mapa de riesgos institucional 2011

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mapa de riesgos institucional 2011 Powered By Docstoc
					                                          DIAGNÓSTICO CONTEXTO EXTERNO

         Factores                              Amenazas
                                                   1. ECONÓMICOS

Políticas internacionales   Decisiones en materia de acuerdos
                            internacionales. Firma de tratados de libre
                            comercio.
Disponibilidad presupuestal Congelamiento o reducción del presupuesto
y de PAC                    sectorial

                                                         2. POLÍTICOS
Debates normativos          Intereses políticos que entorpecen el
                            establecimiento del marco legal para la política
                            agropecuaria
Normas que afectan los      Legislación o políticas públicas promovidas por
objetivos de la entidad     otros sectores

Gestiones gremiales         Intereses de los gremios sectoriales

                                                        3. SOCIALES
Situaciones de              Seguridad y orden público que afectan el
desplazamiento rural        bienestar de la población rural
Situaciones de orden        Seguridad y orden público porque entorpecen el
público                     normal desarrollo e implementación de la
                            política sectorial


                                               4. FENÓMENOS NATURALES
Fenómenos naturales y/o     Fenómenos naturales y/o catástrofes naturales,
catástrofes naturales       pueden afectar el normal desarrollo e
                            implementación de la política sectorial



                                          DIAGNÓSTICO CONTEXTO INTERNO

         Factores                              Debilidades
                                                 1. CAPACIDAD DIRECTIVA
Apropiación y aplicabilidad La alta dirección no se apropie ni se interese
del Sistema de Integrado    por el Sistema de Gestión.
de Gestión
Adecuada estructura         Falta de coordinación entre las áreas que
organizacional para la toma integran los procesos del Sistema Integrado de
de decisiones               Gestión.
                                          2. CAPACIDAD DEL TALENTO HUMANO
Suficiencia del recurso      Algunos procesos no cuentan con el personal
humano para atender las      suficiente para desarrollar las actividades
cargas laborales             programadas.
                                                3. CAPACIDAD COMPETITIVA
Conocimiento oportuno y      No contar con mecanismos adecuados para el
capacidad de atención a      control de la oportunidad de respuesta a las
las quejas y reclamos de     peticiones, quejas y reclamos.
sus grupos de interés
Existencia de procesos que   Existe el proceso de Atención y Servicio al
permitan conocer las         Ciudadano, pero no se cuenta con suficiente
quejas y reclamos de los     personal y recursos para desarrollar las
grupos de interés            actividades necesarias para su buena gestión
XTO EXTERNO

                        Situación de riesgo
COS

          Pérdida de competitividad en el sector
          agropecuario.

          Incumplimiento de los objetivos institucionales y
          del logro de las metas sectoriales

OS
          Retrasos en la ejecución de la política
          agropecuaria

          Incumplimiento de los objetivos institucionales y
          del logro de las metas sectoriales

          No atender las necesidades reales del sector.

ES
          Desempleo y pobreza rural

          Incumplimiento de los objetivos institucionales y
          del logro de las metas sectoriales
          Pérdida de competitividad y de ingresos


ATURALES
       Incumplimiento de los objetivos institucionales y
       del logro de las metas sectoriales.
       Perdida de competitividad y de ingresos
       Desempleo y pobreza rural


XTO INTERNO

                        Situación de riesgo
RECTIVA
          No evidenciar las oportunidades de mejora del
          Sistema

          Desarticulación del Sistema Integrado de
          Gestión.

ENTO HUMANO
         No alcanzar los objetivos de los procesos


MPETITIVA
        Inoportunidad de respuesta a los
        requerimientos presentados al MADR


         Control inadecuado a la oportunidad de
         respuesta a las peticiones, quejas y reclamos
                                               Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural
                                                             República de Colombia


NOMBRE DEL PROCESO: MAPA DE RIESGO INSTITUCIONAL



OBJETIVO DEL PROCESO: Evaluar aquellos elementos negativos, tanto internos como externos, que puedan afectar o impedir el logro de los objetivos del Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural ó los eventos positivos, que permitan identificar oportunidades, para un mejor cumplimiento de la función.

                                                                                                                                                                                          EFECTOS O
                                                                                                                                                                                      CONSECUENCIAS                                   PROBABILIDAD      IMPACTO
                                                                                                                                                                                                                                                                                                       OPCIONES DE
                                                 RESPONSABLE DE ACTIVIDAD Y/O            CAUSAS (Factores internos o                                                                     (Credibilidad,           CLASIFICACIÓN DEL       1 Baja          5 Leve                      ZONA DE
 ACTIVIDAD Y/O PRODUCTO DEL PROCESO                                                                                                 RIESGO                  DESCRIPCION                                                                                                Valor 1                         MANEJO DEL
                                                    PRODUCTO DEL PROCESO               externos y agentes generadores)                                                                    Financieros,                 RIESGO            2 Media      10 Moderado                      RIESGO
                                                                                                                                                                                                                                                                                                         RIESGO
                                                                                                                                                                                     Confidencialidad de la                               3 Alta     20 Catastrófico
                                                                                                                                                                                         información)



                                                                                       Desalineación con el Plan
                                                                                       estratégico.
                                                                                                                                                                                    No alcanzar los
                                                                                       No hay coordinación entre las
                                                                                                                                                       No definir adecuadamente     objetivos del proceso e
                                                Director Politica Sectorial            áreas que integran el proceso.
                                                                                                                                                       actividades, indicadores,    institucionales .
Definir directrices, recursos, actividades,                                            Falta de análisis para la toma de   Planear el proceso de
                                                                                                                                                       metas, recursos y            Pérdida de credibilidad       Estratégico              2               10            20         MODERADO              EVITAR
indicadores y controles para el proceso.        Director de Planeación y Seguimeinto   decisiones.                         manera inadecuada
                                                                                                                                                       controles para el proceso.   frente a los clientes y
                                                Presupuestal                           Falta de directrices y
                                                                                                                                                                                    partes interesadas.
                                                                                       acompañamiento para definir el
                                                                                       plan de acción.




                                                                                       Inadecuado diagnóstico de la
                                                                                       necesidad y de la población                                                                  Deterioro en la
                                                                                                                                                     La política o instrumento
                                                                                       objetivo.                           Inadecuada                                               imagen del MADR.
                                                                                                                                                     no cubre o no atiende las
                                                                                                                           formulación y divulgación                                Incremento de PQRDS
                                                                                                                                                     necesidades de la                                            Estratégico              3               20            60        INACEPTABLE            ASUMIR
                                                                                       No se identifiquen y/o seleccione   de la política o                                         Incumplimiento de los
                                                                                                                                                     población objetivo
                                                                                       los medios de comunicación          instrumento                                              Objetivos Estratégicos.
                                                                                                                                                     Comunicación no efectiva
                                                                                       adecuados para llegar a la
                                                                                       población objetivo.

                                                Viceministro de Agricultura
Definir los componentes estratégicos de la
política y los instrumentos que
                                                Director Política Sectorial
permitan el cumplimiento de la mision, el
alcance de la visión y el logro de los
                                                Director Planeación y Seguimiento
objetivos institucionales.                                                             Desconocimiento de la
                                                Presupuestal
                                                                                       normatividad.

                                                                                       Planificación deficiente del
                                                                                                                                                                                    Insatisfacción del cliente.
                                                                                       producto.
                                                                                                                                                                                    Producto no conforme
                                                                                       Inadecuado diagnostico de las
                                                                                                                                                       Entrega del producto de      Pérdida de credibilidad
                                                                                       necesidades del cliente.            No cumplir con los
                                                                                                                                                       manera no oportuna o sin     Inexequibilidad,
                                                                                                                           requisitos establecidos                                                                Estratégico              2               20            40         IMPORTANTE            ASUMIR
                                                                                                                                                       cumplir con los requisitos   derogación o
                                                                                       Inadecuada aplicación de los        para el producto/servicio
                                                                                                                                                       establecidos.                modificación de
                                                                                       mecanismos de participación
                                                                                                                                                                                    normas
                                                                                       ciudadana.

                                                                                       Fallas en la comunicación
                                                                                       interinstitucional.




                                                                                                                                                                                    No cumplimiento de
                                                Viceministro de Agricultura            Falta de apropiación y compromiso
                                                                                                                                                       Al no definir, orientar,     objetivos.
                                                                                       de la alta dirección.
Definir, orientar y divulgar el desarrollo e                                                                               Que el sistema pierda       controlar y divulgar el      Pérdida de credibilidad.
                                                Director Planeación y Seguimiento
implementación del Sistema                                                                                                 la coherencia y deje        sistema, no cumpla con       Insatisfacción del cliente.   Estratégico              2               20            40         IMPORTANTE            ASUMIR
                                                Presupuestal                           Falta de información adecuada y
Integrado de Gestión.                                                                                                      cumplir con su objetivo.    los objetivos                Hallazgos y no
                                                                                       suficiente para la toma de
                                                                                                                                                       institucionales              conformidades.
                                                                                       decisiones.
                                                                                                                                                      Que el recurso humano no     Recurso humano no
Orientar la gestión del talento humano conforme                                       No contar con directrices y         Inadecuada o insufiente
                                                                                                                                                      sea orientado bajo           competente
a los principios de la función                  Secretaria General                    parámetros para orientar la gestión gestión del talento                                                                   Estratégico          2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                                                                                      principios de competencia,   Recurso humano
administrativa.                                                                       del talento humano                  humano.
                                                                                                                                                      idoneidad y motivación       desmotivado




Definir el presupuesto de funcionamiento del
                                                                                                                                                      Que el presupuesto
MADR y los principales programas y proyectos
                                                  Viceministro de Agricultura         Restricción de gasto público.                                   solicitado por el MADR no    Desfinanciación de
de inversión, asignando recursos de                                                                                        El presupuesto
                                                                                      Deficit fiscal.                                                 sea apropiado en su          programas y proyectos.
conformidad con los objetivos sectoriales de                                                                               programado no sea el                                                                 Estratégico          3   10   30   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                  Director Planeación y Seguimiento                                                                   totalidad por                Incumplimiento de los
mediano y corto plazo. Realizar el seguimiento                                                                             aprobado
                                                  Presupuestal                        Prioridades sectoriales de gastos                               DNP,MINHACIENDA y el         objetivos sectoriales.
presupuestal y financiero del presupuesto
                                                                                                                                                      Congreso de la República.
asignado.




                                                                                                                                                                                   Inversión inadecuada de
                                                                                                                                                                                   recursos.
                                                                                      Falta interacción entre el Ministerio                           Que no exista claridad en
                                                                                                                                                                                   Desiciones no acordes
                                                                                      y los Fondos Parafiscales,                                      los lineamientos trazados
Establecer lineamientos en las instancias de      Viceministro de Agricultura                                                                                                      con las políticas trazadas
                                                                                      Ganaderos y Centrales de Abasto. Los lineamientos trazados      por el Ministerio en las
dirección de los Fondos Parafiscales,                                                                                                                                              por el Ministerio.
                                                                                                                            por la dirección no son   instencias de dirección de                                Estratégico          2   10   20   MODERADO       ASUMIR
Ganaderos y Centrales de Abasto para la toma      Director Planeación y Seguimeinto                                                                                                Hallazgos, no
                                                                                      Desconocimiento de la                 claros.                   los Fondos Parafiscales,
de decisiones.                                    Presupuestal                                                                                                                     conformidades e
                                                                                      normatividad que aplica para estas                              Ganaderos y Centrales de
                                                                                                                                                                                   incumplimiento de
                                                                                      organizaciones.                                                 Abasto
                                                                                                                                                                                   metas establecidas



                                                                                      Falta de responsabilidad por parte
                                                                                      de los ejecutores para cumplir los                                                           Insatisfacción de los
                                                                                      compromisos adquiridos.                                                                      beneficiarios.
                                                                                                                                                                                   Incumplimiento de los
                                                                                      Inadecuada    formulación     del                                                            objetivos estratégicos del
                                                                                                                                                      No se cumple con el
                                                                                      contrato en su alcance, objeto, Incumplimiento del                                           Ministerio                                                                   COMPARTIR O
                                                                                                                                                      objeto establecido en el                                  Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                      entregables     o     productos, contrato.                                                   Hallazgos de la                                                              TRANSFERIR
                                                                                                                                                      contrato.
                                                                                      cronograma,    responsabilidades,                                                            contraloria.
                                                                                      etc.                                                                                         Detrimento patrimonial.
                                                                                                                                                                                   Investigaciones por parte
                                                                                      Falta de acompañamiento jurídico.                                                            de los Entes de Control.
Apoyar los procesos de contratación
relacionados con las actividades del
                                                  Director Planeación y Seguimiento
Ministerio y hacer la correspondiente                                                 Manual de supervisión no
                                                  Presupuestal
interventoria                                                                         adecuado.
                                                                                                                                                                                   Insatisfacción de los
                                                                                      No aplicación al de Manual de                                                                beneficiarios.
                                                                                      supervisión.                                                                                 Incumplimiento de los
                                                                                                                                                      No hacer un seguimiento      objetivos estratégicos del
                                                                                      Falta de competencia del             Supervisión y/o            oportuno e integral del      Ministerio
                                                                                                                                                                                                                Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                      interventor y/o supervisor.          Interventoria inadecuada   contrato que garantice el    Hallazgos de la
                                                                                                                                                      cumplimiento del mismo       contraloria.
                                                                                      Falta de recursos para realizar                                                              Detrimento patrimonial.
                                                                                      adecuadamente la supervisión o                                                               Investigaciones por parte
                                                                                      interventoría.                                                                               de los Entes de Control.

                                                                                      Falta de acompañamiento jurídico.




                                                                                      No contar con cronogramas                                       No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades            Director Política Sectorial                                              No detectar a tiempo
                                                                                      establecidos y con la información                               necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                                                                                            posibles incumplimientos                                                      Operativo                   2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                      de avance de los indicadores para                               para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                 Director Planeación y Seguimiento                                        en el proceso
                                                                                      realizar el seguimiento                                         del proceso
                                                  Presupuestal




                                                                                                                                                                                   Que el proceso pierda
                                                  Director Política Sectorial                                                                       No presentar acciones
Identificar e implementar acciones preventivas,                                       No responsabilizarse de la gestión   No mejorar                                              vigencia, interés,
                                                                                                                                                    que contribuyan a la                                        Operativo            2   10   20   MODERADO       ASUMIR
correctivas y de mejora al Proceso                                                    del proceso                          continuamente el proceso                                oportunidad de
                                                  Director Planeación y Seguimiento                                                                 mejora del proceso
                                                                                                                                                                                   respuesta y efectividad
                                                  Presupuestal
                                                                                        Desalineación con el Plan
                                                                                        estratégico.
                                                                                        Disponibilidad presupuestal.                                                                     No alcanzar los
                                                                                        Falta de análisis para la toma de                                   No definir adecuadamente     objetivos del proceso e
                                                  Director de Planeación y Seguimiento
                                                                                        decisiones.                                                         actividades, indicadores,    institucionales .
Definir directrices, actividades, controles,      Presupuestal                                                                 Planear el proceso de
                                                                                        Falta de directrices y                                              metas, recursos y            Pérdida de credibilidad     Estratégico    3   20   60   INACEPTABLE   ASUMIR
recursos e indicadores para el proceso.           Coordinador Desarrollo Organizacional                                        manera inadecuada
                                                                                        acompañamiento para definir el                                      controles para el proceso.   frente a los clientes y
                                                  y Calidad
                                                                                        plan de acción.                                                                                  partes interesadas.
                                                                                        Falta de conceptos unificados
                                                                                        sobre planeación.




                                                                                        Inacuada seguridad para el acceso                                   Perder la información
                                                                                                                                                                                         Pérdida de la eficacia,
                                                                                        a los documentos virtuales del                                      que compone el manual
                                                  Director de Planeación y Seguimiento                                                                                                   eficiencia y efectividad del
                                                                                        Sistema.                              Perder o alterar la           de procesos y
Administrar y controlar la documentación del      Presupuestal                                                                                                                           SIG.
                                                                                        El software utilizado no garantiza la información                   procedimientos del SIG o                                  Tecnologico   2   20   40   IMPORTANTE    ASUMIR
SIG                                               Coordinador Desarrollo Organizacional                                                                                                  Pérdida histórica de
                                                                                        protección suficiente ante los virus del SIG                        que esta sea alterada o
                                                  y Calidad                                                                                                                              información
                                                                                        informáticos.                                                       manipulada sin
                                                                                                                                                                                         Sanciones disciplinarias
                                                                                        Accidentes locativos                                                autorización.




                                                                                                                                                            No se verifique el
                                               Director de Planeación y Seguimiento                                            Inadecuado seguimiento                                    Incumplimiento del
Efectuar el seguimiento a la eficacia de las                                                                                                                cumplimiento de las
                                               Presupuestal                          Falta de responsabilidad del              a las acciones                                            indicador del proceso
acciones de mejora del SIG adelantadas por los                                                                                                              actividades en los tiempos                               Operativo      2   10   20   MODERADO      ASUMIR
                                               Coordinador Desarrollo Organizacional personal del proceso.                     presentadas por los                                       Pérdida de credibilidad e
procesos                                                                                                                                                    establecidos en el plan de
                                               y Calidad                                                                       procesos                                                  imagen del proceso
                                                                                                                                                            acción.




                                                                                          Directrices inadecuadas o
                                                                                                                                                            No definir directrices
                                                                                          insuficientes para la gestión del
Coordinar y acompañar a los responsables de                                                                                    Orientación y                claras y pertinentes y/o no
                                                  Director de Planeación y Seguimiento    riesgo en las entidades públicas.
los procesos en la revisión e identificación de                                                                                acompañamiento               realizar un
                                                  Presupuestal                            Conocimiento deficiente en el                                                                 Pérdida de credibilidad del
los riesgos y en la construcción de sus mapas                                                                                  inadecuado para la           acompañamiento                                          Operativo       2   10   20   MODERADO      ASUMIR
                                                  Coordinador Desarrollo Organizacional   manejo del riesgo por parte del                                                               GDOC
de riesgos. Consolidar y elaborar el Mapa de                                                                                   identificación y tramiento   apropiado para que los
                                                  y Calidad                               personal del proceso.
Riesgo Institucional                                                                                                           de los riesgos del SIG       procesos identifiquen sus
                                                                                          Política de Administración del
                                                                                                                                                            riesgos
                                                                                          Riesgo inadecuada




                                                                                          Deficiencia en la planeación                                                                   Toma de decisiones
                                                Director de Planeación y Seguimiento      Desconocimiento del personal del                                  No tener en cuenta todos     erróneas
Diagnosticar el estado del Sistema Integrado de Presupuestal                              proceso                              Inadecuada realización       los requisitos para          Pérdida de
                                                                                                                                                                                                                     Operativo      2   10   20   MODERADO      ASUMIR
Gestión                                         Coordinador Desarrollo Organizacional     Inadecuada formulación de la         del diagnóstico del SIG.     determinar el estado del     oportunidad para
                                                y Calidad                                 encuesta o de la determinación de                                 SIG                          identificar la
                                                                                          la muestra                                                                                     mejora




                                                  Director de Planeación y Seguimiento    No contar con cronogramas                                         No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                                                         No detectar a tiempo
                                                  Presupuestal                            establecidos y con la información                                 necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al comportamiento                                                                                 posibles incumplimientos                                                        Operativo            2   10   20   MODERADO      ASUMIR
                                                  Coordinador Desarrollo Organizacional   de avance de los indicadores para                                 para la buena operación   hallazgos
de los indicadores                                                                                                             en el proceso
                                                  y Calidad                               realizar el seguimiento                                           del proceso




                                                  Director de Planeación y Seguimiento                                                                                                   Que el proceso pierda
                                                                                                                               No mejorar                   No presentar acciones
Identificar e implementar acciones preventivas,   Presupuestal                          No responsabilizarse de la gestión                                                               vigencia, interés,
                                                                                                                               continuamente el             que contribuyan a la                                     Operativo      2   10   20   MODERADO      ASUMIR
correctivas y de mejora al proceso                Coordinador Desarrollo Organizacional del proceso                                                                                      oportunidad de
                                                                                                                               proceso                      mejora del proceso
                                                  y Calidad                                                                                                                              respuesta y efectividad
                                                                                  * Reformas a la administración.                                 Probabilidad de elaborar
                                                                                  * Cambios de Director.                                          el Plan de Acción,
                                                                                  * Sobrecarga de actividades.                                    desalineado con respecto
                                                                                  * Temor a enfrentar retos que                                   al Plan Estrategico
                                                                                  involucran cambios.                                             Institucional o al Plan    Alcanzar objetivos del
Definir , recursos, actividades, indicadores y                                    * Desconocimiento o demora en la      Planeacion del proceso    Nacional de Desarrollo.    proceso diferentes a los
                                                 Director de Política Sectorial                                                                                                                           Estratégico          3   10   20   MODERADO       ASUMIR
controles para el proceso.                                                        entrega del Plan Estrategico.         inadecuada.                                          inicialmente concebidos
                                                                                  * Disponibilidad presupuestal y de                              Probabilidad de definir    por la institucion.
                                                                                  PAC.                                                            inadecuadamente,
                                                                                  * Falta de directrices y                                        recursos, actividades,
                                                                                  acompañamiento para definir el                                  indicadores y controles
                                                                                  plan de acción.                                                 para el proceso.



