Docstoc

Link 3

Document Sample
Link 3 Powered By Docstoc
					                                                                      Provisions within                                                                    MT
                                                                      Dir.2006/48/EC                      National texts                              References                          English 
                                                                                                          R: BR/03/2006                               Paragraph 9                           Y
I. Own  Funds                                                           Art.56 to 67 
                                                                                                          R: BR/03/2006                             Appendix 1 & 2                          Y
                                                                                                                                             BR 4 & Appendix 1 - para. 9
                                                                                              R: BR/04/2007 - L: Banking Act 1994 -              Article 15 (1)(d)(i)&(ii)
II.  Scope                                                              Art.68 to 73          R: BR/10/2007 - L: Banking Act 1994 -           Paragraphs 5,6,16,17,18,19                     Y
                                                                                                         R: BR/10/2007                                Article 15 A
                                                                                                                                                 Paragraphs 10 to 15
                                                                                                                                                      Paragraph 4
                                                                                                                                              BR 4 & Appdx 1 - para. 12
                                                                                              R: BD/07/2002 - R: BR/04/2007 - R: BR/         BR 4 & Appdx 1 - para. 1.1.0
III.  Calculation  of minimum  level  of own  funds                                            04/2007 - R: BR/04/2007 - R: BR/08/         BR 4 & Appdx 1, pg.3 - no.1 & 4
                                                                        Art.74 to 75                                                                                                         Y
                                                                                              2007 - R: BR/08/2007 - R: BR/04/2007 -       01.BD08-CA Para.4 & Para.17(ii) 
                                                                                                          R: BR/04/2007                     01.BD08-CA Para. 17 (i) & (iii)
                                                                                                                                             BR 4 & Appdx 1 - para. 3.3.1
                                                                                                                                           BR 4 & Appdx 1-pg. 3 - no. 2 & 4
                                                            Art.78 to 83 and
IV.  Standardised approach                                                                                R: BR/04/2007                      Appendix 2 - Section I.1 to I.4                 Y
                                                               Annex VI 
                                                            Art.78 to 80 and
1. Calculation of risk  weighted amounts                                                                  R: BR/04/2007                         Appendix 2 - Section I.2                     Y
                                                           Annex VI part I 
2. Recognition of ECAIs and mapping of their credit Art 81-82. Annex VI
                                                                                                          R: BR/04/2007                         Appendix 2 - Section I.4                     Y
assessments                                                      part 2 
3.   Use   of   ECAIs'   credit   assessments   for   the Art. 83. Annex VI
                                                                                                          R: BR/04/2007                         Appendix 2 - Section I.3                     Y
determination of risk  weights                                   part 3  
                                                            Art.84 to 89 and
V.  IRB                                                                                                   R: BR/04/2007                      Appendix 2 - Section II.1 to II.5               Y
                                                              Annex VII 
                                                         Art.84 and 85, Annex
1. Minimum requirements for IRB approach                                                                  R: BR/04/2007                         Appendix 2 - Section II.5                    Y
                                                              VII, Part 4 
2. Categorisation of exposures                                             Art.86                         R: BR/04/2007                Appendix 2 - Section II.1 - Paragraph 13              Y
3.Calculation  of  risk   weighted  exposures  amounts Art.87 to 88, Annex
                                                                                                          R: BR/04/2007                    Appendix 2 - Section II.2; II.3; II.4             Y
and expected loss  amounts                               VII Part 1 to 3 
                                                                                                                                         Appendix 2 - Section II.1 Para.39.0 &
4. Permanent partial use                                                   Art. 89                        R: BR/04/2007                                                                      Y
                                                                                                                                                        40.0
                                                                      Art. 90 to 93 and
VI.  CRM                                                                                                  R: BR/04/2007                     Appendix 2 - Section III.1 to III.7              Y
                                                                          Annex VIII 
1. Eligibility of Credit Risk  Mitigation                            Annex VIII. Part 1                   R: BR/04/2007                        Appendix 2 - Section III.2                    Y
                                                                      Art.92 and Annex
2. Minimum requirements                                                                                   R: BR/04/2007                        Appendix 2 - Section III.3                    Y
                                                                          VIII. Part 2 
                                                                     Art. 93 and Annex
3. Calculation of the CRM effects                                                                         R: BR/04/2007                     Appendix 2 - Section III.4 to III.7              Y
                                                                       VIII Parts 3 to 6 
                                                                      Art.94 to 101 and
VII.  Securitisation                                                                                      R: BR/04/2007                Appendix 3 - Section I.1 to I.4 + Annex I             Y
                                                                          Annex IX 
                                                                    Art. 95 and Annex IX
1. Minimum requirements                                                                                   R: BR/04/2007                         Appendix 3 - Section I.2                     Y
                                                                             Part 2 
                                                                     Art.97 to 99. Annex
2. External Credit assessments                                                                            R: BR/04/2007                         Appendix 3 - Section I.3                     Y
                                                                           IX Part 3 
                                                                      Art.94/96/100 and
3. Calculation                                                                                            R: BR/04/2007                         Appendix 3 - Section I.4                     Y
                                                                      Annex IX Part 4 
                                                                     Art.102 to 105 and
VIII.  Operational  risk                                                                                  R: BR/04/2007                      Appendix 4 - Section I.1 to I.6                 Y
                                                                           Annex X 
1. Minimum own funds requirements for operational
                                                                           Art.102                        R: BR/04/2007                         Appendix 4 - Section I.1                     Y
risk  
                                                                    Art.103 and Annex X
2. The Basic  Indicator Approach                                                                          R: BR/04/2007                         Appendix 4 - Section I.2                     Y
