MONITOREO ANUAL 2006 KLABIN S/A - Unidade Florestal Santa Catarina Código del Certificado: SW-FM/COC 1301
1. Proceso de Auditoría
1.1 Auditores y calificaciones:
Ricardo Camargo Cardoso – Auditor Líder del proceso actual, Ingeniero Forestal con once
años de experiencia, Abogado y miembro de IMAFLORA, representante del Programa Smartwood de Certificación Forestal, coordinador de certificación FSC para manejo forestal de plantaciones. Ana Cristina Nobre da Silva - Investigadora Social, Master en Sociología, con énfasis en
Antropología. Técnica del Programa de Certificación Forestal de IMAFLORA. Posee experiencia en auditorías de campo y en trabajos con el movimiento sindical.
base forestal (plantaciones), auditor en entrenamiento en los procesos de certificación FSC para manejo forestal de plantaciones. 1.2 Cronograma de la Auditoría
Localización /Sitios principales - Oficina Otacílio Costa; - Campo Triunfo (FL 411); - Campo Cerro Pelado V (FL 156); - Caminos; - APPs. Principales actividades - Reunión de apertura, examen de documentos; - Preparación de suelo; - Cosecha mecanizada; - Transporte; - APPs. - Implantación de área nueva; - Caminos; - Campo Monte Évora (FL 398) - APPs.
José Ferraz da Silva – Ingeniero Forestal con once años de experiencia en empresas de
Fecha
11/09/06
- Campo Capoeira Alta (FL 400);
- Implantación de área nueva; - Caminos; - APPs.
- Transportes Roni Ltda. - STR Lages. - Destra Agroflorestal Ltda. - Rota Agroflorestal Ltda. - STR Correia Pinto. 12/09/06 Ltda.
- Análisis de documentos. - Entrevista con dirigentes. - Consulta a partes interesadas. - Consulta a partes interesadas. - Entrevista con dirigentes.
- Cooperativa de Transporte Pinus - Consulta a partes interesadas. - Sintrol. - Entrevista con dirigentes. - Cosecha manual; - APPs;
- FATMA. - Campo Folhagem (FL 215).
- Consulta a partes interesadas.
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- Comedores; - COC; - Transporte;
- Transporte primario “baldeio”; - Campo Salto (FL 275). - Alojamiento (Serril). - COC; - Cosecha mecanizada; - Transporte. - Transporte primario; - Alojamiento. - Campo das Nascentes. 100). Campo Lajeadinho (FL 118). - Campo Palmital do Areião (FL - RL y FAVC. - Plantío;
- Demarcación de APPs; - Cosecha. - Transporte; - APPs; - Transporte primario; - Caminos;
- (FL 51)
- Alojamiento. - Caminos; - Cosecha;
- Transporte primario. - Aserradero – Unidade Correia Pinto. 13/05/06 - Vivero tercerizado. - Cadena de custodia del aserradero. - Depósito de agro-químicos. - Análisis de documentos. - Entrevista con dirigentes. - Entrevistas, examen de documentos y planes de trabajo. - Reunión final del equipo; - Presentación de puntos fuertes y fragilidades a los representantes de la OMF. Número total de personas-día utilizados en la auditoría: 09 = número de auditores participantes 03 multiplicado por el total de días utilizados en la auditoría 03
- Empresa WorkMed. - STR Otacílio Costa. - Oficina en Otacílio Costa.
1.3 Estrategia de verificación - Análisis de documentos;
El equipo de auditoría utilizó las siguientes estrategias de verificación:
- Visitas de campo, con selección previa de los locales a visitar; campo y oficinas;
- Entrevistas con los responsables por el manejo forestal, equipo técnico y empleados de - Reunión previa del equipo de auditores para consolidar los resultados y reunión de cierre resultados consolidados.
con los responsables por el manejo forestal para la presentación resumida de los
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1.4 Proceso de Consultas a las Partes Interesadas
forestales de empresas prestadoras de servicios para verificar las condiciones de trabajo dentro de la OMF, bien como el cumplimiento de las acciones correctivas aplicadas en la evaluación anterior. Fueron realizadas visitas y conducidas entrevistas con los tres principales sindicatos de
Durante la auditoría de monitoreo fueron conducidas entrevistas con trabajadores
trabajadores rurales de la región de actuación de la empresa, a saber: Sindicato de los Trabajadores Rurales de Correia Pinto, Sindicato de los Trabajadores Rurales de Otacílio Costa y con representantes del Sindicato de Trabajadores de Transporte Rodoviário de Lages (SINTROL). Sindicato de los Trabajadores Rurales de Lages. Fue realizada también una visita y entrevista Además de los principales STRs de la región fueron realizadas visitas a oficinas de
empresas prestadoras de servicios en los municipios de Correia Pinto, Otacílio Costa y Lages empresas con la OMF.
para verificar la documentación y levantamiento de informaciones sobre la relación de éstas Fue realizada, además, una visita y entrevista con representantes de la Fundación do Meio
Ambiente do Estado de Santa Catarina (FATMA), Coordinadora de Desarrollo Ambiental do Planalto Serrano, sobre la actuación de la empresa en la región. 1.5 Cambios a los Estándares
SmartWood para Plantaciones en Brasil, de enero de 2006, en proceso formal de consulta y aprobación, disponible en la dirección www.imaflora.org.
En la conducción de esta auditoría se adoptó como Referencia
el Estándar Interino
2. Evidencias de la Auditoría y Resultados
2.1 Cambios en la gestión forestal de la OMF
transferencia del Gerente General Forestal anterior, Carlos José Mendes, para la unidad de Paraná y su sustitución por el ex-Gerente General de Paraná, José Aldezir de Luca Pucci.
Hubo un cambio importante en el equipo técnico-administrativo de la OMF, con la
La OMF posee también otra unidad certificada en el Brasil, bajo el código SW-FM/COC-
NTFP 038, en el Municipio de Telêmaco Borba, Estado de Paraná, con área total de 229.400 ha, de producir fitoterápicos.