                                                                                                                                                                             Estimación errónea
                                                                                                                                                  Se evidencian
                                                                                                                                                                             del comportamiento
                                                                                                                                                  inconsistencias en la
                                                                                  Gestión inadecuada de la              Las fuentes envien                                   de las varibles.
                                                 Director de Política Sectorial                                                                   información antes de su                                 Operativo            1   20   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                  información                           información errónea
                                                                                                                                                  incorporación al almacén
                                                                                                                                                                             Perdida de credibilidad en
                                                                                                                                                  de datos
                                                                                                                                                                             el MADR


                                                                                                                                                                             Toma decisiones erradas
Implementación y actualización de                                                                                                              Se identifican
bases de datos estadísticas                                                                                                                                              Pérdida de credibilidad
                                                                                  Bases de datos con deficiencias de Almacenamiento de         inconsistencias en la
                                                 Director de Política Sectorial                                                                                                                           Operativo            2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                  diseño                             información inconsistente información presentada en
                                                                                                                                                                         Estimación errónea
                                                                                                                                               los reportes
                                                                                                                                                                         del comportamiento
                                                                                                                                                                         de las varibles.

                                                                                  Problemas de Hardware
                                                                                  Catástrofes naturales                                           Se identifica la pérdida de
                                                                                                                                                                              Indisponibilidad en los
                                                 Director de Política Sectorial   Niveles inadecuados de energía        Pérdida de información    información en el almacén                               Operativo            2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                                                                                                              servicios de información
                                                                                  eléctrica                                                       de datos
                                                                                  Errores de procesamiento




                                                                                                                                                  Al momento de requerirse
                                                                                                                                                                             Reportes y Análisis
                                                                                  No existe un                          Generar reportes que no   la elaboración de un
                                                                                                                                                                             incompletos
                                                 Director de Política Sectorial   requerimiento claro                   satisfagan las            reporte, no existe el                                   Operativo            2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                                                                                                             Insatisfacción en las
                                                                                  y formal de información               necesidades del usuario   documento soporte
                                                                                                                                                                             partes interesadas
                                                                                                                                                  del requerimiento.




Generar reportes



                                                                                                                                                                             No se puede cumplir
                                                                                  Falta de compromiso de las fuentes                                                         con la elaboración o
                                                                                  externas                                                        La fuente de información   actualización del
                                                                                                                        No contar con
                                                 Director de Política Sectorial                                                                   no entrega los datos a     reporte.                     Operativo            2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                                                        información oportuna
                                                                                  Cambios metodológicos en los                                    tiempo.                    Insatisfacción por
                                                                                  instrumentos estadísticos.                                                                 parte del usuario.




                                                                                                                                                                            No se cumple con el
                                                                                  Operador envia documentos             Demoras en los analisis
Definir documentos de información                                                                                                                                           objeto de contar con un
                                                                                  inconsistentes.                       de los dátos para generar No contar con informacion
sectorial que facilite la toma de                Director de Política Sectorial                                                                                             documento que sirva para Operativo                 2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                  Interpretación inadecuada de los      los documentos            sectorial oportuna
decisiones.                                                                                                                                                                 la toma de decisiones
                                                                                  datos                                 sectoriales.
                                                                                                                                                                            oportuna




                                                                                  Demora en la suscripción de los
                                                                                  términos contractuales por parte de
                                                                                                                                                                             Insatisfacción de los
                                                                                  la oficina juridica del MADR
                                                                                                                                                                             beneficiarios.
                                                                                  Inadecuada         formulación     del
                                                                                                                                                                             Incumplimiento de los
                                                                                  contrato en su alcance, objeto,
                                                                                                                                                                             objetivos estratégicos del
                                                 Director de Política Sectorial   entregables o productos,                                        No se cumple con el
                                                                                                                         Incumplimiento del                                  Ministerio                                                                   COMPARTIR O
                                                                                  Falta de responsabilidad por parte                              objeto establecido en el                                Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                                                         contrato o convenio.                                Hallazgos de la                                                              TRANSFERIR
                                                                                  de los ejecutores para cumplir los                              contrato.
                                                                                                                                                                             contraloria.
                                                                                  compromisos                adquiridos,
                                                                                                                                                                             Detrimento patrimonial.
                                                                                  cronograma, entrega de resultados,
                                                                                                                                                                             Investigaciones por parte
                                                                                  responsabilidades.
                                                                                                                                                                             de los Entes de Control.
Apoyar los procesos de contratación                                               Falta de acompañamiento jurídico.
relacionados con las actividades del
Ministerio y hacer la correspondiente
supervisión.
Apoyar los procesos de contratación
relacionados con las actividades del
Ministerio y hacer la correspondiente
supervisión.


                                                                                         Manual de supervisión no                                                                       Insatisfacción de los
                                                                                         adecuado.                                                                                      beneficiarios.
                                                                                         No aplicación al Manual de                                                                     Incumplimiento de los
                                                                                         supervision.                                                     No hacer un seguimiento       objetivos estratégicos del
                                                  Director de Política Sectorial         Falta de competencia del          Supervisión y/o                oportuno e integral del       Ministerio
                                                                                                                                                                                                                      Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE   ASUMIR
                                                                                         supervisor y/o Interventor.       Interventoria inadecuada       contrato que garantice el     Hallazgos de la
                                                                                         Falta de recursos para realizar                                  cumplimiento del mismo        contraloria.
                                                                                         adecuadamente la supervision y/o                                                               Detrimento patrimonial.
                                                                                         interventoria.                                                                                 Investigaciones por parte
                                                                                         Falta de acompañamiento jurídico.                                                              de los Entes de Control.




                                                                                         No contar con cronogramas                                        No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                                                        No detectar a tiempo
                                                                                         establecidos y con la información                                necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                   Director de Política Sectorial                                              posibles incumplimientos                                                       Operativo                     2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                         de avance de los indicadores para                                para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                                                                                             en el proceso
                                                                                         realizar el seguimiento                                          del proceso




                                                                                                                                                                                        Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,                                                                               No mejorar                  No presentar acciones
                                                                                         No responsabilizarse de la gestión                                                             vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                        Director de Política Sectorial                                              continuamente el            que contribuyan a la                                        Operativo            2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                         del proceso                                                                                    oportunidad de
Proceso                                                                                                                       proceso                     mejora del proceso
                                                                                                                                                                                        respuesta y efectividad




                                                                                                                                                          Elaborar el Plan de
                                                                                         Desalineación con el Plan
                                                                                                                                                          Acción, desalineado con
                                                                                         estratégico.
                                                                                                                                                          respecto al Plan
                                                                                         No hay coordinación entre las
                                                                                                                                                          Estratégico Institucional o
                                                                                         áreas que integran el proceso.                                                                 Alcanzar objetivos del
                                                  Director de Política Sectorial                                                                          al Plan Nacional de
Definir directrices , recursos, actividades,                                             Falta de análisis para la toma de      Planear el proceso de                                   proceso diferentes a los
                                                  Director de Planeación y Seguimiento                                                                    Desarrollo.                                                 Estratégico          1   10   10   TOLERABLE    ASUMIR
indicadores y controles para el proceso.                                                 decisiones.                             manera inadecuada                                      inicialmente concebidos
                                                  Presupuestal
                                                                                         Falta de directrices y                                                                         por la institución.
                                                                                                                                                          Inadecuada definición de
                                                                                         acompañamiento para definir el
                                                                                                                                                          recursos, actividades,
                                                                                         plan de acción.
                                                                                                                                                          indicadores y controles
                                                                                                                                                          para el proceso.




                                                                                         Disponibilidad presupuestal para la
                                                                                                                             Que la Entidad no realice
                                                                                         participación del MADR en los
                                                                                                                             Audiencias Públicas.      La no realización de las
                                                                                         Acuerdos para la Prosperidad,                                                                   Difusión ineficaz a los Estratégico               1   20   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                                                                                       Audiencias.
                                                                                         eventos organizados por la                                                                       ciudadanos sobre los
                                                                                         Presidencia de La Republica.                                                                   mecanismos y escenarios
    Realizar seguimiento a los mecanismos y                                                                                                                                             de partipación ciudadana.
     escenarios de participación ciudadana                                                                                                                Innadecuados                      (Acuerdos para la
                                                         Director Política Sectorial
   (Acuerdos para la Prosperidad, Audiencias                                                                                                              mecanismos para la             Prosperidad, Audiencias
                    Públicas)                                                                                                 Que la Entidad no realice   difusion de los escenarios            Públicas).
                                                                                         Que la Entidad no Establezca         seguimiento a los           (Acuerdos para la
                                                                                         recursos para el seguimiento a los   compromisos adquiridos      Prosperidad y Audiencias        Mala calificación en la Estratégico              1   20   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                         compromisos establecidos en los      en los Acuerdos para la     Pubicas) para promover la      encuesta de percepción.
                                                                                         Acuerdos para la Prosperidad.        Prosperidad.                particitacion de los
                                                                                                                                                          ciudadanos.


                                                                                                                                                        No se logre tener el
                                                                                              Baja credibilidad en los        Imposibilidad de llegar a
                                                                                                                                                        quórum para realizar las
                                                                                            mecanismos y escenarios de        acuerdos en las sesiones
                                                                                                                                                        sesiones.
                                                                                             participación ciudadana.         de CONSA y CONSEA.                                                                      Operativo            1   20   20   MODERADO     ASUMIR
  Dinamizar los mecanismos de participación                                                                                                                                                 No se logra tener
                                                                                           No concertar agendas con los
ciudadana (Desarrollar las sesiones del CONSA                                                                                                                                            acuerdos que permitan
                                                                                         miembros del CONSA o CONSEA.
   y CONSEA, de manera concertada con las                Director Desarrollo Rural                                                                                                      contribuir al desarrollo de
  Secretarias de Agricultura Departamentales,                                                                                                                                             las agendas en cada
                                                                                          No existe suficiente coordinacion                               Innadecuados
eventos de información, programas y proyectos)                                                                                                                                                departamento.
                                                                                           interinstitucional para cubrir las No incluir en las agendas   mecanismos para la
                                                                                          sesiones del CONSA o CONSEA. la difucion de los                 difusion de los programas
                                                                                                                                                                                                                      Operativo            1   20   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                                                              programas y proyectos de    y proyectos para
                                                                                                   Falta de recursos          la Entidad.                 promover la particitacion
                                                                                                                                                          de los ciudadanos



                                                                                         Falta de conciencia de
                                                                                         los funcionarios.
                                                                                                                                                                                  Sanciones derivadas
                                                                                         Incompetencia, falta de              Incumplir con los
                                                                                                                                                        Incumplimiento negligente del incumplimiento
                                                  Director de Planeación y Seguimiento   conocimiento o                       plazos para la entrega
                                                                                                                                                        o involuntario en la      negligente o involuntario           Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE   EVITAR
                                                  Presupuestal                           habilidades técnicas.                de información a entes de
                                                                                                                                                        entrega de información    de las obligaciones frente
                                                                                         Ausencia o escases en                control
                                                                                                                                                                                  a los entes de control
                                                                                         las actividades de
                                                                                         coordinación y supervisión.
                                                                                                                                                                                       Pérdida de imagen,
                                                                                         Desarticulación flujo de
                                                                                                                                                          Contenido de respuestas      publicidad negativa
                                                                                         información entre los
Efectuar la coordinación,                         Director Política Sectorial                                                 Entrega de información      no                           respecto de la
                                                                                         procesos
comunicación y suministro de                      Director de Planeación y Seguimiento                                        no confiable o insuficiente satisface los                institución y sus            Operativo     2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                         Deficiencias en la
información entre los entes de control y los      Presupuestal                                                                para entes de control       requerimientos               prácticas de gestión.
                                                                                         información tanto en
procesos del Ministerio                                                                                                                                   de los entes de control      Hallazgos de los entes de
                                                                                         forma como en contenido.
                                                                                                                                                                                       control.




                                                                                         Estados contables no                                            Cuando la opinión sobre
                                                                                         reflejan la veracidad de la                                     Estados Contables es          Hallazgos de los entes
                                                                                                                              No fenecimiento de la
                                                  Director de Planeación y Seguimiento   situación financiera.                                           negativa o de abstención      de control.
                                                                                                                              cuenta por parte de la                                                                Financiero    2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                  Presupuestal                           Incumplimiento de los                                           de                            Sanciones, disciplinarias,
                                                                                                                              CGR
                                                                                         compromisos                                                     opinión y/o el concepto de    fiscales y/o penales
                                                                                         institucionales                                                 la gestión es desfavorable




                                                                                         No contar con cronogramas                                       No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                                                        No detectar a tiempo
                                                  Director de Planeación y Seguimiento   establecidos y con la información                               necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                                                                                               posibles incumplimientos                                                      Operativo             2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                  Presupuestal                           de avance de los indicadores para                               para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                                                                                             en el proceso
                                                                                         realizar el seguimiento                                         del proceso




                                                                                                                                                                                       Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,   Director Política Sectorial                                                 No mejorar                 No presentar acciones
                                                                                         No responsabilizarse de la gestión                                                            vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                        Director de Planeación y Seguimiento                                        continuamente el           que contribuyan a la                                       Operativo     2   10   20   MODERADO     EVITAR
                                                                                         del proceso                                                                                   oportunidad de
Proceso                                           Presupuestal                                                                proceso                    mejora del proceso
                                                                                                                                                                                       respuesta y efectividad




                                                                                         Desalineación con el Plan
                                                                                         estratégico.
                                                                                                                                                                                       No alcanzar los
                                                                                         Disponibilidad presupuestal y de
                                                                                                                                                         No definir adecuadamente      objetivos del proceso e
                                                                                         PAC.
                                                                                                                                                         actividades, indicadores,     institucionales .
Definir, recursos, actividades, indicadores y                                            Falta de análisis para la toma de    Planear el proceso de
                                                  Oficina de Control Interno                                                                             metas, recursos y             Pérdida de credibilidad      Estratégico   2   20   40   IMPORTANTE   ASUMIR
controles para el proceso.                                                               decisiones.                          manera inadecuada
                                                                                                                                                         controles para el proceso.    frente a los clientes y
                                                                                         Falta de directrices y
                                                                                                                                                                                       partes interesadas.
                                                                                         acompañamiento para definir el
                                                                                         plan de acción.




                                                                                                                                                         Fallas en el cumplimiento     Sanciones legales
                                                                                                                              Administrar y
                                                                                                                                                         de los criterios para la      *Debilitamiento del SIG
Administrar y controlar las auditorías                                                   Falta de compromiso institucional.   controlar las Auditorias
                                                  Oficina de Control Interno                                                                             administración y control de   *Incumplimiento de la        Operativo     1   20   20   MODERADO     ASUMIR
internas de calidad                                                                      No aplicación al procedimiento       Intenas de Calidad de
                                                                                                                                                         las Auditorias Intenas de     función de la Oficina de
                                                                                         establecido.                         manera inadecuada
                                                                                                                                                         Calidad                       Control Interno
                                                                                                                                                                                       Pérdida de credibilidad




                                                                                                                                                         Fallas en el cumplimiento     Sanciones legales
                                                                                                                              Administrar y
                                                                                                                                                         de los criterios para la      *Debilitamiento del SIG
Administrar y controlar las auditorías                                                   Falta de compromiso institucional.   controlar las Auditorias
                                                  Oficina de Control Interno                                                                             administración y control de   *Incumplimiento de la        Operativo     1   20   20   MODERADO     ASUMIR
de control interno                                                                       No aplicación al procedimiento       de control interno de
                                                                                                                                                         las Auditorias de Control     función de la Oficina de
                                                                                         establecido.                         manera inadecuada
                                                                                                                                                         Interno                       Control Interno
                                                                                                                                                                                       Pérdida de credibilidad
                                                                                                                                                                                       Incumplimiento de la
                                                                                            No aplicación de procedimiento                                                             normatividad.
                                                                                                                                 No realizar
                                                                                            establecido..                                                                              Incumplimiento en la
                                                                                                                                 adecuadamente el           No verificar de manera
Seguimiento a la gestión de riesgos( controles                                              Falta de compromiso institucional                                                          aplicación de los controles
                                                                                                                                 seguimiento a los          adecuada los controles
establecidos)                                     Oficina de Control Interno                                                                                                           establecidos en los mapas Operativo                2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                                                                 controles establecidos a   establecidos en los mapas
del Ministerio.                                                                                                                                                                        de riesgos de los
                                                                                                                                 los riesgos en los         de riesgos de los procesos
                                                                                                                                                                                       procesos.
                                                                                                                                 procesos
                                                                                                                                                                                       Generar hallazgos por
                                                                                                                                                                                       parte de la CGR




                                                                                                                                                                                        Incumplimiento en la
                                                                                            Recibir la información de manera                                                            entrega de los informes en
                                                                                            inoportuna, insuficiente o con                                Presentar de manera           los términos y plazos
                                                                                                                               No presentar los informes
Rendición de informes a los diferentes                                                      errores con la cual se preparan y                            inoporuna e inadecuada         establecidos por los entes
                                                  Oficina de Control Interno                                                   en los términos                                                                     Operativo              2   10   20   MODERADO       ASUMIR
entes de control                                                                            se rinden los informes.                                      los informes a los Entes       de control
                                                                                                                               establecidos por la ley
                                                                                            No tener en cuenta la normatividad                           de control                     Sanciones legales
                                                                                            vigente.                                                                                    Imagen institucional.
                                                                                                                                                                                        Pérdida de credibilidad.




