监狱管理灰色评价模型

					                 管理科学与系统科学研究新进展
       ——第 6 届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集    2001 年·大连


                监狱管理灰色评价模型

                      蒋国萍 陈英武
             (国防科大人文与管理学院系统研究所, 410073)


    摘要 论述建立监狱管理灰色评价模型的基本原理,探讨以灰色理论为评价的
    核心理论基础、定量统计的硬评价与定性分析的软评价融为一体的监狱管理
    灰色评价模型。
    关键词 监狱管理 灰色评价


1 引言
  管理评价是根据一定的标准,在所收集的充分信息的基础上,对管理现象及其属性进行
价值判断。监狱,是国家的刑罚执行机关,是罪犯罪后控制的最后场所,对维护社会安定、
国家长治久安以及人民生活幸福起着重要作用。我们在为某省监狱管理局作管理信息系统时
强烈感觉到,应该为监狱管理工作进行系统、综合的评价,这既有利于监狱改进工作,更好
地履行自己的职责,也有利于社会和相关部门对监狱的监督,以及各监狱间的横向比较。但
是,在评价监狱管理工作的诸多因素中,大量存在着不完全的灰色信息,因此,我们建立监
狱管理灰色评价模型。

2 灰色评价模型

2.1 评价原理
      《监狱法》明确规定,罪犯在服刑期间享有与他人通信、按规定接见亲属监
  人本原理:
护人、维持身体健康等权利,故在评价模型中,必须充分考虑罪犯应有的权利是否得到保障。
  系统原理:监狱管理属于社会系统,我们应从它的五个主要特性即目标性、整体性、层
次性、开放性出发来考虑问题。
  灰色原理:将研究对象看作一个系统,无论从其内部结构和机理还是外部现象均为未知
或非确知,即均为“黑”,这样的系统就是黑色系统。相反的,研究对象的内部外部各种信
息完全明确,这样的系统就是白色系统。显然我们所研究的监狱管理工作不属于上述任何一
种情形。在这个系统中既存在大量硬性的量化指标,如一段时间内,狱内案件的件数等,也
存在很多未知或不全知的指标,如罪犯的改造效果等。由大量灰色单元构成的信息部分明确、
部分不明确的系统称为灰色系统。因此,对于监狱管理工作,我们视其为一灰色系统,建立
监狱管理灰色评价模型。
  动态原理:监狱管理灰色评价模型应是一个动态模型。
  还有一项需要特别注意的是合法性,由于监狱的特殊性质,它的一切活动都有法律的依
                                    、
据,因而我们建立的灰色评价模型,所有评价指标及评分标准严格按照《监狱法》《人民警

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察法》和其他相关法律进行。

2.2 评价过程
      首先各受评监狱进行自评,并将材料上报评价机构;然后评价机构大致分析材料与实际
数据是否相差较大,若差异较大,便将其返回受评监狱进行自评;评价机构组织专门专家小
组结合各受评监狱上报的材料对受评单位进行评价;评价机构将初评结果发送受评监狱及相
关机构,收集反馈信息;根据反馈信息,修改评价结果,并在系统内部公布正式结果。

2.3   评价指标体系
      在这个灰色评价模型中,评价的总目标 W 是监狱管理工作质量,第一层指标集为
U  {U 1 , U 2 , U 3 } , U 1 是罪犯监管改造, U 2 是罪犯劳动教育改造, U 3 是监狱人民警察的
管理。U 1 的下一级指标集 V1  {V11 , V12 ,..., V18 } ,U 2 的下一级指标集 V2  {V21 , V22 ,...V26 } ,
U 3 的下一级指标集 V3  {V31 ,V32 ,..., V38 } 。
      该评价模型指标体系的三层层次结构见下图:




                                监狱管理灰色评价指标体系表
                        评价指标                  定性描述                      灰类       评价等
评价项目(   Ui )                                                                      级
               监狱安全设施设立情况       罪犯居住的监舍坚固、通风、透光、保暖,每人平均不
                                少于 3 平米
                                                                      [a, )   A
               (V11 )
                                                                      [b, a]   B