85.100 ha de áreas de conservación y 122.800 ha de plantaciones de pinus y eucalipto, además Atendiendo a la política FSC de certificación parcial, Klabin S/A. reconoce que es
propietaria y gerencia una unidad forestal no certificada por el sistema FSC, en Angatuba, plantaciones, predominantemente de eucalipto. La OMF reconoce la posibilidad de futura certificación de la unidad, después de los ajustes a los P&C FSC.
Estado de São Paulo. La unidad de manejo posee una área total de 6.140 ha, con 3.750 ha de
actividades y productos no certificados de Klabin S/A en Angatuba es insignificante en función de los siguientes motivos:
La posibilidad de confusión entre las actividades y productos certificados por el FSC y las
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• Sistema de Cadena de custodia: las unidades forestales de Otacílio Costa y Telêmaco Borba,
en los estados de Santa Catarina y Paraná, poseen un sistema documentado de Cadena de custodia con procedimientos para asegurar que solamente productos originados en áreas certificados. Entre otros, se destaca los siguientes controles especiales: certificados; forestales dentro del programa de certificación son comercializados como productos
- Identificación catastral de las áreas certificadas y de disponibilidad de productos - Identificación de origen en los cuadros certificados;
- Identificación de los productos certificados en las facturas fiscales; - Identificación de las trozas apiladas y cargas certificadas; de los controles establecidos. - Descripción de flujo de actividades y definición de responsabilidades para el cumplimiento • Control de informaciones: todas las informaciones, publicidad y declaraciones públicas de son aprobadas antes del uso. 1301.
Klabin S/A referentes a la certificación FSC y a su programa tiene su adecuación revisada y Este relatorio se refiere a la UMF de Otacílio Costa, certificada bajo el código SW-FM/COC Fueron retiradas del programa, áreas de arrendamiento con el contrato terminado,
conforme la siguiente tabla:
Campo Bacamarte Raul Alves Sítio Ponte Alta Hélio de Liz B.Rio Agua Preta Butiá Total Municipio Ponte Alta
Área total (ha) 17,4 15,6 17,3 207,84 164,10 100,00 522,24
Plantío (ha) 17,4 15,6 13,0 175,24 108,1 54,03
383,37
Conservación (ha) 2,9 14,1 50,1 42,5 109,60
otros (ha) 1,4 18,5 5,9 3,47 29,27
Correia Pinto Buen Retiro Otacílio Costa Otacílio Costa Santa Cecília -
excluidas anteriormente, recién-adquiridas y nuevos contratos de arrendamiento, conforme la tabla a seguir:
Campo Peraus Xaxim - 2 Campo dos Buenos Lajeadinho Faxinal do Paulista Cerro Pelado - 3
Hubo incrementos de nuevas áreas al programa de certificación, incluyendo propiedades
Municipio Otacílio Costa Monte Castelo B.Vista Toldo/Canoinhas Monte Castelo São Crist. do Sul São José Cerrito
Título Propia Propia Propia Propia Propia Propia
Área Total 763,50 213,30 1.588,40 1.839,30 578,30 376,20
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Bandeirinhas Campo Alto Céu Amola Faca Monte Évora Borella-I Capoeira Alta Das Nascentes Triunfo Filomena Santa Maria Boa Vista Do Cedro-I Do Cedro-II TOTAL
Correia Pinto Santa Cecília Alfredo Wagner São José Cerrito Capão Alto P.Alta do Norte Capão Alto Painel Capão Alto Rio do Campo Capão Alto Urupema Urubici Urupema -
Propia Propia Propia arrendamiento arrendamiento arrendamiento arrendamiento Propia arrendamiento arrendamiento arrendamiento Propia Propia Propia -
138,30 563,70 3.275,60 38,45 1.310,43 152,00 618,29 1.331,01 926,64 1.047,97 615,29 111,50 168,00 200,00 15.856,18
monitoradas por muestreo durante la presente auditoría.
Las propiedades incluidas poseen historia de ocupación con pastajes extensivos y fueron El área total y la descripción de ocupación del suelo se encuentran en la tabla a seguir:
Área total (ha) 125.098,94
Plantío (ha) 65.846,93
Conservación (ha) 40.430,09
otros (ha) 18.821,92
hectáreas, incluyendo contratos de asociación rural con manejo no-exclusivo y áreas propias de la OMF sin plantaciones forestales. El control de riesgo de mezcla de materiales certificados y no-certificados en la región se
Permanecerán fuera del programa algunas propiedades, totalizando cerca de 5.500
da por medio de los sistemas de control da Cadena de custodia de la OMF, que se extienden del documentación pertinente. 2.2
cuadro de origen al camión cargado, incluyendo la demarcación de cargas y toda la
las empresas prestadoras de servicios dentro del área de la OMF en relación a la calidad del
Las entrevistas con trabajadores y las visitas de campo indicaron el buen desempeño de
Tópicos sobre Partes Interesadas
transporte de empleados, provisión de alimentos, áreas de vivienda, provisión y uso de los resueltos relacionados a cuestiones de salud y seguridad ocupacional (CAR #07/2006), condiciones de alojamientos externos (CAR #08/2006) y situaciones de potencial riesgo de
equipos de protección individual. Fueron observadas, entretanto, diferentes conflictos no
#10/2006). El sistema de monitoreo aplicado por la empresa a las empresas prestadoras de servicios también quedó a empresas que podrían garantizar condiciones adecuadas de trabajo para todos los trabajadores presentes en la OMF (ver CAR Mayor #03/2005). Fueron
incumplimiento de la legislación laboral por parte de empresas prestadoras de servicios (CAR
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identificadas, también, algunas importantes posibilidades de mejora, como: la perspectiva de implementación de un sistema de radio-comunicación por las prestadoras de servicios (OBS #01/2006) y la recomendación para que la OMF torne el criterio mínimo para proveer de única falta mensual implica el corte de provisión de este beneficio) (OBS #02/2006).
