
• Ley 526 de 1999, manejo de información y su remisión a la Unidad Información y Análisis
Financiero UIAF, en especial los artículos 3 y 10.
• Ley 964 del 8 de julio de 2005, artículo 22., artículo 50, literales s) y t).
• Ley 1121 del 29 de diciembre de 2006.

DECRETOS

• Decreto Ley 663 de 1993— Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, artículos 102 a 107.
• Decreto 1400 de 2005 — mediante el cual se somete a inspección, vigilancia y control las
entidades que administran sistemas de pago de bajo valor y se dictan otras disposiciones,
literal c) del artículo 4°.
• Decreto 4327 de 2005 — por el cual se fusiona la Superintendencia Bancaria de Colombia
en la Superintendencia de Valores y se modifica su estructura, numeral 3.4., del artículo 10.,
artículo 27., artículo 38., artículo 39.
• Decreto 2233 de 2006, mediante el cual se reglamentan los servicios financieros prestados
por los establecimientos de crédito a través de corresponsales, numeral 4 del artículo 3°.,
numeral 3 del artículo 6°., artículo 7.
• Decreto 3032 de 2007 — Reglamenta los servicios financieros prestados por las sociedades
comisionistas de bolsa a través de corresponsales. Artículo 3°, numeral 4°; artículo 6°,
numeral 3° y artículo 7°.

SUPERINTENDENCIA BANCARIA DE COLOMBIA

• Capítulo XI, Título 1 de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996: la cual contiene
y a sido modificada por la Circular Externa 004 de 2006, Circular Externa 034
de 2004, Circular Externa 040 de 2004, Circular Externa 025 de 2003, Circular
Externa 046 de 2002, Circular Externa 012 de 1999.
• Cartas Circulares 55, 143 y 158 de 2001, respecto a grupos terroristas de acuerdo a las
resoluciones expedidas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.

SUPERINTENDENCIA DE VALORES DE COLOMBIA

• Circular Externa 004 de 1998— Superintendencia de Valores.
• Circular Externa 003 de 2005 (del l4eb-2005) — Superintendencia de Valores — Numeral
5.4. Deroga la Circular Externa 004 de 1998, salvo lo dispuesto en la mencionada Circular
para los emisores de valores.
• Circular Externa 010 de 2005 (5-agt-2005, 1-oct-2005)— Superintendencia de Valores —
Numeral 4.3. Deroga totalmente la Circular Externa 004 de 1998.
• Resolución 400 de 1995 — Art. 1.1.6.2.- numeral 2 (Modicado. Res. 136 de 2002, art. 2°;
Res. 1275 de 1997; Sustituyó el art. 1.1.6.3. por el 1.1.6.2.; Adicionado. Res. 1202 de 1996,
art. 2°)., Art. 2.2.18.7 — numeral 2., (Adicionado. Res. 520 de 2000, art. 1°)., Art. 2.2.18.8.-
(Adicionado. Res. 520 de 2000, art. 1°).

SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA

• Capítulo Xl, Título 1 de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996: Circular Externa 061 del 14
de diciembre de 2007 - Modificación al Capítulo Décimo Primero del Título 1 de la Circular
Básica Jurídica adoptado mediante la Circular Externa 022 de 2007 denominado
“Instrucciones Relativas a la Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la
Financiación de; Terrorismo” y sus anexos 1, II, III, IV, y y VI. (La Circular Externa 061 de
2007 sobre el SARLAFT entra en vigencia a partir del 0 de julio 2008)., Circular Externa 004
de 2006 Requerimiento de información sobre productos y servicios constituidos a favor de las
campañas presidenciales — Modificación numeral 6, Capítulo 11, Título Primero de la
Circular Externa 007 de 1996.
• Capítulo XIII, Título 1 de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996: Circular Externa 062 del
14 de diciembre de 2007, adiciona el Capítulo Décimo Tercero al Título Primero de la
Circular Básica Jurídica 007 de 1996.
• Cartas Circulares 061 y 086 de 2007, cronograma implementación y ajuste al Sistema de
Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.

AUTOREGULACIÓN
• Reglamento de la Bolsa (aprobado originalmente mediante las Resoluciones 381/O],
377/01) Artículo 4.2.2.3.-numeral 4., Artículo 4.2.3.1.- numerales 7, 8, 9., articulo 6.2.,
numeral 6.2.3., Articulo 6.3.2.3., Artículo 6.3.4.7.

BANCO DE LA REPÚBLICA

• Resolución 8 de 2000 Junta Directiva — Banco de la República — artículo 56 numeral 3.,
artículo 75, numeral 3, literal d).
• Resolución 6 de 2004 Junta Directiva — Banco de la República mediante la cual se modifica
la Resolución 8 de 2000.
• Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 de 2003., numeral 8.2. — Junta Directiva del
Banco de la República.
• Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 de 2005., numeral 8.2. — Junta Directiva del
Banco de la República.


(…).»

				
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