                                                                      (, b]   C

               戒具和武器使用情况        依法使用戒具,不滥用权利,不滥用戒具                   下略         下略
               (V12 )
                                逃狱事件发生的件数,事件发生后,监狱是否及时实行
               罪犯逃狱、脱狱 (V13 )
                                紧急追捕,是否立即通知公安机关;案件后果如何

               罪犯通信权的保障         监狱是否对罪犯与他人来往的信件进行检查,这方面有
监管改造( U )                       无事故发生,监狱是否阻碍罪犯给上级机关和司法机关
         1     (V14 )           的信件
               罪犯会见权的保障         罪犯会见、接受钱物是否按有关规定执行
               (V15 )
               罪犯生活卫生状况         严格依国家规定的生活标准执行;被服的发放;少数民
                                族特殊生活习惯的照顾;医疗机构、生卫设施的建立
               (V16 )
               罪犯日常考核制度         监狱是否坚持了罪犯日常考核制度,是否作到“日记载、
                                周评议、月公布”
               (V17 )
               狱内案件发生情况         有无恶性事件发生,某时间段内案件发生率与同时期平
                                均案件发生率之比

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             (V18 )
             罪 犯 的 思 想 教 育            采取集体教育与个别教育相结合的方法,实行因人施教、
                                      分类教育、以理服人的原则,对罪犯进行法制、道德、
             (V21 )                   形式、政策、前途等内容的思想教育
                                      监狱是否设立教室、图书阅览室等必要的教育设施,是
             罪犯文化教育 (V22 )
                                      否对罪犯进行不同程度的文化教育,鼓励罪犯自学

             罪犯职业技术教育                 对罪犯进行职业技术教育,进行相应的职业技术培训

  教 育 改 造    (V23 )
(U )         罪犯文体活动开展情况               监狱是否为罪犯提供固定的文体活动场所,开展适当的
   2
                                      文体活动
             (V24 )
                                      是否依国家有关劳动工时的规定制定劳动时间;罪犯是
             罪犯劳动 (V25 )
                                      否享有法定节日和休息日

             罪犯劳动安全措施                 是否按规定建立劳动安全卫生设施、进行安全卫生教育、
                                      发放劳动防护用品、进行健康检查,劳动中伤亡事件发
             (V26 )                   生率及后果
             监狱工作机构设置                 现职人数与定编人数之比;编制级别是否合适
             (V31 )
                                      结构是否合理,                  40
                                             三个年龄段(30 以下,30—40, 以上)
             年龄结构 (V32 )
                                      人数之比

                                      学历层次与专业结构是否合理,中专以上学历人数占总
             学历结构 (V33 )
                                      人数的百分比

                                      思想先进,具有奉献精神,热爱本职工作的人数占总人
             思想素质结构 (V34 )
                                      数之比
  监狱人民警
察管理( U 3 )   业务知识能力结构                 热爱本职工作、业务熟练、知法守法、综合素质强的人
                                      数占总人数之比
             (V35 )
                                      严格依照国家法律、法规和党的政策,秉公执法的人民
             秉公执法 (V36 )
                                      警察人数占总人数之比

             廉洁奉公 (V                  自觉做到为警清廉的人数占总人数之比
                      37   )

             忠于职守 (V                  严格履行职责,忠于法律赋予的使命,不擅离职守,不
                      38   )          违法渎职的人数占总人数之比




3 灰色评价方法
   设受评监狱序号为 s ,                s  1,2,3,...,q
   第 s 个监狱的综合评价值为 W (s )

    U 代表一级指标 U i 所组成的集合, U  {U 1 , U 2 , U 3 }

   V i ( i  1,2,3 )代表二级评价指标 V ij 所组成的集合, Vi  {Vi1 , Vi 2 , . . V,ini }
                                                                 .
   则灰色评价方法的具体步骤如下:


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3.1 制订评价指标
    由上述的灰色评价模型,我们建立三层评价指标体系 W 、 U 、 V i

3.2 确定各评价指标的权重
    各指标的权重通过层次分析法确定。

    假 设 通 过 层 次 分 析 法 , 得 一 级 指 标 U i 的 权 重 为 a i ( i  1,2,3 ) 权 重 向 量 为
                                                               ,

                                  3
A  (a1 , a 2 , a3 ) , 且 ai  0 ,  a i  1 ; 二 级 评 价 指 标 V ij 的 权 重 为 a ij , 权 重 向 量
                                 i 1


                                           ni
Ai  (ai1 , ai 2 ,...,aini ) ,且满足 aij  0 ,  aij  1 。
                                          j 1


3.3 组织评价者评分
  上级单位组织由 p 个专家组成的专门评价小组,设评价者序号为 k  1,2,..., p 。对 s 个
受评监狱按评价指标评分等级标准打分,  并填写评价者评分表,评分表表式依评价指标体系
表设立。

3.4 求评价样本矩阵


                         d111( s )             d112
                                                       (s)
                                                                  ...   d11 p
                                                                                (s)
                                                                                    
                                                                                   
                         d121( s )             d122
                                                       (s)
                                                                  ...   d12 p
                                                                               (s)
                                                                                    
                                                                                   
                                                                                  
                              (s)                     (s)                     (s) 
                         d181                  d182              ...   d18 p       
                        d ( s )                d 212
                                                        (s)
                                                                  ...    d 21 p
                                                                                (s) 
                         211                                                       
                                                                                  
                D(s)                                                              
                         d 261                                                     
                                (s)                     (s)                    (s)
                                                d 262             ..    d 26 p
                                                                                   
                                                                                  
                        d ( s )                d 312
                                                        (s)
                                                                  ...   d 31 p
                                                                                (s) 
                         311                                                       
                                                                                  
                                                                                   
                         d 381                                                     
                               (s)                      (s)                    (s)
                                                d 382             ..    d 38 p
                                                                                   
                                                                                   
    根据评价者评分表,即根据第 k 个评价者对第 s 个受评监狱按三级指标

                                                150
                                     管理科学与系统科学研究新进展
           ——第 6 届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集                                                                     2001 年·大连


V ij (i  1,2,3; j  1,..,) 给出的评分 d ( s ) ijk ,求得 p 个专家就所有三级指标对第 s 个受评监狱
评价矩阵 D (s ) 如上页所示。

3.5 确定评价灰类
     确定评价灰类就是要确定评价灰类的等级数、灰类的灰数及灰数的白化权系数。在这个
评价模型中,我们采用三个灰类,即好(A)、一般(B)、差(C),这三个灰类的白化权函数分别
为

      dijk                                                                    dijk
            (s)                                                                     (s)

                                             [0, d1 )
                                     (s)
                                                                                                                           [0, d 2 ]
                                                                                                                   (s)
                             d ijk                                                                         d ijk
      d1                                                                      d2
                                                                              2d d ( s )
f1  1                                      [d1 ,)
                                     (s)
                                                                        f 2   2 d 2ijk                                   [ d 2 ,2d 2 ]
                                                                                                                   (s)
                             d ijk                                                                        d ijk
                                                                             
                                               [0,)
                                      (s)
                                                                                                                              [0,2d 2 ]
                                                                                                                    (s)
     0
     
                              d ijk                                           0                            d ijk
                                                                              

      1  [d1 , )                                                            2  [0, d 2 ,2d 2 ]

       2 d3 dijk
                     (s)

                                                     [ d 3 , 2d 3 ]
                                              (s)
                                      d ijk
       d3
      
f 3  1                                              [0, d 3 ]
                                              (s)
                                      d ijk
      
                                                      [0,2d 3 ]
                                               (s)
      0                               d ijk
      