canastas familiares a los empleados prestadores de servicios más razonable, (actualmente una El STR de Correia Pinto representa a la mayoría de los trabajadores rurales de las
empresas prestadoras de servicios que trabajan con la OMF. Las entrevistas con representantes de los trabajadores rurales y de transporte de la región no relevó problemas en el relacionamiento entre la empresa y las entidades sindicales locales. Quedó evidenciada, por otro condiciones de trabajo y actuación de sus empresas prestadoras de servicios (CAR #09/2006). lado, una laguna en el diálogo de la organización con los sindicatos locales sobre las El representante de FATMA no tenía conocimiento sobre el proceso de certificación FSC de
la organización y solicitó mayores informaciones para que pudiese ofrecer una contribución más calificada. Confirmó que había recibido el resumen del Plan de Manejo de la empresa y presentó encaminó el resumen público del proceso de certificación de la OMF. 2.3 Cumplimiento con Acciones Correctivas aplicables
algunas dudas sobre las áreas de reserva legal y plantíos en áreas de APP. La Certificadora
cumplimiento de las Condiciones o CARs establecidas durante evaluaciones anteriores. Fallas en el cumplimiento de las CARs pueden resultar en la suspensión o cancelación de un certificado SmartWood. Para cada CAR solicitada son presentadas Evidencias de auditoría y la descripción de su estado actual, en conformidad con las categorías de la tabla a seguir:
La sección abajo describe las actividades de la Organización Certificada procurando el
Estado de las CAR/Condiciones Encerrada Abierta
Explicación La Operación Certificada completó satisfactoriamente la CAR, resolviendo la no-conformidad especificada. La Operación Certificada no completó la CAR; Todavía existe la no conformidad especificada.
Condición #1
Referencia al estándar: 1.1.
Mayor:
Menor:
Acción Correctiva: realizar un levantamiento y mapeo de la situación real de las áreas de preservación permanente (APPs), estableciendo: a) el porcentaje del área total en situación irregular y la localización de esas áreas; b) los cuadros que presentan plantíos avanzados sobre la APP; sucesional; c) el estado de conservación de las áreas ciliares (donde hay y donde no hay bosques) y su estadio d) una nueva propuesta, basada en plazos más realistas para la total recuperación de las áreas consideradas degradadas ambientalmente; y) la estrategia (métodos) de restauración del ecosistema ciliar con base en el nuevo planeamiento a ser
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implementado. Plazo para completar la acción correctiva: dos años. Evidencias de la Auditoría: la OMF mapeó la situación real de las áreas de preservación permanente, Fueron considerados los items “a”, “b”, y “e”. Fue protocolizada ante el Ministerio Público una propuesta de TAC, donde se prevé nuevos plazos para la recuperación de las áreas de preservación permanente. El proyecto de entrenamiento para conservación y restauración forestal desarrollado por profesores de la ESALQ, USP, a pesar de contemplar el establecimiento del estado de conservación de las áreas ciliares y su estadio sucesional, se destina principalmente a la capacitación interna del equipo y no presenta un cronograma conteniendo acciones previstas y plazos para su cumplimiento. No fue contemplado, por tanto, el Ítem “c” de la acción correctiva aplicada, convirtiéndose la presente condición en CAR Mayor. Estado: abierta. Condición #19 No de CAR: CAR #01/2006. Referencia al estándar: 6.1. Mayor: Menor:
Acción Correctiva: elaborar mapas de riesgos de impactos ambientales por micro cuenca, en función de la topografía, tipo de suelo, tipo de vecinos, bosques nativos, sistema hidrográfico, presencia de atributos naturales importantes tales como caídas de agua, ocurrencia de determinadas especies, etc., con recomendaciones específicas para cada situación. Los resultados deberán ser incorporados al Plan de Manejo de la empresa. Plazo para completar la acción correctiva: dos años. Evidencias de la Auditoría: la organización no cumplió con la acción correctiva aplicada, convirtiéndose la presente condición en CAR Mayor. Estado: abierta. Condición #20 No de CAR: CAR #02/2006. Referencia al estándar: 6.1. Mayor: Menor:
Acción Correctiva: localizar en mapas todos los puntos o regiones consideradas críticas para el manejo forestal en la UMF, tales como áreas con relieve escarpado, suelos frágiles o mal drenados, ecosistemas frágiles o amenazados, pasajes en áreas protegidas, caminos con erosiones, entre otros, relacionando los de Manejo de la empresa. cuidados ambientales para cada situación en particular. Los resultados deberán ser incorporados al Plan Plazo para completar la acción correctiva: dos años. Evidencias de la Auditoría: la organización no cumplió con la acción correctiva aplicada, convirtiéndose la presente condición en una CAR Mayor. Estado: abierta. Condición #21 No de CAR: CAR # 02/2006. Referencia al estándar: 6.2. Mayor: Menor:
de especies vegetales raras y/o amenazadas en la UMF. Plazo para completar la acción correctiva: dos años.
