PEMBAHARUAN PROSPEKTUS REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS by add37610

VIEWS: 98 PAGES: 30

									 Tanggal Efektif: 14 April 2008               Tanggal Mulai Penawaran: 5 Mei 2008

          PEMBAHARUAN PROSPEKTUS
       REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
   BAPEPAM & LK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI
   ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI, TIDAK JUGA MENYATAKAN
   KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP
   PERNYATAAN YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HAL
   TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM.

REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak
Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang No. 8 tahun 1995 tentang Pasar
Modal beserta peraturan pelaksanaan dan seluruh perubahannya (“Undang-Undang
Pasar Modal”).
REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS bertujuan untuk dapat memberikan tingkat
pengembalian yang optimal kepada investor melalui investasi pada beragam jenis
instrumen yang tersedia sesuai peraturan perundang-undangan yang berlaku di
Indonesia. Dalam berinvestasi pada Efek bersifat Ekuitas dan/atau Efek bersifat
utang, REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS akan menempatkan investasi
pokok pada Efek bersifat Ekuitas dan/atau Efek bersifat utang yang berkaitan atau
berhubungan dengan tema komoditas dan/atau industri antara lain mencakup sektor-
sektor agrikultur, infrastruktur, industri dasar, pertambangan dan lainnya.
REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS melakukan investasi pada beragam jenis
instrumen dengan komposisi investasi yaitu pada:
    Efek bersifat ekuitas yang dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan
    di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri sebesar minimum 5% (lima
    per seratus) dan maksimum 75% (tujuh puluh lima per seratus) dan/atau;
    Efek bersifat utang yang dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan
    di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri sebesar minimum 5% (lima per
    seratus) dan maksimum 75% (tujuh puluh lima per seratus) dan/atau;
    instrumen pasar uang serta dapat termasuk kas dan/atau setara kas sebesar
    minimum 5% (lima per seratus) dan maksimum 75% (tujuh puluh lima per seratus).
REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS juga dapat melakukan investasi pada Efek
lainnya yang tersedia, sesuai peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia.
Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut di atas
dengan Peraturan BAPEPAM & LK yang berlaku dan kebijakan-kebijakan yang
dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK.
                                  PENAWARAN UMUM
PT. Fortis Investments sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas
Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS secara terus menerus
samp ai dengan jumlah 2 .000.000.000 (dua miliar) Unit Pe nyertaan.
Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS ditawarkan dengan
harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp. 1.000, (seribu Rupiah)
pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan
REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih
REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.
Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dikenakan
biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) maksimum 2% (dua per seratus)
serta biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) maksimum 2% (dua
per seratus). Uraian lengkap biaya-biaya dapat dilihat pada Bab IX tentang Alokasi
Biaya dan Imbalan Jasa.

MANAJER INVESTASI                          BANK KUSTODIAN
PT. Fortis Investments                     The Hongkong and Shanghai Banking
                                           Corporation Limited, cabang Jakarta
                                  th
World Trade Center Building 5 Floor        Menara Mulia, 19th Floor
Jl. Jend. Sudirman Kav. 29-31,             Jalan Jend Gatot Subroto Kav 9-11
Jakarta 12920                              Jakarta 12930 – Indonesia
Phone : (021) 252 1574 (hunting)           Phone : (021) 5291 4901
Fax : (021) 252 1594
   PENTING :
   SEBELUM ANDA MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN
   REKSA DANA INI ANDA HARUS TERLEBIH DAHULU MEMBACA ISI
   PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA BAB III MENGENAI MANAJER
   INVESTASI, BAB V MENGENAI TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI
   DAN BAB VIII MENGENAI FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA

       Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada tanggal 31 Maret 2009
                                                                                         DAFTAR ISI
REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS tidak termasuk produk
investasi dengan penjaminan. Sebelum membeli Unit Penyertaan
REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS, calon Pemegang Unit
Penyertaan harus terlebih dahulu membaca Prospektus dan                                                                HAL
dokumen penawaran lainnya (bilamana ada). Isi dari Prospektus
dan dokumen penawaran lainnya (bilamana ada) bukanlah suatu     BAB I.      ISTILAH DAN DEFINISI                         2
saran baik dari sisi bisnis, hukum, maupun perpajakan. Oleh
karena itu, calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk     BAB II.     KETERANGAN MENGENAI REKSA DANA               6
meminta pertimbangan atau nasehat dari pihak-pihak yang                     FORTIS KOMODITAS PLUS
kompeten sehubungan dengan investasi dalam REKSA DANA
FORTIS KOMODITAS PLUS. Calon Pemegang Unit Penyertaan           BAB III.    MANAJER INVESTASI                           10
harus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit
Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS akan                BAB IV.     BANK KUSTODIAN                              12
menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan REKSA
                                                                BAB V.      TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI              13
DANA FORTIS KOMODITAS PLUS yang dimilikinya. Sehubungan
dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap
                                                                BAB VI.     METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR       16
perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat                 DARI EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANA
dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum,                 FORTIS KOMODITAS PLUS
keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan.
                                                                BAB VII.    PERPAJAKAN                                  18

                                                                BAB VIII.   MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR         20
                                                                            RISIKO YANG UTAMA

                                                                BAB IX.     ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA              22

                                                                BAB X.      HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN            24

                                                                BAB XI.     PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI                    26

                                                                BAB XII.    PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN            29
                                                                            KEUANGAN

                                                                BAB XIII.   PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN UNIT    49
                                                                            PENYERTAAN

                                                                BAB XIV.    PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN         52
                                                                            KEMBALI UNIT PENYERTAAN

                                                                BAB XV.     SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI       55
                                                                            (PELUNASAN) REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
                                                                            PLUS

                                                                BAB XVI.    PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-     56
                                                                            FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMESANAN
                                                                            PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI UNIT
                                                                            PENYERTAAN




                                                                                                                         1
                                                                                          Deposito, baik dalam Rupiah maupun dalam mata uang asing;
                            BAB I                                                         dan atau
                    ISTILAH DAN DEFINISI                                             d.   Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponya di
                                                                                          bawah 3 (tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusahaan
                                                                                          pemeringkat Efek.
1.1. REKSA DANA
    Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana             1.6. PORTOFOLIO EFEK
    dari masyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam
                                                                                     Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan REKSA
    Portofolio Efek oleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-undang Pasar
                                                                                     DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
    Modal, Reksa Dana dapat berbentuk Perseroan Tertutup atau Terbuka
    dan Kontrak Investasi Kolektif. Bentuk hukum reksa dana yang
    ditawarkan dalam Prospektus ini adalah Kontrak Investasi Kolektif.          1.7. BUKTI KEPEMILIKAN
                                                                                     Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun dana
1.2. KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF                                                      dengan menerbitkan Unit Penyertaan kepada Pemegang Unit
                                                                                     Penyertaan.
    Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan
    Bank Kustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana                    Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian
    Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi           kepentingan setiap pemegang unit penyertaan dalam portofolio investasi
    kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakan                   kolektif.
    penitipan kolektif.
                                                                                     Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaan
                                                                                     pemegang Unit Penyertaan dalam Reksa Dana berbentuk Kontrak
1.3. MANAJER INVESTASI                                                               Investasi Kolektif. Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan
    Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola                  Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang berisi jumlah Unit
    Portofolio Efek untuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi        Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing pemegang Unit Penyertaan
    kolektif untuk sekelompok nasabah.                                               dan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan Reksa Dana.


1.4. BANK KUSTODIAN                                                             1.8. NILAI AKTIVA BERSIH (NAB)
    Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan                  NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain
    BAPEPAM & LK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai                       dari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya.
    Kustodian, yaitu memberikan jasa penitipan Efek (termasuk Penitipan
                                                                                     Metode Penghitungan NAB Reksa Dana harus dilakukan sesuai dengan
    Kolektif atas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yang
                                                                                     Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2 yang merupakan Lampiran
    kepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitan
                                                                                     Keputusan Ketua BAPEPAM No. Kep-402/BL/2008 tanggal 9 Oktober
    dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, dan
                                                                                     2008 tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana
    hak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang
                                                                                     (“Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2”), dimana perhitungan NAB
    rekening yang menjadi nasabahnya.
                                                                                     menggunakan nilai pasar wajar yang ditentukan oleh Manajer Investasi.

1.5. EFEK                                                                            NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan pada setiap Hari Bursa.

    Efek adalah surat berharga.
                                                                                1.9. AFILIASI
    Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.B.1 yang merupakan                   a.   hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai
    Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK No. KEP- 176/BL/2008                            derajat kedua, baik secara horisontal maupun vertikal;
    tanggal 14 Mei 2008 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana
                                                                                     b.   hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau
    berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (“Peraturan BAPEPAM & LK
                                                                                          Komisaris dari pihak tersebut;
    No.IV.B.1”), Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif hanya
    dapat melakukan pembelian dan penjualan atas:                                    c.   hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu atau
                                                                                          lebih anggota Direksi atau Komisaris yang sama;
    a.   Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan atau
         diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri;           d.   hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung
                                                                                          maupun tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh
    b.   Efek bersifat utang seperti surat berharga komersial (commercial
                                                                                          perusahaan tersebut;
         paper) dan efek beragun aset yang sudah mendapat peringkat
         dari perusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang Negara, dan atau              e.   hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik
         Efek bersifat utang yang diterbitkan oleh lembaga internasional                  langsung maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atau
         dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya;                  f.   hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama.
    c.   Instrumen pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo
         kurang dari 1 (satu) tahun, meliputi Sertifikat Bank Indonesia,
         Surat Berharga Pasar Uang, Surat Pengakuan Hutang, Sertifikat


2                                                                                                                                                        3
1.10. BAPEPAM & LK                                                             1.17. PENAWARAN UMUM
    BAPEPAM & LK adalah Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga                     Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan REKSA
    Keuangan.                                                                      DANA FORTIS KOMODITAS PLUS yang dilakukan oleh Manajer
                                                                                   Investasi untuk menjual Unit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan
1.11. EFEKTIF                                                                      tata cara yang diatur dalam Undang-undang Pasar Modal.

    Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan pernyataan   1.18. PERNYATAAN PENDAFTARAN
    pendaftaran dalam rangka penawaran umum Reksa Dana berbentuk
    Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar           Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh
    Modal dan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor : IX.C.5 yang merupakan                 Manajer Investasi kepada BAPEPAM & LK dalam rangka Penawaran
    Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor : Kep-430/BL/2007                  Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan
    tanggal 19 Desember 2007 tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam                  dalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LK
    Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi                   Nomor: IX.C.5.
    Kolektif. (“Peraturan BAPEPAM & LK No. IX.C.5”). Surat pernyataan
    efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa           1.19.PROSPEKTUS
    Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif dikeluarkan oleh BAPEPAM
    & LK.                                                                          Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis
                                                                                   yang digunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan
1.12. FORMULIR PEMESANAN                      PEMBELIAN             UNIT           calon Pemegang Unit Penyertaan membeli Unit Penyertaan Reksa Dana,
      PENYERTAAN                                                                   kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkan peraturan BAPEPAM
                                                                                   & LK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus.
    Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli
    yang dipakai oleh calon pemegang Unit Penyertaan untuk membeli             1.20.SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN
    Unit Penyertaan yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh calon
    Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi.                             Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat konfirmasi
                                                                                   yang mengkonfirmasikan telah dilaksanakannya perintah pembelian
1.13. FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN                                   dan/atau penjualan kembali Unit Penyertaan oleh pemegang Unit
                                                                                   Penyertaan dan/atau menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki
    Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang           oleh Pemegang Unit Penyertaan pada saat pembelian atau penjualan
    dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit               kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
    Penyertaan yang dimilikinya yang diisi, ditandatangani dan diajukan            Surat konfirmasi Transaksi akan diterbitkan dan disampaikan paling
    oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau Agen               lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah pembelian dan penjualan kembali
    Penjual Efek REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.                                 (pelunasan) Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.

1.14. FORMULIR PROFIL PEMODAL                                                  1.21. UNDANG-UNDANG PASAR MODAL
    Formulir Profil Pemodal adalah formulir yang disyaratkan untuk diisi           Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang Republik Indo-
    oleh pemodal sebagaimana diharuskan oleh Peraturan BAPEPAM                     nesia No. 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal tanggal 10 Nopember
    Nomor: IV.D.2 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM                  1995 beserta seluruh perubahan dan peraturan pelaksanaannya.
    Nomor: Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004 tentang Profil Pemodal
    Reksa Dana, yang berisikan data dan informasi mengenai profil risiko
    calon Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
    PLUS sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA
    FORTIS KOMODITAS PLUS yang pertama kali di Manajer Investasi
    atau Agen Penjual Efek REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.