                                                                                                                                                                                        Hallazgos y/o sanciones
                                                                                                                                                         La información necesaria
                                                                                                                                                                                        de organismos de control.
                                                                                                                              Recibir la información de para el cumplimiento de
Realizar seguimiento al cumplimiento                                                        Falta de compromiso de los dueños                                                           Pérdida de imagen                                                            COMPARTIR O
                                                  Oficina de Control Interno                                                  manera inoportuna,         las metas no es oportuna ,                               Operativo               2   20   40   IMPORTANTE
del Plan de Mejoramiento de la CGR                                                          de los procesos                                                                             institucional.                                                               TRANSFERIR
                                                                                                                              insuficiente o con errores confiable, consistente y
                                                                                                                                                                                        Incumplimiento de los
                                                                                                                                                         completa.
                                                                                                                                                                                        compromisos adquiridos
                                                                                                                                                                                        con la CGR




                                                                                            No contar con cronogramas                                       No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                                                           No detectar a tiempo
                                                                                            establecidos y con la información                               necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                   Oficina de Control Interno                                                     posibles incumplimientos                                                      Operativo                  2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                            de avance de los indicadores para                               para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                                                                                                en el proceso
                                                                                            realizar el seguimiento                                         del proceso




                                                                                                                                                                                        Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,                                                                                  No mejorar                 No presentar acciones
                                                                                            No responsabilizarse de la gestión                                                          vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                        Oficina de Control Interno                                                     continuamente el           que contribuyan a la                                     Operativo            2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                            del proceso                                                                                 oportunidad de
Proceso                                                                                                                          proceso                    mejora del proceso
                                                                                                                                                                                        respuesta y efectividad




                                                                                                                                                                                       Afectación del
                                                                                            Desalineación con el Plan                                                                  presupuesto al solicitar y
                                                                                            estratégico.                                                                               recibir recursos
                                                                                            Disponibilidad presupuestal y de                                                           inecesarios; pérdida de
                                                                                                                                                            No definir adecuadamente
                                                                                            PAC.                                                                                       tiempo tras la definición
                                                                                                                                                            actividades, indicadores,
Definir recursos, actividades, indicadores y      Secretaria General, Profesional           Falta de análisis para la toma de                                                          de actividades
                                                                                                                                 Definición inadecuada      metas, recursos y                                      Estratégico            2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
controles para el proceso.                        Especializado                             decisiones.                                                                                inoficionsas; imposibilidad
                                                                                                                                                            controles para el proceso.
                                                                                            Falta de directrices y                                                                     de medir adecuadamente
                                                                                            acompañamiento para definir el                                                             el proceso y aumento de
                                                                                            plan de acción.                                                                            la probabilidad de
                                                                                                                                                                                       materializacion respecto al
                                                                                                                                                                                       riesgo.




                                                                                                                                                                                        Archivar el proceso como
                                                                                            Falta de celeridad del funcionario                              No realizar la indagación   consecuencia de la
                                                                                            responsable.                         Violación al debido        con la celeridad            Extincion de la accion e
Adelantar indagación preliminar por queja o
                                                  Profesional Especializado y Contratista                                        proceso y/o derecho de     correspondiente y dentro    impunidad.                   Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
iniciación oficiosa
                                                                                                                                 defensa                    de los témrinos dados por
                                                                                                                                                            la Ley 734 de 2002.         Sanción disciplinaria para
                                                                                                                                                                                        el funcionario responsable
                                                                                                                                                                                 Nulidad del proceso
                                                                                                                                                  No se desarrolle el
                                                                                 Inadecuada comunicación o              Violación al debido
                                                                                                                                                  proceso de acuerdo a las       Ausencia y/o indebida
                                         Profesional Especializado y Contratista ausencia de esta para efectos de       proceso y/o al derecho de                                                              Legal-Cumplimiento   2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                                                                                  etapas que fija la ley 734     notificacion del auto de
                                                                                 notificaciones.                        defensa del investigado
                                                                                                                                                  de 2002                        apertura de la
                                                                                                                                                                                 investigacion disciplinaria




                                                                                 Incumplimiento de los términos
                                                                                 dados por el Código Disciplinario y                                                          Impunidad frente a la falta
                                                                                                                                                    Archivo del expediente y
                                                                                 demás normas relativas para el                                                               cometida por el
                                                                                                                     Prescripción y/Io              tras el vencimiento legal
                                                                                 adelantamiento de la accion                                                                  funcionario público
                                         Profesional Especializado y Contratista                                     caducidad de la acción         para el adelantamiento de                             Legal-Cumplimiento        2   20   40   IMPORTANTE   ASUMIR
                                                                                 disciplinaria
                                                                                                                     disciplinaria                  la accion disciplinaria
                                                                                                                                                                              Ausencia de la actividad
                                                                                                                                                    impunidad
                                                                                   Falta de celeridad del funcionario                                                         sancionatoria del Estado.
                                                                                   responsable




Adelantar procedimiento                                                                                                                             Practicar y/o allegar
ordinario                                                                                                               Allegar pruebas sin el
                                                                                                                                                    pruebas fuera de la etapa
                                                                                 No comunicar debidamente al            lleno de las formalidades
                                                                                                                                                    probatoria y no           Inexistencia de la prueba
                                                                                 investigado sobre el decreto y         sustanciales o con
                                         Profesional Especializado y Contratista                                                                    comunicarle al implicado                                   Legal-Cumplimiento   2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                 practica de pruebas.                   desconocimieto de los
                                                                                                                                                    la practica de dichas     Nulidad del proceso
                                                                                                                        derechos fundamentales
                                                                                                                                                    pruebas para que
                                                                                                                        del investigado.
                                                                                                                                                    intervenga en ellas.




                                                                                                                                                                                 Desgaste administrativo y
                                                                                                                                                    Extravío o perdida de los    reconstrucción del
                                                                                 Ausencia de seguridad por parte de                                 libros que hacen parte del   expediente
                                                                                 la entidad y/o deficiencia de      Pérdida del                     expediente
                                         Profesional Especializado y Contratista mecanismos para proteger el        expediente o de                 disciplinario; así como de                                 Operativo            2   20   40   IMPORTANTE   ASUMIR
                                                                                 expediente disciplinario           piezas procesales               una o varias de las piezas   Investigaciones por la
                                                                                                                                                    procesales que lo            Procuraduría General
                                                                                                                                                    conforman                    de la Nación previo
                                                                                                                                                                                 informe de la pérdida.




                                                                                   Inadecuada aplicación                                          No cumplir con los
                                                                                   del procedimiento                    Violación al debido       principios que rigen el
                                                                                                                                                                              Nulidad del proceso
                                                                                   verbal establecido en el codigo      proceso y/o al derecho de derecho disciplinario y con
                                         Profesional Especializado y Contratista                                                                                                                               Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE   ASUMIR
                                                                                   unico disciplinario .                defensa del investigado   los términos y ritualidades
                                                                                                                                                  de éste, en la
                                                                                                                                                  normatividad vigente


Adelantar procedimiento
verbal


                                                                                                                                                                                  Reconstrucción del
                                                                                                                                                                                 expediente e inicio de
                                                                                 Asencia de seguridad en el                                         La perdida de los libros
                                                                                                                   Pérdida del expediente                                        investigaciones por parte
                                                                                 ministerio y/o deficiencia de los                                  que contienen los
                                         Profesional Especializado y Contratista                                   disciplinario o de piezas                                     de la Procuraduría            Operativo            2   20   40   IMPORTANTE   ASUMIR
                                                                                 mecanismos para protección de los                                  expedientes o de pieza
                                                                                                                   procesales                                                    General de la Nación
                                                                                 expedientes                                                        procesal
                                                                                                                                                                                 previo informe de la
                                                                                                                                                                                 pérdida.




                                                                                 No contar con cronogramas
                                                                                                                                                    Tras la ausencia de
                                                                                 establecidos para la verificación de   No realizar seguimiento e
                                                                                                                                                    verificación de las metas y No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                           las actividades plenificadas y         imposibilidad de contar
                                                                                                                                                    de la informacion           No conformidades y
planificadas en el proceso y al          Profesional Especializado y Contratista ausencia de información confiable      con informacion veraz                                                            Operativo                  2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                                                                                    relacionada con los         hallazgos
comportamiento de los indicadores                                                para determinar avance de los          para la medicion de los
                                                                                                                                                    indicadores se imposibilita
                                                                                 indicadores para realizar el           indicadores programados
                                                                                                                                                    el seguimiento y medicion
                                                                                 seguimiento
                                                                                                                                                                                         La imposición de
                                                                                                                                                                                         hallazgos en las auditorias
Identificar e implementar acciones preventivas,                                                                                  No efectuar acciones de   No presentar acciones
                                                                                          No responsabilizarse de la gestión
correctivas y de mejora al                        Profesional Especializado y Contratista                                        mejora continua del       que contribuyan a la          Que el proceso tenga          Operativo            2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                          efectiva y eficiente del proceso
Proceso                                                                                                                          proceso                   mejora del proceso            inconsistencias frente al
                                                                                                                                                                                         sistema de gestión de
                                                                                                                                                                                         calidad del Minsiterio




                                                                                                                                                           No definir adecuadamente No alcanzar los
                                                                                          No hay coordinación entre las
Definir recursos, actividades, indicadores y      Secretaria General                                                             Planear el proceso de     actividades, indicadores, objetivos institucionales .
                                                                                          áreas que integran el proceso.                                                                                               Estratégico          1   20   20   MODERADO     ASUMIR
controles para el proceso.                        Subdirector Financiero                                                         manera inadecuada         metas, recursos y
                                                                                                                                                           controles para el proceso.




                                                                                                                                                           No se llevan a cabo en
                                                                                                                                                           forma oportuna las
                                                                                                                                                           funciones propias de la
                                                                                                                                                                                         El usuario o usuarios
                                                                                                                                                           coordinaciòn del sistema
                                                                                                                            No existe coordinaciòn                                       no puedan acceder al
Coordinar el Sistema SIIF Nación en                                                                                                                        (atender las solicitudes de
                                                  Coordinador SIIF de la entidad          La entidad no designe Coordinador del sistema o no es                                          sistema de acuerdo            Operativo            1   20   20   MODERADO     ASUMIR
el MADR                                                                                                                                                    creaciòn de usuarios,
                                                                                                                            efectiva                                                     con el perfil para el
                                                                                                                                                           desbloqueo o cambio de
                                                                                                                                                                                         que estan habilitados.
                                                                                                                                                           claves, cambio de perfiles
                                                                                                                                                           de usuarios, bloqueo de
                                                                                                                                                           usuarios, etc.)




                                                                                                                                                                                         * Exponer al MADR a un
                                                                                                                                                                                         recorte presupuestal por el
Otorgar registro presupuestal a los actos y/o
                                                                                          Que los Actos y/o contratos que                                                                no registro de los
contratos de los compromisos legalmente
                                                                                          respaldan los compromisos              No se registran           Imposibilidad de registrar    compromisos suscritos.
adquiridos por parte de las respectivas
                                                                                          legalmente adquiridos no cumplan       oportunamente los         los compromisos por
dependencias del MADR encargadas de la            Coordinador Grupo Presupuesto                                                                                                                                        Legal-Cumplimiento   1   10   10   TOLERABLE    ASUMIR
                                                                                          las normas vigentes para su            compromisos legalmente    incumplimiento de normas * Informes desfavorables
Ejecución presupuestal, previa verificación de
                                                                                          respectivo registro presupuestal.      adquiridos.               en los Actos y/ o contratos de las entidades de
las normatividad vigente en materia
                                                                                                                                                                                       control por la pérdida de
presupuestal.
                                                                                                                                                                                       apropiaciones en el
                                                                                                                                                                                       período.



                                                                                                                                                                                         Multas, sanciones,
                                                                                          Los responsables de autorizar los                                                              demandas.
                                                                                          desembolsos no solicitan el tramite                                                            Requerimientos de los
                                                                                          de los mismos.                                                                                 entes de control, hallazgos
Tramitar las órdenes de pago solicitadas por las                                                                          No dar tramite oportuno a
                                                                                                                                                                                         provenientes por parte de
dependencias reponsables de la ejecución                                                                                  la solicitud de de orden  No pago oportuno de las
                                                                                      Los responsables de autorizar los                                                                  las Auditorias.
presupuestal, en forma oportuna, con base en     Coordinador Grupo Central de Cuentas                                     de pago.                  obligaciones adquiridas                                            Operativo            2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                      desembolsos no presentan los
la normatividad vigente de los compromisos                                                                                                          por el Ministerio
                                                                                      soportes o los mismos no llenan los                                                                Inoportunidad en la
legalmente adquirídos
                                                                                      requisitos que permitan viabilizar                                                                 ejecución de los recursos
                                                                                      oportunamente el respectivo                                                                        financieros (PAC)
                                                                                      desembolso.                                                                                        asignado por la Dirección
                                                                                                                                                                                         del Tesoro Nacional.
                                                                                                                                                                                         Los proveedores pueden
                                                                                                                                                                                         suspender el suministro
                                                                                                                                                                                         del bien o servicio.
                                                                                                                                                           Por la baja ejecución del
                                                                                                                                                           PAC asignado el               Los operadores de los
                                                                                          Baja ejecución de los recursos                                   Ministerio de Hacienda y      principales instrumentos
                                                                                          asignados por el Ministerio de                                   Crédito Público no            de politica tendrian
Realizar los tramites de modificaciones al PAC
                                                                                          Hacienda debido a la inoportunidad                               aprueba los recursos          retrazos en el
de acuerdo a los requerimientos de las                                                                                           No asignación de
                                                                                          o no presentación de las solicitudes                             solicitados.                  cumplimiento de las
diferentes dependencias responsables de la     Subdirector Financiero,Coordinadores                                              recursos financieros por
                                                                                          de desembolsos programados por                                                                 metas y objetivos
ejecución presupuestal y a la programación de Grupo de Presupuesto,central de                                                    parte del Ministerio de                                                               Operativo            2   20   40   IMPORTANTE   ASUMIR
                                                                                          las Dependencias responsables de                                El Ministerio de Hacienda      propuestos
necesidades de inversión y transferecnias de   cuentas y Tesorería                                                               Hacienda y Crédito
                                                                                          la ejecución.                                                   no asigna recursos
capital consolidadas por la Dirección de                                                                                         Público.
                                                                                                                                                          de acuerdo a lo                Se induce rezago
Planeación y seguimiento presuestal.
                                                                                          Bajo recaudo de Ingresos del                                    programado por bajos           presupuestal no
                                                                                          Estado.                                                         recaudos de los ingresos       planificado
                                                                                                                                                          corrientes por parte del
                                                                                                                                                          estado.                        No se cumple con las
                                                                                                                                                                                         metas establecidas para el
                                                                                                                                                                                         indicador de Eficacia en el
                                                                                                                                                                                         PAC
                                                                                                                               Estados Contables del
                                                                                                                              MADR no muestren la        Falta de comunicaciòn a
                                                  Coordinador Grupo de Contabilidad      Fallas en el SIIF                    realidad financiera,       travès del canal de acceso                                 Tecnologico         1   20   20   MODERADO        ASUMIR
                                                                                                                              econòmica, social y        entre la fuente y la entidad
                                                                                                                              ambiental
                                                                                                                                                                                        Retraso en la elaboración
Revisar, analizar, registrar y estructurar los
                                                                                                                                                                                        y transmisión de los
estados contables del MADR
                                                                                                                                                                                        estados contables




                                                                                                                              Estados Contables del
                                                                                                                                                         Los documentos soportes
                                                                                         Inoportunidad en la entrega de los   MADR no muestren la
                                                                                                                                                         idóneos no se allegan
                                                  Coordinador Grupo de Contabilidad      documentos soporte de los            realidad financiera,                                                                  Operativo           1   20   20   MODERADO        ASUMIR
                                                                                                                                                         oportunamente impidiendo
                                                                                         registros contables.                 econòmica, social y
                                                                                                                                                         los registros contables.
                                                                                                                              ambiental




                                                                                         No contar con cronogramas                                       No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                                                        No detectar a tiempo
                                                  Secretaría General                     establecidos y con la información                               necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                                                                                               posibles incumplimientos                                                      Operativo                   2   10   20   MODERADO        ASUMIR
                                                  Sucdirector Financiaero                de avance de los indicadores para                               para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                                                                                             en el proceso
                                                                                         realizar el seguimiento.                                        del proceso




                                                                                                                                                                                        Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,                                                                                                        No presentar acciones
                                                  Responsables de actividades de         No responsabilizarse de la gestión   No mejorar                                                vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                                                                                                                             que contribuyan a la                                         Operativo           2   10   20   MODERADO        ASUMIR
                                                  proceso                                del proceso                          continuamente el proceso                                  oportunidad de
Proceso                                                                                                                                                mejora del proceso
                                                                                                                                                                                        respuesta y efectividad




                                                                                         Desalineación con el Plan
                                                                                         estratégico.
                                                                                         No hay coordinación entre las
                                                  Subdirector Administrativo             áreas que integran el proceso.
                                                                                                                                                                                        No alcanzar los
                                                  Coordinador de Servicios               Disponibilidad presupuestal y de
                                                                                                                                                         No definir adecuadamente       objetivos del proceso e
                                                  Administrativos                        PAC.
                                                                                                                                                         actividades, indicadores,      institucionales .
Definir recursos, actividades, indicadores y      Coordinador de Gestión Documental y    Falta de análisis para la toma de    Planear el proceso de
                                                                                                                                                         metas, recursos y              Pérdida de credibilidad     Estratégico         3   20   60   INACEPTABLE     ASUMIR
controles para el proceso.                        Biblioteca                             decisiones.                          manera inadecuada
                                                                                                                                                         controles para el proceso.     frente a los clientes y
                                                  Coordinador de Almacén                 Falta de directrices y
                                                                                                                                                                                        partes interesadas.
                                                  Coordinador Grupo de Sistemas          acompañamiento para definir el
                                                                                         plan de acción.
                                                                                         Falta de conceptos unificados
                                                                                         sobre planeación.




                                                                                                                                                                                        Imposibilidad de
                                                                                                                                                         El Ministerio ejecuta los
                                                                                                                                                                                        suministrar los bienes
Suministrar los bienes y servicios                                                       Restricción presupuestal.                                       recursos que aprueba el
                                                                                                                                                                                        y servicios
necesarios para el buen funcionamiento            Coordinador Servicios Administrativo   No se aprueben en su totalidad los Falta de Recursos            Gobierno Nacional, los
                                                                                                                                                                                        demandados                  Financiero          2   20   40   IMPORTANTE      ASUMIR
de la entidad con base en el presupuesto          Coordinador de Almacén                 proyecto de inversión.             Suficientes                  cuales en la actualidad
                                                                                                                                                                                        Deterioro de la planta
asignado.                                                                                                                                                son
                                                                                                                                                                                        física
                                                                                                                                                         insuficientes




                                                                                                                                                                                        Inventarios del
                                                                                                                                                                                        Minsiterio no actualizados
                                                                                                                                                                                        Imposibilidad de
                                                                                         Los ejecutores de los convenios y                               Por medio de contratos,
                                                                                                                                                                                        liquidar los convenios y
                                                                                         /o contratos no entreganla                                      convenios, ordenes de
                                                                                                                                                                                        contratos
                                                                                         información necesaria al MADR                                   compra y caja menor, se
                                                                                                                                                                                        oportunamente.
                                                                                         relacionando la totalidad de bienes                             adquieran bienes que no
                                                                                                                              NO reporte de los                                         Afectación a la                                                             COMPARTIR O
Administración de bienes muebles                  Coordinador Almacén                    adquiridos.                                                     se reporten al grupo de                                   Legal-Cumplimiento   3   10   30   IMPORTANTE
                                                                                                                              bienes adquiridos                                         contabilidad del                                                            TRANSFERIR
                                                                                         Los interventores en ejercicio de la                            almacen para su
                                                                                                                                                                                        Ministerio al no reflejar
                                                                                         interventoría no realizan                                       incorporación a los
                                                                                                                                                                                        la realidad económica
                                                                                         seguimiento respectivo a los                                    inventarios y al programa
                                                                                                                                                                                        de la entidad.
                                                                                         planes.                                                         de seguros del ministerio
                                                                                                                                                                                        Imposibilidad de
                                                                                                                                                                                        asegurar la totalidad de
                                                                                                                                                                                        bienes del Ministerio
                                                                                        Servicios postales Nacionales se
                                                                                                                                                        Que la correpondencia
                                                                                        retracen con la correspondencia.
                                                                                                                             Que la correspondencia     que
                                                  Coordinador Gestión Documental y      Los remitentes envian datos                                                                 Reclamaciones.                                                               COMPARTIR O
Administración de correspondencia                                                                                            no llegue oportunamente    llega como la que sale no                                Operativo            2   10   20   MODERADO
                                                  Biblioteca                            erronéos de contacto.                                                                       Mala imagen                                                                  TRANSFERIR
                                                                                                                             y/o al destino indicado    llegue oportunamente al
                                                                                                                                                                                    institucional
                                                                                                                                                        destino establecido




                                                                                                                                                                                    Deterioro del
                                                                                        Desastres naturales.
                                                                                                                                                                                    patrimonio documental
                                                                                        Conservación inadecuada de la                                   Pérdida de
                                                  Coordinador Gestión Documental y                                           Pérdida de la                                          Demandas
Administración de Archivos                                                              documentación.                                                  documentación                                            Operativo            1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
                                                  Biblioteca                                                                 documentación                                          Sanciones
                                                                                        Manipulación inadecuada.                                        a cargo del archivo central
                                                                                                                                                                                    disciplianrias
                                                                                        Incendios




                                                                                                                           No atender                   No atender efectivamente
                                                                                        El recurso humano no es suficiente                                                           Atraso en el desarrollo
Atender las necesidades de                                                                                                 adecuadamente los            los servicios solicitados en
                                                  Coordinador Grupo de Sistemas         para atender los requerimientos.                                                             de las actividades         Tecnologico           2   10   20   MODERADO       ASUMIR
servicios, soluciones y soporte técnico                                                                                    requerimientos               materia informática por el
                                                                                                                                                                                     programadas.
                                                                                                                                                        personal del Ministerio
                                                                                                                                                                                     Inconformidad del usuario.