Acción Correctiva: realizar estudios florísticos para determinar la existencia de poblaciones significativas
Evidencias de la Auditoría: la organización firmó convenio con la UMC para la realización de un estudio propiamente dicho y no determina la existencia de poblaciones significativas de especies raras y/o amenazadas de extinción dentro de la UMF. El proyecto de entrenamiento para conservación y restauración forestal desarrollado por profesores de la ESALQ, USP, por otro lado, a pesar de
florístico. A pesar de haberse entregado un informe final, este no contempla un levantamiento florístico
contemplarse el levantamiento florístico, se destina principalmente a la capacitación interna del equipo y
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por lo tanto, la conversión de la presente Condición a una CAR mayor. Estado: abierta. Condición #22
no presenta un cronograma conteniendo acciones previstas y plazos para el cumplimiento. Se decidió, No de CAR: CAR #03/2006. Referencia al estándar: 6.2. Mayor: Menor:
Acción Correctiva: realizar un zoneamiento de las áreas de conservación de la empresa, diferenciando en los mapas los ecosistemas presentes en la UMF, las APPs, las áreas de reserva legal y demás ambientes; Actualizar los mapas destacando las diferentes fitofisonomías, incluyendo una clasificación de las mismas por estadio sucesional e historia de perturbación; georreferenciar las áreas de la empresa donde estén siendo o fueron realizados levantamientos de fauna, flora, suelos y recursos hídricos (entre otros), ser cruzadas en mapas, estableciendo áreas con mayores riesgos de impactos de manejo de cuadros plantados. Plazo para completar la acción correctiva: dos años. Evidencias de la Auditoría: el proyecto de entrenamiento para conservación y restauración forestal desarrollado por profesores de la ESALQ, USP, a pesar de contemplarse parte de la acción correctiva, se destina principalmente a la capacitación interna del equipo y no presenta un cronograma conteniendo acciones previstas y plazos para cumplimiento. No fue efectuado, por tanto, el zoneamiento de las áreas de conservación de la OMF, convirtiéndose la presente condición en CAR Mayor. No de CAR: CAR # 04/2006. Referencia al estándar: 6.4. Mayor: Menor: Estado: abierta. Condición # 24 destacándose las áreas de ocurrencia de poblaciones de especies amenazadas. Las informaciones deberán
Acción Correctiva: realizar estudios con vistas a la creación de RPPNs (Reservas Particulares de Patrimonio Natural) en áreas con atributos que justifiquen un alto valor para la conservación y englobando diferentes tipos de ecosistemas de la región (bosques de araucaria, bañados y campos). Plazo para completar la acción correctiva: dos años. Evidencias de la Auditoría: Hubo una negociación con FATMA, con relación a la compra de áreas de compensación de reservas legales que deberán componer una futura RPPN. Las áreas consideradas para ese efecto, en proceso de aprobación por el órgano ambiental, vienen siendo adquiridas de acuerdo con el TAC protocolizado ante el MP y poseen características relevantes para la creación de unidad de Conservación. Estado: encerrada. Condición #33 No de CAR: N/A. Referencia al estándar: 10.2. Mayor: Menor:
Acción Correctiva: realizar estudios que auxilien en la determinación del tamaño máximo permisible de áreas de corte, para diferentes condiciones de sitio y micro cuencas. Plazo para completar la acción correctiva: dos años. Evidencias de la Auditoría: la OMF está conduciendo un levantamiento de suelos e implementó un experimento para estudiar los efectos del manejo sobre las características hidrológicas de micro cuencas. Tales estudios deberán auxiliar en la determinación del tamaño máximo permisible de áreas de corte. No de CAR: N/A. Referencia al estándar: 10.2. Mayor: Menor: Estado: encerrada. Condición #34
Acción Correctiva: incluir el concepto de dinámica de las micro cuencas (delineamiento, áreas ripárias y composición paisajística) en el planeamiento de las operaciones silviculturales, determinándose áreas
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máximas de corte raso en cuadros contiguos, mosaicos de especies (y ambientes), de edades y sistemas de manejo, para reducir los efectos del monocultivo forestal sobre los recursos de agua, suelo, fauna, microclima y al público (impactos visuales). Plazo para completar la acción correctiva: dos años. Evidencias de la Auditoría: A pesar del desarrollo de estudios para el auxilio en la determinación del todavía no hubo previsión de medidas en el plan de manejo y su implementación en las operaciones de la OMF, con base en el concepto de dinámica de micro cuencas. Estado: abierta. CAR #01/2005 No de CAR: CAR #05/2006. Referencia al estándar: 1.3. Mayor: Menor: tamaño máximo permisible de áreas de corte para diferentes condiciones de sitio y micro cuencas,
No conformidad: A pesar de existir un esfuerzo de acompañamiento y cumplimiento de toda la
legislación aplicable y no haya sido observado el incumplimiento efectivo de algún tratado internacional, la OMF no posee un Análisis de aplicabilidad de los principales acuerdos y tratados internacionales de los cuales Brasil participa. Acción Correctiva: la OMF deberá efectuar una Análisis de aplicabilidad de acuerdos y tratados internacionales que el Brasil firma, con especial atención en aquellos mencionados en el criterio 1.3. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría. Evidencias de la Auditoría: la OMF efectuó un Análisis de aplicabilidad de los principales acuerdos y tratados internacionales, como se requiere en la acción correctiva aplicada. Estado: encerrada. CAR #02/2005 No de CAR: N/A. Referencia al estándar: 4.4. Mayor: Menor:
No conformidad: la empresa contrató el servicio de la Universidad de Blumenau que elaboró un estudio de percepción de las comunidades locales sobre la actividad de la empresa. El estudio apuntó la necesidad de realizarse un trabajo de concientización con propietarios rurales vecinos de la empresa. para ese trabajo, faltando, no obstante, un plan y un cronograma de actividades. electo como prioritario a partir de los estudios presentados. Acción Correctiva: la OMF debe presentar un plan de trabajo y un cronograma de actuación ante el grupo
La OMF está aguardando orientaciones de la alta gerencia corporativa para definir la estrategia de acción
Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría. Evidencias de la Auditoría: la OMF viene desarrollando el programa ‘Matas Legales’, en sociedad con la forestal que ayuden a preservar y recuperar los remanentes forestales nativos, mejorar la calidad de vida paisajes. ONG APREMAVI, con el objetivo de desenvolver acciones de conservación, educación ambiental y fomento de la población y mejorar el desenvolvimiento forestal, con base en el planeamiento de propiedades y Fue presentado un balance de la ejecución del proyecto, incluyendo la descripción de resultados alcanzados y la previsión de las futuras etapas del programa. Estado: encerrada. CAR #03/2005 No de CAR: N/A. Referencia al estándar: 4.2, 4.3, 4.7, 4.12, 8.1, 8.2 y 10.8. Mayor: Menor:
No conformidad: A pesar de que la OMF presente un sistema estructurado de monitoreo del cumplimiento de cuestiones laborales y de salud y seguridad ocupacional con relación a los prestadores campo algunas situaciones relacionadas, con el no-pago de ítems en hojas de pago, aislamiento de de servicios y hayan sido consideradas encerradas las Condiciones #7, 12 y 14, fueron constatadas en el
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empleados en el campo, no-uso de EPS y horarios de trabajo irregulares cumplidos por choferes y operadores de carga. Acción Correctiva: la OMF debe presentar un plan de reestructuración de su monitoreo sobre cuestiones laborales, de salud y seguridad ocupacional, incluyendo jornadas excesivas de trabajo de choferes, considerando el profundo alcance y frecuencia de los mecanismos existentes y la creación de nuevos mecanismos. La organización debe incluir en estos monitoreos mecanismos informales de diálogo y resolución de quejas con los trabajadores de las empresas prestadoras de servicios o clientes de madera en pié. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría. Evidencias de la Auditoría: la OMF presentó un plan de reestructuración de sus monitoreos, juntamente con las áreas de RH, Salud y Seguridad Ocupacional. El monitoreo sobre cuestiones laborales pasó a ser de responsabilidad del departamento de RH. La cuestión de las jornadas excesivas de trabajo de los choferes fue contemplada en la reestructuración de los monitoreos, siendo tratada por otra acción correctiva (ver CAR #10/2006). Fueron evidenciadas, no obstante, diferentes fragilidades en el sistema de monitoreo implementado, incluyendo: indefinición sobre la frecuencia y alcance del monitoreo documental y la responsabilidad de los monitoreos laborales en el campo; vacíos en el control de empresas sub-contratadas; dificultades
relacionadas a cuestiones de salud y seguridad ocupacional (CAR #07/2006); monitoreo de alojamientos externos (CAR #08/2006); y la constatación de reclamos sobre la calidad del diálogo directo con los trabajadores en el campo, considerándose abierta la presente acción correctiva. sobre cuestiones laborales, de salud y seguridad ocupacional, incluyendo: Acción de seguimiento: la OMF debe presentar una revisión de su plan de reestructuración del monitoreo - alcance, frecuencia y responsabilidades de los monitoreos documentales y de campo; obtenidos;
- Análisis periódico de la eficacia de los mecanismos implementados, con base en los resultados - levantamiento e inclusión de empresas sub-contratadas en el programa de monitoreos;
- el aprovechamiento de los monitoreos de campo para intensificar y perfeccionar el canal directo de diálogo con los empleados en el campo. No de CAR: convertida la CAR mayor #03/2005; plazo de Estado: abierta. cumplimiento de hasta tres meses a partir de la recepción de este informe. Referencia al estándar: 4.11 (actual 4.6).
- ejecución para la corrección permanente de las fragilidades encontradas;
CAR #04/2005
Mayor:
Menor:
No conformidad: A pesar de que hayan sido encerradas las Condiciones #15 y 36, fueron identificadas condiciones eventuales climáticas que impiden las operaciones.
situaciones potenciales de nuevas reducciones de mano-de-obra, por cuestiones de mecanización o por Acción Correctiva: la OMF debe implementar mecanismos de monitoreo y seguimiento de nuevos casos
de potenciales reducciones de mano de obra, por cuestiones de mecanización o problemas climáticos que impiden las operaciones, aplicando, si es necesario, los mecanismos de mitigación de impactos desarrollados en su programa. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría. Evidencias de la Auditoría: la OMF relacionó diferentes casos de potenciales reducciones de mano de obra, definiendo impactos sociales y medidas de monitoreo, seguimiento y mitigación. Estado: encerrada. No de CAR: N/A.
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CAR #05/2005
Referencia al estándar: 5.5, 6.5 y 10.6.
Mayor:
Menor:
No conformidad: a pesar del esfuerzo demostrado por el equipo en mantener el valor de los recursos hídricos y de los suelos, fueron constatadas caminos que, por su localización o condición de dentro de cursos de agua. manutención, presentaban fuerte erosión. Se constataron también residuos de operaciones de máquinas Acción Correctiva: la OMF debe efectuar un Análisis de concienzudo, tomar medidas mitigadoras e
implementar medidas preventivas a las siguientes ocurrencias constatadas en el campo: - erosión en caminos.
- presencia de residuos de erosión, manutención de caminos y movimientos de tierra en cursos de agua; Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría. Evidencias de la Auditoría: la OMF efectuó un Análisis profundo, implementando diferentes medidas preventivas y mitigadoras, incluyendo la revisión de procedimientos de cosecha, elaboración de nuevas planillas de monitoreo contemplando aspectos e impactos en el suelo, en los recursos hídricos y la promoción de reuniones técnicas con la recomendación de procedimientos específicos para actividades siendo implementadas a través del equipo de post-cosecha, responsable por la construcción de tubos de cosechadas. de cosecha, arrastre y apertura de ramales en áreas escarpadas. Las medidas mitigadoras también están conducción de aguas, lomadas y salidas de agua en caminos principales y ramales de las áreas recién A pesar que haya sido considerada y encerrada la presente acción correctiva, fueron encontradas situaciones de fragilidad durante las visitas de campo, aplicándose la CAR #11/2006. Estado: encerrada. CAR #06/2005 No de CAR: N/A. Referencia al estándar: 1.1. Condición # 4 del informe de Evaluación Mayor: Menor:
No conformidad: los contratos de arrendamiento presentados por la organización presentan cláusula excluyendo del inmueble arrendado áreas consideradas de preservación permanente o de reserva legal, para tal efecto , al respecto de ellas, si exigiere el Poder Público. La consideración de exclusión de RLs y APPs, no obstante, no se puede aplicar a las áreas internas o linderas a las áreas de plantaciones procedimientos de manejo de la OMF. Acción Correctiva: la OMF debe adaptar su contrato, incluyendo las RLs y APPs internas o linderas a las áreas de plantaciones forestales en ejecución como parte del programa del contrato y de certificación. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría. estableciendo la responsabilidad de la OMF por la demarcación de las áreas contractuales destinadas a la preservación permanente y reserva legal. propiedades visitadas. Estado: encerrada. Evidencias de la Auditoría: el examen de contratos más reciente evidenció la inclusión de cláusula No fueron constatadas situaciones irregulares en las No de CAR: N/A.