      3  [0, d 3 ,2d 3 ]




3.6 计算灰色评价系数

     该评价模型采用的灰类有三个( e  1,2,3 ),对每一个评价指标 V ij 分别就这三个灰类给

                                                                                                   p
                                                                                                  f e (d ijk
                                                                (s )                      (s)                     (s)
出第 s 个受评监狱灰色评价系数,记为 xije                                               ,则有: xije                                         )
                                                                                                  k 1




                                                                   151
                                            管理科学与系统科学研究新进展
                 ——第 6 届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集                                                                               2001 年·大连


                                                                                                 3
                                                                                                xije
                                                                        (s )            (s)                     (s)
         属于所有三个灰类的总评价系数记为 xij                                                  , xij
                                                                                                e 1


3.7          计算灰色评价权向量及权矩阵
                                                                                                                                            (s )
         所有评价者就评价指标 V ij ,对第 s 个受评监狱属于第 e 个灰类的灰色评价权 rije                                                                                           :

                        (s)
                 xije
             
       (s)
rije                   (s)
                 xij

         则对所有三个灰类的评价权向量 rij
                                                            (s )
                                                                   为: rij
                                                                                 (s)
                                                                                          
                                                                                         rij1 , rij 2 , rij 3
                                                                                                (s)            (s)        (s)
                                                                                                                                
                                                                                 ri1( s ) 
                                                                                  (s) 
                                                                                 r        
                                                                                 i2 
                                                (s )                    (s)
         指标集 V i 的评价权向量 Ri                             为:          Ri
                                                                                   
                                                                                 r ( s ) 
                                                                                  ini 


3.8 对上层指标进行综合

                                                                                                              Ai  Ri
                                                                                 (s )                 (s)                   (s)
         对第 s 个监狱的 V i 做综合评价,结果记为 Bi                                                    ,则 B i


                                                                                                                           B1 ( s ) 
                                                                                                                           (s) 
         第 s 个监狱的 U 对于各评价灰类的灰色评价权矩阵 R
                                                                                                 (s )
                                                                                                        :R
                                                                                                                  (s)
                                                                                                                          B2 
                                                                                                                           (s) 
                                                                                                                           B3 
                                                                                                                                    

         对第 s 个监狱的 U 做综合评价,其综合评价结果记为 B
                                                                                                        (s )
                                                                                                               , 则: B ( s )  A  R ( s )


3.9 对受评监狱进行综合评价,给出综合评价值
                                                                                                      (s )
         由以上各步,我们知道,第 s 个监狱的综合评价结果 B                                                                         是一个三维向量,其中第 e 个

元素代表该监狱属于第 e 个灰类的灰色评价权。设将各评价灰类等级按“灰水平”赋值,灰

类 等级 化向 量记 为 C                                         C  (c1 , c 2 , c3 ) , 则 第 s 个 监 狱 的 综 合 评 价 值

W (s)                         W (s)  B (s)  C T

                                                                     152
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                     (s )
        根据 W                的大小,给各受评监狱排出优劣次序。


4 应用举例
        我们现就教育改造 U 2 对该省甲乙两监狱进行评价。步骤一,利用层次分析法得 U 2 各
下级指标的权重向量为 0.25,0.16 ,0.16 ,0.15,0.13,0.15  。
  步骤三、四,设有两位评价者,各评价者根据监狱上报的材料,按评价指标评分等级以
                        90      85          80 90 
                        65      70         70 60
                                                   
百分制打分,得评价样本距阵 A甲 = 90           95  , A乙 = 90  95 
                                                  
                        76      60          80 75 
                        90      90          80 90 
                                                  
                        70
                                80 
                                             80
                                                 90 
                                                     

        五,确定评价灰类。三个评价灰类,第一灰类 A,灰数 1  [85,100) ;第二灰类 B,灰

数 2  [0, (70,85],100] ;第三灰类 C, 3  [0,70,100] 。

        六,计算灰色评价系数。

                                                                                              11  2 ,
                                                                                       (1)
        监狱甲属于第一个评价灰类的灰色评价系数 x 211