1.15. HARI BURSA
    Hari Bursa adalah hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa
    Efek, yaitu Senin sampai dengan Jumat, kecuali hari tersebut merupakan
    hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek.

1.16. HARI KERJA
    Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari
    libur nasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia.




4                                                                                                                                                        5
                                                                                  Investasi dalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-
                       BAB II                                                     hari sesuai dengan tujuan investasi. Anggota Komite Investasi terdiri
          KETERANGAN MENGENAI REKSA DANA                                          dari:
               FORTIS KOMODITAS PLUS
                                                                                  STEWART EDGAR, Presiden Komisaris PT. Fortis Investments
2.1. PEMBENTUKAN REKSA DANA FORTIS KOMODITAS                                      Ia lulus sebagai Bachelor of Arts di bidang Hukum dari Universitas
     PLUS                                                                         Heriot-Watt di Edinburg, Scotland. Setelah bekerja selama 18
                                                                                  bulan sebagai Trainee Investment Manager di Ivory & Sime plc.
    REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS adalah Reksa Dana Terbuka                    (Edinburg, Scotland), ia ditunjuk sebagai Fund Manager untuk tim
    berbentuk Kontrak Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam              Eropa. Ia bergabung pada Fiduciary Trust Company International
    akta No. 124 tanggal 26 Maret 2008 dibuat di hadapan Sutjipto, SH.,           sebagai Fund Manager untuk Equity Eropa, tahun 1987 ditunjuk
    notaris di Jakarta, antara PT. Fortis Investments sebagai Manajer Investasi   sebagai Vice President dan tahun 1989 sebagai Senior Vice Presi-
    dan HSBC, Cabang Jakarta sebagai Bank Kustodian.                              dent. Tahun 1989 ditransfer ke New York sebagai Director of
                                                                                  Research dengan tim yang terdiri dari 10 orang Analis dan pada
2.2. PENAWARAN UMUM                                                               tahun yang sama ditunjuk sebagai Executive and Management
                                                                                  Committees.
    PT. Fortis Investments sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran
    Umum atas Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS                    Bekerja di HD International Limited sebagai Board Member / Senior
    secara terus menerus sampai dengan jumlah 2.000.000.000 (dua miliar)          Fund Manager untuk European Desk dari tahun 1990 sampai tahun
    Unit Penyertaan. Setelah itu Manajer Investasi dapat menambah jumlah          1993. Tahun 1993 pindah ke Foreign and Colonial Management
    Unit Penyertaan dengan melakukan perubahan Kontrak Investasi Kolektif         sebagai Senior Fund Manager untuk European Desk. Ia ditunjuk
    sesuai dengan ketentuan perundang-undangan yang berlaku.                      sebagai Head of European Team pada tahun 1994 dan awal tahun
                                                                                  1995 sebagai Acting Head of Europe sampai ditunjuk penggantinya.
    Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS                       Tahun 1997 bekerja untuk Generale Bank / Fimagen / FIM, dan
    ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu            bulan Juli 1998 ia ditransfer ke Fimagen sebagai COO. Setelah
    sebesar Rp. 1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran.              bekerja di FIM, ia menjadi Head of Corporate Center. Tahun 2000
    Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan REKSA DANA                 ia ditunjuk sebagai Komisaris PT. Fortis Investments dan mewakili
    FORTIS KOMODITAS PLUS ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih              PT. MeesPierson International AG sebagai pemegang saham
    REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS pada akhir Hari Bursa yang                   terbesar di PT. Fortis Investments. Tahun 2002 ia ditunjuk sebagai
    bersangkutan.                                                                 Head of Finance and Strategic Development of FIM dan pada saat
                                                                                  ini ia menjabat sebagai Komisaris PT. Fortis Investments. Tahun
2.3. IKHTISAR LAPORAN KEUANGAN                                                    2004 ditunjuk sebagai Presiden Komisaris PT. Fortis Investments.

    Berikut ini adalah ikhtisar laporan keuangan REKSA DANA FORTIS                FIRDAUS ABDULLAH SIDDIK, Komisaris PT. Fortis Invest-
    KOMODITAS PLUS periode 31 Desember 2008 yang telah diperiksa                  ments
    oleh Akuntan Publik Grant Thornton Hendrawinata Gani & Hidayat.
                                                                                  Ia lulus sebagai Bachelor of Arts di bidang Politik, Philosophy dan
                                                                                  Ekonomi, dari Oxford University, Inggris kemudian memperoleh
                                        REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS          gelar Master of Business Administration dari the European Insti-
                                                                                  tute of Business Administration (INSEAD), Perancis.
                                                  2008 (261 hari)
                                                                                  Sebagai seorang profesional yang berpengalaman lebih dari 30
         Jumlah hasil investasi (%)                    (40,18)                    tahun di bidang manajemen dan konsultan keuangan di Indonesia
                                                                                  dan Asia Pasifik, Firdaus adalah pendiri serta pemimpin perusahaan
         Hasil investasi setelah                       (42,52)                    konsultan manajemen PT. Price Waterhouse Siddik, dan
         memperhitungkan beban                                                    mengundurkan diri pada tahun 1989. Pada saat ini beliau menjabat
         pemasaran (%)                                                            sebagai anggota dewan komisaris atau direksi dari sejumlah
         Beban Operasi (%)                              2,46                      perusahaan dan juga salah satu pendiri dari Institut Pengembangan
                                                                                  Manajemen Indonesia (IPMI), sekolah manajemen dan bisnis yang
         Perputaran portofolio                          0,60                      terkemuka di Indonesia, dimana ia menjabat sebagai Ketua Dewan
                                                                                  Pengurus Harian.
         Penghasilan kena pajak (%)                    (1,12)
                                                                                  MARK TE RIELE, Komisaris PT. Fortis Investments
2.4. PENGELOLA REKSA DANA FORTIS KOMODITAS                                        Mark menyelesaikan pendidikannya dibidang Business Economics
     PLUS                                                                         dengan spesialisasi Finance dan Investment dari Erasmus
                                                                                  University Rotterdam di Belanda pada tahun 1996. Ia memperoleh
    PT. Fortis Investments sebagai Manajer Investasi didukung oleh tenaga         gelar RBA (“Register Beleggings Analyst”) di Belanda setara dengan
    profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi.   CFA yang diberikan oleh EFFAS (European Federation of Finan-
    a.     Komite Investasi                                                       cial Analyst Societies). Selama karirnya, ia telah mengikuti kursus
                                                                                  manajemen di berbagai sekolah bisnis, antara lain Kellogg School
           Komite Investasi terdiri dari Komisaris dan Direksi yang mengawasi
           kegiatan perusahaan serta mengawasi kegiatan Tim Pengelola

6                                                                                                                                                    7
         of Management Chicago, INSEAD Fontainebleau, IESE Business             WIMAN KASTAMI SUGIHARTO, Ketua Tim Pengelola Investasi
         School Barcelona.                                                      Wiman memperoleh gelar sarjana Bisnis Administrasi (Hons) dari
         Ia mulai berkarir pada tahun 1997 sebagai Management Trainee           York University, Ontario-Canada pada tahun 1989. Wiman memulai
         di Fortis Group di Belanda. Pada tahun 1998 ia bergabung dengan        karirnya sebagai account officer di sebuah bank swasta selama 2
         Fortis Investments Netherland sebagai Product Specialist untuk         tahun, setelah itu bekerja sebagai research analyst pada perusahaan
         pembuatan produk-produk investasi.                                     sekuritas asing selama 4,5 tahun. Kemudian Wiman bekerja selama
         Pada tahun 1999 ia menjadi Senior Product Manager dan anggota          4,5 tahun pada PT. Schroders Investments sebagai Fixed Income
         tim Manajemen Belanda. Pada tahun 2000 ia dipromosikan sebagai         Fund Manager.
         Direktur Marketing dan Sales untuk reksa dana dan reksa dana           Sebelum bergabung dalam perusahaan ini, Wiman adalah Direktur
         terstruktur di Belanda. Pada tahun 2002 ia menjadi Direktur            dan wakil dari pemilik hotel di Batam, Indonesia. Wiman bergabung
         Distribution Partners di Belanda. Tugas utamanya dalam divisi          dalam perusahaan pada tahun 2004 sebagai Head of Investments
         ini adalah menjual produk-produk Fortis Investments (reksa dana,       yang tugasnya untuk mengawasi aktivitas dalam Investment
         reksa dana terstruktur) di Belanda. Ia juga sebagai anggota Komite     Department. Wiman telah memperoleh ijin perorangan sebagai
         Eksekutif Fortis Investments Belanda.                                  Wakil Manajer Investasi melalui surat keputusan Ketua BAPEPAM
         Ia bergabung di perusahaan ini pada tahun 2004 sebagai Execu-          No.: KEP-44/PM/IP/WMI/1997 dan telah lulus ujian CFA Level 1
         tive Director, Head of Marketing & Sales dan juga sebagai Tech-        dari AIMR.
         nical Advisor bidang Marketing dan Sales di Indonesia, serta sebagai
         Advisor bagi Presiden Direktur dengan tujuan utama menyelaraskan       N. ALVIN PATTISAHUSIWA, Anggota Tim Pengelola Investasi
         perusahaan dalam mengikuti standar dan struktur organisasi global      Alvin memperoleh gelar Sarjana Ekonomi dalam bidang Manajemen
         di Fortis Investments. Tahun 2007, Mark ditunjuk sebagai Komisaris     Keuangan dari Fakultas Ekonomi Universitas Parahyangan di tahun
         PT. Fortis Investments.                                                1996. Pada bulan Juli 2001, ia melanjutkan pendidikannya di IPMI
                                                                                untuk mendapatkan gelar MBA dan menyelesaikan studinya di
         EKO P. PRATOMO, Presiden Direktur PT. Fortis Investments               IPMI pada bulan Agustus 2003.
         Eko memperoleh gelar Sarjana Tehnik dari Institut Teknologi            Alvin bergabung dengan Bira Asset Management di tahun 1997
         Bandung, dengan spesialisasi dalam bidang Aeronautika, dan             sebagai Operations Officer. Di tahun 1999 ia dipromosikan sebagai
         mempunyai pengalaman 4 tahun dalam bidang riset dan                    Investment Analyst, di tahun 2000 sebagai Fund Manager dan di
         pengembangan teknologi termasuk selama 1,5 tahun di Delft              tahun 2001 mengelola Reksa Dana “Si Dana” untuk Batavia
         University of Technology, Netherlands.                                 Prosperindo Aset Manajemen. Alvin bergabung dalam perusahaan
         Setelah itu ia kembali belajar pada program MBA (satu tahun penuh)     ini pada tahun 2002 sebagai Fund Manager dan tahun 2008 diangkat
         di Institut Pengembangan Manajemen Indonesia (IPMI) dan                sebagai Direktur PT. Fortis Investments.
         menyelesaikan pendidikannya pada tahun 1991. Ia mengawali              Alvin telah lulus ujian Wakil Perantara Pedagang Efek dan Wakil
         karirnya pada bidang marketing sebagai Deputy Marketing                Manajer Investasi yang diadakan oleh Panitia Standar Profesi Pasar
         Manager PT. KSCI, salah satu anak perusahaan MITSUI & Co.              Modal dan juga telah lulus ujian CFA level I dari AIMR.
         LTD selama 3 tahun sebelum bergabung dengan Jababeka                   Alvin telah memperoleh ijin perorangan sebagai Wakil Manajer
         Investment Group sebagai Marketing Manager untuk PT. Padang            Investasi yang dikeluarkan oleh BAPEPAM melalui Surat Keputusan
         Golf Cikarang.                                                         Ketua BAPEPAM Nomor: KEP-14/PM/IP/WMI/2000 tanggal 2 Maret
         Ia bergabung di perusahaan ini pada tahun 1996 sebagai Associate       2000.
         Director yang bertanggung jawab untuk kegiatan marketing serta
         bertindak sebagai penghubung bagi nasabah, seperti lembaga-            MOHAMMAD ANGGUN INDALLAH, Anggota Tim Pengelola
         lembaga Dana Pensiun, Asuransi Jiwa dan lembaga-lembaga                Investasi
         lainnya. Ia bertanggung jawab pada pengembangan produk baru            Anggun memperoleh gelar Sarjana Ekonomi dalam bidang Akuntansi
         termasuk Reksa Dana dan Investment Funds lainnya, serta                dari Fakultas Ekonomi Universitas Indonesia pada tahun 2001.
         Operations. Tahun 2004 Eko ditunjuk sebagai Presiden Direktur
         PT. Fortis Investments.                                                Sebelum bergabung dengan PT. Fortis Investments, Anggun pernah
                                                                                bekerja pada Batavia Investindo Global di tahun 2001 sebagai
         Eko telah mengikuti dan lulus ujian Training Program for Invest-       Research Analyst. Di tahun 2002 ia bekerja di Okansa Capital
         ment Professional dari Institut Pengembangan Analisa Finansial.        sebagai Research Analyst.
         Ia juga telah memperoleh ijin perorangan Wakil Manajer Investasi
         yang dikeluarkan oleh BAPEPAM, serta telah lulus ujian CFA level       Anggun bergabung dalam perusahaan ini pada tahun 2003 sebagai
         1. Saat ini Eko telah mendapatkan gelar ChFC dan CLU dari              Research Analyst. Pada tahun 2007 Anggun diangkat sebagai
         Singapore College of Insurance.                                        Fund Manager PT. Fortis Investments.
                                                                                Anggun telah telah memperoleh izin perorangan sebagai Wakil
    b.   Tim Pengelola Investasi                                                Manajer Investasi yang dikeluarkan oleh BAPEPAM melalui Surat
                                                                                Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor : KEP-3/PM/IP/WMI/2002
         Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian atas         tanggal 9 April 2002 dan telah memperoleh izin perorangan sebagai
         kebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telah             Wakil Penjamin Emisi Efek yang dikeluarkan oleh BAPEPAM melalui
         diformulasikan bersama dengan Komite Investasi. Anggota Tim            Surat Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor : KEP-29/PM/IP/PEE/
         Pengelola Investasi terdiri dari:                                      2002 tanggal 29 april 2002. Anggun telah lulus ujian CFA level 1
                                                                                dari AIMR.