forestales, que deben formar parte del programa de certificación y merecen la atención a los
2.4 Seguimiento de acciones correctivas anteriores
CAR #03/2005
Referencia al estándar: 4.2, 4.3, 4.7, 8.1, 8.2 y 10.8.
Mayor:
Menor:
No Conformidad: A pesar de que la OMF presente un sistema estructurado de monitoreo del
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cumplimiento de cuestiones laborales, de salud y seguridad ocupacional con relación a los prestadores de
servicios y hayan sido consideradas encerradas las Condiciones #7, 12 y 14; fueron constatadas en el campo algunas situaciones relacionadas, con el no pago de encargos en foja, aislamiento de empleados en el campo, no uso de EPS y horarios de trabajo irregulares cumplidos por choferes y operadores de carga. Acción Correctiva: la OMF debe presentar un plan de reestructuración de su monitoreo sobre cuestiones laborales, de salud y seguridad ocupacional, incluyendo jornadas excesivas de trabajo de choferes, considerando el perfeccionamiento del alcance y frecuencia de los mecanismos existentes y la creación de nuevos mecanismos. La organización debe incluir en estos monitoreos, mecanismos informales de diálogo y resolución de quejas con los trabajadores de las empresas prestadoras de servicios o clientes de madera en pié. Evidencias de la Auditoría: la OMF presentó un plan de reestructuración de sus monitoreos, juntamente
con las áreas de RH, Salud y Seguridad Ocupacional. El monitoreo sobre cuestiones laborales pasó a ser de responsabilidad del departamento de RH. La cuestión de las jornadas excesivas de trabajo de los choferes fue contemplada en la reestructuración Fueron evidenciadas, no obstante, diferentes fragilidades en el sistema de monitoreo implementado, incluyendo: indefinición sobre la frecuencia y alcance del monitoreo documental y la responsabilidad de los monitoreos laborales en el campo; vacíos en el control de empresas sub-contratadas; problemas relacionados a cuestiones de salud y seguridad ocupacional (CAR #07/2006); monitoreo de alojamientos trabajadores en el campo, considerándose abierta la presente acción correctiva. sobre cuestiones laborales, de salud y seguridad ocupacional, incluyendo: externos (CAR #08/2006); y la constatación de reclamos sobre la calidad del diálogo directo con los Acción de seguimiento: la OMF debe presentar una revisión de su plan de reestructuración del monitoreo - alcance, frecuencia y responsabilidades de los monitoreos documentales y de campo; - Análisis periódico de la eficacia de los mecanismos implementados, con base en los resultados obtenidos; - levantamiento e inclusión de empresas sub- contratadas en el programa de los monitoreos; - seguimiento para la corrección permanente de las fragilidades encontradas; diálogo con los empleados en el campo. - el aprovechamiento de los monitoreos de campo para intensificar y perfeccionar el canal directo de Plazo para completar la acción correctiva: hasta tres meses a partir de la recepción de este informe. CAR #01/2006 Referencia al estándar: 5.5, 6.3, 10.2 y Condición #1. Mayor: Menor: de los monitoreos, siendo tratada por otra acción correctiva (ver CAR #10/2006).
No Conformidad: A pesar del cumplimiento parcial de la Condición #1, la OMF no realizó un levantamiento del estado de conservación y del estadio sucesional de sus áreas ciliares (con o sin remanentes nativos). Acción Correctiva: la OMF debe presentar un cronograma de levantamiento del estado de conservación y del estadio sucesional de sus áreas ciliares conteniendo: - firma del convenio con la institución de investigación, si fuere el caso; - etapas del levantamiento y respectivos plazos de cumplimiento; y - destino de presupuestos y atribución de responsabilidades para su cumplimiento. Plazo para completar la acción correctiva: hasta tres meses a partir de la recepción de este informe. CAR #02/2006 Referencia al estándar: 6.1 y Condiciones Mayor: Menor:
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#19 y 20. No Conformidad: la OMF no cumplió con las acciones correctivas previstas en las Condiciones #19 y 20. Acción Correctiva: la OMF debe presentar un cronograma de trabajo para localizar en los mapas todos los escarpado, suelos frágiles o mal drenados, ecosistemas frágiles o amenazados, áreas con presencia de en áreas protegidas, caminos con erosiones, entre otros, relacionando los cuidados ambientales para cronograma debe contener, como mínimo: atributos naturales importantes tales como caídas de agua, ocurrencia de determinadas especies, pasajes puntos o regiones consideradas críticas para el manejo forestal en la UMF, tales como áreas con relieve
cada situación en particular. Los resultados deberán ser incorporados al Plan de Manejo de la empresa. El - firma de convenios con instituciones de investigación, si fuere el caso; - etapas del trabajo y respectivos plazos de cumplimiento; y - destino de presupuestos y atribución de responsabilidades para su cumplimiento. Plazo para completar la acción correctiva: hasta tres meses a partir de la recepción de este informe. CAR #03/2006 Referencia al estándar: 6.2 y Condición #21. Mayor: Menor:
No Conformidad: la organización firmó convenio con la UMC para la realización de un estudio florístico. A pesar de haberse entregado un informe final, este no contempla un levantamiento florístico propiamente dicho y no determina la existencia de poblaciones significativas de especies raras y/o amenazadas de desarrollado por profesores de la ESALQ, USP, por otro lado, se contempla el levantamiento florístico, se acciones previstas y plazos para cumplimiento. extinción dentro de la UMF. El proyecto de entrenamiento para conservación y restauración forestal destina principalmente a la capacitación interna del equipo y no presenta un cronograma conteniendo Acción Correctiva: la OMF debe presentar un cronograma de trabajo para la realización de un estudio florístico para determinar la existencia de poblaciones significativas de especies vegetales raras y/o amenazadas en la UMF, contemplando como mínimo: - firma de convenios con instituciones de investigación, si fuere el caso; - etapas del trabajo y respectivos plazos de cumplimiento; y - destino de presupuestos y atribución de responsabilidades para su cumplimiento. Plazo para completar la acción correctiva: hasta tres meses a partir de la recepción de este informe. CAR #04/2006 Referencia al estándar: 6.2 y Condición #22. Mayor: Menor:
entrenamiento sobre el tema, desarrollado por profesores de la ESALQ, USP, no fue efectuado un zoneamiento de las áreas de conservación de la OMF, manteniéndose abierta la Condición #22. Acción Correctiva: la OMF debe presentar un cronograma de trabajo para: - realizar un zoneamiento de las áreas de conservación de la empresa; mismas por estadio sucesional e historia de perturbación; - actualizar los mapas destacando las diferentes fitofisionomías, incluyendo una clasificación de las - georreferenciar las áreas de la empresa donde estén siendo o fueron realizados levantamientos de de especies amenazadas.
No Conformidad: A pesar de existir un mapeamiento de remanentes nativos y un proyecto de
fauna, flora, suelos y recursos hídricos (entre otros), destacándose las áreas de ocurrencia de poblaciones El cronograma debe incluir, como mínimo: - la firma de convenios con instituciones de investigación, si fuere el caso; - las etapas de trabajo y respectivos plazos de cumplimiento; y - el destino de presupuestos y la atribución de responsabilidades para su cumplimiento. Plazo para completar la acción correctiva: hasta tres meses a partir de la recepción de este informe.
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CAR #05/2006 No Conformidad: Viene
Referencia al estándar: 10.2 y Condición #34.
Mayor:
Menor:
tamaño máximo permisible de áreas de corte para diferentes condiciones de sitio y micro cuencas, todavía no hubo la previsión de medidas concretas en el plan de manejo y su implementación en las operaciones de la OMF, con base en el concepto de dinámica de micro cuencas. Acción Correctiva: la OMF debe presentar un cronograma de trabajo para: - incorporar al plan de manejo medidas concretas, con base en el concepto de dinámica de micro en mosaico de especies, edades y sistemas de manejo, entre otras); - implementar las medidas de manejo incorporadas. Plazo para completar la acción correctiva: hasta tres meses a partir de la recepción de este informe. cuencas (determinación de áreas máximas de corte raso en cuadros contiguos, planeamiento de Plantío
ocurriendo el desarrollo de estudios para el auxilio en la determinación del
2.5 Nuevas acciones correctivas solicitadas como resultado de esta auditoría
CAR #06/2006
Referencia al estándar: 1.6.
Mayor:
Menor:
No Conformidad: aunque las áreas fomentadas no pertenezcan al programa de certificación, los contratos de fomento de la OMF no poseen cualquier determinación de cumplimiento de la legislación ambiental, laboral y de salud y seguridad ocupacional por parte del fomentado. Acción Correctiva: la OMF debe incluir en sus contratos con fomentados cláusulas determinando el fomentado. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual. CAR #07/2006 Referencia al estándar: 4.2. Mayor: Menor:
cumplimiento de la legislación ambiental, laboral y de salud y seguridad ocupacional por parte del
No Conformidad: aunque la OMF haya presentado un plan de reestructuración de sus monitoreos, fueron evidenciadas problemas relacionados a cuestiones de salud y seguridad ocupacional. Acción Correctiva: la OMF debe efectuar un Análisis de alcance e implementar medidas correctivas y preventivas relacionadas a las siguientes ocurrencias: - ausencia de espejos retrovisores y alarmas sonoras de retroceso en máquinas; - transporte de herramientas en conjunto con empleados; - ausencia de botiquín de primeros socorros y botiquines con medicamentos con validez vencida; - ausencia de programa de entrenamiento en primeros socorros. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual. CAR #08/2006 Referencia al estándar: 4.2. Mayor: Menor:
No Conformidad: en general, los alojamientos internos a las propiedades de la OMF se encontraban en buenas condiciones de uso. Fue evidenciado, no obstante, un Alojamiento externo con diferentes fragilidades. Acción Correctiva: la organización debe efectuar un Análisis profundo e implementar medidas correctivas y preventivas, incluyendo monitoreos específicos, para las siguientes ocurrencias relacionadas a los alojamientos externos:
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- no-provisión de colchones y ropas de cama; - ausencia de armarios; - sub-dimensión de duchas y vasos sanitarios;
- condiciones adversas de higiene en los baños. Plazo para completar la acción correctiva: hasta tres meses a partir de la recepción de este informe. CAR # 09/2006 Referencia al estándar: 4.4. Mayor: Menor:
sindicatos representantes de los trabajadores de sus prestadores de servicios.