                                                                                                                                                                                    Insatisfacción de los
                                                                                        Falta de responsabilidad por parte
                                                                                                                                                                                    beneficiarios.
                                                                                        de los ejecutores para cumplir los
                                                                                                                                                                                    Incumplimiento de los
                                                                                        compromisos adquiridos.
                                                                                                                                                                                    objetivos estratégicos del
                                                                                        Inadecuada formulación del                                      No se cumple con el
                                                                                                                           Incumplimiento del                                       Ministerio                                                                   COMPARTIR O
                                                                                        contrato en su alcance, objeto,                                 objeto establecido en el                                 Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                                                           contrato.                                                Hallazgos de la                                                              TRANSFERIR
                                                                                        entregables o productos,                                        contrato.
                                                                                                                                                                                    contraloria.
                                                                                        cronograma, responsabilidades,
                                                                                                                                                                                    Detrimento patrimonial.
                                                  Subdirector Administrativo            etc.
                                                                                                                                                                                    Investigaciones por parte
                                                  Coordinador de Servicios              Falta de acompañamiento jurídico.
Apoyar los procesos de contratación                                                                                                                                                 de los Entes de Control.
                                                  Administrativos
relacionados con las actividades del
                                                  Coordinador de Gestión Documental y
proceso y hacer la correspondiente
                                                  Biblioteca
interventoría
                                                  Coordinador de Almacén
                                                  Coordinador Grupo de Sistemas

                                                                                                                                                                                    Insatisfacción de los
                                                                                        No aplicación del Manual de                                                                 beneficiarios.
                                                                                                                                                        No hacer un seguimiento
                                                                                        Interventoria.                                                                              Hallazgos de la
                                                                                                                                                        oportuno e integral del
                                                                                        Falta de competencia del          Interventoria inadecuada                                  contraloria.                 Legal-Cumplimiento   2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                                                                                        contrato que garantice el
                                                                                        Interventor                                                                                 Detrimento patrimonial.
                                                                                                                                                        cumplimiento del mismo
                                                                                        Falta de acompañamiento jurídico.                                                           Investigaciones por parte
                                                                                                                                                                                    de los Entes de Control.




                                                  Subdirector Administrativo
                                                  Coordinador de Servicios
                                                                                        No contar con cronogramas                                       No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades            Administrativos                                                            No detectar a tiempo
                                                                                        establecidos y con la información                               necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                   Coordinador de Gestión Documental y                                        posibles incumplimientos                                                      Operativo                  2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                        de avance de los indicadores para                               para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                 Biblioteca                                                                 en el proceso
                                                                                        realizar el seguimiento                                         del proceso
                                                  Coordinador de Almacén
                                                  Coordinador Grupo de Sistemas




                                                  Subdirector Administrativo
                                                  Coordinador de Servicios
                                                                                                                                                                                    Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,   Administrativos                                                            No mejorar                 No presentar acciones
                                                                                        No responsabilizarse de la gestión                                                          vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                        Coordinador de Gestión Documental y                                        continuamente el           que contribuyan a la                                     Operativo            2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                        del proceso                                                                                 oportunidad de
Proceso                                           Biblioteca                                                                 proceso                    mejora del proceso
                                                                                                                                                                                    respuesta y efectividad
                                                  Coordinador de Almacén
                                                  Coordinador Grupo de Sistemas
                                                                                         Desalineación con el Plan
                                                                                         estratégico.
                                                                                         Disponibilidad presupuestal y de
                                                                                                                                                                                         No alcanzar los
                                                                                         PAC.
                                                                                                                                                           No definir adecuadamente      objetivos del proceso e
                                                                                         Falta de análisis para la toma de
                                                  Secretaria General y Coordinador                                                                         actividades, indicadores,     institucionales .
Definir recursos, actividades, indicadores y                                             decisiones.                          Planear el proceso de
                                                  Grupo Gestión Integral de Entidades                                                                      metas, recursos y             Pérdida de credibilidad        Estratégico   2   10   20   MODERADO       ASUMIR
controles                                                                                Falta de directrices y               manera inadecuada
                                                  Liquidadas                                                                                               controles para el proceso.    frente a los clientes y
                                                                                         acompañamiento para definir el
                                                                                                                                                                                         partes interesadas.
                                                                                         plan de acción.
                                                                                         Falta de conceptos unificados
                                                                                         sobre planeación.




                                                                                         Que no se cuente con la
                                                                                                                                                                                         insatisfacción dell usuario,
                                                                                         información soporte para la                                       No emitir las
Atender los requerimientos relacionados con las                                                                                                                                          tutelas, investigaciones
                                                Coordinador Grupo Gestión Integral       respuesta o se dificulte su          Que no se atiendan en        certificaciones requeridas
vinculaciones laborales de los Ex funcionarios                                                                                                                                           disciplinarias, credibilidad Operativo       2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                Entidades Liquidadas                     consecución, incremento en el        forma oportuna               dentro de los términos
de las Entidades Liquidadas                                                                                                                                                              en el servicio, pérdida de
                                                                                         volumen de solicitudes,recurso                                    legalmente establecidos
                                                                                                                                                                                         imagen institucional
                                                                                         humano insuficiente.




                                                                                                                                                                                         insatisfacción del
                                                                                                                                                           Que la incorporación de
                                                                                                                                                                                         pensionado, tutelas,
                                                                                         No contar con un cronograma                                       novedades y liquidación
Elaboración de nómina de Pensionados de las       Coordinador Grupo Gestión Integral                                          Inoportunidad en la                                        investigaciones
                                                                                         definido para el desarrollo de las                                de la nómina en forma                                        Operativo     2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
entidades liquidadas del Idema e Inat             Entidades Liquidadas                                                        entrega de la nómina                                       disciplinarias, credibilidad
                                                                                         actividades propias del proceso                                   inoportuna no permitan el
                                                                                                                                                                                         en el servicio, pérdida de
                                                                                                                                                           pago efectivo de la misma
                                                                                                                                                                                         imagen institucional



                                                                                                                                                           Que se venzan los
                                                                                         Inadecuado seguimiento y control
                                                                                                                                                           términos legales que          Detrimento patrimonial al
                                                                                         en la etapa persuasiva de la
Adelantar el cobro persuasivo de la cartera por   Coordinador Grupo Gestión Integral                                                                       permitan la recuperación      no recuperar recursos de                                                COMPARTIR O
                                                                                         cartera, no remisión oportuna para   Prescripción de la cartera                                                            Operativo         2   20   40   IMPORTANTE
todo concepto                                     Entidades Liquidadas                                                                                     de la cartera a través de     la Nación, investigaciones                                              TRANSFERIR
                                                                                         etapa coactiva o judicial de las
                                                                                                                                                           otras instancias judiciales   disciplinarias
                                                                                         obligaciones
                                                                                                                                                           y/o coactivas.


                                                                                                                                                           Que no se objeten o           embargos preventivos de
                                                                                                                                                           tramiten oportunamente        las cuentas del MADR y
Analizar y realizar el trámite para la cancelación                                       Inadecuado seguimiento y control a
                                                                                                                             Instauración de procesos      las consultas o cuentas de    perdida de la oportunidad
de las obligaciones del MADR, por concepto de Coordinador Grupo Gestión Integral         las consultas de cuota parte que se                                                                                                                                     COMPARTIR O
                                                                                                                             de cobro coactivo contra      cobro y como                  de objetar la cuota parte Operativo          2   20   40   IMPORTANTE
cuotas partes pensionales y proyectar los actos Entidades Liquidadas                     reciban, no trámite oportuno a las                                                                                                                                      TRANSFERIR
                                                                                                                             el MADR,                      consecuencia de ello          que se carga al MADR por
administrativos correspondientes                                                         cuentas de cobro.
                                                                                                                                                           inicien una acción            ocurrencia del silencio
                                                                                                                                                           coactiva contra el MADR.      administrativo.
                                                                                                                                                         Al no contar con la
                                                                                                                                                         información o
                                                                                         Que el solicitante no allegue la     No adelantar el trámite de
Adelantar el trámite correspondiente al           Coordinador Grupo Gestión Integral                                                                     documentación requerida
                                                                                         información y/o documentación        levantamiento de                                           Desgaste administrativo        Operativo     2   10   20   MODERADO       ASUMIR
levantamiento de gravámenes hipotecarios          Entidades Liquidadas                                                                                   no se pueda iniciar el
                                                                                         completa.                            hipoteca.
                                                                                                                                                         trámite de levantamiento
                                                                                                                                                         de hipoteca




                                                                                         No contar con cronogramas                                         No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                                                        No detectar a tiempo
                                                  Coordinador Grupo Gestión Integral     establecidos y con la información                                 necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al comportamiento                                                                                posibles incumplimientos                                                        Operativo               2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                  Entidades Liquidadas                   de avance de los indicadores para                                 para la buena operación   hallazgos
de los indicadores                                                                                                            en el proceso
                                                                                         realizar el seguimiento                                           del proceso




                                                                                                                                                                                         Que el proceso pierda
                                                                                                                                                       No presentar acciones
Identificar e implementar acciones preventivas,   Coordinador Grupo Gestión Integral     No responsabilizarse de la gestión   No mejorar                                                 vigencia, interés,
                                                                                                                                                       que contribuyan a la                                             Operativo     2   10   20   MODERADO       ASUMIR
correctivas y de mejora del proceso               Entidades Liquidadas                   del proceso                          continuamente el proceso                                   oportunidad de
                                                                                                                                                       mejora del proceso
                                                                                                                                                                                         respuesta y efectividad




                                                                                         Desalineación con el Plan
                                                                                         estratégico.
                                                                                         Disponibilidad presupuestal y de
                                                                                                                                                                                         No alcanzar los
                                                                                         PAC.
                                                                                                                                                           No definir adecuadamente      objetivos del proceso e
                                                                                         Falta de análisis para la toma de
                                                  Secretaria (o) General, Subdirectora                                                                     actividades, indicadores,     institucionales .
Definir recursos, actividades, indicadores y                                             decisiones.                          Planear el proceso de
                                                  (o) Administrativo, Coordinador (a)                                                                      metas, recursos y             Pérdida de credibilidad        Estratégico   2   10   20   MODERADO       ASUMIR
controles para el proceso.                                                               Falta de directrices y               manera inadecuada
                                                  Grupo deTalento Humano                                                                                   controles para el proceso.    frente a los clientes y
                                                                                         acompañamiento para definir el
                                                                                                                                                                                         partes interesadas.
                                                                                         plan de acción.
                                                                                         Falta de conceptos unificados
                                                                                         sobre planeación.
                                                                                                                                                      Al no priorizar las           insatisfacción por parte de
                                                                                                                           No priorizar las
                                                                                      No contar con los insumos                                       capacitaciones no se          los funcionarios, no se
                                                                                                                           capacitaciones de
                                                    Coordinador (a) Grupo deTalento   necesarios para la toma de                                      satisfacen las                genera impacto en el
                                                                                                                           acuerdo a las                                                                        Estratégico           1   10   10   TOLERABLE     ASUMIR
                                                    Humano                            decisiones.                                                     necesidades reales tanto      desempeño de las
                                                                                                                           necesidades reales de la
                                                                                                                                                      para la Entidad como para     actividades, inasistencia a
                                                                                                                           Entidad
                                                                                                                                                      los funcionarios.             las capacitaciones


Brindar capacitación, bienestar y estimular a los
funcionarios del MADR




                                                                                                                           Pérdida de recursos        Se pierden recursos           Desgaste
                                                                                      Falta de oportunidad en la
                                                    Coordinador (a) Grupo deTalento                                        destinados a actividades   debido a la inasistencia de   administrativo.
                                                                                      comunicación al funcionario                                                                                                Operativo            2   10   20   MODERADO      ASUMIR
                                                    Humano                                                                 de capacitación y          los funcionarios a las        Disminuye la oportunidad
                                                                                      Desinterés por parte del funcionario
                                                                                                                           bienestar                  actividades programadas       para otros servidores




                                                                                                                                                                                    Decisiones erróneas
                                                                                                                          No contar con               Los informes no estén de
                                                                                                                                                                                    Inconsistencias en los
Administrar la planta de personal del               Coordinador (a) Grupo deTalento   Que los cargos en la planta de      información idónea para     acuerdo con la situación
                                                                                                                                                                                    informes presentados         Operativo            1   10   10   TOLERABLE     ASUMIR
MADR                                                Humano                            personal no estén bien clasificados poder presentar informes    real de los cargos en la
                                                                                                                                                                                    Generación de no
                                                                                                                          y tomar de decisiones       planta de personal
                                                                                                                                                                                    conformidades




                                                                                                                                                      La entrega inoportuna de      Insatisfacción de los
                                                                                      No tener establecidos los tiempos    No entregar                la nómina al proceso          funcionarios
Elaborar la nómina de pago a                        Coordinador (a) Grupo deTalento   para recepción de novedades y        oportunamente la nómina    financiero genera que éste    incumplimiento a órdenes
                                                                                                                                                                                                              Operativo               1   10   10   TOLERABLE     ASUMIR
funcionarios                                        Humano                            tèrminos claros para la entrega de   generando demoras en el    no cuente con la              judiciales o
                                                                                      la nómina al proceso financiero      pago de la misma           informaciòn para solicitar    administrativas, llamados
                                                                                                                                                      los recursos para el pago     de atención,




                                                                                                                                                                                No conformidades
                                                                                      Que no se tenga certeza respecto a                                                        Inconsistencias en
                                                                                                                                                      Que se refundan o pierdan
Hacer la apertura, Administración y                 Coordinador (a) Grupo deTalento   los documentos incorporados en      Pérdida de documentos                                 certificaciones laborales,
                                                                                                                                                      documentos de la hoja de                                   Operativo            1   10   10   TOLERABLE     ASUMIR
Custodia de las hojas de vida                       Humano                            las hojas de vida ni de la cantidad de hoja de vida                                       inconsistencias en toma
                                                                                                                                                      vida de los funcionarios
                                                                                      de folios de las mismas                                                                   de decisiones,
                                                                                                                                                                                investigación disciplinaria




                                                                                                                                                                                    Insatisfacción de los
                                                                                      Falta de responsabilidad por parte
                                                                                                                                                                                    beneficiarios.
                                                                                      de los ejecutores para cumplir los
                                                                                                                                                                                    Incumplimiento de los
                                                                                      compromisos adquiridos.
                                                                                                                                                                                    objetivos estratégicos del
                                                                                      Inadecuada formulación del                                      No se cumple con el
                                                    Coordinador (a) Grupo deTalento                                      Incumplimiento del                                         Ministerio                                                                  COMPARTIR O
                                                                                      contrato en su alcance, objeto,                                 objeto establecido en el                                   Legal-Cumplimiento   1   10   10   TOLERABLE
                                                    Humano                                                               contrato.                                                  Hallazgos de la                                                             TRANSFERIR
                                                                                      entregables o productos,                                        contrato.
                                                                                                                                                                                    contraloria.
                                                                                      cronograma, responsabilidades,
                                                                                                                                                                                    Detrimento patrimonial.
                                                                                      etc.
                                                                                                                                                                                    Investigaciones por parte
                                                                                      Falta de acompañamiento jurídico.
Apoyar los procesos de contratación                                                                                                                                                 de los Entes de Control.
relacionados con las actividades del
proceso y hacer la correspondiente
interventoría



                                                                                                                                                                                    Insatisfacción de los
                                                                                      No aplicación del Manual de                                                                   beneficiarios.
                                                                                                                                                      No hacer un seguimiento
                                                                                      Supervisión.                                                                                  Hallazgos de la
                                                    Coordinador (a) Grupo deTalento                                                                   oportuno e integral del
                                                                                      Falta de competencia del          Interventoria inadecuada                                    contraloria.                 Legal-Cumplimiento   1   10   10   TOLERABLE     ASUMIR
                                                    Humano                                                                                            contrato que garantice el
                                                                                      Interventor                                                                                   Detrimento patrimonial.
                                                                                                                                                      cumplimiento del mismo
                                                                                      Falta de acompañamiento jurídico.                                                             Investigaciones por parte
                                                                                                                                                                                    de los Entes de Control.
                                                                                       No contar con cronogramas                                        No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades               Subdirector (a) Administrativa,                                        No detectar a tiempo
                                                                                       establecidos y con la información                                necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                      Coordinador (a) Grupo deTalento                                        posibles incumplimientos                                                       Operativo                   2   10   20   MODERADO      ASUMIR
                                                                                       de avance de los indicadores para                                para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                    Humano                                                                 en el proceso
                                                                                       realizar el seguimiento                                          del proceso




                                                                                                                                                                                     Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,      Subdirector (a) Administrativa,                                        No mejorar                  No presentar acciones
                                                                                       No responsabilizarse de la gestión                                                            vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                           Coordinador (a) Grupo deTalento                                        continuamente el            que contribuyan a la                                      Operativo            2   10   20   MODERADO      ASUMIR
                                                                                       del proceso                                                                                   oportunidad de
Proceso                                              Humano                                                                 proceso                     mejora del proceso
                                                                                                                                                                                     respuesta y efectividad




                                                                                       Desalineación con el Plan
                                                                                       estratégico.
                                                                                                                                                                                     No alcanzar los
                                                                                       Disponibilidad presupuestal y de
                                                                                                                                                        No definir adecuadamente     objetivos del proceso e
                                                                                       PAC.
                                                                                                                                                        actividades, indicadores,    institucionales .
Definir recursos, actividades, indicadores y                                           Falta de análisis para la toma de    Planear el proceso de
                                                     Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                      metas, recursos y            Pérdida de credibilidad      Estratégico          3   20   60   INACEPTABLE   ASUMIR
controles para el proceso.                                                             decisiones.                          manera inadecuada
                                                                                                                                                        controles para el proceso.   frente a los clientes y
                                                                                       Falta de directrices y
                                                                                                                                                                                     partes interesadas.
                                                                                       acompañamiento para definir el
                                                                                       plan de acción.