8                                                                                                                                                9
                                                                                   Komisaris:
                           BAB III
                                                                                   -  Presiden Komisaris : Steward Edgar
                      MANAJER INVESTASI                                            -  Komisaris          : Firdaus A. Siddik
                                                                                   -  Komisaris          : Mark te Riele

3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER
     INVESTASI                                                                 3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI

     Manajer Investasi pada awalnya didirikan dengan nama PT. Pierson              Manajer Investasi yang pada awalnya melalui mitra lokalnya, PT. Multi
     Finas Perdana pada tahun 1992, berkedudukan di Jakarta, berdasarkan           Finas Perdana, telah memberikan jasa pengelolaan investasi di Indo-
     Akta No. 101 tanggal 19 Mei 1992 yang dibuat di hadapan Gde Kertayasa,        nesia sejak tahun 1992 dan telah berpengalaman dalam mengelola
     SH., notaris di Jakarta yang telah mendapat pengesahan dari Menteri           dana dari berbagai jenis lembaga, khususnya dana pensiun, asuransi
     Kehakiman R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C2-                           jiwa, yayasan serta perusahaan-perusahaan baik yang berasal dari
     5280.HT.01.01.TH’92 tanggal 1 Juli 1992, serta telah diumumkan dalam          dalam negeri maupun luar negeri. Sebagai salah satu pelopor perusahaan
     Berita Negara R.I. No. 68 tanggal 25 Agustus 1992, Tambahan No.               Manajer Investasi di Indonesia, Manajer Investasi juga secara aktif bekerja
     4054.                                                                         sama dengan pemerintah Indonesia dalam mengembangkan industri
                                                                                   investasi di Indonesia.
     Pada tahun 1994, nama Manajer Investasi berubah menjadi PT.
     MeesPierson Finas Investment Management berdasarkan Akta No.21                Pemegang saham mayoritas Manajer Investasi adalah Fortis Invest-
     tanggal 7 Desember 1993 yang dibuat di hadapan Raharti Sudjardjati,           ment Management SA/NV dengan Mitra lokal Manajer Investasi adalah
     SH., notaris di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dari Menteri         Bapak Firdaus Abdullah Siddik, yang telah berpengalaman dalam
     Kehakiman R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C2-                           memberikan pelayanan konsultasi keuangan secara luas di Indonesia
     2724.HT.01.04.TH.94 tanggal 18 Pebruari 1994, serta telah diumumkan           sekaligus pendiri dan mengepalai perusahaan konsultan keuangan PT.
     dalam Berita Negara R.I. No. 48 tanggal 17 Juni 1994, Tambahan No.            Price Waterhouse Siddik hingga tahun 1989.
     3366. Akta tersebut telah mengalami beberapa kali perubahan dan secara        Dengan total dana yang dikelola hingga Rp. 13,2 trilliun (Januari 2009),
     berturut-turut diumumkan dalam Berita Negara R.I. No. 9 tanggal 29            Manajer Investasi termasuk dalam salah satu pengelola investasi terbesar
     Januari 1999 Tambahan No. 843 serta Berita Negara R.I. No. 12 tanggal         di Indonesia. Manajer Investasi adalah perusahaan yang
     19 Pebruari 2003 Tambahan No. 116.                                            menspesialisasikan diri di bidang manajemen investasi dan merupakan
     Kemudian pada tahun 2004, Manajer Investasi merubah namanya                   perusahaan yang independen, tidak terafiliasi baik dengan perusahaan
     menjadi PT. Fortis Investments berdasarkan Akta No. 28 tanggal 26             pialang maupun perusahaan penjamin emisi Efek di Indonesia, sehingga
     Pebruari 2004 yang dibuat dihadapan Ny. Lilik Kristiwati, SH., Notaris        kebijakan investasinya bebas dari pertentangan kepentingan (free from
     di Jakarta yang telah mendapat persetujuan dari Menteri Kehakiman             conflict of interest). Hal ini merupakan salah satu faktor penentu dipilihnya
     dan HAM R.I. sesuai dengan Keputusannya Nomor C-                              Manajer Investasi sebagai pengelola dana nasabah.
     16165.HT.01.04.TH.2004 tanggal 28 Juni 2004 dan telah diumumkan
     dalam Berita Negara R.I. No. 67 tanggal 20 Agustus 2004 Tambahan          3.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER
     No. 8152.                                                                      INVESTASI
     Perubahan terakhir seluruh Anggaran Dasar perseroan dalam rangka              Tidak ada pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi di Pasar
     penyesuaian dengan Undang-undang No. 40 Tahun 2007 tentang                    Modal.
     Perseroan Terbatas dimuat dalam Akta Pernyataan Keputusan Rapat
     No. 76 tanggal 11 Agustus 2008, dibuat dihadapan Sutjipto, SH., M.Kn.,
     notaris di Jakarta, yang telah mendapat persetujuan dari Menteri Hukum
     dan Hak Asasi Manusia R.I. dengan Keputusannya Nomor AHU-
     73748.01.02 Tahun 2008 tanggal 15 Oktober 2008.
     Susunan Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi pada saat
     Prospektus ini diterbitkan adalah sebagaimana dimuat dalam akta
     Pernyataan Keputusan Pemegang Saham No. 46 tertanggal 21 Oktober
     2008, dibuat dihadapan Notaris Sutjipto, SH., Mkn., notaris di Jakarta,
     yaitu :
     Direksi:
     -   Presiden Direktur     : Eko Priyo Pratomo
     -   Direktur              : Wiman Kastami Sugiharto
     -   Direktur              : Haryanto Leenardi
     -   Direktur              : Nurdiaz Alvin Pattisahusiwa




10                                                                                                                                                          11
                             BAB IV                                                                      BAB V
                         BANK KUSTODIAN                                                      TUJUAN DAN KEBIJAKAN INVESTASI


4.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG BANK KUSTODIAN                                     5.1. TUJUAN INVESTASI
     The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (“HSBC”)                    REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS bertujuan untuk dapat
     telah beroperasi di Indonesia lebih dari 120 tahun yang merupakan                 memberikan tingkat pengembalian yang optimal kepada investor melalui
     bagian dari HSBC Group. HSBC merupakan salah satu institusi                       investasi pada beragam jenis instrumen yang tersedia sesuai peraturan
     perbankan dan layanan keuangan intemasional terkemuka yang memberi                perundang-undangan yang berlaku di Indonesia. Dalam berinvestasi
     layanan perbankan pribadi, komersial, korporasi dan investasi serta               pada Efek bersifat Ekuitas dan/atau Efek bersifat utang, REKSA DANA
     asuransi di manca negara. Salah satu jasa perbankan yang ditawarkan               FORTIS KOMODITAS PLUS akan menempatkan investasi pokok pada
     oleh HSBC cabang Jakarta adalah jasa kustodi berdasarkan persetujuan              Efek bersifat Ekuitas dan/atau Efek bersifat utang yang berkaitan atau
     dari Ketua Badan Pengawas Pasar Modal (BAPEPAM) sebagai Bank                      berhubungan dengan tema komoditas dan/atau industri antara lain
     Kustodian melalui Surat Keputusan No. KEP-81/PM/1991 tertanggal                   mencakup sektor-sektor agrikultur, infrastruktur, industri dasar,
     27 September 1991.                                                                pertambangan dan lainnya.

4.2. PENGALAMAN BANK KUSTODIAN                                                     5.2. KEBIJAKAN INVESTASI
     HSBC menyediakan jasa kustodi dan kliring bagi para pemodal dalam                 REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS melakukan investasi pada
     dan luar negeri melalui jaringan yang terdiri dari 38 (tiga puluh delapan)        beragam jenis instrumen dengan komposisi investasi yaitu pada:
     kantor lokal yang tersebar di kawasan Asia Pasifik, Eropa Selatan,
     Amerika Latin dan Timur Tengah dan bertanggung jawab untuk
                                                                                       ·     Efek bersifat ekuitas yang dijual dalam Penawaran Umum dan/
                                                                                            atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar
     menyimpan lebih dari USD 1 (satu) trilyun asset nasabahnya per                         negeri sebesar minimum 5% (lima per seratus) dan maksimum
     Desember 2006.                                                                         75% (tujuh puluh lima per seratus) dan/atau;
     HSBC cabang Jakarta telah beroperasi sebagai Bank Kustodian sejak                 ·    Efek bersifat utang yang dijual dalam Penawaran Umum dan/atau
     tahun 1989 dengan memberikan layanan terbaik bagi nasabahnya dan                       diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri
     sampai saat ini merupakan Bank Kustodian terbesar di Indonesia. Lebih                  sebesar minimum 5% (lima per seratus) dan maksimum 75% (tujuh
     dari 42% (empat puluh dua persen) surat berharga yang dimiliki oleh                    puluh lima per seratus) dan/atau;
     pemodal asing yang tercatat di Sentral Depository disimpan di HSBC
     cabang Jakarta.
                                                                                       ·    Instrumen pasar uang termasuk kas dan setara kas sebesar mini-
                                                                                            mum 5% (lima per seratus) dan maksimum 75% (tujuh puluh lima
     Didukung oleh 77 (tujuh puluh tujuh) staff yang berdedikasi tinggi, standar            per seratus).
     pelayanan yang prima dan penggunaan system yang canggih, telah                    REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS juga dapat melakukan
     terbukti bahwa HSBC cabang Jakarta sebagai Bank Kustodian terbaik                 investasi pada Efek lainnya yang tersedia, sesuai peraturan perundang-
     dengan diperolehnya rating tertinggi dan mendapat peringkat Top Rated             undangan yang berlaku di Indonesia.
     dalam kurun waktu 13 (tiga belas) tahun sejak 1994 berdasarkan sur-
     vey yang dilaksanakan oleh Global Custodian’s Emerging Markets                    Manajer Investasi akan selalu menyesuaikan kebijakan investasi tersebut
     Review.                                                                           di atas dengan Peraturan BAPEPAM & LK yang berlaku dan kebijakan-
                                                                                       kebijakan yang dikeluarkan oleh BAPEPAM & LK.
     Juga mendapat predikat sebagai Bank Kustodian terbaik dari Global
     Finance Award di tahun 2003 sampai 2007, serta The Asset Asian Award              Manajer Investasi wajib mengelola portofolio REKSA DANA FORTIS
     (Asia) pada tahun 1999-2007.                                                      KOMODITAS PLUS sesuai dengan kebijakan investasi dan ketentuan
                                                                                       yang termuat dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Prospektus serta
4.3. PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN                                      harus memenuhi kebijakan investasinya selambat-lambatnya dalam
                                                                                       waktu 1 (satu) tahun setelah diperolehnya pernyataan efektif REKSA
     Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar                  DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dari BAPEPAM & LK.
     modal atau yang bergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalah
     PT. HSBC Securities Indonesia.                                                5.3. PEMBATASAN INVESTASI
                                                                                       Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1 dalam
                                                                                       melaksanakan pengelolaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,
                                                                                       Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan-tindakan sebagai berikut:
                                                                                       a.   membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang
                                                                                            informasinya tidak dapat diakses melalui media massa atau fasilitas
                                                                                            internet yang tersedia;
                                                                                       b.   membeli Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang
                                                                                            informasinya dapat diakses melalui media massa atau fasilitas
                                                                                            internet yang tersedia lebih dari 15% (lima belas per seratus) dari