No Conformidad: fue constatada un vacío en la identificación y relacionamiento con los principales Acción Correctiva: la organización debe elaborar un mapeamiento de las entidades sindicales que
representan los trabajadores de las empresas prestadoras de servicios y establecer mecanismos y procesos frecuentes de consulta con esas entidades, priorizando así, inclusive, el seguimiento de la actuación de sus prestadores de servicios. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual. CAR #10/2006 Referencia al estándar: 4.7. Mayor: Menor:
No Conformidad: al respecto de la reestructuración del sistema de monitoreos de la OMF con relación al tema, fueron evidenciadas situaciones de potencial riesgo de incumplimiento de legislación laboral por parte de empresas prestadoras de servicios. Acción Correctiva: la OMF debe investigar y, si fuere el caso, efectuar una evaluación jurídica adecuada y un Análisis de alcance, encaminando medidas correctivas y preventivas ante los prestadores de servicios con relación a las siguientes cuestiones identificadas: - existencia de prestadora de servicios bajo la forma de cooperativa; - necesidad de redimensionamiento de la empresa WorkMed para funcionar como SESTR externa de los prestadores de servicios; - horas excesivas trabajadas por choferes y vigilantes, sin la debida convención o acuerdo colectivo. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual. CAR #11/2006 Referencia al estándar: 5.5, 6.5 y 10.6. Mayor: Menor:
No Conformidad: aunque haya sido considerada encerrada la CAR #05/2005, fueron encontradas problemas relacionados a la construcción y manutención de caminos durante las visitas de campo. Acción Correctiva: la OMF debe efectuar un Análisis de alcance e implementar medidas correctivas y preventivas con respecto a las siguientes situaciones: cursos de agua; - pasajes de agua sin las respectivas alcantarillas, con presencia de agua acumulada y residuos en los - caminos y ramales con ausencia o un número reducido de obras de contención con erosión. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual. CAR #12/2006 dentro de cursos de agua. Acción Correctiva: la OMF debe efectuar un Análisis de alcance e implementar medidas correctivas y preventivas con respecto a la situación de residuos de cosecha en cursos de agua, reestructurando sus procedimientos de cosecha en APPs, en especial dentro de áreas de topografía acentuada. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual. Referencia al estándar: 5.5, 6.5 y 10.6. Mayor: Menor:
No Conformidad: fue constatada, en el Campo Folhagem (FL 215), gran cantidad de residuos de cosecha
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CAR #13/2006
Referencia al estándar: 6.6 y 10.7.
Mayor:
Menor:
No Conformidad: aunque la utilización de agro tóxicos por OMF ocurra en escala reducida y siga criterios productos.
específicos para uso, fueron observadas problemas relacionados con respecto al almacenamiento de Acción Correctiva: la OMF deberá hacer un Análisis de alcance y tomar medidas correctivas y preventivas con relación a las siguientes situaciones relativas al almacenamiento de productos químicos: - indicios de presencia de animales en depósitos de agro-químicos (fases de murciélago); residuos). - presencia de productos vencidos (hormiguicidas) en locales sin control de acceso (depósito de
Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual. CAR #14/2006 Referencia al estándar: 8.3 y COC #5. Mayor: Menor:
No Conformidad: Aunque existe un sistema de identificación de los productos certificados en las facturas certificado.
fiscales de la OMF, fue evidenciada una factura fiscal sin la debida identificación como producto Acción Correctiva: la OMF deberá hacer un Análisis de alcance y, si fuere el caso, tomar medidas
correctivas y preventivas con relación a la emisión de facturas fiscales sin la debida identificación como producto certificado. Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual. CAR #15/2006 Referencia al estándar: 4.4. Mayor: Menor:
casos de reclamos externos e internos sobre asuntos de calidad, medio ambiente, seguridad y salud partes interesadas relevantes.
No Conformidad: la empresa presentó su plan de comunicación, aplicable a la industria y al bosque, para
ocupacional. Quedó evidenciada durante la auditoría, entretanto, una fragilidad de comunicación con Acción Correctiva: la OMF debe estudiar la implementación de nuevos instrumentos para: - promover la comunicación con partes interesadas relevantes, identificando las principales demandas relacionadas a las actividades de manejo; y locales. - auxiliar en la gestión de los impactos de las operaciones en las comunidades y partes interesadas Plazo para completar la acción correctiva: hasta la próxima auditoría anual.
2.6 Observaciones de la Auditoría
Observación OBS #01/2006: es recomendable que la OMF estudie la posibilidad de uso de radiocorrecto de los equipos. OBS #02/2006: se recomienda que la OMF influencie ante sus prestadores de servicios de forma de tornar más razonable el criterio mínimo para proveer de canastas familiares a sus beneficio). OBS #03/2006: es recomendable que la OMF estudie la posibilidad de utilización de fotos aéreas o imágenes de satélite en la identificación de zonas ripárias en el planeamiento y 5.5, 6.5 y 10.6. empleados (actualmente una única falta mensual, produce el corte de provisión del 4.2. comunicación por sus prestadores de servicios, incluyendo entrenamientos sobre el uso Referencia 4.2.
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demarcación de las áreas de Plantío.
2.7
Decisión de la Auditoría
cumplimiento de las condiciones #1, 19, 20, 21, 22 y 34, aplicadas durante la evaluación de
El equipo de evaluación constató no-conformidades mayores, provenientes del no-
certificación y de CAR #03/2005, aplicada en el monitoreo anterior y de cuestión relacionada a los de CAR #03/2005 en CAR mayor y la aplicación de las CARs mayores #01, 02, 03, 04, 05 y , 08/2006, con plazo de cumplimiento de tres meses. No obstante, KLABIN S/A – Unidad Forestal de practicado en su UMF con relación a los estándares de certificación FSC. La auditoría anual de
alojamientos externos de la UMF, constatada durante este monitoreo, que generaron la conversión
Santa Catarina viene trabajando para mantener el compromiso y el desempeño del manejo forestal Imaflora/SW recomienda, por tanto, la manutención de la certificación para KLABIN S/A – Unidad
Forestal de Santa Catarina, siempre que sean cumplidas las CARs solicitadas en los plazos determinados.
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