ALCANCE DE LA AUDITORIA

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ALCANCE DE LA AUDITORIA Powered By Docstoc
					SERVICIO NACIONAL DE CAMINOS                                      10/JUL/06


  AUDITORIA OPERACIONAL DEL CONTRATO DE SERVICIOS CON LA
  EMPRESA “CONO SUR”, PARA EL COBRO DE LA TASA DE PEAJE Y
 CONTROL DE DIMENSIONES EN LA RED VIAL FUNDAMENTAL DE LOS
        DEPARTAMENTOS DE SANTA CRUZ, BENI Y PANDO.


                     TÉRMINOS DE REFERENCIA

ANTECEDENTES.-

El Servicio Nacional de Caminos (SNC), en fecha 23 de julio de 2004 suscribió
un contrato de servicios con la empresa unipersonal CONO SUR, mediante el
cual esa empresa realiza los servicios para cobrar la tasa de peaje y control de
dimensiones en la red vial fundamental de los Departamentos de Santa Cruz,
Beni y Pando.

Dicho contrato tiene una vigencia inicial de dos (2) años, desde Julio 01, 2004
hasta Julio 31, 2006.

OBJETO.-

El objeto de la consultoría es conocer una opinión imparcial e independiente de
los resultados del funcionamiento, operación y ejecución del contrato de
servicios para el cobro de la tasa de peaje y control de dimensiones en la red
vial fundamental de los Departamentos de Santa Cruz, Beni y Pando; por la
empresa unipersonal CONO SUR.

ALCANCE.-

Los servicios serán realizados mediante un examen y análisis objetivo y
sistemático de evidencias, basada en toda la información administrativa
disponible para el período de los dos (2) años de duración del contrato;
comprendiendo el territorio de los Departamentos de Santa Cruz, Beni y Pando.


Esta auditoria tiene el propósito de informar al SNC cómo se ha administrado la
ejecución del contrato y como se desarrollaron las actividades de control para
el cumplimiento de los servicios. Los resultados son las observaciones o
hallazgos que permitan llegar a conclusiones y recomendaciones, válidas para
conocer el cumplimiento del contrato.

El alcance de los servicios comprenderá:

   -   Revisar el cumplimiento de cada una de las cláusulas del contrato,
       identificando desviaciones o incumplimientos que ameriten o no la
       devolución de la garantía de buena ejecución de contrato, en
       cumplimiento con las condiciones del Contrato suscrito entre el Servicio
       Nacional de Caminos y la empresa unipersonal: CONO SUR,
       representada por su propietaria Sra. Concepción Limbania Zeballos
       Salvatierra.

   -   Revisar la eficacia del control interno aplicado por la empresa Cono Sur
       respecto a:

          o Los procedimientos de Administración de boletaje, desde la
            solicitud hasta el envió, recepción y distribución a los distintos
            retenes, junto a la adecuada aplicación del tarifario vigente.
          o Control de boletos, considerando la integridad del boletaje
            enviado, los registros de control la aplicación del arqueo
            periódico, boletos en circulación y su relación con                 las
            recaudaciones declaradas.
          o Verificar los depósitos bancarios, en las fechas, montos y
            porcentajes establecidos según contrato y de acuerdo a la venta
            de boletos.
          o Determinar si la administración y control de pesos y dimensiones,
            se enmarcó en la Normativa Vigente y si se implantaron controles
            adecuados.
          o Establecer otros aspectos que la empresa auditora considere
            conveniente, para verificar el cumplimiento al contrato y la eficacia
            del control interno.
          o Identificar, si existiese, cualquier irregularidad o fraude. Ejemplo
            (utilización de boletos falsos, no declarar ni depositar la integridad
            de lo recaudado, u otros).
          o Verificar las inversiones efectuadas por Cono Sur en el marco del
            contrato y realizar un detalle de estas, con montos y verificación
            física, cuando corresponda.

UBICACIÓN DE LA INFORMACIÓN.-

La información y documentación sobre la ejecución del Contrato estará
disponible en las oficinas central (La Paz) y regionales del SNC y de CONO
SUR, en las ciudades de Santa Cruz, Beni y Pando; donde el SNC brindará un
espacio físico para que la firma consultora realice sus servicios.

Para la revisión y/o verificación de las condiciones físicas de las inversiones
realizadas por la consultora, será necesario el desplazamiento del personal
técnico a las áreas de la Red Vial Fundamental.

El SNC hará entrega de toda la documentación pertinente, en fotocopias, a
tiempo de emitir una Orden de Inicio.

PROPUESTA TÉCNICA.-

Los proponentes deberán presentar una Propuesta Técnica en la que detallen
los procedimientos que aplicarán para alcanzar los objetivos de la Auditoria
operativa solicitada.   Esta   propuesta   deberá    contener   los   siguientes
componentes:

   -   Concepto del servicio.- El proponente deberá exponer su
       interpretación de los objetivos de la contratación y de estos términos de
       referencia.