12                                                                                                                                                         13
          Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,                                menjadi Penjamin Emisi Efek atau Afiliasi dari Manajer Investasi
          kecuali Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia,                    bertindak sebagai Penjamin Emisi Efek dari Efek dimaksud kecuali
          Emiten dan atau Perusahaan Publik berdasarkan peraturan                              hubungan Afiliasi tersebut terjadi karena kepemilikan atau
          perundang-undangan Pasar Modal di Indonesia;                                         penyertaan modal Pemerintah;
     c.   membeli Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan                     q.   terlibat dalam transaksi bersama atau kontrak bagi hasil dengan
          hukum Indonesia atau berbadan hukum asing yang diperdagangkan                        Manajer Investasi atau Afiliasinya;
          di Bursa Efek luar negeri lebih dari 5% (lima per seratus) dari                 r.   membeli Efek Beragun Aset yang sedang ditawarkan dalam
          modal disetor perusahaan dimaksud dan lebih dari 10% (sepuluh                        Penawaran Umum:
          per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS
          KOMODITAS PLUS pada setiap saat;                                                     1)   dimana Manajer Investasinya sama dengan Manajer Investasi
                                                                                                    REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS;
     d.   membeli Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang
          telah mencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari                    2)   oleh Afiliasi dari Manajer Investasi; dan atau
          5% (lima per seratus) dari modal disetor perusahaan dimaksud;                        3)   dimana Manajer Investasi REKSA DANA FORTIS
     e.   membeli Efek yang diterbitkan oleh suatu Pihak lebih dari 10%                             KOMODITAS PLUS terafiliasi dengan Kreditur Awal Efek
          (sepuluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS                          Beragun Aset tersebut; dan
          KOMODITAS PLUS pada setiap saat. Pembatasan ini termasuk                        s.   membeli Efek Beragun Aset yang tidak ditawarkan melalui
          pemilikan surat berharga yang dikeluarkan oleh bank-bank tetapi                      Penawaran Umum dan tidak diperingkat oleh perusahaan
          tidak termasuk Sertifikat Bank Indonesia dan Efek yang diterbitkan                   Pemeringkat Efek.
          oleh Pemerintah Republik Indonesia dan atau lembaga keuangan
          internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah                Pembatasan investasi tersebut diatas berdasarkan pada peraturan yang
          satu anggotanya;                                                                berlaku saat prospektus ini diterbitkan, yang mana dapat berubah
                                                                                          sewaktu-waktu sesuai dengan kebijakan yang ditetapkan oleh Pemerintah
     f.   melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang                      di bidang Pasar Modal termasuk Surat Persetujuan lain yang dikeluarkan
          diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilai                 oleh BAPEPAM & LK berkaitan dengan pengelolaan Reksa Dana
          Efek yang dibeli;                                                               berbentuk Kontrak Investasi Kolektif.
     g.   membeli Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh per seratus)
          dari Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,                      Dalam hal Manajer Investasi bermaksud membeli Efek yang
          dengan ketentuan bahwa setiap jenis Efek Beragun Aset tidak                     diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri, pelaksanaan pembelian Efek
          lebih dari 5% (lima per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih REKSA                 tersebut baru dapat dilaksanakan setelah tercapainya kesepakatan
          DANA FORTIS KOMODITAS PLUS;                                                     mengenai tata cara pembelian, penjualan, penyimpanan, pencatatan
                                                                                          dan hal-hal lain sehubungan dengan pembelian Efek tersebut antara
     h.   membeli Efek yang tidak melalui Penawaran Umum dan atau tidak                   Manajer Investasi dan Bank Kustodian.
          dicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali Efek yang sudah
          mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek, Efek pasar
          uang, Efek sebagaimana dimaksud pada huruf b di atas, dan Efek              5.4. KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI
          yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan atau lembaga
                                                                                          Hasil investasi yang diperoleh REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
          keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia
                                                                                          PLUS dari dana yang diinvestasikan (jika ada), akan dibukukan ke dalam
          menjadi salah satu anggotanya;
                                                                                          REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS sehingga selanjutnya akan
     i.   membeli Efek yang diterbitkan oleh pihak yang terafiliasi dengan                meningkatkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
          Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh per seratus) dari Nilai             PLUS.
          Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS, kecuali
          hubungan Afiliasi yang terjadi karena penyertaan modal pemerintah;              Sesuai dengan kebijakan Manajer Investasi dengan tidak mengabaikan
                                                                                          pencapaian tujuan investasi jangka panjang, Manajer Investasi dapat
     j.   membeli Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaan
                                                                                          membagikan hasil investasi tersebut dalam bentuk tunai yang akan
          dan atau Pihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan
                                                                                          ditransfer ke rekening pemegang Unit Penyertaan atau dapat
          berdasarkan komitmen yang telah disepakati oleh Manajer Investasi
                                                                                          dikonversikan menjadi Unit Penyertaan baru.
          dengan pemegang Unit Penyertaan dan atau pihak terafiliasi dari
          pemegang Unit Penyertaan;                                                       Dalam hal Manajer Investasi memutuskan untuk melakukan pembagian
     k.   terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali,               hasil investasi dalam bentuk tunai, maka hasil investasi tersebut akan
          atau perdagangan Efek;                                                          didistribusikan secara serentak dalam bentuk tunai yang besarnya
                                                                                          proporsional berdasarkan kepemilikan Unit Penyertaan dari setiap
     l.   terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale);
                                                                                          pemegang Unit Penyertaan.
     m.   terlibat dalam pembelian Efek secara margin;
                                                                                          Pembagian hasil investasi baik dalam bentuk tunai maupun dikonversikan
     n.   melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit;
                                                                                          menjadi Unit Penyertaan baru tersebut di atas akan menyebabkan Nilai
     o.   terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka                Aktiva Bersih per Unit Penyertaan menjadi terkoreksi.
          pendek yang berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman
          tersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari nilai portofolio       Biaya transfer bank atau pemindahbukuan yang timbul sehubungan
          REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS pada saat pembelian;                           dengan pembagian hasil investasi tersebut di atas (apabila ada) menjadi
                                                                                          beban pemegang Unit Penyertaan.
     p.   membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum
          dimana Perusahaan Efek yang bertindak sebagai Manajer Investasi

14                                                                                                                                                           15
                                                                                             dipertimbangkan oleh Manajer Investasi dalam membuat evaluasi
                       BAB VI                                                                antara lain adalah:
     METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR DARI
                                                                                             1)   harga terakhir Efek yang diperdagangkan, kecenderungan
         EFEK DALAM PORTOFOLIO REKSA DANA                                                         harga saham dan tingkat bunga umum sejak perdagangan
               FORTIS KOMODITAS PLUS                                                              terakhir;
                                                                                             2)   informasi material yang diumumkan mengenai Efek tersebut
Metode penghitungan nilai pasar wajar Efek dalam portofolio REKSA DANA                            sejak perdagangan terakhir;
FORTIS KOMODITAS PLUS yang digunakan oleh Manajer Investasi adalah
sesuai dengan Peraturan BAPEPAM No. IV.C.2, Surat Edaran BAPEPAM                             3)   dalam hal saham, perkiraan rasio pendapatan harga (price
nomor SE-02/PM/2005 tertanggal 9 Juni 2005 tentang Batas Toleransi (Standar                       earning ratio), dibandingkan dengan rasio pendapatan
Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Obligasi Perusahaan dan Surat Edaran                         hargauntuk Efek sejenis;
BAPEPAM nomor SE-03/PM/2005 tertanggal 29 Juli 2005 tentang Batas                            4)   dalam hal Efek Bersifat Utang, tingkat bunga pasar dari Efek
Toleransi (Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Surat Utang Negara.                       sejenis pada saat tahun berjalan dengan peringkat kredit
                                                                                                  sejenis; dan
Peraturan BAPEPAM & LK No. IV.C.2 memuat antara lain ketentuan sebagai
berikut:                                                                                     5)   dalam hal waran, right, atau obligasi konversi, harga pasar
                                                                                                  terakhir dari Efek yang mendasari; dan
1.     Nilai Pasar Wajar dari Efek dalam portofolio Reksa Dana wajib ditentukan         f.   Efek yang diperdagangkan dalam denominasi mata uang yang
       dan disampaikan oleh Manajer Investasi kepada Bank Kustodian                          berbeda dengan denominasi mata uang Reksa Dana wajib
       selambat-lambatnya pada pukul 17.00 WIB setiap hari kerja, dengan                     diperhitungkan dengan menggunakan kurs tengah Bank Indone-
       ketentuan sebagai berikut:                                                            sia yang berlaku.
       a.   Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang aktif diperdagangkan
            di Bursa Efek menggunakan informasi harga perdagangan terakhir        2.    Perhitungan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, wajib menggunakan Nilai
            Efek di Bursa Efek;                                                         Pasar Wajar dari Efek yang ditentukan oleh Manajer Investasi.
       b.   Dalam hal harga perdagangan terakhir Efek di Bursa Efek tidak         3.    Penentuan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana Pasar Uang wajib
            mencerminkan Nilai Pasar Wajar pada saat itu, Manajer Investasi             menggunakan metode harga perolehan yang diamortisasi. Yang
            wajib menentukan Nilai Pasar Wajar dari Efek dengan itikad baik             dimaksud dengan metode harga perolehan yang diamortisasi adalah
            dan penuh tanggung jawab berdasarkan metode yang ditetapkan                 penilaian harga Efek dalam portofolio Reksa Dana Pasar Uang
            dalam Kontrak Investasi Kolektif dan Prospektus dengan                      berdasarkan harga perolehan yang disesuaikan dengan cara melakukan
            mempertimbangkan:                                                           amortisasi atas premium atau accretion atas diskonto.
            1)   harga perdagangan sebelumnya; atau
            2)   harga perbandingan Efek sejenis;                                 4.    Nilai Aktiva Bersih per saham atau Unit Penyertaan dihitung berdasarkan
                                                                                        Nilai Aktiva Bersih pada akhir hari yang bersangkutan, setelah
       c.   Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang diperdagangkan di                penyelesaian pembukuan Reksa Dana dilaksanakan, tetapi tidak
            luar Bursa Efek (over the counter) menggunakan harga referensi,             termasuk permohonan pembelian dan atau pelunasan yang diterima
            sebagai berikut:                                                            oleh Bank Kustodian pada hari yang sama.
            1)   Surat Utang Negara menggunakan informasi harga yang
                 dikeluarkan oleh Penyelenggara Perdagangan Surat Utang           Manajer Investasi dan Bank Kustodian akan memenuhi ketentuan dalam
                 Negara di luar Bursa Efek;                                       Peraturan BAPEPAM No. IV.C.2., dan Surat Edaran BAPEPAM nomor SE-
            2)   obligasi perusahaan menggunakan informasi harga yang             02/PM/2005 tertanggal 9 Juni 2005 tentang ”Batas Toleransi (Standar Deviasi)
                 tersedia dalam sistem yang ditetapkan oleh BAPEPAM               Penentuan Nilai Pasar Wajar Obligasi Perusahaan”, serta Surat Edaran
                 sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM Nomor               BAPEPAM nomor SE-03/PM/2005 tertanggal 29 Juli 2005 tentang ”Batas
                 X.D.1 tentang Laporan Reksa Dana;                                Toleransi (Standar Deviasi) Penentuan Nilai Pasar Wajar Surat Utang Negara”
                                                                                  tersebut diatas dengan tetap memperhatikan peraturan, kebijakan dan
       d.   Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek yang diperdagangkan di          persetujuan BAPEPAM & LK yang mungkin dikeluarkan atau diperoleh kemudian
            Bursa Efek luar negeri menggunakan informasi harga dari sumber        setelah dibuatnya Prospektus ini.
            yang dapat dipercaya dan dapat diakses melalui media massa
            atau fasilitas internet yang tersedia;
       e.   Penentuan Nilai Pasar Wajar dari Efek dari perusahaan yang
            dinyatakan pailit atau kemungkinan besar akan pailit, atau gagal
            membayar pokok utang atau bunga dari Efek tersebut, wajib
            berdasarkan itikad baik dan penuh tanggung jawab oleh Manajer
            Investasi dengan menggunakan asas konservatif dan diterapkan
            secara konsisten. Nilai yang diperkirakan tersebut wajib didasarkan
            perkiraan harga yang paling mungkin terjadi antara penjual dan
            pembeli yang memiliki Fakta Material mengenai Efek tersebut serta
            tidak melakukan transaksi secara terpaksa. Fakta yang wajib




