0104018监狱管理灰色评价模型
W
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mab paper ,including economic management accounting ans also
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管理科学与系统科学研究新进展
——第 6 届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集 2001 年·大连
监狱管理灰色评价模型
蒋国萍 陈英武
（国防科大人文与管理学院系统研究所, 410073）
摘要 论述建立监狱管理灰色评价模型的基本原理，探讨以灰色理论为评价的
核心理论基础、定量统计的硬评价与定性分析的软评价融为一体的监狱管理
灰色评价模型。
关键词 监狱管理 灰色评价
1 引言
管理评价是根据一定的标准，在所收集的充分信息的基础上，对管理现象及其属性进行
价值判断。监狱，是国家的刑罚执行机关，是罪犯罪后控制的最后场所，对维护社会安定、
国家长治久安以及人民生活幸福起着重要作用。我们在为某省监狱管理局作管理信息系统时
强烈感觉到，应该为监狱管理工作进行系统、综合的评价，这既有利于监狱改进工作，更好
地履行自己的职责，也有利于社会和相关部门对监狱的监督，以及各监狱间的横向比较。但
是，在评价监狱管理工作的诸多因素中，大量存在着不完全的灰色信息，因此，我们建立监
狱管理灰色评价模型。
2 灰色评价模型
2.1 评价原理
《监狱法》明确规定，罪犯在服刑期间享有与他人通信、按规定接见亲属监
人本原理：
护人、维持身体健康等权利，故在评价模型中，必须充分考虑罪犯应有的权利是否得到保障。
系统原理：监狱管理属于社会系统,我们应从它的五个主要特性即目标性、整体性、层
次性、开放性出发来考虑问题。
灰色原理：将研究对象看作一个系统，无论从其内部结构和机理还是外部现象均为未知
或非确知，即均为“黑”，这样的系统就是黑色系统。相反的，研究对象的内部外部各种信
息完全明确，这样的系统就是白色系统。显然我们所研究的监狱管理工作不属于上述任何一
种情形。在这个系统中既存在大量硬性的量化指标，如一段时间内，狱内案件的件数等，也
存在很多未知或不全知的指标，如罪犯的改造效果等。由大量灰色单元构成的信息部分明确、
部分不明确的系统称为灰色系统。因此，对于监狱管理工作，我们视其为一灰色系统，建立
监狱管理灰色评价模型。
动态原理：监狱管理灰色评价模型应是一个动态模型。
还有一项需要特别注意的是合法性，由于监狱的特殊性质，它的一切活动都有法律的依
、
据，因而我们建立的灰色评价模型，所有评价指标及评分标准严格按照《监狱法》《人民警
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察法》和其他相关法律进行。
2.2 评价过程
首先各受评监狱进行自评，并将材料上报评价机构；然后评价机构大致分析材料与实际
数据是否相差较大，若差异较大，便将其返回受评监狱进行自评；评价机构组织专门专家小
组结合各受评监狱上报的材料对受评单位进行评价；评价机构将初评结果发送受评监狱及相
关机构，收集反馈信息；根据反馈信息，修改评价结果，并在系统内部公布正式结果。
2.3 评价指标体系
在这个灰色评价模型中，评价的总目标 W 是监狱管理工作质量，第一层指标集为
U {U 1 , U 2 , U 3 } ， U 1 是罪犯监管改造， U 2 是罪犯劳动教育改造， U 3 是监狱人民警察的