                                                                                                                                                                                Demanda y quejas
                                                                                                                                                                                ante las autoridades
                                                                                                                                                                                competentes.
                                                                                                                                                                                No se logren los
                                                                                                                                                                                efectos jurídicos
                                                                                                                                                     Aplicar normatividad       deseados.
                                                                                       Ausencia de mecanismos de                                     derogada ó interpretar     Procesos judiciales en
Elaborar, estudiar y conceptuar sobre los
                                                                                       actualizacion jurídica.                                       erróneamente la            detrimento de los
proyectos de ley, decretos, resoluciones,
                                                                                       Falta de diligencia y cuidado del    Inadecuada aplicación de normatividad vigente en la intereses del MADR.
contratos, convenios y todos los demás actos         Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                                                                                Legal-Cumplimiento   1   20   20   MODERADO      ASUMIR
                                                                                       abogado responsible del tema.        la normatividad          revisión ó proyección de   Acciones disciplinarias
administrativos
                                                                                       Falta de revision por parte del Jefe                          contratos y actos          en contra del funcionario
de competencia del MADR
                                                                                       de la Oficina Asesora Juridica.                               administrativos a cargo de responsable.
                                                                                                                                                     la Oficina Juridica.       Expedición de
                                                                                                                                                                                contratos y/o actos
                                                                                                                                                                                administrativos
                                                                                                                                                                                fundamentados en
                                                                                                                                                                                legislación derogada y/o
                                                                                                                                                                                errónea


                                                                                       Ausencia de mecanismos de                                                                     Decisiones erroneas.
                                                                                       actualización jurídica.
                                                                                                                                                        No tener actualizada la
                                                                                                                            Desactualización del                                     Procesos judiciales en
                                                                                                                                                        jurisprudencia y las
                                                                                       Falta deligencia del encargado del   compendio jurídico                                       detrimento de los
                                                                                                                                                        normas que regulan las
                                                     Jefe Oficina Asesora Jurídica     proceso                              utilizado por el MADR y                                  intereses del Ministerio.    Legal-Cumplimiento   1   20   20   MODERADO      ASUMIR
                                                                                                                                                        funciones del MADR y de
                                                                                                                            sus entidades adscritas o
                                                                                                                                                        las entidades adscritas ó
                                                                                       Falta de competencia del             vinculadas                                               Acciones disciplinarias
                                                                                                                                                        vinculadas
                                                                                       responsable                                                                                   en contra del funcionario
                                                                                                                                                                                     responsable.
Dirigir y coordinar la compilación y actualización
de la jurisprudencia y de las normas que
regulan las funciones del MADR y de sus
entidades adscritas o vinculadas, asi como velar
por su difusión y aplicación.                                                                                                                                                        Desconocimiento de la
                                                                                                                                                                                     normatividad y
                                                                                       Ausencia de mecanismos de                                        No dar a conocer a las       jurisprudencia reciente en
                                                                                       actualización jurídica.              Falta de difusión de la     partes interesadas la        las partes interesadas.
                                                     Jefe Oficina Asesora Jurídica                                          jurisprudencia y            jurisprudencia y                                          Legal-Cumplimiento   1   20   20   MODERADO      ASUMIR
                                                                                       Falta deligencia del encargado del   normatividad vigente        normatividad vigente         Probabilidad de cometer
                                                                                       proceso                                                          cuando así lo requieran.     errores en los procesos
                                                                                                                                                                                     adelantados por la Oficina
                                                                                                                                                                                     Jurídica.
                                                                                                                                Las actividades
                                                                                                                                desarrolladas por la
Coordinar el desarrollo de sus actividades con                                                                                                               Las actividades que se         No aprobación de los
                                                                                         Falta de comunicación y trabajo        Oficina Jurídica ó por las
la Secretaría Jurídica de la Presidencia de la                                                                                                               efectúen conjuntamente         actos administrativos
                                                                                         coordinado con el personal             de las entidades adscritas
República, al igual que aquellas                                                                                                                             entre las oficinas jurídicas   del MADR.
                                                                                         encargado en la Secretaria Jurídica    ó vinculadas al MADR no
correspondientes a                                  Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                            y la Secretaria Jurídica de                              Legal-Cumplimiento    2   10   20   MODERADO   ASUMIR
                                                                                         de Presidencia, así como con el de     correspondan a las
las oficinas jurídicas de las entidades adscritas                                                                                                            la Presidencia no se           Devolución del acto
                                                                                         las entidades adscritas y vinculadas   directrices dadas por la
o                                                                                                                                                            realicen ajustadas a las       causando perdida de
                                                                                         al MADR.                               Secretaria Jurídica de la
vinculadas al MADR                                                                                                                                           directrices dadas.             tiempo y recursos
                                                                                                                                Presidencia de la
                                                                                                                                Republica.




                                                                                         Falta de conocimiento acerca de                                Inadecuada atención de
                                                                                         las demandas instauradas contra el                             los procesos judiciales en
                                                                                         MADR.                                                          los cuales sea parte el             Decisiones en
                                                                                                                                                        MADR y la nación.                   Procesos judiciales en
                                                                                         Falta de personal en la Oficina                                No cumplir con los                  detrimento de los
Atender los procesos judiciales en los cuales                                            Asesora Jurídica para atender                                  términos establecidos               intereses del
sea parte la Nación-MADR y suministrar al                                                adecuadamente los procesos                                     para la respuesta de la             Ministerio.
Ministerio Público las informaciones y                                                   judiciales.                         No atender o atender       acción de tutela.
documentos necesarios, asi como de los actos                                                                                 deficientemente la         Fallo adverso a los                 Acciones disciplinarias
                                                 Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                                                                                         Legal-Cumplimiento   1   20   20   MODERADO   ASUMIR
del Gobierno en los juicios en que la Nación sea                                         Falta de atención oportuna de los   representación del MADR intereses de la entidad.               en contra del
parte, seguir el curso de los mismos e informar                                          requrimientos de información de las en los procesos judiciales Dificultad en la atencion           funcionario causante.
al Ministro y a la Secretaria Juridica de la                                             areas del Ministerio para contestar que sea parte.             oportuna de los procesos            No atender o atender
Presidencia de la Republica.                                                             las acciones de tutelas.                                       judiciales.                         deficientemente la
                                                                                                                                                        Deficiente o inoportuna             representacion del MADR
                                                                                         Desmedido incremento de                                        atencion del litigio al cual        en los procesos judiciales
                                                                                         demandas en contra de la Nacion                                hace parte la Nacion                que sea parte.
                                                                                         Ministerio de Agricultura y                                    Ministerio de Agricultrua y
                                                                                         Desarrollo Rural.                                              Desarrollo Rural.




                                                                                         No efectuar el cobro coactivo de                              No desarrollar las                   Prescripción de las
Llevar a cabo las actuaciones encaminadas a                                              las multas que se adeuden al                                  actividades para efectuar            acciones de cobro y por lo
lograr el cobro efectivo de las multas que se                                            MADR por parte del profesional                                cobro de las multas que              tanto perdida de la
adeuden al MADR por todo concepto,                                                       responsable.                           No cobro de las multas se adeuden en favor del              oportunidad para realizar
                                                Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                                                                                          Legal-Cumplimiento   1   20   20   MODERADO   ASUMIR
desarrollando las labores de cobro persuasivo y                                                                                 que se adeudan al MADR MADR y/o imposibilidad               el recaudo.
adelantando los procesos ejecutivos por                                                  Imposibilidad de efectuar el cobro                            de llevar a cabo las
jurisdicción coactiva                                                                    coactivo de las multas que se                                 actuaciones encaminadas              Detrimento de los
                                                                                         adeuden al MADR.                                              a lograr su cobro.                   intereses del MADR




                                                                                                                                                                                            Vulneración de
                                                                                                                                                             No resolver de fondo           derechos
                                                                                                                                Inadecuada respuesta a
                                                                                                                                                             las consultas                  fundamentales y
                                                                                         Falta de competencia del               las consultas, derechos
                                                    Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                            formuladas y/o la              consiguiente acción de    Legal-Cumplimiento    2   10   20   MODERADO   ASUMIR
                                                                                         profesional responsable                de petición y solicitudes
                                                                                                                                                             respuesta no sea la            tutela para obtener el
                                                                                                                                de información
                                                                                                                                                             adecuada para la solicitud     restablecimiento de los
                                                                                                                                                                                            mismos.

Resolver las consultas, derechos de petición y
solicitudes de información formuladas por los
organismos públicos y privados, así como las de
los usuarios
                                                                                                                                                                                            Vulneración de
                                                                                                                                                             Resolver las consultas,        derechos
                                                                                                                                                             derechos de petición y         fundamentales y
                                                                                         Falta de diligencia del profesional    Incumplir los términos
                                                    Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                            solicitudes de información     consiguiente acción de    Legal-Cumplimiento    2   10   20   MODERADO   ASUMIR
                                                                                         responsable                            legales de respuesta
                                                                                                                                                             fuera de                       tutela para obtener el
                                                                                                                                                             los términos legales.          restablecimiento de los
                                                                                                                                                                                            mismos.




                                                                                                                                                             No se presenta, se
                                                                                                                                                             presenta de manera
                                                                                         Planeación inadecuada                  Inadecuada presentación                                     Perdida de confianza
Presentar a consideración del Ministro, en el                                                                                                                extemporanea o se
                                                                                                                                al Ministro del informe de                                  en la Oficina Asesora
mes de diciembre de cada año, una evaluación                                                                                                                 presenta el informe de
                                                         Jefe Oficina Asesora Jurídica   Información basica para la             la evaluación al                                            Jurídica ante el          Legal-Cumplimiento    1   20   20   MODERADO   ASUMIR
relacionada con el cumplimiento de los                                                                                                                       evaluación relacionado
                                                                                         construcción del informe no            cumplimiento de los                                         Ministro y demás
objetivos propuestos                                                                                                                                         con los objetivos
                                                                                         apropiada o deficiente.                objetivos propuestos                                        dependencias
                                                                                                                                                             propuestos
                                                                                                                                                             con datos incorrectos
                                                                                                                                                        La documentacion
                                                                                   Descuido del responsable en                                                                       Perdida de credibilidad del
                                                                                                                          Perdida de la solicitud y/o   requerida para la
Recepcionar solicitudes de tarjetas                                                recepcionar solicitudes.                                                                          MADR ante los usuarios.
                                                                                                                          documentación requerida       expedicion de las tarjetas
profesionales y expedir acto administrativo        Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                                                                                   Operativo            1   20   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                                                          para la expedición de las     profesionales, se pierde y
otorgándolas o negándolas                                                          Descuido del profesional                                                                          Insatisfaccion de los
                                                                                                                          tarjetas profesionales        no se puede adelantar el
                                                                                   asignado.                                                                                         usuarios.
                                                                                                                                                        estudio dicha solicitud




                                                                                   Comunicación deficiente entre el                                     No tener información
                                                                                   MADR y las Organizaciones                                            actualizada sobre las
                                                                                   Gremiales Agropecuarias y                                            irregularidades y/o
                                                                                                                                                                                     Incumplimiento de las
                                                                                   Asociaciones Campesinas.                                             desarrollo de las
                                                                                                                                                                                     obligaciones del MADR
Ejercer Control y Vigilancia sobre las                                             Las Organizaciones Gremiales                                         actividades de las
                                                                                                                          Inadecuado ejercicio de                                    Incumplimiento del objeto
Organizaciones Gremiales Agropecuarias y           Jefe Oficina Asesora Jurídica   Agropecuarias y Asociaciones                                         Organizaciones Gremiales                                   Legal-Cumplimiento   1   20   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                                                          control y vigilancia                                       social por parte de las
Asociaciones Campesinas Nacionales                                                 Campesinas no tengan claro los                                       Agropecuarias y
                                                                                                                                                                                     asociaciones y
                                                                                   lineamientos en cuanto a control y                                   Asociaciones Campesinas
                                                                                                                                                                                     organizaciones gremiales
                                                                                   vigilancia por parte del MADR                                        Nacionales, así como no
                                                                                   Falta de capacidad administrativa                                    realizar ninguna actividad
                                                                                   para ejercer el control y vigilancia                                 de control y vigilancia.


                                                                                                                                                                                     Retrasos en las
                                                                                                                                                                                     actividades a cargo de la
                                                                                                                                                                                     Oficina Asesora juridica.
                                                                                                                                                                                     Incumplimiento de los
                                                                                   Falta repsonsabilidad del
                                                                                                                                                                                     objetivos.
                                                                                   contratista en el cumplimiento de
                                                                                                                          Incumplimiento de los         No se cumple con el          Hallazgos de la
                                                                                   sus obligaciones.                                                                                                                                                               COMPARTIR O
                                                   Jefe Oficina Asesora Jurídica                                          contratos relacionados a      objeto establecido en el     contraloria.                  Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                   Desarrollo de actividades fuera de                                                                                                                                              TRANSFERIR
                                                                                                                          la gestion juridica.          contrato.                     Detrimento patrimonial.
                                                                                   las establecidas en el contrato por
                                                                                                                                                                                     Investigaciones por parte
                                                                                   parte del contratista.
                                                                                                                                                                                     de los Entes de Control.




                                                                                                                                                                                     Incumplimento del
                                                                                                                                                                                     procedimiento de
                                                                                                                                                                                     contratación.
                                                                                                                                                        No se cumple con lo
                                                                                                                                                        establecido en el            Incumplimiento de
                                                                                   Falta de articulación entre las                                      Procedimiento de             objetivos.
                                                                                   dependencias y/o areas que                                           Contratación para el
                                                                                   tramitan Contratos y/o Convenios.                                    trámite de contratos y       Hallazgos de la
Apoyar los procesos de contratación                                                                                                                     convenios.                   Contraloria.
                                                                                                                          Incumplimiento del
relacionados con las actividades del                                               Desalineación de las etapas                                          Elaboracion y tramite de
                                                   Jefe Oficina Asesora Jurídica                                          procedimiento de                                                                         Operativo            2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
proceso y hacer la correspondiente                                                 propias del procedimiento de                                         contratos,                   Ausencia de controles
                                                                                                                          contratación
interventoría                                                                      contratación con las necesidades                                     convenios,Otrosís,           para el trámite de
                                                                                   de la entidad y la interacción con                                   modificatorios, y            Contratos y Convenios y
                                                                                   las diferentes areas ejecutoras de                                   liquidaciones, sin la        de sus modificatorios.
                                                                                   procesos.                                                            revisión previa y vistos
                                                                                                                                                        buenos de la Oficina         Ausencia de Planeación
                                                                                                                                                        Asesora Jurídica             para el trámite de
                                                                                                                                                                                     Contratos y Convenios




                                                                                                                                                                                     Hallazgos de la
                                                                                   Falta de competencia del               Inadecuada Interventoria      No hacer un seguimiento      contraloria.
                                                                                   Interventor.                           de los contratos              oportuno e integral del                                                                                    COMPARTIR O
                                                   Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                                                                                                   Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                   Incumplimiento del Manual de           relacionados a la gestion     contrato que garantice el    Detrimento patrimonial.                                                       TRANSFERIR
                                                                                   Interventoría.                         juridica.                     cumplimiento del mismo       Investigaciones por parte
                                                                                                                                                                                     de los Entes de Control.




                                                                                   No contar con cronogramas                                            No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                                                    No detectar a tiempo
                                                                                   establecidos y con la información                                    necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al               Jefe Oficina Asesora Jurídica                                               posibles incumplimientos                                                         Operativo                    2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                   de avance de los indicadores para                                    para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                                                                                         en el proceso
                                                                                   realizar el seguimiento                                              del proceso
                                                                                                                                                                                         Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,                                                                                 No mejorar                  No presentar acciones
                                                                                           No responsabilizarse de la gestión                                                            vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                         Jefe Oficina Asesora Jurídica                                                continuamente el            que contribuyan a la                                    Operativo           2   10   20   MODERADO      ASUMIR
                                                                                           del proceso                                                                                   oportunidad de
Proceso                                                                                                                         proceso                     mejora del proceso
                                                                                                                                                                                         respuesta y efectividad




                                                                                         Desalineación con el Plan
                                                                                         estratégico.
                                                                                         Disponibilidad presupuestal.                                                                    No alcanzar los
                                                                                         Falta de análisis para la toma de                                  No definir adecuadamente     objetivos del proceso e
                                                   Director de Planeación y Seguimiento
                                                                                         decisiones.                                                        actividades, indicadores,    institucionales .
Definir directrices, actividades, controles,       Presupustal                                                                  Planear el proceso de
                                                                                         Falta de directrices y                                             metas, recursos y            Pérdida de credibilidad    Estratégico         3   20   60   INACEPTABLE   ASUMIR
recursos e indicadores para el proceso.            Coordinador Desarrollo Organizacional                                        manera inadecuada
                                                                                         acompañamiento para definir el                                     controles para el proceso.   frente a los clientes y
                                                   y Calidad
                                                                                         plan de acción.                                                                                 partes interesadas.
                                                                                         Falta de conceptos unificados
                                                                                         sobre planeación.




                                                                                                                                                                                         La información
                                                                                                                                                                                         suministrada a los clientes
                                                                                         Resistencia del personal del
                                                                                                                                                            Que los requisitos y         es inadecuada.
                                                                                         Ministerio para adoptar los
                                                                                                                                                            condiciones para realizar    No hay oportunidad en
                                                                                         parámetros establecidos
                                                   Director de Planeación y Seguimiento                                                                     óptimamente la Atención y    la repuesta a los
                                                                                         Falta de competencia del               Falta de claridad y
Divulgar los temas relacionados con atencion y     Presupustal                                                                                              Servicio al                  requerimientos
                                                                                         personal de proceso Atención y         oportunidad en la                                                                    Operativo          2   20   40   IMPORTANTE    ASUMIR
servicio al ciudadano                              Coordinador Desarrollo Organizacional                                                                    cliente no sean              presentados al MADR.
                                                                                         Servicio al Cliente                    divulgación
                                                   y Calidad                                                                                                claramente definidos o no    Insastisfacción del
                                                                                         Falta de Recursos
                                                                                                                                                            se informen en el            cliente.
                                                                                                                                                            momento indicado.            Efecto negativo en la
                                                                                                                                                                                         imagen del Ministerio.
                                                                                                                                                                                         Sanciones disciplinarias




                                                                                                                                                                                         Dificultad y demora
                                                                                        Inoportuno suministro de
                                                                                                                                                                                         para el acceso a los
                                                                                        información por parte de los
                                                  Director de Planeación y Seguimiento                                          La información              Que se ofrezcan servicios    servicios ofrecidos
Elaborar, publicar y actualizar en la pagína web,                                       procesos misionales.
                                                  Presupustal                                                                   suministrada a los          que no estén vigentes o      Insastisfacción del
el portafolio de servicios institucionales con                                          Actualización inoportuna de las                                                                                             Operativo           2   20   40   IMPORTANTE    ASUMIR
                                                  Coordinador Desarrollo Organizacional                                         clientes sea deficiente y   los requisitos estén         cliente.
base en las fichas tecnicas de los productos                                            fichas que describen el producto.
                                                  y Calidad                                                                     desactualizada              desactualizados              Efecto negativo en la
                                                                                        Falta de responsabilidad del
                                                                                                                                                                                         imagen del Ministerio.
                                                                                        personal del Ministerio.
                                                                                                                                                                                         PQRDS




                                                                                                                                                                                         Insastisfacción del
                                                                                           Falta de control de los
                                                                                                                                                                                         cliente.
                                                                                           responsables de tramitar las
                                                                                                                                                                                         Efecto negativo en la
Controlar la adecuada atencion de los              Director de Planeación y Seguimiento    respuestas.                          No responder las PQRDS      Que las respuestas no se
                                                                                                                                                                                         imagen del Ministerio.
requerimientos de los clientes y                   Presupustal                             Desconocimiento de los términos      presentadas al Ministerio   efectúen o no se realicen
                                                                                                                                                                                         Sanciones disciplinarias  Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE    ASUMIR
ciudadanosformuladas a traves de los canales       Coordinador Desarrollo Organizacional   establecidos para efectuar las       o hacerlo                   dentro de los términos de
                                                                                                                                                                                         Incumplimiento de los
establecidos                                       y Calidad                               respuestas                           inoportunamente             Ley
                                                                                                                                                                                         indicadores del proceso
                                                                                           Falta de responsabilidad del
                                                                                                                                                                                         Hallazgos de los Entes de
                                                                                           asignado para responder
                                                                                                                                                                                         control




                                                                                                                                                                                         Toma de decisiones
                                                                                         Falta de recursos.
                                                                                                                                                                                         que no responden a la
                                                                                         Falta de información oportuna,                                     No contar con la
                                                   Director de Planeación y Seguimiento                                         Desconocimiento de                                       percepción del cliente.
                                                                                         clara y veraz por parte de los                                     información necesaria
                                                   Presupustal                                                                  la percepción del                                        Resultados parciales de la
Realizar medición de la satisfacción del cliente                                         ejecutores de políticas e                                          para la toma de                                         Operativo           2   20   40   IMPORTANTE    ASUMIR
                                                   Coordinador Desarrollo Organizacional                                        cliente sobre los                                        información
                                                                                         instrumentos.                                                      decisiones en materia de
                                                   y Calidad                                                                    servicios que se ofrecen                                 Insatisfacción del cliente
                                                                                         Falta de planeación y coordinación                                 satisfacción del cliente
                                                                                                                                                                                         Incumplimiento de los
                                                                                         para la realización de la encuesta.
                                                                                                                                                                                         indicadores del proceso




                                                   Director de Planeación y Seguimiento    No contar con cronogramas                                        No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                                                          No detectar a tiempo
                                                   Presupustal                             establecidos y con la información                                necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al comportamiento                                                                                  posibles incumplimientos                                                       Operativo                2   10   20   MODERADO      ASUMIR
                                                   Coordinador Desarrollo Organizacional   de avance de los indicadores para                                para la buena operación   hallazgos
de los indicadores                                                                                                              en el proceso
                                                   y Calidad                               realizar el seguimiento                                          del proceso
                                                  Director de Planeación y Seguimiento                                                                                                 Que el proceso pierda
                                                                                                                                 No mejorar               No presentar acciones
Identificar e implementar acciones preventivas,   Presupustal                           No responsabilizarse de la gestión                                                             vigencia, interés,
                                                                                                                                 continuamente el         que contribuyan a la                                         Operativo            2   10   20   MODERADO       ASUMIR
correctivas y de mejora al proceso                Coordinador Desarrollo Organizacional del proceso                                                                                    oportunidad de
                                                                                                                                 proceso                  mejora del proceso
                                                  y Calidad                                                                                                                            respuesta y efectividad




                                                                                         1. Desalineación     con   el   Plan
                                                                                         estratégico.