16                                                                                                                                                         17
                                                                                              Dalam hal terdapat pajak yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaan
                                    BAB VII                                                   sesuai peraturan perundang-undangan di bidang perpajakan yang berlaku,
                                  PERPAJAKAN                                                  pemberitahuan kepada Pemegang Unit Penyertaan tentang pajak yang harus
                                                                                              dibayar tersebut akan dilakukan dengan mengirimkan surat tercatat kepada
                                                                                              Pemegang Unit Penyertaan segera setelah Manajer Investasi mengetahui
Berdasarkan Peraturan Perpajakan yang berlaku, penerapan Pajak Penghasilan                    adanya pajak tersebut yang harus dibayar oleh Pemegang Unit Penyertaan.
(PPh) atas pendapatan Reksa Dana yang berbentuk Kontrak Investasi Kolektif,
adalah sebagai berikut:

 No.               Uraian                    Perlakuan PPh          Dasar Hukum

 A.    Penghasilan Reksa Dana yang
       berasal dari:
       a. Pembagian uang tunai (dividen) PPh tarif umum       Pasal 4 ayat (1) UU PPh
                                                              huruf g dan Pasal 23 ayat (1)
       b. Bunga Obligasi                   PPh Final          Pasal 4 (2) dan Pasal 17 ayat
                                                              (7) UU PPh jo. Pasal 2 ayat
                                                              (1) dan Pasal 3 PP No. 16
                                                              tahun 2009
       c. Capital gain/Diskonto Obligasi   PPh Final          Pasal 4 (2) dan Pasal 17 (7)
                                                              UU PPh jo. Pasal 2 (1) dan
                                                              Pasal 3 PP No. 16 tahun
                                                              2009
       d. Bunga Deposito dan tabungan      PPh Final (20%)    Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo.
          serta Diskonto Sertifikat Bank                      Pasal 2 PP No.131 tahun
          Indonesia                                           2000 jo. Pasal 3 Keputusan
                                                              Menteri Keuangan R.I. No.
                                                              51/KMK.04/2001
       e. Capital Gain Saham di Bursa      PPh Final (0,1%)   Pasal 4 ayat (2) UU PPh jo.
                                                              PP No.41 tahun 1994 jo.
                                                              Pasal 1 PP No. 14 tahun
                                                              1997
       f. Commercial Paper dan Surat       PPh tarif umum     Pasal 4 ayat (1) UU PPh
          Utang lainnya

 B.    Bagian laba termasuk pelunasan Bukan Objek PPh         Pasal 4 (3) huruf i, UU PPh
       kembali    (redemption)     Unit
       Penyertaan     yang     diterima
       Pemegang Unit Penyertaan

Sesuai dengan Peraturan Pemerintah R.I. No. 16 Tahun 2009 (“PP No. 16
Tahun 2009”) besarnya Pajak Penghasilan (PPh) atas bunga dan/atau diskonto
dari Obligasi yang diterima Wajib Pajak Reksa Dana yang terdaftar pada
BAPEPAM & LK adalah sebagai berikut:
1) 0% untuk tahun 2009 sampai dengan tahun 2010;
2) 5% untuk tahun 2011 sampai dengan tahun 2013; dan
3)15% untuk tahun 2014 dan seterusnya.
Informasi perpajakan tersebut di atas dibuat oleh Manajer Investasi berdasarkan
pengetahuan dan pengertian dari Manajer Investasi atas peraturan perpajakan
yang ada sampai dengan Prospektus ini dibuat. Apabila di kemudian hari terdapat
perubahan atau perbedaan interpretasi atas peraturan perpajakan yang berlaku,
maka Manajer Investasi akan menyesuaikan informasi perpajakan di atas.
Bagi calon Pemegang Unit Penyertaan asing disarankan untuk berkonsultasi
dengan penasihat perpajakan mengenai perlakuan pajak investasi sebelum
membeli Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.


18                                                                                                                                                                  19
                                                                                       Unit Penyertaan dapat disebabkan antara lain oleh perubahan harga
                     BAB VIII                                                          Efek ekuitas dan efek lainnya dalam portofolio.
      MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR
               RISIKO YANG UTAMA                                                  3.   RISIKO WANPRESTASI
Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dapat                        Manajer Investasi akan berusaha memberikan hasil investasi terbaik
memperoleh manfaat investasi sebagai berikut:                                          kepada Pemegang Unit Penyertaan. Namun dalam kondisi luar biasa,
                                                                                       bank dan penerbit surat berharga dimana REKSA DANA FORTIS
                                                                                       KOMODITAS PLUS berinvestasi atau pihak lainnya yang berhubungan
a.   Pengelolaan secara profesional                                                    dengan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dapat wanprestasi
     Pengelolaan portofolio investasi memerlukan analisa yang sistematis,              (default) dalam memenuhi kewajibannya. Hal ini akan mempengaruhi
     monitoring yang terus menerus serta keputusan investasi yang cepat                hasil investasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
     dan tepat (market timing). Di samping itu diperlukan keahlian khusus
     serta hubungan dengan berbagai pihak untuk dapat melakukan                   4.   RISIKO LIKUIDITAS
     pengelolaan suatu portofolio investasi yang terdiversifikasi. Hal ini akan
     sangat menyita waktu dan konsentrasi bagi calon pemegang Unit                     Dalam hal terjadi tingkat penjualan kembali (redemption) oleh Pemegang
     Penyertaan jika dilakukan sendiri. Melalui REKSA DANA FORTIS                      Unit Penyertaan yang sangat tinggi dalam jangka waktu yang pendek,
     KOMODITAS PLUS, calon pemegang Unit Penyertaan akan memperoleh                    pembayaran tunai oleh Manajer investasi dengan cara mencairkan
     kemudahan karena terbebas dari pekerjaan tersebut di atas dan                     portofolio REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dapat tertunda.
     mempercayakan pekerjaan tersebut kepada Manajer Investasi yang                    Dalam kondisi luar biasa (force majeure) atau kejadian-kejadian (baik
     profesional di bidangnya.                                                         yang dapat maupun tidak dapat diperkirakan sebelumnya) di luar
                                                                                       kekuasaan Manajer Investasi, penjualan kembali dapat pula dihentikan
                                                                                       untuk sementara sesuai ketentuan dalam Kontrak Investasi Kolektif
b.   Diversifikasi Investasi                                                           dan Peraturan BAPEPAM & LK.
     Diversifikasi investasi adalah penyebaran investasi dengan maksud
     mengurangi risiko investasi. Jika dana investasi yang dimiliki relatif       5.   RISIKO PERGERAKAN TINGKAT SUKU BUNGA DAN
     kecil, sulit untuk memperoleh manfaat diversifikasi tanpa kehilangan              NILAI TUKAR
     kesempatan memperoleh hasil investasi yang baik. Melalui REKSA DANA
     FORTIS KOMODITAS PLUS dimana dana dari berbagai pihak dapat                       Investasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dapat mengalami
     dikumpulkan, sehingga diversifikasi investasi dapat lebih mudah                   kenaikan atau penurunan nilai sebagai akibat dari perubahan tingkat
     dilakukan.                                                                        suku bunga. Pergerakan pada (i) nilai tukar Rupiah Indonesia dan mata
                                                                                       uang asing; dan (ii) suku bunga antara investasi Rupiah Indonesia dan
                                                                                       non Rupiah juga dapat menyebabkan nilai investasi menurun dan dapat
c.   Akses ke berbagai instrumen investasi                                             mempengaruhi Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
     Pemegang Unit Penyertaan akan memperoleh akses kepada berbagai                    PLUS.
     macam instrumen investasi sesuai portofolio yang ditawarkan dengan
     dana investasi yang relatif kecil, yang sebelumnya ditawarkan dengan
     dana investasi yang relatif kecil, yang sebelumnya tidak dimungkinkan
     karena memerlukan dana investasi yang besar.

Sedangkan Risiko investasi dalam REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
dapat disebabkan oleh beberapa faktor antara lain:

1.   RISIKO PERUBAHAN KONDISI EKONOMI DAN
     POLITIK
     Perubahan atau memburuknya kondisi perekonomian dan politik di dalam
     maupun di luar negeri atau perubahan peraturan dapat mempengaruhi
     perspektif pendapatan yang dapat pula berdampak pada kinerja Bank
     dan penerbit surat berharga atau pihak dimana REKSA DANA FORTIS
     KOMODITAS PLUS melakukan investasi. Hal ini akan juga
     mempengaruhi kinerja portofolio investasi REKSA DANA FORTIS
     KOMODITAS PLUS.

2.   RISIKO BERKURANGNYA NILAI UNIT PENYERTAAN
     Nilai Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dapat
     berfluktuasi akibat kenaikan atau penurunan Nilai Aktiva Bersih Reksa
     Dana yang bersangkutan. Terjadinya penurunan Nilai Aktiva Bersih per


