8. Hallazgos e informe final de la auditoria by murplelake80

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									   SUPERVISIÓN MEDIANTE
TÉCNICA DE AUDITORÍA DE LOS
   PLANES DE A.P.P.C.C. DEL
SECTOR HORTOFRUTÍCOLA EN
LA COMUNIDAD AUTÓNOMA DE
          ARAGÓN




                      RESUMEN GRUPO DE TRABAJ
                       SECTOR HORTOFRUTÍCOLA
                      ZARAGOZA 27 DE JUNIO DE 20
  HALLAZGOS DE AUDITORIA MAS
FRECUENTES
  ELABORACIÓN DEL INFORME
FINAL DE AUDITORIA
        HALLAZGOS DE AUDITORIA
MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


                    NOTAS DE NO CONFORMIDAD
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D        •En general es muy teórico y poco específico, en
O        ocasiones parece un catálogo de medidas
 C       establecidas normativamente
  U      •No existe un documento completo y actualizado
  M
         del Plan de autocontrol
   E
    N    •No se tiene constancia documental de todos los
     T   planes de prerrequisitos
     O   •El documento no abarca todas las actividades
       HALLAZGOS DE AUDITORIA
MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


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         •Los procedimientos e instrucciones de trabajo no
D        se describen de manera completa
O        •No se tiene constancia documental de haberse
 C       realizado la revisión ni la verificación del Plan por
  U      parte de la empresa
  M
         •El documento no refleja las modificaciones en las
   E
    N    distintas actividades y procesos que implican
     T   cambios en el Sistema
     O   •Aparece un sólo diagrama de flujo general para los
         distintos tipos de frutas
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 MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


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P             •En ocasiones son planes muy generales
R             •Plan de aptitud del agua no cumple la normativa
 E
  R
              vigente Real Decreto 140/2003
  R           •En general no se diferencia el Plan de aptitud de
   E          agua como prerrequisito y como PCCs
    Q         •No se tiene constancia documental de los puntos
    U
      I       de agua y fuentes de abastecimiento (plano)
      S       •Plan L+D muy general (faltan productos, fichas
        I     técnicas, descripción de procedimientos, vigilancia,
        T
          O
              procedimientos de verificación..)
          S
        HALLAZGOS DE AUDITORIA
 MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


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P             •Plan de control de plagas faltan los límites críticos
R             la medidas correctoras, formas de vigilancia ante
 E
  R
              una infestación (que se hace cuando los cebos son
  R           comidos de forma continuada             como se
   E          controla éste punto)
    Q         •En muchos casos el Plan de control de plagas se
    U
      I       realiza por una empresa externa a la auditada y
      S       estos aspectos no son desconocidos por la
        I     empresa
        T
          O
              •El Plan de mantenimiento de locales, instalaciones
          S   y equipos o no existe o es incompleto, no suele
              incluir plano de las instalaciones
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 MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


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              •En algunos casos, no se tiene constancia
P             documental del Plan de trazabilidad y control de
R             lotes aunque se realice de manera correcta a
 E
  R           través de: (código de barras – agricultor y parcela
  R           cultivada – nº de albarán – y se mantenga durante
   E          todo el proceso)
    Q
              •No se tiene constancia documental del Plan de
    U
      I       control de proveedores de materia prima
      S       (evaluación de proveedores, especificaciones de
        I     compra, límites críticos, sistemas de vigilancia,
        T
          O
              medidas correctoras a adoptar ante posibles
          S   desviaciones, destino final de partidas no aptas
              (sólo en caso + a análisis de residuos)
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P
R             •No se tiene constancia documental del Plan de
 E            formación e higiene personal de forma completa
  R
  R
              (tipo de formación, actividades formativas y de
   E          nuevos manipuladores)
    Q         •No se tiene evidencia documental del Plan de
    U         almacenamiento y eliminación de
      I
      S       destríos/podredumbres (no se establecen límites
        I     críticos, no se describen los circuitos de
        T     evacuación, sistemas de vigilancia y medidas
          O
              correctoras, el destino final de éstos productos)
          S
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 MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


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P
R             •El plan de control de residuos precosecha y el plan
 E
  R
              de control de residuos de fruta tratada postcosecha
  R           aunque completo en cuanto al muestreo, no tiene
   E          establecido sistemas específicos de vigilancia,
    Q         aunque si contempla la adopción de medidas
    U
      I       correctoras ante incidencias y desviaciones.
      S       •No se aportan registros actualizados de analíticas
        I     de residuos en la fruta
        T
          O
          S
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MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


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        •La descripción de productos no es completa, faltan
P       las condiciones de conservación y
L       almacenamiento, la vida útil del producto, etc.
 A
        •El diagrama de flujo de procesos ( DDFP) aunque
  N
        diferenciado por tipos de frutas no recoge la
  A     secuencia del procesado de los distintos productos
  P     cuando se manipulan a la vez en distintos días o en
   P    distintos horarios en la misma línea de procesado
    C   •No se tiene constancia documental del diagrama
    C   de flujo en planta (Lay-Out) a través de plano que
        defina y delimite las zonas sucias y limpias
        (circuitos de contaminación cruzada)
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MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


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        •El análisis de peligros y la adopción de medidas
P       correctoras suele ser demasiado general
L       •No se documenta adecuadamente la determinación
 A
        de los PCCs, ni se establecen los límites críticos
  N
        para cada uno de ellos (basados en la normativa
  A     vigente, en parámetros observables y medibles o
  P     subjetivos – documentarlos – ni se documentan las
   P    referencias utilizadas
    C   •Los sistemas de vigilancia no estan claros para la
    C   totalidad de los PCCs (procedimientos, frecuencias,
        responsables, etc)
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MAS FRECUENTES QUE PODEMOS ENCONTRAR


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        •   No se establecen de manera clara las medidas
P           correctoras ni quien es el responsable de
L           adoptarlas ni se recogen los procedimientos de
 A
            control de los productos afectados y su destino
  N
        •   No se tiene constancia documental de todos los
  A         registros generados por el plan y en algunos
  P         casos no están actualizados a fecha de la
   P        auditoria
    C   •   Algunos modelos de registros se limitan a
    C       señalar las operaciones que se efectúan pero
            no reflejan el tipo de vigilancia ni el nombre y la
            firma del responsable
    INFORME FINAL DE LA AUDITORIA


                                          ELABORACIÓN Y
                                            EVALUACIÓN
                                           DE INFORMES


I                                         I
N        Informe final de la auditoria    N
F       en el que se recogieron las no    F
O                                         O
R        conformidades clasificadas       R
M      según el art. 7 del Real Decreto   M
E      2207/2995 como leves, graves y     E
         muy graves y el periodo de
F                                         F
I         corrección de deficiencias      I
N         “En nuestro caso el citado      N
A         informe no fue vinculante”      A
L                                         L

								
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