                                                                            Part 1 
                                                                    Art.104 and Annex X
3. The Standardised Approach                                                                              R: BR/04/2007                         Appendix 4 - Section I.3                     Y
                                                                            Part 2 
                                                                    Art.105 and Annex X
4. The Advanced Measurement Approach                                                                      R: BR/04/2007                         Appendix 4 - Section I.4                     Y
                                                                            Part 3 
                                                                    Art 102(4) and Annex
5. Combined use of different methodologies                                                                R: BR/04/2007                         Appendix 4 - Section I.5                     Y
                                                                           X, Part 4
IX.  Large  exposures                                                   Art.106 to 119                    R: BR/02/2007                                   In toto                            Y
                                                                    Art.123, 124, 136 and                                                 Articles: 17C(2), 17D, 17C(1), 16A,
X.  Pillar  II                                                                                         L: Banking Act 1994                                                                   Y
                                                                          Annex XI                                                            16A(2), 17B, 17A, 9(2), 9(3)
XI.  Supervision and  cooperation                                       Art.129 to 132                 L: Banking Act 1994                             Article 25A                           Y
                                                                                                                                        Article 145-para 22-24 of BR/07 except
                                                                                                                                       for 145(3) which has been transposed in
                                                                                                                                        Appendix 2 Annex III para.46 of BR/04.
                                                                     Art.145 to 149 and
XII.  Disclosure by credit institutions                                                                R: BR/07/2008(draft)                      Article 146-para 27-28                      Y
                                                                         Annex XII 
                                                                                                                                       Article 147-para 29-30                  Article
                                                                                                                                       148-para 31-32                    Article 149-
                                                                                                                                                 para 33                      
                                                                                                                                                        See Above
                                                                                                                                            Annex XII Part 1 in (draft) BR/07
                                                                     Art.145 to 149 and
1. General considerations                                                                              R: BR/07/2008(draft)            Appendix 2 entitled Additional Regulatory             Y
                                                                     Annex XII Part 1 
                                                                                                                                        Disclosures:                            Part 1-
                                                                                                                                                     General Criteria
                                                                                                                                                        As Above 
2. General requirements                                              Annex XII Part 2                  R: BR/07/2008(draft)                                                                  Y
                                                                                                                                             Part 2 - General Requirements
                                                                                                                                                        As Above
3.   Qualifying  requirements  for  the   use   of  particular                                                                          Part 3-Qualifying Requirements for the
                                                                     Annex XII Part 3                  R: BR/07/2008(draft)                                                                  Y
instruments or methodologies                                                                                                                 use of particular instruments or
                                                                                                                                                      methodologies
XIII.  Internal  governance                                         Art. 22 and Annex V                L: Banking Act 1994                        Article 16A(2) & 17B                       Y
XIV.  Counterparty Credit Risk                                            Annex III                       R: BR/04/2007                                  Annex IV                            Y
1. Definitions                                                        Annex III Part 1                    R: BR/04/2007                                   Annex I                            Y
2. Choice of the methods                                              Annex III Part 2                    R: BR/04/2007                       Annex IV - Choice of Method                    Y
3. Marked to market method                                            Annex III Part 3                    R: BR/04/2007                           Annex IV - Method 1                        Y
4. Original exposure method                                           Annex III Part 4                    R: BR/04/2007                           Annex IV - Method 2                        Y
5. Standardised Method                                                Annex III Part 5                    R: BR/04/2007                           Annex IV - Method 3                        Y
6. Internal Model Approach                                            Annex III Part 6                    R: BR/04/2007                           Annex IV - Method 4                        Y
7. Contractual netting                                                Annex III Part 7                    R: BR/04/2007                      Annex IV - Contractual Netting                  Y
                                                                                                             Law XX                                   Articles  ….. 
XV.  Mergers and  Acquisitions                                      Article 19 A (1) to (4)                                                                                                  Y
                                                                                                      Administrative text YY                              Art. …
I. Reputation of the proposed acquirer                                 Art. 19-A (1) a)                  Banking Rule 13                               Para. 23(a)                          Yes
II.  Reputation  and   experience  of  any   person  who
will   direct   the   business   of  the   financial  institution      Art. 19-A (1) b)                  Banking Rule 13                                Para 23(b)                          Yes
as a result of the proposed acquisition
III. Financial soundness of the proposed acquirer                      Art. 19-A (1) c)                  Banking Rule 13                                Para 23(c)                          Yes
IV. Compliance with the prudential requirements                        Art. 19-A (1) d)                  Banking Rule 13                                Para 23(d)                          Yes
V.   Suspicion   of   money   laundering   or   terrorist
                                                                       Art. 19-A (1) e)                  Banking Rule 13                                Para 23(e)                          Yes
financing
VI.   List   of  information  required  for  the   assessment
                                                                        Art. 19-A (4)                    Banking Rule 13                                Appendix 1                          Yes
of the acquisition

A: means administrative rules
CI means applicable to credit institutions
IF means applicable to investment firms
I means applicable to both

				
DOCUMENT INFO
Shared By:
Categories:
Tags:
Stats:
views:0
posted:6/4/2013
language:English
pages:1
langkunxg langkunxg http://
About