                                                                                         2. No hay coordinación, articulación
                                                                                         y comunicación entre las áreas del
                                                                                         que integran el proceso.
                                                                                                                                                                                      1.     No    alcanzar   los
                                                                                                                                                                                      objetivos del proceso e
                                                                                         3. Disponibilidad presupuestal y de                              No definir adecuadamente
                                                                                                                                                                                      institucionales .
                                                  Director Comercio y Financiamiento     PAC.                                                             actividades, indicadores,
Definir recursos, actividades, indicadores y                                                                                     Planear el proceso de
                                                  Director Cadenas Productivas                                                                            metas,      recursos      y                             Estratégico               2   10   20   MODERADO       ASUMIR
controles para el proceso.                                                                                                       manera inadecuada                                    2. Pérdida de credibilidad
                                                  Director Pesca y Acuicultura           4. Falta de análisis para la toma de                             controles para el proceso.
                                                                                                                                                                                      frente a los clientes y
                                                                                         decisiones.
                                                                                                                                                                                      partes interesadas.
                                                                                         5.    Falta   de directrices y
                                                                                         acompañamiento para definir el
                                                                                         plan de acción.

                                                                                         6. Falta de conceptos unificados
                                                                                         sobre planeación.

                                                                                                                                                                                       3. Producto no conforme

                                                                                                                                                                                       4. Pérdida de credibilidad
                                                                                         1. Inadecuado diagnóstico de la
                                                                                         necesidad y de la población                                                                    5. Ineficiencia y/o perdida
                                                                                                                                                          La formulacion de la
                                                  Director Comercio y Financiamiento     objetivo.                                                                                      en el uso de recursos
                                                                                                                                 Inadecuada formulación   politica no cumple con los                                                                                   COMPARTIR O
                                                  Director Cadenas Productivas                                                                                                                                       Estratégico            2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                                                                 de la política           requisitos          técnicos,                                                                                TRANSFERIR
                                                  Director Pesca y Acuicultura           2.    Desconocimiento       de    los                                                          6.          Inexequibilidad,
                                                                                                                                                          legales y/o del cliente.
                                                                                         requisitos que aplican el producto                                                             derogación o
                                                                                                                                                                                        modificación de
                                                                                                                                                                                        normas

                                                                                                                                                                                       7. Quejas y reclamos

                                                                                                                                                                                       8. Deterioro en la
Formular politicas e instrumentos en temas de
                                                                                         1.    No    se    identifiquen   y/o                                                          imagen del MADR.
apoyos economicos y financiamiento
                                                                                         seleccionen     los    medios    de
                                                                                         comunicación adecuados para                                                                   9. Desestimulación de la
                                                                                         informar a la poblacion objetivo                                                              demanda.

                                                                                         2. Dificultad para el cumplimiento                                                            10. Incremento de         las
                                                                                         de los requisitos.                                                                            quejas y reclamos.
                                                  Director Comercio y Financiamiento
                                                                                                                                                       Los           beneficiarios                                                                                     COMPARTIR O
                                                  Director Cadenas Productivas                                               No acceder al instrumento                                                       Estratégico                    2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                         3. Demoras en los trámites internos                           potenciales no acceden 11. Incumplimiento de los                                                                TRANSFERIR
                                                  Director Pesca y Acuicultura
                                                                                                                                                       significativamente       al Objetivos Estratégicos.
                                                                                         4. Desinteres por parte del usuario                           instrumento
                                                                                                                                                                                   12.              Desgaste
                                                                                                                                                                                   administrativo

                                                                                                                                                                                       13.             Reducción
                                                                                                                                                                                       presupuestal     para   la
                                                                                                                                                                                       siguiente vigencia


                                                                                         1. Falta de responsabilidad por
                                                                                         parte de los ejecutores para                                                                  14. Incumplimiento de los
                                                                                         cumplir     los    compromisos                                                                objetivos estratégicos del
                                                                                         adquiridos.                                                                                   Ministerio

                                                                                         2. Inadecuada formulación del                                                               15. Hallazgos de la
                                                                                         contrato en su alcance, objeto,                                  No se cumple con lo contraloria.
                                                  Director Comercio y Financiamiento     entregables    o     productos, Incumplimiento del               establecido en el contrato
                                                                                                                                                                                                                                                                       COMPARTIR O
                                                  Director Cadenas Productivas           cronograma,   responsabilidades, contrato y/o ejecución          o     su    ejecucion   no 16. Detrimento                    Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                                                                                                                                                                                                       TRANSFERIR
                                                  Director Pesca y Acuicultura           etc.                             inadecuada.                     satisface las necesidades patrimonial.
                                                                                                                                                          de los clientes.
                                                                                         3. Inadecuada interventoría                                                                 17. Investigaciones
                                                                                                                                                                                     internas y externas.
                                                                                         4. Desarticulación en la toma de
                                                                                         decisiones      entre     Comites                                                             18. Insatisfacción de los
                                                                                         Administrativos, supervisores y/o                                                             beneficiarios.
Apoyar los procesos de contratación                                                      Interventores
relacionados con las actividades del
proceso y hacer la correspondiente
interventoría
Apoyar los procesos de contratación
relacionados con las actividades del
proceso y hacer la correspondiente
interventoría                                                                                                                                                                19. Incumplimiento de los
                                                                                                                                                                             objetivos estratégicos del
                                                                                                                                                                             Ministerio
                                                                              1. Inadecuada delegacion de la
                                                                              supervision   del contrato y/o
                                                                                                                                                                             20. Deterioro de la
                                                                              interventoria
                                                                                                                                                                             imagen institucional.
                                                                              2. Falta de experiencia en los
                                                                                                                                                No hacer un seguimiento 21. Hallazgos de Los
                                         Director Comercio y Financiamiento   temas de supervision
                                                                                                                                                oportuno e integral del entes de control.
                                         Director Cadenas Productivas                                              Supervision inadecuada                                                                 Legal-Cumplimiento   1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
                                                                                                                                                contrato que garantice el
                                         Director Pesca y Acuicultura         3. Falta de recursos para realizar
                                                                                                                                                cumplimiento del mismo    22. Detrimento
                                                                              adecuadamente la supervision y /o
                                                                                                                                                                          patrimonial.
                                                                              interventoria.
                                                                                                                                                                             23. Investigaciones
                                                                              4. Falta    de    acompañamiento
                                                                                                                                                                             internas y externas.
                                                                              jurídico.
                                                                                                                                                                             24 Insatisfacción de los
                                                                                                                                                                             beneficiarios.




                                                                                                                                                                          25. No cumplimiento de
                                                                              No contar con cronogramas                                         No realizar las acciones  metas
Realizar seguimiento a las actividades   Director Comercio y Financiamiento                                     No detectar a tiempo
                                                                              establecidos y con la información                                 necesarias y convenientes
planificadas en el proceso y al          Director Cadenas Productivas                                           posibles incumplimientos                                                                  Operativo            2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                              de avance de los indicadores para                                 para la buena operación   26. No conformidades y
comportamiento de los indicadores        Director Pesca y Acuicultura                                           en el proceso
                                                                              realizar el seguimiento                                           del proceso               hallazgos




                                                                                                                                           El desconocimiento de la
                                                                                                                                           población rural de los            En caso de afectación o
                                                                              No hay cultura de adquisión de
                                                                                                                                           beneficios de los seguros         siniestros climáticos el
                                                                              seguros en las zonas rurales.
                                         Direccion de Comercio y                                                   Baja demanda del seguro hace que los productores          gobierno debe hacer un                                                       COMPARTIR O
SEGURO AGROPECUARIO 2011                                                                                                                                                                                Estratégico            3   10   30   IMPORTANTE
                                         Financiamiento                                                            Agropecuario.           lo vean como un costo y           esfuerzo fiscal importante                                                   TRANSFERIR
                                                                              Falta de divulgaciòn del seguro
                                                                                                                                           no como una inversión             para apoyar a los
                                                                              agropecuario
                                                                                                                                           que podria mitigar sus            afectados.
                                                                                                                                           riesgos.


                                                                                                                                                                             No se cumple el objetivo
                                                                                                                                                El desconocimiento del
                                                                                                                                                                             del programa.
                                                                                                                                                productor exportador
                                                                                                               Baja demanda del                 permite que éste no
                                         Direccion de Comercio y              No hay conocimiento del programa                                                               Reducciòn de personal de
PROGRAMA DE COBERTURAS                                                                                         programa por parte del           mitigue las pérdidas                                   Estratégico             2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                         Financiamiento                       por parte del sector exportador                                                                las empresas del sector
                                                                                                               sector exportador                económicas causadas por
                                                                                                                                                                             exportador por efectos de
                                                                                                                                                la caida de la tasa de
                                                                                                                                                                             reduccion del ingreso de
                                                                                                                                                cambio
                                                                                                                                                                             venta.




                                                                                                                                                                             El ingreso de solicitantes
                                                                                                                                             Interés de solicitantes no
                                                                                                                   Acceso de solicitantes                                    que no desarrollan
                                                                                                                                             rurales por acceder a
                                                                                                                   que no desarrollen                                        actividades rurales, impide                                                  COMPARTIR O
                                                                              Mala fe de los ciudadanos                                      condiciones de tasa y                                       Legal-Cumplimiento    2   10   20   MODERADO
                                                                                                                   actividades agropecuarias                                 la financiación de los                                                       TRANSFERIR
                                                                                                                                             plazo propias del crédito
                                                                                                                   o rurales.                                                beneficiarios naturales del
                                                                                                                                             de fomento
                                                                                                                                                                             crédito rural




CREDITO AGROPECUARIO Y RURAL EN          Direccion de Comercio y                                                                                Utilización del crédito de
CONDICIONES ORDINARIAS                   Financiamiento                       Utilización indebida de los recursos Desviación de crédito        fomento para actividades     No cumplimiento del                                                          COMPARTIR O
                                                                                                                                                                                                          Legal-Cumplimiento   2   10   20   MODERADO
                                                                              de crédito agropecuario y rural.     oficialmente regulado.       diferentes a la              objetivo del sistema                                                         TRANSFERIR
                                                                                                                                                agropecuaria o rural.




                                                                                                                                                Utilizar el crédito
                                                                                                                   Incremento injustificado     agropecuario como canal
                                                                              Colocación de créditos con tasas                                                             Impacto negativo en el
                                                                                                                   del margen de utilidad del   para incrementar los                                                                                      COMPARTIR O
                                                                              de interes superiores a las                                                                  ingreso de los productores Legal-Cumplimiento       1   10   10   TOLERABLE
                                                                                                                   los intermediarios           ingresos de los                                                                                           TRANSFERIR
                                                                              reglamentadas.                                                                               agropecuarios y rurales.
                                                                                                                   financieros.                 intermediarios financieros
                                                                                                                                                de manera injustificada.
                                                                                                                                                                Incremento de la
                                                                                                                                                                percepción de riesgo
                                                                                                                                                                general del sector.
                                                                                                                                   Los Intermediarios no
                                                                                                                                   originan debidamente el      Altos índices de cartera
                                                                                                       Laxitud en los procesos
                                                                Amplia cobertura del riesgo de                                     crédito, toda vez que el     vencida, elevada de los                                                    COMPARTIR O
                                                                                                       de análisis de riesgo                                                              Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE
                                                                crédito generada por el FAG.                                       respaldo del FAG puede       productores agropecuarios                                                  TRANSFERIR
                                                                                                       crediticio.
                                                                                                                                   generar un débil análisis    y rurales.
                                                                                                                                   de garantías.
                                                                                                                                                                Limita el acceso de los
                                                                                                                                                                productores a nuevos
                                                                                                                                                                recursos de crédito.
                                      Direccion de Comercio y
FONDO AGROPECUARIO DE GARANTIAS
                                      Financiamiento
                                                                                                       Utilización de recursos     Las obligaciones
                                                                Siniestro de los créditos              públicos para el pago       respaldas que entran en      Disminución del                                                            COMPARTIR O
                                                                                                                                                                                           Financiero          2   10   20   MODERADO
                                                                garantizados con el FAG.               obligaciones crediticias    mora generan la              patrimonio del FAG.                                                        TRANSFERIR
                                                                                                       personales.                 activación de la garantía.



                                                                                                                                   No pago de los deudores
                                                                Probabilidad de recuperación de                                    que entraron en mora por
                                                                                                       Perdida de los pagos                                    Disminución del                                                             COMPARTIR O
                                                                los pagos realizados por el FAG a                                  los cuales el Fondo realizó                             Financiero          2   10   20   MODERADO
                                                                                                       efectuados por el FAG.                                  patrimonio del FAG.                                                         TRANSFERIR
                                                                través del Intermediario financiero.                               el pago a los
                                                                                                                                   intermediarios.




                                                                                                                                                                Utilizacion indebida de los
                                                                                                                              Hay ciudadanos que a
                                                                                                       Ciudadanos que busquen                                   recursos pùblicos
                                                                                                                              pesar de conocer que no
                                                                                                       beneficios del                                           Pèrdida de credibilidad del                                                COMPARTIR O
                                                                Mala fe de los ciudadanos                                     cumplen los requisitos                                        Operativo          2   10   20   MODERADO
                                                                                                       instrumento sin tener                                    instrumento.                                                               TRANSFERIR
                                                                                                                              buscan acceder al
                                                                                                       condicion de afectado                                    Pèrdida de imagen del
                                                                                                                              incentivo
                                                                                                                                                                Ministerio




INCENTIVO A LA CAPITALIZACION RURAL
                                      Direccion de Comercio y
ESPECIAL -PARA LOS AFECTADOS POR EL
                                      Financiamiento
FENÓMENO DE LA NIÑA 2010-2011


                                                                                                                                                                Baja ejecuciòn de los
                                                                                                                                                                recursos.
                                                                                                       Desconocimiento por         Los productores
                                                                                                                                                                Los damnificados no se
                                                                                                       parte de los damnificados   agropecuarios
                                                                Falta de difusiòn del programa y                                                                beneficien del                                                             COMPARTIR O
                                                                                                       de naturaleza               desconocen la existencia                                Operativo           2   10   20   MODERADO
                                                                condiciones de acceso                                                                           instrumento.                                                               TRANSFERIR
                                                                                                       agropecuaria del            de la lìnea especial de
                                                                                                                                                                Baja producciòn en
                                                                                                       instrumento.                credito
                                                                                                                                                                periodos posteriores a
                                                                                                                                                                fenomenos climaticos.




                                                                                                                                   La naturaleza del
                                                                Desvalorizacion de los predios         Damnificados que no         instrumento es de carácter
                                                                                                                                                              El productor no tiene la
                                                                Valor de los proyectos productivos     acceden a los beneficios    financiero los bancos                                                                                   COMPARTIR O
                                                                                                                                                              oportunidad de mejorar su Estratégico            3   20   60   INACEPTABLE
                                                                superiores a los activos del           por no contar con           pueden pedir garantias                                                                                  TRANSFERIR
                                                                                                                                                              competitividad.
                                                                productor.                             garantias reales            para cubrir el riesgo
                                                                                                                                   crediticio.
                                                                                                                                                               Utilizacion indebida de los
                                                                                                                              Hay ciudadanos que a
                                                                                                       Ciudadanos que busquen                                  recursos pùblicos
                                                                                                                              pesar de conocer que no
                                                                                                       beneficios del                                          Pèrdida de credibilidad del                                          COMPARTIR O
                                                                Mala fe de los ciudadanos                                     cumplen los requisitos                                       Operativo    2   10   20   MODERADO
                                                                                                       instrumento sin tener                                   instrumento.                                                         TRANSFERIR
                                                                                                                              buscan acceder al
                                                                                                       condicion de afectado                                   Pèrdida de imagen del
                                                                                                                              incentivo
                                                                                                                                                               Ministerio




LINEA ESPECIAL DE CRÉDITO DE
RECUPERACION PARA LOS PRODUCTORES Direccion de Comercio y
AFECTADOS POR EL FENOMENO DE LA   Financiamiento
NIÑA 2010-2011
                                                                                                                                                               Baja ejecuciòn de los
                                                                                                                                                               recursos.
                                                                                                       Desconocimiento por         Los productores
                                                                                                                                                               Los damnificados no se
                                                                                                       parte de los damnificados   agropecuarios
                                                                Falta de difusiòn del programa y                                                               beneficien del                                                       COMPARTIR O
                                                                                                       de naturaleza               desconocen la existencia                                 Operativo   2   10   20   MODERADO
                                                                condiciones de acceso                                                                          instrumento.                                                         TRANSFERIR
                                                                                                       agropecuaria del            de la lìnea especial de
                                                                                                                                                               Baja producciòn en
                                                                                                       instrumento.                credito
                                                                                                                                                               periodos posteriores a
                                                                                                                                                               fenomenos climaticos.