管理。U 1 的下一级指标集 V1 {V11 , V12 ,..., V18 } ，U 2 的下一级指标集 V2 {V21 , V22 ,...V26 } ，
U 3 的下一级指标集 V3 {V31 ,V32 ,..., V38 } 。
该评价模型指标体系的三层层次结构见下图：
监狱管理灰色评价指标体系表
评价指标 定性描述 灰类 评价等
评价项目（ Ui ） 级
监狱安全设施设立情况 罪犯居住的监舍坚固、通风、透光、保暖，每人平均不
少于 3 平米
[a, ) A
(V11 )
[b, a] B
(, b] C
戒具和武器使用情况 依法使用戒具，不滥用权利，不滥用戒具 下略 下略
(V12 )
逃狱事件发生的件数，事件发生后，监狱是否及时实行
罪犯逃狱、脱狱 (V13 )
紧急追捕，是否立即通知公安机关；案件后果如何
罪犯通信权的保障 监狱是否对罪犯与他人来往的信件进行检查，这方面有
监管改造（ U ） 无事故发生，监狱是否阻碍罪犯给上级机关和司法机关
1 (V14 ) 的信件
罪犯会见权的保障 罪犯会见、接受钱物是否按有关规定执行
(V15 )
罪犯生活卫生状况 严格依国家规定的生活标准执行；被服的发放；少数民
族特殊生活习惯的照顾；医疗机构、生卫设施的建立
(V16 )
罪犯日常考核制度 监狱是否坚持了罪犯日常考核制度，是否作到“日记载、
周评议、月公布”
(V17 )
狱内案件发生情况 有无恶性事件发生，某时间段内案件发生率与同时期平
均案件发生率之比
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(V18 )
罪 犯 的 思 想 教 育 采取集体教育与个别教育相结合的方法，实行因人施教、
分类教育、以理服人的原则，对罪犯进行法制、道德、
(V21 ) 形式、政策、前途等内容的思想教育
监狱是否设立教室、图书阅览室等必要的教育设施，是
罪犯文化教育 (V22 )
否对罪犯进行不同程度的文化教育，鼓励罪犯自学
罪犯职业技术教育 对罪犯进行职业技术教育，进行相应的职业技术培训
教 育 改 造 (V23 )
（U ） 罪犯文体活动开展情况 监狱是否为罪犯提供固定的文体活动场所，开展适当的
2
文体活动
(V24 )
是否依国家有关劳动工时的规定制定劳动时间；罪犯是
罪犯劳动 (V25 )
否享有法定节日和休息日
罪犯劳动安全措施 是否按规定建立劳动安全卫生设施、进行安全卫生教育、
发放劳动防护用品、进行健康检查，劳动中伤亡事件发
(V26 ) 生率及后果
监狱工作机构设置 现职人数与定编人数之比；编制级别是否合适
(V31 )
结构是否合理， 40
三个年龄段（30 以下，30—40， 以上）
年龄结构 (V32 )
人数之比
学历层次与专业结构是否合理，中专以上学历人数占总
学历结构 (V33 )
人数的百分比
思想先进，具有奉献精神，热爱本职工作的人数占总人
思想素质结构 (V34 )
数之比
监狱人民警
察管理（ U 3 ） 业务知识能力结构 热爱本职工作、业务熟练、知法守法、综合素质强的人
数占总人数之比
(V35 )
严格依照国家法律、法规和党的政策，秉公执法的人民
秉公执法 (V36 )
警察人数占总人数之比
廉洁奉公 (V 自觉做到为警清廉的人数占总人数之比
37 )
忠于职守 (V 严格履行职责，忠于法律赋予的使命，不擅离职守，不
38 ) 违法渎职的人数占总人数之比
3 灰色评价方法
设受评监狱序号为 s , s 1,2,3,...,q
第 s 个监狱的综合评价值为 W (s )
U 代表一级指标 U i 所组成的集合， U {U 1 , U 2 , U 3 }
V i （ i 1,2,3 ）代表二级评价指标 V ij 所组成的集合， Vi {Vi1 , Vi 2 , . . V,ini }
.
