AdCMEIN-009 Instructivo de diligenciamiento del formato Lista de - DOC by vts15196

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									                        Macroproceso: Programa Gobierno en Línea                  Proceso: Monitoreo y Evaluación
                     PGELMEIN-009 INSTRUCTIVO DE DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO
                     “LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD”                   Fecha:    01/11/2007
                                                                   Versión: 1.0   01/11/2007




1. DEFINICIÓN.

Es un formato que proporciona soporte del proceso de auditoria, en la fase de “preparación de los
documentos de trabajo” generado de revisar la información y alcance de la auditoria y preparar los
documentos que sean necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditoria.

2. GENERALIDADES.
Este formato está relacionado con el PGELMEPR-004 Procedimiento de Auditoria Interna.

3. SECCIONES DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD.

El formato se encuentra divido en 3 secciones: descripción de la auditoría, preguntas o aspectos a
evaluar y aprobación. El diligenciamiento se realiza teniendo en cuenta los siguientes parámetros
definidos.

3.1.    SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA AUDITORIA.

En esta sección, se describen los datos de identificación de la auditoria como el proceso que se audita, los
datos de los consultores auditados y auditores.

    o PROCESO A AUDITAR: Identificar el proceso sobre el cual se realiza la auditoria. Marcar con una (X)
      del listado de los procesos que conforman el Macroproceso Programa Gobierno en Línea.
    o RESPONSABLE PROCESO AUDITADO: Identificar nombre completo (nombre(s) y apellido(s)) del
      Director del Proceso auditado.
    o FECHA DE AUDITORIA: Identificar día, mes y año en que se realiza la auditoria.
    o AUDITOR LÍDER: Identificar nombre completo (nombre(s) y apellido(s)) del consultor calificado para
      dirigir la auditoria interna de calidad.
    o EQUIPO AUDITOR: Identificar el nombre completo (nombre(s) y apellido(s)) de los consultores
      designados para apoyar en la realización de la auditoria.

3.2.    SECCIÓN 2: PREGUNTAS O ASPECTOS A EVALUAR.

En esta sección, se describen las preguntas claves que formaran parte de la auditoria.

    o PROCESO O REQUISITO POR AUDITAR: Identificar el nombre del proceso o requisito que hace
      parte de la auditoria.
    o PREGUNTA: Describir la duda relacionada con un requisito de la norma NTCGP 1000:2004.
    o HALLAZGOS O ANOTACIONES: Describir la evidencia objetiva o comentarios sobre lo detectado con
      cada una de las preguntas que forman parte de la auditoria.
    o CLASIFICACIÓN: Marcar con una (X) a que corresponde el hallazgo, si es una conformidad, o si
      genera una observación o no conformidad.

3.3.    SECCIÓN 3: APROBACIÓN LISTA DE VERIFICACIÓN.

En esta sección, se relacionan las firmas y datos de los consultores que elaboran y aprueban el plan de
auditoria.

   ELABORADO: Identificar nombre completo (nombre(s) y apellido(s)) y perfil del consultor responsable de
    elaborar el plan de auditoria. Anexar la correspondiente firma y fecha de elaboración, en el formato día,
    mes y año.

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                        Macroproceso: Programa Gobierno en Línea                  Proceso: Monitoreo y Evaluación
                     PGELMEIN-009 INSTRUCTIVO DE DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO
                     “LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD”                   Fecha:    01/11/2007
                                                                   Versión: 1.0   01/11/2007


   REVISADO: Identificar nombre completo (nombre(s) y apellido(s)) y perfil del consultor responsable de
    revisar el plan de auditoria, en este caso este campo es diligenciado por el Director del Proceso objeto de
    la auditoria quien da su visto bueno al estar de acuerdo con el Plan. Anexar la correspondiente firma y
    fecha de revisión, en el formato día, mes y año.




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