20                                                                                                                                                       21
                                                                                             Unit Penyertaan (jika ada) dan Formulir Penjualan Kembali Unit
                         BAB IX                                                              Penyertaan (jika ada).
             ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA                                             e.   Biaya pengumuman di 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indo-
                                                                                             nesia yang berperedaran nasional mengenai laporan penghimpunan
                                                                                             dana kelolaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS paling
Dalam pengelolaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS terdapat biaya-                           lambat 30 (tiga puluh) Hari Bursa setelah Pernyataan Pendaftaran
biaya yang harus dikeluarkan oleh REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,                          REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS menjadi efektif; dan
Manajer Investasi maupun Pemegang Unit Penyertaan. Perincian biaya-biaya                f.   Biaya pembubaran dan likuidasi REKSA DANA FORTIS
dan alokasinya adalah sebagai berikut:                                                       KOMODITAS PLUS dalam hal REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
                                                                                             PLUS dibubarkan dan dilikuidasi.
9.1. BIAYA YANG MENJADI BEBAN REKSA DANA FORTIS
     KOMODITAS PLUS                                                               9.3. BIAYA YANG MENJADI BEBAN PEMEGANG UNIT
      a.    Imbalan jasa Manajer Investasi maksimum sebesar 2,5% (dua koma             PENYERTAAN
            lima per seratus) per tahun yang dihitung secara harian dari Nilai          a.   Biaya pembelian (subscription fee) Unit Penyertaan maksimum sebesar
            Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS                                   2% (dua per seratus) dari nilai transaksi pembelian, yang akan dikenakan
            berdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari per tahun atau                 pada saat Pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian Unit
            366 (tiga ratus enam puluh enam) hari per tahun untuk tahun kabisat              Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
            dan dibayarkan setiap bulan.                                                b.   Biaya penjualan kembali (redemption fee) Unit Penyertaan
      b.    Imbalan jasa Bank Kustodian minimum sebesar 0,2% (nol koma                       maksimum sebesar 2% (dua per seratus) dari nilai transaksi
            dua per seratus) dan maksimum sebesar 0,25% (nol koma dua                        penjualan kembali, yang dikenakan pada saat Pemegang Unit
            lima per seratus) per tahun yang dihitung secara harian dari Nilai               Penyertaan menjual kembali (mencairkan) Unit Penyertaan REKSA
            Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS                                   DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
            berdasarkan 365 (tiga ratus enam puluh lima) hari per tahun atau            c.   Biaya transfer bank atau pemindahbukuan sehubungan dengan
            366 (tiga ratus enam puluh enam) hari per tahun untuk tahun kabisat              pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan,
            dan dibayarkan setiap bulan.                                                     pengembalian uang pembelian Unit Penyertaan yang ditolak, hasil
      c.    Biaya transaksi Efek dan registrasi Efek.                                        pencairan seluruh Unit Penyertaan dalam hal kepemilikan Unit
      d.    Biaya pencetakan dan distribusi pembaharuan Prospektus, termasuk                 Penyertaan di bawah saldo minimum, pembayaran hasil penjualan
            pembuatan dan pengiriman laporan keuangan tahunan kepada                         kembali Unit Penyertaan dan pembagian hasil investasi ke rekening
            Pemegang Unit Penyertaan setelah REKSA DANA FORTIS                               Pemegang Unit Penyertaan (bila ada).
            KOMODITAS PLUS dinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK.                        d.   Pajak-pajak yang berkenaan dengan Pemegang Unit Penyertaan
      e.    Biaya pemberitahuan termasuk biaya pemasangan berita atau                        (bila ada).
            pemberitahuan di surat kabar mengenai rencana perubahan dan
            perubahan Kontrak Investasi Kolektif dan atau prospektus (jika        9.4. Biaya Konsultan Hukum, biaya Notaris dan atau biaya Akuntan setelah
            ada) yang timbul setelah REKSA DANA FORTIS KOMODITAS                        REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS menjadi efektif menjadi
            PLUS dinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK.                                  beban Manajer Investasi dan /atau Bank Kustodian dan atau REKSA
                                                                                        DANA FORTIS KOMODITAS PLUS sesuai dengan pihak yang
       f.   Biaya pencetakan dan distribusi bukti konfirmasi atas perintah              memperoleh manfaat atau yang melakukan kesalahan sehingga
            pembelian atau penjualan kembali Unit Penyertaan oleh pemegang              diperlukan jasa profesi dimaksud.
            Unit Penyertaan dan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan
            yang timbul setelah REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS                  9.5. Alokasi Biaya
            dinyatakan efektif oleh BAPEPAM & LK.
      g.    Biaya jasa auditor yang memeriksa laporan keuangan tahunan                        JENIS                      (%)              KETERANGAN
            setelah REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS mendapat
            pernyataan efektif dari BAPEPAM & LK.                                 Dibebankan kepada REKSA DANA
      h.    Biaya lainnya dalam hal terjadi keadaan mendesak untuk                FORTIS KOMODITAS PLUS:
            kepentingan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.                         a. Imbalan Jasa Manajer            Maks. 2,5%      per tahun dari Nilai Aktiva
      i.    Pengeluaran pajak yang berkenaan dengan pembayaran imbalan               Investasi                                       Bersih REKSA DANA
            jasa dan biaya-biaya di atas.                                                                                            FORTIS KOMODITAS PLUS
                                                                                  b. Imbalan Jasa Bank               Min 0,2% -
                                                                                     Kustodian                      Maks. 0,25%      yang dihitung secara harian
9.2. BIAYA YANG MENJADI BEBAN MANAJER INVESTASI                                                                                      berdasarkan 365 hari per
      a.    Biaya persiapan pembentukan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS                                                                  tahun atau 366 hari per tahun
            PLUS yaitu biaya pembuatan Kontrak Investasi Kolektif, Prospektus                                                        untuk tahun kabisat dan
            Awal dan penerbitan dokumen-dokumen yang diperlukan termasuk                                                             dibayarkan setiap bulan.
            imbalan jasa Akuntan, Konsultan Hukum dan Notaris.
       b.   Biaya administrasi pengelolaan portofolio REKSA DANA FORTIS           Dibebankan kepada Pemegang
            KOMODITAS PLUS yaitu biaya telepon, faksimili, fotokopi dan           Unit Penyertaan:
            transportasi.                                                         a. Biaya pembelian                  Maks. 2%       Dihitung berdasarkan nilai
      c.    Biaya pemasaran termasuk biaya pencetakan brosur, biaya promosi          (subscription fee)                              setiap transaksi.
            dan iklan dari REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.                      b. Biaya Penjualan Kembali          Maks. 2%       Dihitung berdasarkan nilai
      d.    Biaya penerbitan dan distribusi formulir pembukaan rekening (jika        (redemption fee)                                setiap transaksi.
            ada), Formulir Profil Pemodal, Formulir Pemesanan Pembelian

22                                                                                                                                                               23
                                                                               e.   Memperoleh Informasi mengenai Nilai Aktiva Bersih
                      BAB X                                                         harian per Unit Penyertaan dan Kinerja REKSA DANA
         HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN                                           FORTIS KOMODITAS PLUS
                                                                                    Setiap Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan
                                                                                    informasi Nilai Aktiva Bersih harian per Unit Penyertaan dan kinerja
Dengan tunduk pada syarat-syarat sesuai tertulis dalam Kontrak Investasi            30 hari serta 1 tahun terakhir dari REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
Kolektif, setiap Pemegang Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS               PLUS yang dipublikasikan di harian tertentu.
PLUS mempunyai hak-hak sebagai berikut:

                                                                               f.   Memperoleh laporan keuangan secara periodik
a.    Mendapatkan Bukti Penyertaan dalam REKSA DANA
      FORTIS KOMODITAS PLUS yaitu Surat Konfirmasi                                  Manajer Investasi akan memberikan salinan laporan keuangan REKSA
      Transaksi Unit Penyertaan                                                     DANA FORTIS KOMODITAS PLUS sekurang-kurangnya sekali dalam
                                                                                    1 (satu) tahun yang akan dimuat di dalam pembaharuan Prospektus.
      Pemegang Unit Penyertaan akan mendapatkan Surat Konfirmasi
      Transaksi Unit Penyertaan yang akan diterbitkan dan disampaikan oleh
      Bank Kustodian paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah perintah       g.   Memperoleh Laporan-laporan sebagaimana dimaksud
      pembelian, penjualan kembali atau pelunasan Unit Penyertaan REKSA             dalam Peraturan BAPEPAM No. X.D.1. Lampiran
      DANA FORTIS KOMODITAS PLUS. Surat Konfirmasi Transaksi                        Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor : Kep-06/PM/2004
      menyatakan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit            tanggal 9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana
      Penyertaan setelah pembelian, penjualan kembali atau setelah pelunasan
      Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.                        h.   Memperoleh Bagian atas Hasil Likuidasi secara
                                                                                    Proporsional dengan Kepemilikan Unit Penyertaan
b.    Memperoleh Pembagian Hasil Investasi Sesuai                                   dalam hal REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
      Kebijakan Pembagian Hasil Investasi                                           Dibubarkan dan Dilikuidasi
      Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk mendapatkan hasil                Dalam hal REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dibubarkan dan
      investasi sesuai dengan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi.                  dilikuidasi maka hasil likuidasi harus dibagi secara proporsional menurut
                                                                                    komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing
                                                                                    pemegang Unit Penyertaan.
c.    Memperoleh Hasil Pencairan Unit Penyertaan Akibat
      Kurang Dari Saldo Minimum Kepemilikan Unit
      Penyertaan
      Apabila jumlah kepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
      KOMODITAS PLUS yang tersisa kurang dari Saldo Minimum Kepemilikan
      Unit Penyertaan sesuai dengan yang dipersyaratkan pada hari penjualan
      kembali, maka Manajer Investasi berhak untuk menutup rekening
      Pemegang Unit Penyertaan tersebut, mencairkan seluruh Unit
      Penyertaan yang tersisa dan mengembalikan dana hasil pencairan milik
      Pemegang Unit Penyertaan tersebut ke rekening terdaftar atas nama
      Pemegang Unit Penyertaan.

d.    Menjual Kembali Sebagian atau Seluruh Unit
      Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
      Pemegang Unit Penyertaan mempunyai hak untuk menjual kembali
      sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang dimilikinya kepada Manajer
      Investasi pada setiap Hari Bursa. Pemegang Unit Penyertaan akan
      mengajukan permohonan penjualan kembali kepada Manajer Investasi
      atau Agen Penjual Efek REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
      dan pembayaran penjualan kembali akan dilakukan sesegera mungkin
      paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa sejak permohonan penjualan kembali
      Unit Penyertaan FORTIS KOMODITAS PLUS diterima secara lengkap
      oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA FORTIS
      KOMODITAS PLUS.




24                                                                                                                                                       25
                                                                                       diperintahkan BAPEPAM & LK, dan pada hari yang sama
                         BAB XI                                                        memberitahukan secara tertulis kepada Bank Kustodian untuk
                 PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI                                              menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA
                                                                                       FORTIS KOMODITAS PLUS;
                                                                                ii)    menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan
11.1. HAL-HAL YANG MENYEBABKAN REKSA DANA FORTIS KOMODITAS                             dana hasil likuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan
      PLUS WAJIB DIBUBARKAN                                                            dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara
                                                                                       proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran dan
     REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS berlaku sejak ditetapkan                         dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan paling lambat
     pernyataan efektif oleh BAPEPAM & LK dan wajib dibubarkan, apabila                7 (tujuh) Hari Bursa sejak diperintahkan pembubaran REKSA DANA
     terjadi salah satu dari hal-hal sebagai berikut:                                  FORTIS KOMODITAS PLUS oleh BAPEPAM & LK; dan
     a.     Jika dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) Hari Bursa, REKSA DANA      iii)   menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian
            FORTIS KOMODITAS PLUS yang Pernyataan Pendaftarannya                       hasil likuidasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS kepada
            telah menjadi efektif memiliki dana kelolaan kurang dari Rp                BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulan sejak diperintahkan
            25.000.000.000,00 (dua puluh lima miliar Rupiah); dan atau                 pembubaran REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS oleh
     b.     Diperintahkan oleh BAPEPAM & LK sesuai dengan peraturan                    BAPEPAM & LK dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum
            perundang-undangan di bidang Pasar Modal; dan atau                         dan Akuntan, serta Akta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANA
     c.     Total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS                 FORTIS KOMODITAS PLUS dari Notaris.
            kurang dari Rp 25.000.000.000,- (dua puluh lima miliar Rupiah)      Dalam hal REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS wajib dibubarkan
            selama 90 (sembilan puluh) Hari Bursa berturut-turut; dan atau      karena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf c di atas,
     d.     Manajer Investasi dan Bank Kustodian telah sepakat untuk            maka Manajer Investasi wajib:
            membubarkan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.                       i)     menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada BAPEPAM & LK
                                                                                       dengan dilengkapi kondisi keuangan terakhir REKSA DANA FORTIS
11.2. PROSES PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI REKSA DANA FORTIS                                KOMODITAS PLUS dan mengumumkan kepada para pemegang
      KOMODITAS PLUS                                                                   Unit Penyertaan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian
     Dalam hal REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS wajib dibubarkan                       hasil likuidasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS paling
     karena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf a di atas,             kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia
     maka Manajer Investasi wajib:                                                     yang berperedaran nasional, dalam jangka waktu paling lambat
                                                                                       2 (dua) Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi dimaksud serta
     i)     menyampaikan laporan kondisi tersebut kepada BAPEPAM & LK                  pada hari yang sama memberitahukan secara tertulis kepada Bank
            dan mengumumkan rencana pembubaran, likuidasi, dan pembagian               Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai Aktiva Bersih
            hasil likuidasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS kepada                    REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS;
            para pemegang Unit Penyertaan paling kurang dalam 1 (satu) surat
            kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional,        ii)    menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana
            paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak tidak terpenuhinya kondisi          hasil likuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan
            dimaksud;                                                                  ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari
                                                                                       Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana
     ii)    menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan                   tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh)
            dana hasil likuidasi yang menjadi hak Pemegang Unit Penyertaan             Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan
            dengan ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara
            proporsional dari Nilai Aktiva Bersih pada saat pembubaran namun    iii)   menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian
            tidak boleh lebih kecil dari Nilai Aktiva Bersih awal (harga par)          hasil likuidasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS kepada
            dan dana tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan paling lambat          BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulan sejak dibubarkan
            7 (tujuh) Hari Bursa sejak tidak dipenuhinya kondisi dimaksud;             dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan,
            dan                                                                        serta Akta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANA FORTIS
                                                                                       KOMODITAS PLUS dari Notaris.
     iii)   membubarkan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dalam
            jangka waktu paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak tidak      Dalam hal REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS wajib dibubarkan
            terpenuhinya kondisi dimaksud, dan menyampaikan laporan hasil       karena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf d di atas,
            pembubaran REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS kepada                  maka Manajer Investasi wajib:
            BAPEPAM & LK paling lambat 10 (sepuluh) Hari Bursa sejak REKSA      i)     menyampaikan kepada BAPEPAM & LK dalam jangka waktu pal-
            DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dibubarkan.                                     ing lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak terjadinya kesepakatan
     Dalam hal REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS wajib dibubarkan                       pembubaran REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS oleh
                                                                                       Manajer Investasi dan Bank Kustodian dengan melampirkan:
     karena kondisi sebagaimana dimaksud dalam butir 11.1 huruf b di atas,
     maka Manajer Investasi wajib:                                                     a)   kesepakatan pembubaran dan likuidasi REKSA DANA FORTIS
     i)     mengumumkan pembubaran, likuidasi, dan rencana pembagian                        KOMODITAS PLUS antara Manajer Investasi dan Bank
            hasil likuidasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS paling                         Kustodian;
            kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia               b)   alasan pembubaran; dan
            yang berperedaran nasional paling lambat 2 (dua) Hari Bursa sejak          c)   kondisi keuangan terakhir;