则灰色评价方法的具体步骤如下：
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3.1 制订评价指标
由上述的灰色评价模型，我们建立三层评价指标体系 W 、 U 、 V i
3.2 确定各评价指标的权重
各指标的权重通过层次分析法确定。
假 设 通 过 层 次 分 析 法 ， 得 一 级 指 标 U i 的 权 重 为 a i （ i 1,2,3 ） 权 重 向 量 为
，
3
A (a1 , a 2 , a3 ) ， 且 ai 0 ， a i 1 ； 二 级 评 价 指 标 V ij 的 权 重 为 a ij ， 权 重 向 量
i 1
ni
Ai (ai1 , ai 2 ,...,aini ) ，且满足 aij 0 ， aij 1 。
j 1
3.3 组织评价者评分
上级单位组织由 p 个专家组成的专门评价小组，设评价者序号为 k 1,2,..., p 。对 s 个
受评监狱按评价指标评分等级标准打分， 并填写评价者评分表，评分表表式依评价指标体系
表设立。
3.4 求评价样本矩阵
d111( s ) d112
(s)
... d11 p
(s)
d121( s ) d122
(s)
... d12 p
(s)
(s) (s) (s)
d181 d182 ... d18 p
d ( s ) d 212
(s)
... d 21 p
(s)
211
D(s)
d 261
(s) (s) (s)
d 262 .. d 26 p
d ( s ) d 312
(s)
... d 31 p
(s)
311
d 381
(s) (s) (s)
d 382 .. d 38 p
根据评价者评分表，即根据第 k 个评价者对第 s 个受评监狱按三级指标
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V ij (i 1,2,3; j 1,..,) 给出的评分 d ( s ) ijk ，求得 p 个专家就所有三级指标对第 s 个受评监狱
评价矩阵 D (s ) 如上页所示。
3.5 确定评价灰类
确定评价灰类就是要确定评价灰类的等级数、灰类的灰数及灰数的白化权系数。在这个
评价模型中，我们采用三个灰类，即好(A)、一般(B)、差(C)，这三个灰类的白化权函数分别
为
dijk dijk
(s) (s)
[0, d1 )
(s)
[0, d 2 ]
(s)
d ijk d ijk
d1 d2
2d d ( s )
f1 1 [d1 ,)
(s)
f 2 2 d 2ijk [ d 2 ,2d 2 ]
(s)
d ijk d ijk
[0,)
(s)
[0,2d 2 ]
(s)
0
d ijk 0 d ijk
1 [d1 , ) 2 [0, d 2 ,2d 2 ]
2 d3 dijk
(s)
[ d 3 , 2d 3 ]
(s)
d ijk
d3
f 3 1 [0, d 3 ]
(s)
d ijk
[0,2d 3 ]
(s)
0 d ijk
3 [0, d 3 ,2d 3 ]
3.6 计算灰色评价系数
该评价模型采用的灰类有三个（ e 1,2,3 ），对每一个评价指标 V ij 分别就这三个灰类给
p
f e (d ijk
(s ) (s) (s)
出第 s 个受评监狱灰色评价系数，记为 xije ，则有： xije )
k 1
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3
xije
(s ) (s) (s)
属于所有三个灰类的总评价系数记为 xij ， xij
e 1
3.7 计算灰色评价权向量及权矩阵
(s )
所有评价者就评价指标 V ij ，对第 s 个受评监狱属于第 e 个灰类的灰色评价权 rije ：
(s)
xije
(s)
rije (s)
xij
则对所有三个灰类的评价权向量 rij
(s )
为： rij
(s)
rij1 , rij 2 , rij 3
(s) (s) (s)
ri1( s )
(s)
r
i2
(s ) (s)
指标集 V i 的评价权向量 Ri 为: Ri
r ( s )
ini
3.8 对上层指标进行综合
Ai Ri
(s ) (s) (s)
对第 s 个监狱的 V i 做综合评价，结果记为 Bi ，则 B i
B1 ( s )
(s)
第 s 个监狱的 U 对于各评价灰类的灰色评价权矩阵 R
(s )
：R
(s)
B2
(s)
B3
对第 s 个监狱的 U 做综合评价，其综合评价结果记为 B
(s )
, 则： B ( s ) A R ( s )
3.9 对受评监狱进行综合评价，给出综合评价值
(s )
由以上各步，我们知道，第 s 个监狱的综合评价结果 B 是一个三维向量，其中第 e 个
元素代表该监狱属于第 e 个灰类的灰色评价权。设将各评价灰类等级按“灰水平”赋值，灰
类 等级 化向 量记 为 C C (c1 , c 2 , c3 ) ， 则 第 s 个 监 狱 的 综 合 评 价 值
W (s) W (s) B (s) C T
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(s )