                                                                                                                                   La naturaleza del
                                                                Desvalorizacion de los predios         Damnificados que no         instrumento es de carácter
                                                                                                                                                              El productor no tiene la
                                                                Valor de los proyectos productivos     acceden a los beneficios    financiero los bancos                                                                            COMPARTIR O
                                                                                                                                                              oportunidad de mejorar su Estratégico     3   20   60   INACEPTABLE
                                                                superiores a los activos del           por no contar con           pueden pedir garantias                                                                           TRANSFERIR
                                                                                                                                                              competitividad.
                                                                productor.                             garantias reales            para cubrir el riesgo
                                                                                                                                   crediticio.




                                                                                                                                                               Abonos de recaudos que
                                                                                                                                                               no corresponden a la
                                                                                                                                   Liquidar las obligaciones   liquidación en las
                                      Direccion de Comercio y   Información insuficiente para          Liquidación erronea de                                                                                                       COMPARTIR O
NORMALIZACIÓN DEUDORES PRAN                                                                                                        en condiciones diferentes   coniciones de la Ley.        Operativo   2   10   20   MODERADO
                                      Financiamiento            generar la liquidación.                pagos.                                                                                                                       TRANSFERIR
                                                                                                                                   a las de la Ley.
                                                                                                                                                               Diferencia entre lo
                                                                                                                                                               recudado y lo definido por

                                                                                                                                 No lograr que los
                                                                                                                                 procedimientos de
                                                                La vigencia del convenio frente a                                apertura proyección
                                                                                                       Durante la vigencia no se
                                                                los trámites administrativos,                                    financiera, aprobación de No se cumple la ejecución
                                                                                                       logre abrir las oficinas                                                      Operativo          3   10   30   IMPORTANTE     REDUCIR
                                                                dificultan la apertura de una                                    la Junta Directiva del      del programa
                                                                                                       Banco Agrario aprobadas
                                                                oficina.                                                         Banco, y gestiones
                                                                                                                                 adminidtrativas se realicen
                                      Direccion de Comercio y                                                                    dentro de la vigencia.
OFICINAS RED SOCIAL BANCO AGRARIO
                                      Financiamiento


                                                                                                                                   Comunicaciòn deficiente
                                                                Falta de diligencia del delegado del                               entre las dependencias
                                                                                                     Baja ejecución de los
                                                                Banco Agrario ante el Comité                                       del Banco Agrario que       Registro inoporuno de la     Operativo   3   10   30   IMPORTANTE     REDUCIR
                                                                                                     recursos del convenio
                                                                Adminstrativo del Convenio                                         tienen que ver con la       informaciòn de ejecuciòn
                                                                                                                                   ejecución del convenio




                                                                                                                                                               Utilizacion indebida de los
                                                                Falta de difusiòn de las condiciones   Aplicar el alivio a         Productores no afectados    recursos pùblicos
                                                                de acceso                              operaciones de              por el femòmeno climatico   Pèrdida de credibilidad del                                          COMPARTIR O
                                                                                                                                                                                           Operativo    2   10   20   MODERADO
                                                                Falta de informacion georeferencial    productores no afectados    que buscan acceder al       instrumento.                                                         TRANSFERIR
                                                                de las areas afectadas                 por la ola invernal         alivio                      Pèrdida de imagen del
                                                                                                                                                               Ministerio




                                      Direccion de Comercio y
PADA BANCO AGRARIO
                                      Financiamiento
                                                                                                                                                            Utilizacion indebida de los
                                                                                                                            Hay ciudadanos que a
                                                                                                     Ciudadanos que busquen                                 recursos pùblicos
                                                                                                                            pesar de conocer que no
                                        Direccion de Comercio y                                      beneficios del                                         Pèrdida de credibilidad del                                          COMPARTIR O
PADA BANCO AGRARIO                                                Mala fe de los ciudadanos                                 cumplen los requisitos                                      Operativo      2   10   20   MODERADO
                                        Financiamiento                                               instrumento sin tener                                  instrumento.                                                         TRANSFERIR
                                                                                                                            buscan acceder al
                                                                                                     condicion de afectado                                  Pèrdida de imagen del
                                                                                                                            incentivo
                                                                                                                                                            Ministerio




                                                                                                     Aplicar el alivio a
                                                                  Se presenten ciudadanos clientes                               Afectados por el
                                                                                                     operaciones que no
                                                                  del banco agrario cuya oblicaciòn                              femòmeno climaticos y      No cumpla el objetivo del                                            COMPARTIR O
                                                                                                     fueron destinadas a                                                                   Operativo   2   10   20   MODERADO
                                                                  no es de naturaleza agropecuaria o                             deudores del Banco         programa.                                                            TRANSFERIR
                                                                                                     actividades agropecuarias
                                                                  rural.                                                         Agrario
                                                                                                     o rurales




                                                                                                                                                            Baja ejecuciòn de los
                                                                                                                                                            recursos.
                                                                                                     Desconocimiento por         Los productores
                                                                                                                                                            Los damnificados no se
                                                                                                     parte de los damnificados   agropecuarios
                                                                  Falta de difusiòn del programa y                                                          beneficien del                                                       COMPARTIR O
                                                                                                     de naturaleza               desconocen la existencia                                  Operativo   2   10   20   MODERADO
                                                                  condiciones de acceso                                                                     instrumento.                                                         TRANSFERIR
                                                                                                     agropecuaria del            de la lìnea especial de
                                                                                                                                                            Baja producciòn en
                                                                                                     instrumento.                credito
                                                                                                                                                            periodos posteriores a
                                                                                                                                                            fenomenos climaticos.




                                        Direccion de Comercio y
PADA FINAGRO
                                        Financiamiento




                                                                                                                                 Hay ciudadanos que a       Utilizacion indebida de los
                                                                                                     Ciudadanos que busquen      pesar de conocer que no    recursos pùblicos
                                                                                                     beneficios del              cumplen los requisitos     Pèrdida de credibilidad del                                          COMPARTIR O
                                                                  Mala fe de los ciudadanos                                                                                             Operativo      2   10   20   MODERADO
                                                                                                     instrumento sin tener       buscan acceder a los       instrumento.                                                         TRANSFERIR
                                                                                                     condicion de afectado       beneficios de la           Pèrdida de imagen del
                                                                                                                                 normalizaciòn.             Ministerio




                                                                                                                                                            No se incentive
                                                                                                                                                            adecuadamente la
                                                                                                                             Los caficultores hacen         productividad y producciòn
                                                                                                     Los beneficiarios no    caso omiso a las               cafetera
                                                                  Dificil aceptación al cambio por   cumplan con las         recomendaciones hechas                                                                              COMPARTIR O
                                                                                                                                                                                           Operativo   3   5    15   MODERADO
                                                                  parte de los beneficiarios.        recomendaciones hechas por los extensionistas,         Malas prácticas en los                                               TRANSFERIR
                                                                                                     por los extensionistas. debido al modo de              cultivos.
                                                                                                                             producción tradicional.
                                                                                                                                                            Baja productividad de los
                                                                                                                                                            cafetales




                                                                                                                                                            No se cumple con el
                                                                                                                               Se distorciona la            objetivo del programa.
                                                                                                     Alteración de precios
                                                                  Mala fé de las cooperativas de                               asignación de las tarifas                                                                         COMPARTIR O
                                                                                                     registrados de compra del                                                             Operativo   2   5    10   TOLERABLE
                                                                  caficultores                                                 del incentivo a las          Insatisfacción por parte de                                          TRANSFERIR
                                                                                                     café.
                                                                                                                               cooperativas.                las cooperativas
                                                                                                                                                            participantes del incentivo.
REACTIVACION Y PROTECCION INGRESO AL Direccion de Comercio y
CAFICULTOR                           Financiamiento
CAFICULTOR                             Financiamiento




                                                                       No se haya priorizado de manera
                                                                       adecuada el número de
                                                                                                                                         No se ejecuten el número      No cumplimiento de la
                                                                       investigaciones a realizar, por        No ejecucion de las lineas
                                                                                                                                         de líneas establecidas en     planificación y los                                                   COMPARTIR O
                                                                       lineas de investigación                de investigación definidas                                                           Operativo     2   10   20   MODERADO
                                                                                                                                         la reglamentación del         objetivos propuestos por                                              TRANSFERIR
                                                                       Que dentro de la ejecución, se         durante la vigencia
                                                                                                                                         programa.                     Cenicafé.
                                                                       identifiquen nuevas dimensiones
                                                                       de investigación.




                                                                                                                                                                       Menor ingreso tanto para
                                                                                                                                         Los comercializadores no
                                                                                                                                                                       productores y
                                                                       No se tengan definidas estrategias No se logren planes de         cuentan con los
                                                                                                                                                                       comercializadores.                                                    COMPARTIR O
                                                                       de negocios, publicidad, mercadeo negocio con clientes            escenarios para la                                        Operativo     2   10   20   MODERADO
                                                                                                                                                                       Bajo impacto de la                                                    TRANSFERIR
                                                                       y reconocimiento de marca          internacionales.               concertación de planes de
                                                                                                                                                                       producción de café con
                                                                                                                                         negocio.
                                                                                                                                                                       valor agregado.




                                                                                                                                         Las condiciones
                                                                                                              Las condiciones del
                                                                                                                                         acordadas con la cadena
                                                                                                              programa concertadas
INCENTIVO AL ALMACENAMIENTO DE                                         Cambio en las condiciones de                                      inicialmente no               El incentivo no sea
                                       Direccion Cadenas Productivas                                          por la cadena no son                                                                 Estratégico   1   10   10   TOLERABLE       ASUMIR
ARROZ                                                                  mercado en forma imprevista                                       corresponda a las             atractivo
                                                                                                              atractivas para el
                                                                                                                                         necesidades posteriores
                                                                                                              mercado
                                                                                                                                         del mercado




                                                                       El usuario no posea recursos                                      El beneficiario no logre
                                                                       suficiente para sembrar                                           sembrar todo lo que se
                                                                                                              No se logre la siembra                                   Reintegro de los recursos
                                                                       No conseguir el material para                                     establecio en el contrato,
                                                                                                              total de la cantidad                                     sobrantes al tesoro         Estratégico   2   10   20   MODERADO        ASUMIR
                                                                       sembrar                                                           ya que este tipo de
                                                                                                              establecida en el contrato                               nacional
                                                                       Mal calculo del productor respecto                                contratos se establece es
                                                                       al area a sembrar                                                 con poblaciòn campesina




                                                                                                              No formalizar a tiempo
                                                                       Atraso por parte de la oficina                                    Para el periodo fiscal
                                                                                                              contratos que asegure el                            Incumplimiento
                                                                       juridica en el proceso de                                         respectivo no se logre
                                                                                                              compromiso de los                                   normatividad de ejecuciòn Estratégico          3   20   60   INACEPTABLE     ASUMIR
                                                                       legalizaciòn de los contratos del                                 firmar contratos para
                                                                                                              recursos en la vigencia                             presupuestal
                                                                       periodo fiscal,                                                   comprometer los recursos
                                                                                                              fiscal



CERTIFICADO DE INCENTIVO FORESTAL -
                                       Direccion Cadenas Productivas
CIF



                                                                                                                                         Las polizas que se
                                                                       Alto volumen de contratos que se       Dejar vencer las polizas
                                                                                                                                         establecieron para los        Desamparo juridico de los
                                                                       maneja la informaciòn de manera        establecidas para los                                                              Operativo       2   10   20   MODERADO        ASUMIR
                                                                                                                                         contratos firmados se         contratos.
                                                                       manual                                 contratos firmados
                                                                                                                                         venzan




                                                                                                                                         El interventor del contrato
                                                                       Dificultad para efectuar las visitas                              no tiene la posibilidad de    Sanciones disciplinarias
                                                                       en campo a cada uno de los             No visitar todos los       visitar todos los proyectos   para el interventor
                                                                                                                                                                                                   Operativo     2   10   20   MODERADO        ASUMIR
                                                                       contratos CIF por su elevado           contratos CIF              que han sido auditados        Posible perdida de
                                                                       numero.                                                           por los ingenieros de         recursos
                                                                                                                                         campo.




                                                                       El servidor CCI tenga fallas
                                                                       tecnicas para el ingreso de
                                                                       información.
                                                                                                            Incumplimiento de los      Los productores no
                                                                       Problemas climaticos que impidan
                                                                                                            agricultores en las fechas puedan inscribirse en las       No acceder al beneficio     Operativo     3   5    15   MODERADO        ASUMIR
                                                                       las siembras
                                                                                                            de registro estipuladas    fecha establecidas
                                                                       Fallas en la comunicación regional -
                                                                       nacional hacia el ICA y de este al
                                                                       MADR
PRECIO MÍNIMO DE GARANTIA -PMG POR
TONELADA DE ALGODÓN COMERCIALIZADA
                                   Direccion Cadenas Productivas
POR LOS PRODUCTORES DE LAS
COSECHAS COSTA LLANIS E INTERIOR
PRECIO MÍNIMO DE GARANTIA -PMG POR
TONELADA DE ALGODÓN COMERCIALIZADA
                                   Direccion Cadenas Productivas
POR LOS PRODUCTORES DE LAS
COSECHAS COSTA LLANIS E INTERIOR


                                                                                                                                     Los beneficios sean
                                                                                                         Acceso al beneficio por
                                                                     Problemas en la validación de la                                adquiridos por parte de      Detrimento de recursos
                                                                                                         parte de agricultores que                                                              Operativo            2   5    10   TOLERABLE      ASUMIR
                                                                     información de los registros                                    agricultores que no          publicos
                                                                                                         no cumple requisitos
                                                                                                                                     cumple requisitos




                                                                                                                                     La asistencia tecnica
                                                                     Mala fe de la entidad                                                                        No cumplijmiento de las
                                                                                                                                     prestada no cumple con lo
                                                                     Falta de capacidad administrativa y                                                          metas y objetivos
                                                                                                         Incumplimiento del plan     establecido en la                                                                                          COMPARTIR O
                                                                     logistica de la entidad ejecutora.                                                           Ineficiencia en el uso del    Operativo            2   10   20   MODERADO
                                                                                                         de asistencia tecnica       propuesta presentada y                                                                                     TRANSFERIR
                                                                     Fallta de coordinacion del                                                                   incentivo
                                                                                                                                     aprobada en la
                                                                     beneficiario y la entidad ejecutora
                                                                                                                                     convocatoria

  INCENTIVO A LA ASISTENCIA TECNICA          Director Programa DRE




                                                                                                                                                                  Falta al principio de
                                                                                                         Incumplimiento del          La entidad ejecutora no
                                                                     Mala fe de la entidad                                                                        eficiencia fiscal
                                                                                                         acuerdo de                  pueda demostrar el uso de
                                                                     Falta de capacidad administrativa y                                                          Deterioro de la imagen                                                        COMPARTIR O
                                                                                                         cofinanciamiento por        recursos de la                                             Financiero           1   10   10   TOLERABLE
                                                                     logistica de la entidad ejecutora.                                                           institucional. Baja calidad                                                   TRANSFERIR
                                                                                                         parte de la entidad         contrapartida a cuyo
                                                                                                                                                                  del servicio.
                                                                                                         adjudicataria               aporte se comprometio



                                                                                                                                                                  Se desvirtuan los objetivos
                                                                                                                                                                  de equidad y
                                                                                                                                                                  eficiencia.Apropiación
                                                                                                                                 Hay ciudadanos que a
                                                                                                         Ciudadanos que busquen                                   indebida de recursos del
                                                                                                                                 pesar de conocer que no
                                                                                                         beneficios del                                           Estado.                                                                       COMPARTIR O
                                                                     Mala fe de los usuarios                                     cumplen los requisitos                                       Legal-Cumplimiento     1   10   10   TOLERABLE
                                                                                                         instrumento sin cumplir                                  Deterioro de la imagen                                                        TRANSFERIR
                                                                                                                                 buscan acceder al
                                                                                                         los requisitos                                           Institucional y pérdida de
                                                                                                                                 incentivo
                                                                                                                                                                  credibilidad en el
                                                                                                                                                                  instrumento

 INCENTIVO A LA CAPITALIZACION RURAL         Director Programa DRE

                                                                                                                                     Los beneficiarios no
                                                                                                                                     hacen la inversión en las
                                                                                                         Los beneficiarios del ICR                                Se desvituan los objetivos
                                                                                                                                     actividades para las
                                                                                                         hacen una utilización                                    del programa. Se hace
                                                                     Mala fe de los usuarios                                         cuales solicitaron el                                    Legal-Cumplimiento     2   10   20   IMPORTANTE     EVITAR
                                                                                                         indebida del incentivo                                   una utilización indebida de
                                                                                                                                     incentivo o que son
                                                                                                         recibido                                                 los recursos.
                                                                                                                                     diferentes a las definidas
                                                                                                                                     en el programa.


                                                                                                                                                                  Se desvirtua los objetivos
                                                                                                                                 Hay ciudadanos que a
                                                                                                         Ciudadanos que busquen                                   de equidad y eficiencia.
                                                                                                                                 pesar de conocer que no
                                                                                                         beneficios del                                           Deterioro de la                                                               COMPARTIR O
                                                                     Mala fe de los usuarios                                     cumplen los requisitos                                         Legal-Cumplimiento   2   10   20   MODERADO
                                                                                                         instrumento sin cumplir                                  Institucional                                                                 TRANSFERIR
                                                                                                                                 buscan acceder al
                                                                                                         los requisitos                                           Apropiación indebida de
                                                                                                                                 incentivo
                                                                                                                                                                  recursos públicos



                                                                                                                                     Los beneficiarios no
                                                                                                         Utilizar indebidamente el                                Se desvituan los objetivos
                                                                                                                                     hacen la inversión en las
                                                                                                         crédito por el cual se                                   del programa. Se hace
                                                                     Mala fe de los usuarios                                         actividades para las                                     Legal-Cumplimiento     2   10   20   IMPORTANTE     EVITAR
                                                                                                         otorga el subsidio a la                                  una utilización indebida de
                                                                                                                                     cuales solicitaron crédito
                                                                                                         tasa.                                                    los recursos.
                                                                                                                                     con subsidio a la tasa.
   LiNEA ESPECIAL DE CRÉDITO - DRE           Director Programa DRE




                                                                                                                                                              Barreras de acceso a los
                                                                                                                                                              apoyos.
                                                                                                                                    Que no se cuente con la
                                                                                                         Falta de información a los                           No se ejecute en su
                                                                                                                                    información oportuna para
                                                                     Falta de difusión del instrumento   ciudadanos del                                       totalidad el instrumento.         Operativo            1   5    5    ACEPTABLE      ASUMIR
                                                                                                                                    que los ciudadanos
                                                                                                         instrumento                                          El apoyo no llega a la
                                                                                                                                    conozcan el instrumento
                                                                                                                                                              población que mas
                                                                                                                                                              necesita
                                                                                   Desalineación con el Plan
                                                                                   estratégico.
                                                                                   No hay coordinación entre las
                                                                                   áreas que integran el proceso.
                                                                                                                                                                              No alcanzar los
                                                                                   Disponibilidad presupuestal y de
                                               Director de Cadenas productivas                                                                   No definir adecuadamente     objetivos del proceso e
                                                                                   PAC.
                                               Director Pesca y Acuicultura                                                                      actividades, indicadores,    institucionales .
Definir recursos, actividades, indicadores y                                       Falta de análisis para la toma de   Planear el proceso de
                                               Director Desarrollo Tecnologico y                                                                 metas, recursos y            Pérdida de credibilidad       Estratégico   2   20   40   IMPORTANTE      ASUMIR
controles para el proceso.                                                         decisiones.                         manera inadecuada
                                               Protección Sanitaria                                                                              controles para el proceso.   frente a los clientes y
                                                                                   Falta de directrices y
                                               Director Dearrollo Rural                                                                                                       partes interesadas.
                                                                                   acompañamiento para definir el
                                                                                   plan de acción.
                                                                                   Falta de conceptos unificados
                                                                                   sobre planeación.