   -   Metodología.- En ella el proponente describirá detalladamente los
       métodos que empleará para lograr el alcance de los servicios.

   -   Plan de Trabajo.- En el que deberá hacer conocer la secuencia de las
       tareas a realizar para cada uno de los servicios que comprenden el
       alcance del trabajo.

   -   Equipo profesional.- Detallar un Personal Clave, como equipo
       profesional con dedicación a tiempo completo durante la ejecución del
       servicio y que será objeto de calificación, conformado por:

          o Jefe de Proyecto (1), con experiencia específica y calificaciones
            en el tema, durante los últimos cinco años o más.

          o Auditor Senior (1), con experiencia específica y calificaciones
            para el tema, durante los últimos cinco años o más.

       Para cumplir con todas las tareas incluidas en los presentes Términos de
       Referencia, el consultor deberá contar con un equipo profesional que
       tenga experiencia en las siguientes áreas:

                    Administración de Contratos,
                    Auditoria Operacional, y
                    Auditoria de Gestión.

       Solo se evaluará y calificará al Personal Clave (Jefe de Proyecto y
       Auditor Senior).

       Los proponentes deberán incluir en sus propuestas a otros profesionales
       y personal de apoyo que la firma considera necesarios para cumplir
       eficientemente su labor.

VALIDEZ DE LAS PROPUESTAS.-

Las propuestas deberán tener una validez no menor a treinta (30) días
calendario desde la fecha de su presentación, que se establece como límite
hasta horas 10:00 a.m. del día ………………………….

GARANTÍA DE SERIEDAD DE PROPUESTA.-

Se requiere que, junto a la Propuesta, se presente una Garantía de Seriedad
de Propuesta, mediante una Boleta Bancaria por un monto no menor al 0.5%
del valor de la propuesta económica; a favor del Servicio Nacional de Caminos
y con vigencia no menor a sesenta (60) días calendario desde la fecha de su
presentación.

PROPUESTA ECONÓMICA.-

Los proponentes deberán presentar una Propuesta Económica, en Bolivianos,
por una suma global. Dicha suma global estará constituida por el valor del
servicio y por el valor de los impuestos, expresados en forma separada para
luego sumarse y conformar la suma global o Total de la propuesta.

FORMA Y LUGAR DE PRESENTACIÓN DE PROPUESTAS.-

Las Propuestas Técnica y Económica, serán presentadas cada una en un
ejemplar original y dos copias, dentro de un único Sobre, cerrado y sellado,
dirigido a:
                   Oficina de Coordinación de Contrataciones
                          Servicio Nacional de Caminos
                    Edif.. Centro de Comunicaciones, Piso 8
                         Av. Mcal. Santa Cruz esq. Oruro
                                  Telf.: 235 5860
                                 La Paz, Bolivia.

INFORMES.-

Los Informes requeridos son:

   -   Un informe detallado, sobre el cumplimiento de las cláusulas del
       contrato.
   -   Un informe detallado sobre la implementación, de los controles y otros
       procedimientos claves, realizada por la empresa CONO SUR; que con
       ello garantizó la adecuada administración de las recaudaciones de
       peaje, declaraciones y depósitos a favor del SNC.
   -   Un informe con las recomendaciones relevantes que permitan mejorar la
       eficacia del control interno, a futuro.

PLAZO Y FORMA DE PAGO.-

El plazo de ejecución de estos servicios se estima en un tiempo igual o menor
a dos (2) meses; mediante un Contrato por Producto y con el pago de
honorarios que, como Suma Global, será realizado como sigue:

   -   Anticipo (20%), durante los primeros 10 días de iniciado el servicio;
       contra la presentación y aprobación de un Plan y Cronograma de
       Trabajo, en detalle.
   -   Primer pago intermedio (30%), contra la presentación y aprobación de
       uno de los tres Informes requeridos.
   -   Segundo pago intermedio (25%), contra la presentación y aprobación de
       un segundo Informe, de los tres requeridos, y
   -   Pago final (25%), contra la presentación y aprobación del último Informe
       requerido.
PERFIL DE LA EMPRESA A SER CONTRATADA.-

La empresa deberá ser una firma o asociación especializada en auditoria de
gestión y auditoria operacional, con experiencia en el campo de vialidad y en el
examen de empresas privadas. Su experiencia específica deberá ser
demostrada mediante la ejecución de servicios similares, durante los últimos
cinco (5) años.

RESTRICCIÓN DE PARTICIPACIÓN.-

No podrán participar del proceso de selección de la consultora, las firmas que
estén contratadas o hayan sido contratadas por el contratista en evaluación, o
estén relacionadas con empresas que hayan participado en las mismas.

Asimismo, ninguna firma consultora que se adjudique estos servicios podrá
trabajar con personal que haya participado del contrato de servicios, objeto de
esta auditoria.