26                                                                                                                                                   27
              dan pada hari yang sama mengumumkan rencana pembubaran,
              likuidasi, dan pembagian hasil likuidasi REKSA DANA FORTIS                             BAB XII
              KOMODITAS PLUS kepada para pemegang Unit Penyertaan paling           PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN
              kurang dalam 1 (satu) surat kabar harian berbahasa Indonesia
              yang berperedaran nasional serta memberitahukan secara tertulis
              kepada Bank Kustodian untuk menghentikan perhitungan Nilai
              Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS;
       ii)    menginstruksikan kepada Bank Kustodian untuk membayarkan dana
              hasil likuidasi yang menjadi hak pemegang Unit Penyertaan dengan
              ketentuan bahwa perhitungannya dilakukan secara proporsional dari
              Nilai Aktiva Bersih pada saat likuidasi selesai dilakukan dan dana
              tersebut diterima pemegang Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh)
              Hari Bursa sejak likuidasi selesai dilakukan; dan
       iii)   menyampaikan laporan hasil pembubaran, likuidasi, dan pembagian
              hasil likuidasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS kepada
              BAPEPAM & LK paling lambat 2 (dua) bulan sejak dibubarkan
              dengan dilengkapi pendapat dari Konsultan Hukum dan Akuntan,
              serta Akta Pembubaran dan Likuidasi REKSA DANA FORTIS
              KOMODITAS PLUS dari Notaris.

11.3. Manajer Investasi wajib memastikan bahwa hasil dari likuidasi REKSA
      DANA FORTIS KOMODITAS PLUS harus dibagi secara proporsional
      menurut komposisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-
      masing pemegang Unit Penyertaan.

11.4. Setelah dilakukannya pengumuman rencana pembubaran, likuidasi dan
      pembagian hasil likuidasi REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,
      maka pemegang Unit Penyertaan tidak dapat melakukan penjualan
      kembali (pelunasan).

11.5. Dalam hal REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dibubarkan dan
      dilikuidasi, maka beban biaya pembubaran dan likuidasi REKSA DANA
      FORTIS KOMODITAS PLUS termasuk biaya Konsultan Hukum, Akuntan
      dan beban lain kepada pihak ketiga menjadi tanggung jawab dan wajib
      dibayar Manajer Investasi kepada pihak-pihak yang bersangkutan.

11.6. PEMBAGIAN HASIL LIKUIDASI
       Dalam hal masih terdapat dana hasil likuidasi yang belum diambil oleh
       pemegang Unit Penyertaan setelah tanggal pembagian hasil likuidasi
       kepada pemegang Unit Penyertaan yang ditetapkan oleh Manajer
       Investasi, maka :
       a.     Jika Bank Kustodian telah memberitahukan keberadaan dana
              tersebut pemegang Unit Penyertaan sebanyak 3 (tiga) kali dalam
              tenggang waktu masing-masing 2 (dua) minggu serta telah
              mengumumkannya dalam surat kabar harian yang berperadaran
              nasional, maka dana tersebut wajib disimpan dalam rekening giro
              di Bank Kustodian untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaan
              dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun;
       b.     Setiap biaya yang timbul atas penyimpanan dana tersebut akan
              dibebankan kepada rekening giro tersebut; dan
       c.     Apabila dalam jangka waktu 30 (tiga puluh) tahun tidak diambil
              oleh pemegang Unit Penyertaan, maka dana tersebut wajib
              diserahkan oleh Bank Kustodian kepada Pemerintah Indonesia
              untuk keperluan pengembangan industri Pasar Modal.

Informasi yang lebih rinci mengenai Pembubaran dan Likuidasi dapat dibaca
dalam Kontrak Investasi Kolektif (KIK) yang tersedia di PT. Fortis Investments
dan HSBC, Cabang Jakarta.

28                                                                                                                        29
30   31
32   33
34   35
36   37
38   39
40   41
42   43
44   45
46   47
                       BAB XIII
         PERSYARATAN DAN TATA CARA PEMBELIAN
                  UNIT PENYERTAAN

     13.1. TATA CARA PERMOHONAN PEMBELIAN UNIT
           PENYERTAAN
        Sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan, calon Pemegang Unit
        Penyertaan harus sudah membaca isi Prospektus beserta ketentuan-
        ketentuan yang ada di dalamnya.
        Permohonan pembelian Unit Penyertaan harus dilakukan sesuai dengan
        syarat dan ketentuan yang tercantum dalam Prospektus dan Formulir
        Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
        KOMODITAS PLUS.
        Calon Pemegang Unit Penyertaan yang bermaksud melakukan
        pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
        melalui Agen Penjual Efek REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,
        dapat disyaratkan untuk membuka rekening di bank yang ditunjuk oleh
        Manajer Investasi, dengan mengisi dan menandatangani formulir
        pembukaan rekening REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS serta
        harus terlebih dahulu mengisi dan menandatangani Formulir Profil
        Pemodal dengan melengkapi fotokopi Bukti Jati Diri (KTP untuk
        perorangan lokal/Paspor untuk perorangan asing dan anggaran dasar
        serta KTP/Paspor pejabat yang berwenang untuk Badan Hukum), bukti
        pembayaran dan dokumen-dokumen pendukung lainnya apabila
        diperlukan sesuai dengan Prinsip Mengenal Nasabah sebagaimana
        diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor V.D.10., yang merupakan
        Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-313/BL/2007
        tanggal 28 Agustus 2007 (selanjutnya disebut “Peraturan BAPEPAM
        & LK No. V.D.10”). Formulir pembukaan rekening (jika ada) dan Formulir
        Profil Pemodal diisi dan ditandatangani oleh calon Pemegang Unit
        Penyertaan sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan REKSA
        DANA FORTIS KOMODITAS PLUS yang pertama kali (pembelian awal).
        Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
        dilakukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan dengan mengisi Formulir
        Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
        KOMODITAS PLUS dan melengkapinya dengan bukti pembayaran.
        Formulir Profil Pemodal, formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan
        REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS beserta bukti pembayaran
        dan fotokopi bukti jati diri harus disampaikan kepada Manajer Investasi
        baik secara langsung maupun melalui Agen Penjual Efek REKSA DANA
        FORTIS KOMODITAS PLUS.
        Formulir pembukaan rekening REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
        PLUS (jika ada), Formulir Profil Pemodal dan Formulir pemesanan
        pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
        dapat diperoleh dari Manajer Investasi, atau Agen Penjual Efek REKSA
        DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
        Pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
        harus dilakukan sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum
        dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
        PLUS, Prospektus dan Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan
        REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.




48                                                                         49
     Dalam hal terdapat keyakinan adanya pelanggaran ketentuan                13.6. SYARAT PEMBAYARAN
     sebagaimana diatur dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor V.D.10
     tersebut, Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual            Pembayaran pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
     Efek Reksa Dana REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS wajib                       KOMODITAS PLUS dilakukan dengan cara pemindahbukuan atau trans-
     menolak pesanan pembelian Unit Penyertaan dari calon Pemegang                fer dalam mata uang Rupiah dari rekening Pemegang Unit Penyertaan
     Unit Penyertaan.                                                             dari bank yang ditunjuk Manajer Investasi (kecuali ditentukan lain oleh
                                                                                  Manajer Investasi) ke dalam rekening REKSA DANA FORTIS
     Permohonan pembelian Unit Penyertaan yang dilakukan menyimpang               KOMODITAS PLUS sebagai berikut:
     dari ketentuan-ketentuan dan persyaratan tersebut di atas tidak akan
     diproses.                                                                    The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited (HSBC),
                                                                                  cabang Jakarta.
13.2. BATAS MINIMUM PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN                                     Rekening     : REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
                                                                                  Nomor        : 001-860998-069
     Minimum pembelian awal Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
     KOMODITAS PLUS adalah sebesar Rp 1.000.000.- (satu juta Rupiah)              Biaya pemindahbukuan atau transfer tersebut di atas, bila ada, menjadi
     per Pemegang Unit Penyertaan, tidak termasuk biaya Pembelian.                tanggung jawab Pemegang Unit Penyertaan.

13.3. BIAYA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN                                         13.7. BUKTI KONFIRMASI PERINTAH PEMBELIAN UNIT
                                                                                    PENYERTAAN DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI
     Calon Pemegang Unit Penyertaan menanggung biaya pembelian Unit                 UNIT PENYERTAAN
     Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS sebesar
     maksimum 2% (dua per seratus), yang dihitung dari nilai pembelian            Manajer Investasi dan/atau Agen Penjual Efek Reksa Dana REKSA
     per transaksi.                                                               DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dan/atau Bank Kustodian berhak
                                                                                  menerima atau menolak pemesanan pembelian Unit Penyertaan. Bagi
13.4. HARGA PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN                                             pemesanan pembelian Unit Penyertaan yang ditolak uang pemesanan
                                                                                  akan dikembalikan oleh Bank Kustodian atas instruksi Manajer Investasi
     Setiap Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS                      atas nama pemesan Unit Penyertaan (tanpa bunga) dengan
     ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu           pemindahbukuan atau transfer ke rekening yang terdaftar atas nama
     sebesar Rp 1.000,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran yang          pemesan Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
     harus dibayar penuh pada saat mengajukan formulir pemesanan
     pembelian Unit Penyertaan. Selanjutnya, harga pembelian setiap Unit          Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek REKSA
     Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS ditetapkan                       DANA FORTIS KOMODITAS PLUS wajib mengirimkan bukti konfirmasi
     berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS                  atas perintah pembelian Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit Penyertaan
     PLUS yang ditetapkan pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan.                paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah tersebut
                                                                                  dengan ketentuan seluruh pembayaran telah diterima dan formulir
                                                                                  pemesanan pembelian Unit Penyertaan dari Pemegang Unit Penyertaan
13.5. PEMROSESAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN                                        telah lengkap dan diterima dengan baik (in good fund and in complete
                                                                                  application).
     Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
     KOMODITAS PLUS beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati              Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat Konfirmasi
     diri yang diterima secara lengkap oleh Manajer Investasi sampai dengan       Transaksi Unit Penyertaan yang menyatakan antara lain jumlah Unit
     pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) dan pembayaran            Penyertaan yang dibeli dan dimiliki serta Nilai Aktiva Bersih setiap Unit
     untuk pembelian tersebut diterima dengan baik (in good fund) oleh            Penyertaan pada saat Unit Penyertaan dibeli paling lambat 7 (tujuh)
     Bank Kustodian pada Hari Bursa yang sama, akan diproses oleh Bank            Hari Bursa setelah diterimanya perintah pembelian Unit Penyertaan
     Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS                  dari pemegang Unit Penyertaan.
     KOMODITAS PLUS pada akhir Hari Bursa yang sama.
                                                                                  Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan bukti kepemilikan
     Formulir pemesanan pembelian Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS               Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS. Manajer
     KOMODITAS PLUS beserta bukti pembayaran dan fotokopi bukti jati              Investasi tidak akan menerbitkan sertifikat sebagai bukti kepemilikan
     diri yang diterima secara lengkap oleh Manajer Investasi setelah pukul       Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
     13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat) dan pembayaran untuk
     pembelian tersebut diterima dengan baik (in good fund) oleh Bank
     Kustodian paling lambat pada hari Bursa berikutnya, akan diproses
     oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA
     FORTIS KOMODITAS PLUS pada akhir Hari Bursa berikutnya.