根据 W 的大小，给各受评监狱排出优劣次序。
4 应用举例
我们现就教育改造 U 2 对该省甲乙两监狱进行评价。步骤一，利用层次分析法得 U 2 各
下级指标的权重向量为 0.25,0.16 ,0.16 ,0.15,0.13,0.15 。
步骤三、四，设有两位评价者，各评价者根据监狱上报的材料，按评价指标评分等级以
90 85 80 90
65 70 70 60
百分制打分，得评价样本距阵 A甲 = 90 95 ， A乙 = 90 95
76 60 80 75
90 90 80 90
70
80
80
90
五，确定评价灰类。三个评价灰类，第一灰类 A，灰数 1 [85,100) ;第二灰类 B，灰
数 2 [0, (70,85],100] ；第三灰类 C, 3 [0,70,100] 。
六，计算灰色评价系数。
11 2 ，
(1)
监狱甲属于第一个评价灰类的灰色评价系数 x 211
10
1 1.667 ，
(1)
类似的得监狱甲属于第二个评价灰类的灰色评价系数 x 212
15
10 15
0.833。
(1)
甲属于第三个评价灰类的灰色评价系数 x 213
30 30
对 评 价 指 标 V21 ， 受 评 监 狱 甲 属 于 各 个 评 价 灰 类 的 灰 色 评 价 系 数 为
x211 x212 x213 4.5
(1) (i ) (1) (1)
x21
七，两个评价者就指标 V21 对监狱甲主张第 1，2，3 个灰类的灰色评价权分别是：
2 0.445 1.677 0.370 1 0.185
(1) (1) (1)
r211 r212 r213
4.5 4.65 4.611
0.422 ,0.364 ,0.214
(1)
故受评监狱甲对指标 V21 的灰色评价权向量是 r21
同理可计算所有评价者就指标 V22 、V23 、 V21 、V24 、 V25 、V26 对受评监狱甲主张不同
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0.422 0.364 0.214
0.288 0.350 0.362
灰类的灰色评价权向量，得灰色评价权向量 R
0.571 0.286 0.143
(1)
2
0.304 0.353 0.342
0.500 0.333 0.167
0.325
0.368 0.307
0.421 0.410 0.168
0.284 0.345 0.371
对受评监狱乙，有 R
0.571 0.286 0.143
( 2)
2
0.322 0.354 0.324
0.421 0.362 0.217
0.421
0.362 0.217
八，对 V 2 作综合评价
A R2 (0.402 ,0.344 ,0.254 , )
(1) (1)
受评监狱甲对 V 2 的综合评价结果为 B2
A R2 (0.408 ,0.358 ,0.233 , )
( 2) ( 2)
受评监狱乙对 V 2 的综合评价结果为 B2
5 结束语
本文针对监狱管理这个特定的系统，建立多层次灰色评价模型，并采用多层次灰色评价
法解决。该方法操作比较简便，且能较充分地利用评价信息，对改变目前主要由少数人凭主
观印象作优劣评判的状况，能起到一定作用。若能在实践中坚持并不断加以改进，必将能产
生较好的社会作用。
参考文献
1 邓聚龙.灰色系统理论教程.1989 年版
2 胡笙煌.主观指标评价的多层次灰色评价法.系统工程理论与实践,1996(1)
3 徐东等.管理评价学.1997 年版
4 中国法制出版社 中华人民共和国监狱法学习手册 1995
5 詹前涌.灰色多层次模型及其在试卷质量评价中的作用.系统工程理论与实践,2000(7)
6 周明耀,陈朝如,彭怀英.灌溉管理的递阶多层次灰色评价方法.系统工程理论与实践,2000(4)
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the Gray Evaluation Model of Jail Management
JIANG Guo-ping,CHEN Ying-wu
(National University of Defence Technology)
Abstract Discuss the principal to evaluate the jail management; based on the gray theory, an
new methord for evaluation of jail management is proposed in this paper. Combined the quantify
statistics with qualitative analysis, establish a gray evaluation model of jail management.
Key words jail management gray evaluation
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