                                                                                                             10
                                                                                                                1  1.667 ,
                                                                                                   (1)
        类似的得监狱甲属于第二个评价灰类的灰色评价系数 x 212
                                                                                                             15
                                                                                       10 15
                                                                                            0.833。
                                                                             (1)
        甲属于第三个评价灰类的灰色评价系数 x 213
                                                                                       30 30
        对 评 价 指 标 V21 , 受 评 监 狱 甲 属 于 各 个 评 价 灰 类 的 灰 色 评 价 系 数 为


             x211  x212                 x213          4.5
      (1)            (i )          (1)            (1)
x21

        七,两个评价者就指标 V21 对监狱甲主张第 1,2,3 个灰类的灰色评价权分别是:

                     2            0.445                         1.677            0.370                         1            0.185
               (1)                                         (1)                                               (1)
        r211                                        r212                                             r213
                            4.5                                            4.65                                         4.611

                                                                                              0.422 ,0.364 ,0.214 
                                                                                       (1)
        故受评监狱甲对指标 V21 的灰色评价权向量是 r21

        同理可计算所有评价者就指标 V22 、V23 、 V21 、V24 、 V25 、V26 对受评监狱甲主张不同



                                                                       153
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                                                         0.422          0.364        0.214
                                                         0.288          0.350        0.362
                                                                                           
灰类的灰色评价权向量,得灰色评价权向量 R
                                                         0.571          0.286        0.143 
                                                        
                                                  (1)
                                              2                                             
                                                         0.304          0.353        0.342
                                                         0.500          0.333        0.167
                                                                                           
                                                         0.325
                                                                        0.368        0.307

                              0.421   0.410                0.168 
                              0.284   0.345                0.371
                                                                 
     对受评监狱乙,有 R
                              0.571   0.286                0.143 
                             
                      ( 2)
                  2                                               
                              0.322   0.354                0.324
                              0.421   0.362                0.217 
                                                                 
                              0.421
                                      0.362                0.217 
                                                                  

     八,对 V 2 作综合评价


                                               A  R2              (0.402 ,0.344 ,0.254 , )
                                       (1)                  (1)
     受评监狱甲对 V 2 的综合评价结果为 B2


                                               A  R2              (0.408 ,0.358 ,0.233 , )
                                       ( 2)                 ( 2)
     受评监狱乙对 V 2 的综合评价结果为 B2


5 结束语
     本文针对监狱管理这个特定的系统,建立多层次灰色评价模型,并采用多层次灰色评价
法解决。该方法操作比较简便,且能较充分地利用评价信息,对改变目前主要由少数人凭主
观印象作优劣评判的状况,能起到一定作用。若能在实践中坚持并不断加以改进,必将能产
生较好的社会作用。

参考文献
1   邓聚龙.灰色系统理论教程.1989 年版
2   胡笙煌.主观指标评价的多层次灰色评价法.系统工程理论与实践,1996(1)
3   徐东等.管理评价学.1997 年版
4   中国法制出版社 中华人民共和国监狱法学习手册 1995
5   詹前涌.灰色多层次模型及其在试卷质量评价中的作用.系统工程理论与实践,2000(7)
6   周明耀,陈朝如,彭怀英.灌溉管理的递阶多层次灰色评价方法.系统工程理论与实践,2000(4)




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                              管理科学与系统科学研究新进展
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                  the Gray Evaluation Model of Jail Management

                                  JIANG Guo-ping,CHEN Ying-wu
                             (National University of Defence Technology)


Abstract Discuss the principal to evaluate the jail management; based on the gray theory, an
new methord for evaluation of jail management is proposed in this paper. Combined the quantify
statistics with qualitative analysis, establish a gray evaluation model of jail management.
Key words jail management gray evaluation




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