50                                                                                                                                                     51
                                                                              14.4. HARGA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
                  BAB XIV
PERSYARATAN DAN TATA CARA PENJUALAN KEMBALI                                       Harga penjualan kembali setiap Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
        (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN                                               KOMODITAS PLUS adalah harga setiap Unit Penyertaan pada Hari
                                                                                  Bursa yang ditentukan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih pada akhir Hari
                                                                                  Bursa tersebut.
14.1. PERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI UNIT
      PENYERTAAN
                                                                              14.5. PEMROSESAN PENJUALAN KEMBALI UNIT
     Pemegang Unit Penyertaan dapat menjual kembali sebagian atau seluruh           PENYERTAAN
     Unit Penyertaan yang dimilikinya dalam REKSA DANA FORTIS
     KOMODITAS PLUS dan Manajer Investasi wajib melakukan pembelian               Jika Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
     kembali Unit Penyertaan tersebut pada setiap Hari Bursa.                     KOMODITAS PLUS yang telah dipenuhi sesuai dengan syarat dan
                                                                                  ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA
     Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan dilakukan dengan             FORTIS KOMODITAS PLUS, Prospektus dan Formulir Penjualan
     cara mengisi Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA           Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,
     FORTIS KOMODITAS PLUS yang ditujukan kepada Manajer Investasi                diterima secara lengkap dan benar oleh Manajer Investasi sampai dengan
     yang dapat disampaikan secara langsung atau melalui Agen Penjual             pukul 13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat), akan diproses
     Efek REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.                                       oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA
                                                                                  FORTIS KOMODITAS PLUS pada akhir Hari Bursa tersebut. Berkaitan
     Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan harus dilakukan              dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib menyampaikan permohonan
     sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak              penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodian
     Investasi Kolektif REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS, Prospektus              selambat-lambatnya pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat)
     dan dalam Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA              pada Hari Bursa yang sama.
     FORTIS KOMODITAS PLUS.
                                                                                  Jika Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
     Penjualan kembali oleh Pemegang Unit Penyertaan yang dilakukan               KOMODITAS PLUS yang telah dipenuhi sesuai dengan syarat dan
     menyimpang dari syarat dan ketentuan tersebut di atas tidak diproses.        ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA
                                                                                  FORTIS KOMODITAS PLUS, Prospektus dan Formulir Penjualan
14.2. SALDO MINIMUM KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN                                   Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,
                                                                                  diterima secara lengkap dan benar oleh Manajer Investasi setelah pukul
     Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS                  13.00 WIB (tiga belas Waktu Indonesia Barat), maka akan diproses
     KOMODITAS PLUS yang harus dipertahankan oleh Pemegang Unit                   oleh Bank Kustodian berdasarkan Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA
     Penyertaan adalah 1.000 (seribu) Unit Penyertaan. Apabila jumlah             FORTIS KOMODITAS PLUS pada akhir Hari Bursa berikutnya. Berkaitan
     kepemilikan Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS                 dengan hal tersebut, Manajer Investasi wajib menyampaikan permohonan
     yang tersisa kurang dari Saldo Minimum Kepemilikan Unit Penyertaan           penjualan kembali Unit Penyertaan tersebut kepada Bank Kustodian
     sesuai dengan yang dipersyaratkan, maka Manajer Investasi berhak             selambat-lambatnya pukul 17.00 WIB (tujuh belas Waktu Indonesia Barat)
     untuk menutup rekening Pemegang Unit Penyertaan tersebut, mencairkan         pada Hari Bursa berikutnya.
     seluruh Unit Penyertaan yang tersisa milik Pemegang Unit Penyertaan
     tersebut berdasarkan Nilai Aktiva Bersih pada hari Bursa ditutupnya      14.6. BATAS MAKSIMUM PENJUALAN KEMBALI UNIT
     rekening tersebut dan mengembalikan dana hasil pencairan tersebut              PENYERTAAN
     dengan pemindahbukuan atau transfer ke rekening yang terdaftar atas
     nama Pemegang Unit Penyertaan. Biaya-biaya yang berkaitan dengan             Apabila terdapat kondisi luar biasa dimana pada 1 (satu) Hari Bursa
     pemindahbukuan atau transfer, jika ada, menjadi beban Pemegang Unit          Manajer Investasi menerima atau menyimpan permohonan Penjualan
     Penyertaan.                                                                  Kembali Unit Penyertaan lebih dari 20% (dua puluh per seratus) dari
                                                                                  total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
14.3. PEMBAYARAN PENJUALAN KEMBALI UNIT                                           pada Hari Bursa yang bersangkutan, Manajer Investasi, berdasarkan
      PENYERTAAN                                                                  pertimbangan terbaiknya semata-mata untuk kepentingan Pemegang
                                                                                  Unit Penyertaan dan/atau REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS,
     Sesuai ketentuan BAPEPAM & LK, pembayaran dana hasil penjualan               berhak untuk membatasi jumlah penjualan kembali Unit Penyertaan
     kembali Unit Penyertaan dilakukan sesegera mungkin, paling lambat            REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS hingga maksimum 20%
     7 (tujuh) Hari Bursa sejak Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan,       (dua puluh per seratus) dari total Nilai Aktiva Bersih REKSA DANA
     yang telah dipenuhi sesuai dengan syarat dan ketentuan yang tercantum        FORTIS KOMODITAS PLUS. Selanjutnya, kelebihan permohonan
     dalam Kontrak Investasi Kolektif REKSA DANA FORTIS KOMODITAS                 penjualan kembali tersebut oleh Bank Kustodian akan diproses dan
     PLUS, Prospektus dan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan              dibukukan serta dianggap sebagai permohonan penjualan kembali pada
     REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS, diterima secara lengkap                    Hari Bursa berikutnya yang ditentukan berdasarkan urutan permohonan
     dan benar oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA           (first in first served).
     FORTIS KOMODITAS PLUS dan Bank Kustodian. Pembayaran dana
     hasil penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS                    Dilaksanakannya pembatasan jumlah penjualan kembali REKSA DANA
     KOMODITAS PLUS akan dilakukan dengan cara pemindahbukuan atau                FORTIS KOMODITAS PLUS sebagaimana tersebut di atas akan
     transfer ke rekening yang ditunjuk oleh Pemegang Unit Penyertaan.            menyebabkan disesuaikannya waktu pengiriman Surat Konfirmasi
                                                                                  Transaksi kepada Pemegang Unit Penyertaan yang akan didasarkan
     Biaya transfer/pemindahbukuan, bila ada, merupakan beban dari                pada pelaksanaan instruksi pemegang Unit Penyertaan yang
     Pemegang Unit Penyertaan.                                                    bersangkutan.

52                                                                                                                                                  53
     Namun demikian, dengan instruksi Manajer Investasi, seluruh kelebihan
     tersebut oleh Bank Kustodian dapat diproses dan dibukukan serta
                                                                                                    BAB XV
     dianggap sebagai permohonan penjualan kembali pada Hari Bursa yang             SKEMA PEMBELIAN DAN PENJUALAN KEMBALI
     sama apabila berdasarkan pertimbangan terbaik Manajer Investasi hal         (PELUNASAN) REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS
     tersebut tidak akan membahayakan kesehatan keuangan REKSA DANA
     FORTIS KOMODITAS PLUS.

14.7. PENOLAKAN PERMOHONAN PENJUALAN KEMBALI
      UNIT PENYERTAAN
     Manajer Investasi dapat menolak penjualan kembali (pelunasan) Unit
     Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dari pemegang
     Unit Penyertaan serta menginstruksikan Agen Penjual Efek REKSA
     DANA FORTIS KOMODITAS PLUS untuk melakukan penolakan
     penjualan kembali (pelunasan) Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
     KOMODITAS PLUS dari pemegang Unit Penyertaan tersebut dengan
     kewajiban memberitahukan sebelumnya secara tertulis kepada
     BAPEPAM & LK dengan tembusan kepada Bank Kustodian, dalam hal
     terjadi keadaan sebagai berikut:
     (a) Bursa Efek di mana sebagian besar portofolio Efek REKSA DANA
         FORTIS KOMODITAS PLUS diperdagangkan ditutup;
     (b) Perdagangan Efek atas sebagian besar portofolio Efek REKSA
         DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dihentikan; atau
     (c) Keadaan kahar (darurat) sebagaimana dimuat dalam Kontrak
         Investasi Kolektif REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.
      Dalam hal Manajer Investasi melakukan penolakan Penjualan Kembali,
     Manajer Investasi wajib memberitahukan secara tertulis kepada
     Pemegang Unit Penyertaan paling lambat 1 (satu) Hari Bursa setelah
     tanggal instruksi penjualan kembali diterima oleh Manajer Investasi.
     Bank Kustodian dilarang mengeluarkan Unit Penyertaan baru selama
     periode penolakan pembelian kembali (pelunasan).

14.8. BIAYA PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN
     Terhadap setiap penjualan kembali Unit Penyertaan dikenakan biaya
     penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS KOMODITAS
     PLUS (redemption fee) sebesar maksimum 2% (dua per seratus). Uraian
     lengkap mengenai biaya dapat dilihat pada Bab IX Prospektus REKSA
     DANA FORTIS KOMODITAS PLUS.

14.9. BUKTI KONFIRMASI PERINTAH PENJUALAN
      KEMBALI DAN SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI
      UNIT PENYERTAAN
     Manajer Investasi atau Bank Kustodian atau Agen Penjual Efek Reksa
     Dana FORTIS KOMODITAS PLUS wajib mengirimkan bukti konfirmasi
     atas perintah penjualan kembali Unit Penyertaan oleh Pemegang Unit
     Penyertaan paling lambat 1 (satu) Hari Kerja setelah diterimanya perintah
     tersebut dengan ketentuan Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan
     dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan
     baik (in complete application).
     Bank Kustodian akan menerbitkan dan menyampaikan Surat Konfirmasi
     Transaksi Unit Penyertaan paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah
     aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
     KOMODITAS PLUS dari Pemegang Unit Penyertaan diterima dengan
     baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek REKSA DANA
     FORTIS KOMODITAS PLUS.




54                                                                                                                         55
                   BAB XVI
PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIR
   BERKAITAN DENGAN PEMESANAN PEMBELIAN DAN
       PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN

16.1. Informasi, Prospektus, dan Formulir Pemesanan Pembelian dan Formulir
      Penjualan Kembali Unit Penyertaan REKSA DANA FORTIS
      KOMODITAS PLUS dapat diperoleh di kantor Manajer Investasi, Bank
      Kustodian serta Agen-agen Penjual Efek REKSA DANA FORTIS
      KOMODITAS PLUS.




                         MANAJER INVESTASI

                         PT. Fortis Investments
                  World Trade Center Building, 5th Floor
                      Jl. Jend. Sudirman Kav. 29-31
                               Jakarta 12920
                        Telepon : (021) 252 1574
                        Faksimili : (021) 252 1594
                                                                             Halaman ini sengaja dikosongkan




                           BANK KUSTODIAN

     The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited,
                        cabang Jakarta
                         Menara Mulia, 19th Floor
                   Jalan Jend Gatot Subroto Kav 9-11
                        Jakarta 12930 – Indonesia
                        Phone : (021) 5291 4901
                         Fax     : (021) 521 1105




Untuk menghindari keterlambatan dalam pengiriman laporan tahunan REKSA
DANA FORTIS KOMODITAS PLUS serta informasi lainnya mengenai investasi,
Pemegang Unit Penyertaan diharapkan untuk memberitahu secepatnya bilamana
terdapat perubahan alamat kepada Bank Kustodian melalui Manajer Investasi
atau Agen Penjual Efek REKSA DANA FORTIS KOMODITAS PLUS dimana
pemegang Unit Penyertaan melakukan pembelian Unit Penyertaan.




56

								
To top