                                                                                                                                                                              Producto no conforme

                                                                                                                                                                              Pérdida de credibilidad
                                                                                   Inadecuado diagnóstico de la
                                               Director de Cadenas productivas                                                                                              Ineficiencia y/o perdida en
                                                                                   necesidad y de la población                                   La formulacion de la
                                               Director Pesca y Acuicultura                                                                                                 el uso de recursos
                                                                                   objetivo.                           Inadecuada formulación    politica no cumple con los
                                               Director Desarrollo Tecnologico y                                                                                                                        Estratégico       2   20   40   IMPORTANTE      ASUMIR
                                                                                   Desconocimiento de los requisitos   de la política            requisitos técnicos,
                                               Protección Sanitaria                                                                                                         Inexequibilidad,
                                                                                   que aplican el producto                                       legales y/o del clente
                                               Director Dearrollo Rural                                                                                                     derogación o
                                                                                                                                                                            modificación de
                                                                                                                                                                            normas

                                                                                                                                                                              Quejas y reclamos


Formular politicas e instrumentos



                                                                                                                                                                          Deterioro en la
                                                                                                                                                                          imagen del MADR.
                                               Director de Cadenas productivas      No se identifiquen y/o seleccione
                                               Director Pesca y Acuicultura        los medios de comunicación Dificultades para acceder                                   Incremento de las quejas
                                                                                                                                                No se conozca de manera                                                                               COMPARTIR O
                                               Director Desarrollo Tecnologico y   adecuados para llegar a la a la oferta institucional                                   y reclamos.              Estratégico            3   20   60   INACEPTABLE
                                                                                                                                                oportuna las politicas e                                                                              TRANSFERIR
                                               Protección Sanitaria                población objetivo.                por parte de los clientes
                                                                                                                                                instrumentos   para    el
                                               Director Dearrollo Rural                                                                                                     Incumplimiento de los
                                                                                                                                                sector agropecuario
                                                                                                                                                                          Objetivos Estratégicos.




                                                                                                                                                                       No    se    logra  el
                                                                                                                                                                   mejoramiento      de   la
                                                                                     Falta de compromiso de los
                                                                                                                                                                   competitividad    de  los
                                                                                   actores que      representan los
                                                                                                                                         No     se   ejecutan  las productos.
                                                                                   eslabones de la cadena
                                                                                                                                         actividades programadas
                                                                                                                                         en el plan de acción o se Pérdida de esfuerzos y
Promover acciones para mejorar la              Director de Cadenas productivas     Falta de recursos económicos, Incumplimiento del plan
                                                                                                                                         realizan por fuera de las recursos      económicos, Operativo                    2   10   20   MODERADO        ASUMIR
competitividad de las cadenas productivas                                          técnicos y/o humanos          de acción
                                                                                                                                         fechas planeadas.         técnicos y humanos.
                                                                                      No se hace permanente y
                                                                                                                                                                               Pérdida de credibilidad de
                                                                                   sistematicamente seguimiento al
                                                                                                                                                                              las partes involucrtadas e
                                                                                   plan de acción.
                                                                                                                                                                              interesadas en la cadena
                                                                                                                                                                              y en los productos.




                                                                                                                                                 No se cuentan con la
Coordinar, acompañar y hacer seguimiento al                                        Falta de información                No se cuenta con los
                                                                                                                                                 información necesaria        Dificultad al
Plan de accion de la subgerencia de pesca y    Director Pesca y Acuicultura        oportuna por parte de               insumos para definir el                                                              Operativo     2   10   20   MODERADO        ASUMIR
                                                                                                                                                 para definir el plan de      seguimiento
acuicultura del Incoder durante la vigencia                                        las entidades                       plan de seguimiento
                                                                                                                                                 seguimoento.
                                                                                       Falta de responsabilidad por parte                                                               Incumplimiento de los
                                                                                      de los ejecutores para cumplir los                                                                objetivos estratégicos del
                                                                                      compromisos adquiridos.                                                                           Ministerio

                                                                                         Inadecuada formulación del                                                                      Hallazgos de la
                                                                                      contrato en su alcance, objeto,                                                                   contraloria.
                                                  Director de Cadenas productivas
                                                                                      entregables    o     productos,
                                                  Director Pesca y Acuicultura
                                                                                      cronograma,   responsabilidades, Incumplimiento del                 No se cumple con lo          Detrimento patrimonial.                                                       COMPARTIR O
                                                  Director Desarrollo Tecnologico y                                                                                                                              Legal-Cumplimiento       2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                      etc.                             contrato.                          establecido en el contrato.                                                                                TRANSFERIR
                                                  Protección Sanitaria
                                                                                                                                                                                      Investigaciones internas y
                                                  Director Dearrollo Rural
                                                                                      Inadecuda interventoría                                                                         externas.

                                                                                      Desarticulación en la toma de                                                                     Insatisfacción de los
                                                                                      decisiones      entre     Comites                                                                 beneficiarios.
                                                                                      Administrativos, supervisores y/o
Apoyar los procesos de contratación                                                   Interventores
relacionados con las actividades del
proceso y hacer la correspondiente
interventoría
                                                                                                                                                                                         Incumplimiento de los
                                                                                                                                                                                        objetivos estratégicos del
                                                                                      Inadecuada delegacion de la
                                                                                                                                                                                        Ministerio
                                                                                      supervision del contrato y/o
                                                                                                                                                                                         Deterioro de la imagen
                                                                                      interventoria
                                                                                                                                                                                        institucional.
                                                  Director de Cadenas productivas     Falta de experiencia en los temas
                                                                                                                                                          No hacer un seguimiento       Hallazgos de Los entes de
                                                  Director Pesca y Acuicultura        de supervision
                                                                                                                                                          oportuno e integral del       control.
                                                  Director Desarrollo Tecnologico y                                          Supervision inadecuada                                                                  Legal-Cumplimiento   2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                                                                                          contrato que garantice el
                                                  Protección Sanitaria                Falta de recursos para realizar
                                                                                                                                                          cumplimiento del mismo        Detrimento patrimonial.
                                                  Director Dearrollo Rural            adecuadamente la supervision y /o
                                                                                      interventoria.
                                                                                                                                                                                        Investigaciones internas y
                                                                                                                                                                                        externas.
                                                                                      Falta de acompañamiento jurídico.
                                                                                                                                                                                        Insatisfacción de los
                                                                                                                                                                                        beneficiarios.




                                                  Director de Cadenas productivas
                                                                                      No contar con cronogramas                                           No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades            Director Pesca y Acuicultura                                               No detectar a tiempo
                                                                                      establecidos y con la información                                   necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                   Director Desarrollo Tecnologico y                                          posibles incumplimientos                                                        Operativo                    2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                      de avance de los indicadores para                                   para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                 Protección Sanitaria                                                       en el proceso
                                                                                      realizar el seguimiento                                             del proceso
                                                  Director Dearrollo Rural




                                                  Director de Cadenas productivas
                                                                                                                                                                                        Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,   Director Pesca y Acuicultura                                               No mejorar                   No presentar acciones
                                                                                      No responsabilizarse de la gestión                                                                vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                        Director Desarrollo Tecnologico y                                          continuamente el             que contribuyan a la                                       Operativo            2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                      del proceso                                                                                       oportunidad de
Proceso                                           Protección Sanitaria                                                       proceso                      mejora del proceso
                                                                                                                                                                                        respuesta y efectividad
                                                  Director Dearrollo Rural




                                                                                      No contar a tiempo con los
                                                                                      recursos para la ejecuciòn del plan.
                                                                                                                                                                                        No se ejecuten en su
                                                                                      No se den las condiciones en
                                                                                                                                                                                        totalidad los recursos.
                                                                                      regiòn para iniciar la operación del
                                                                                                                                                          Los ajustes que se deben      La poblacion no sea
                                                                                      plan
                                                                                                                             La entidad ejecutora no      realizar a los planes         atendida oportunamente.
Plan de apoyo a la recuperacion del sector                                                                                   cumpla con la ejecuciòn      operativos y convenios        Sanciones legales y                                                          COMPARTIR O
                                                  Direccion de Pesca y Acuicultura    Baja concertacion entre las areas                                                                                              Legal-Cumplimiento   2   10   20   MODERADO
pesca y acuicultura                                                                                                          del plan operativo y /o lo   deben ser concertados al      disciplinarias                                                               TRANSFERIR
                                                                                      tecnicas y administrativas .
                                                                                                                             contractual                  interior y entre las          Demoras en las
                                                                                                                                                          entidades responsables.       contrataciones y/o
                                                                                      Inexiquibilidad de la normatividad
                                                                                                                                                                                        adquisiciòn de bienes o
                                                                                      formulada para la atencion de
                                                                                                                                                                                        servicios.
                                                                                      emergencia economica, social y
                                                                                      ecologica




                                                                                                                                                                                        No haya un
                                                                                                                                                          Definir valores que no
                                                                                                                                                                                        aprovechamiento
                                                                                                                                                          evidencien el estado de
                                                                                                                                                                                        sostenible del recurso.
                                                                                                                                                          los recursos y por tanto se
                                                                                      No contar con informaciòn de base                                                                 Limitar la actividad
                                                                                                                        Establecer los valores            establezcan cuotas que
                                                                                      suficiente.                                                                                       economica asociada a los                                                     COMPARTIR O
Cuotas Globales de Pesca                          Direccion de Pesca y Acuicultura                                      erróneos para las cuotas          puedan afectar tanto el                                  Estratégico            2   10   20   MODERADO
                                                                                      No contar con escenarios de                                                                       recursos pesqueros.                                                          TRANSFERIR
                                                                                                                        de pescas                         estado del recurso como
                                                                                      socialización con los gremios.                                                                    Afectación de los ingresos
                                                                                                                                                          la actividad economica
                                                                                                                                                                                        de las familias que
                                                                                                                                                          que se derive de su
                                                                                                                                                                                        dependen de esta
                                                                                                                                                          aprovechamiento.
                                                                                                                                                                                        actividad
                                                                                                                                                     Cada uno de los proyectos
                                                                                                                        No se alcance los            cofinanciados tienen      No se mejora la
Cofinanciación de programas y proyectos de                                          Falta de planeación por parte del
                                               Dirección Desarrollo Tecnologico y                                       resultados esperados en      definidos cuales son los  competitividad de las                                                   COMPARTIR O
investigación, desarrollo tecnológico e                                             ejecutor.                                                                                                                Operativo     1   10   10    TOLERABLE
                                               Proteccion Sanitaria                                                     los proyectos                resultados esperados los cadenas productivas.                                                     TRANSFERIR
innovación de las cadenas productivas                                               Condiciones climaticas adversas.
                                                                                                                        cofinanciados.               cuales no se alcanzan a
                                                                                                                                                     cumplir.




                                                                                    Falta de recursos.
                                                                                                                                                                                  Perdida de oportunidad
                                                                                    No se tengan encuenta las                                        No se financien las
                                                                                                                                                                                  para mejorar la
                                                                                    agendas para la priorización de     No se financien las          agendas para mejorar la                                                                           COMPARTIR O
                                                                                                                                                                                  competitividad y captura   Estratégico   2   10   20    MODERADO
                                                                                    recursos.                           agendas                      competitividad de las                                                                             TRANSFERIR
                                                                                                                                                                                  de mercados de las
                                                                                                                                                     cadenas
                                                                                                                                                                                  cadenas.
                                               Dirección Desarrollo Tecnologico y
Agendas de Investigación
                                               Proteccion Sanitaria




                                                                                    Disponibilidad de tiempo de los     No se cumpla el
                                                                                                                                                  El cronograma establecido Atrasos en la entrega del
                                                                                    expertos del Ministerio para la     cronograma para la
                                                                                                                                                  no se ejecute en los      producto.                        Operativo     2   10   20    MODERADO       ASUMIR
                                                                                    formulación de la agenda de         formulación de la Agenda
                                                                                                                                                  tiempos programados
                                                                                    seguridad alimentaria.              de seguridad alimentaria.




                                                                                                                                                     Demandas dadas por
                                                                                    Desconocimiento de los alcances                                  comunidades por falta de
 Reglamentación para la actividad de                                                de las normas                       Demandas por falta de        consenso para estructurar Inexequibilidad de la
                                               Dirección Cadenas Productivas                                                                                                                                 Estratégico   2   10   20    MODERADO       ASUMIR
reforestación comercial                                                             Desinformacion hacia las            consenso                     nueva normatividad sobre normas y decretos
                                                                                    comunidades afectadas                                            el tema de reforestacion
                                                                                                                                                     comercial




                                                                                                                                                     Mediante un acuerdo de
                                                                                    Falta de concenso por los                                                                     No se firma el acuerdo
                                                                                                                        Falta de acuerdo de          competitividad los
                                                                                    integrantes del sector de la cadena                                                           Se retrasa el proceso de   Estratégico   1   20   20    MODERADO       ASUMIR
                                                                                                                        competitividad               compromisos discutidos
                                                                                                                                                                                  desarrollo de la cadena
                                                                                                                                                     no se formalicen




                                                                                                                                                                                No se desarrollan los
                                                                                                                                                                                planes y programa, no se
                                                                                    Recorte presupuestal para el sector                              El MADR no gestione la
Cadenas productivas en funcionamiento          Dirección Cadenas Productivas                                            Falta de recursos para la                               hacen seguimiento a los
                                                                                    Priorizacion por la parte                                        asignacion de los recursos
                                                                                                                        ejecucion de la estrategia                              compromisos y se retrasa     Operativo     2   20   40    IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                    administrativa del MADR de otros                                 para el funcionamiento de
                                                                                                                        de competitividad                                       la estrategia de
                                                                                    programas                                                        las cadenas
                                                                                                                                                                                competitividad diseñada
                                                                                                                                                                                para la cadena




                                                                                                                                                 Insuficiente definicion de
                                                                                                                        Inadecuada selección de requisitos para la                Perdida de recursos y
                                                                                    Definicion insuficiente de los
                                                                                                                        entidades para el manejo cotratacion de las               retraso en la ejecucion del Operativo    1   20   20    MODERADO       ASUMIR
                                                                                    requisitos de contratacion
                                                                                                                        de recursos              entidades para el manejo         programa
                                                                                                                                                 de los recursos




                                                                                    Desalineación con el Plan
                                                                                    estratégico.
                                                                                    No hay coordinación entre las
                                                                                    áreas que integran el proceso.
                                                                                                                                                                                  No alcanzar los
                                                                                    Disponibilidad presupuestal y de
                                                                                                                                                     No definir adecuadamente     objetivos del proceso e
                                                                                    PAC.
                                                                                                                                                     actividades, indicadores,    institucionales .
Definir recursos, actividades, indicadores y   Responsables de                      Falta de análisis para la toma de   Planear el proceso de
                                                                                                                                                     metas, recursos y            Pérdida de credibilidad    Estratégico   3   20   60   INACEPTABLE    ASUMIR
controles para el proceso.                     Proceso                              decisiones.                         manera inadecuada
                                                                                                                                                     controles para el proceso.   frente a los clientes y
                                                                                    Falta de directrices y
                                                                                                                                                                                  partes interesadas.
                                                                                    acompañamiento para definir el
                                                                                    plan de acción.
                                                                                    Falta de conceptos unificados
                                                                                    sobre planeación.
                                                                                      Inadecuado diagnóstico de la
                                                                                                                                                                                          Deterioro en la
                                                                                      necesidad y de la población                                          La política o instrumento
                                                                                                                          Inadecuada                                                      imagen del MADR.
                                                                                      objetivo.                                                            no cubre o no atiende las
                                                                                                                          formulación y divulgación                                       Incremento de PQRDS
                                                Director de Comercio y Financiamiento No se identican y/o seleccionan los                                  necesidades de la                                            Estratégico          3   20   60   INACEPTABLE     ASUMIR
                                                                                                                          de la política o                                                Incumplimiento de los
                                                                                      medios de comunicación                                               población objetivo
                                                                                                                          instrumento                                                     Objetivos Estratégicos.
                                                                                      adecuados para llegar a la                                           Comunicación no efectiva
                                                                                      población objetivo.




Apoyar y formular políticas e instrumentos en
temas de sanidad, inocuidad y comercio e
implementarlos cuando se requiera.
                                                                                      Desconocimiento de la
                                                                                      normatividad.
                                                                                      Planificación deficiente del
                                                                                                                                                                                          Insatisfacción del cliente.
                                                                                      producto.
                                                                                                                                                                                          Producto no conforme
                                                                                      Inadecuado diagnostico de las                                        Entrega del producto de
                                                                                                                               No cumplir con los                                         Pérdida de credibilidad
                                                                                      necesidades del cliente.                                             manera no oportuna o sin
                                                Director de Comercio y Financiamiento
                                                                                      Inadecuada aplicación de los
                                                                                                                               requisitos establecidos
                                                                                                                                                           cumplir con los requisitos
                                                                                                                                                                                          Inexequibilidad,              Estratégico          2   20   40   IMPORTANTE      ASUMIR
                                                                                                                               para el producto/servicio                                  derogación o
                                                                                      mecanismos de participación                                          establecidos.
                                                                                                                                                                                          modificación de
                                                                                      ciudadana.
                                                                                                                                                                                          normas
                                                                                      Fallas en la comunicación
                                                                                      interinstitucional.




                                                                                           No contar con información
                                                                                         oportuna que permita preparar y
                                                                                         analizar la posición negociadora                                 En las negociaciones en
      Preparar, analizar y participar en las                                                                                    No obtener condiciones
                                                Jefe Negociador MADR                                 del MADR.                                          las que participa el país no Insatisfacción de algunos
     negociaciones internacionales y en la                                                                                      favorables para algunos
                                                                                                                                                          se obtienen condiciones      sectores agrícolas y/o                Estratégico     2   20   10    TOLERABLE      ASUMIR
       implementación de los respectivos                                                                                          productos del sector
                                                                                                                                                         favorables para algunos              pecuarios.
                   acuerdos.                                                                                                         agropecuario.
                                                                                             Por decisiones de política                                  productos agropecuarios.


                                                Director de Comercio y Financiamiento

                                                                                        Los productores agrícolas a los
                                                                                        cuales esta dirigida la capacitación
                                                                                                                                                                                          No se aplique los
                                                                                        no tienen el tiempo disponible para
                                                                                                                                                                                          principios y herramientas
                                                                                        asistir a estas.
                                                                                                                               No lograr la asistencia                                    de las buenas prácticas
                                                                                        Los medios utilizados para la                                      Las personas que se
                                                Director de Desarrollo Tecnológico y                                           planeada en las                                            agricolas (BPA).
Capacitación en temas de agricultura limpia.                                            divulgación y convocatoria de la                                   inscribieron no asistieron a                                 Operativo            3   10   30    IMPORTANTE    REDUCIR
                                                Protección Sanitaria                                                           capacitaciones
                                                                                        capacitación no tiene la suficiente                                la capacitación.
                                                                                                                               programadas                                                Uso inadecuado de los
                                                                                        cobertura.
                                                                                                                                                                                          insumos agrícolas.
                                                                                        El sitio de ubicación de los
                                                                                        productores es distante a los sitios
                                                                                        de la capacitación.


                                                                                        Falta de responsabilidad por parte
                                                                                                                                                                                          Insatisfacción de los
                                                                                        de los ejecutores para cumplir los
                                                                                                                                                                                          beneficiarios.
                                                                                        compromisos adquiridos.
                                                                                                                                                                                          Incumplimiento de los
                                                                                        Inadecuada formulación del
                                                                                                                                                                                          objetivos estratégicos del
                                                                                        contrato en su alcance, objeto,
                                                                                                                                                           No se cumple con el            Ministerio
                                                Director de Desarrollo Tecnológico y    entregables o productos,           Incumplimiento del                                                                                                                            COMPARTIR O
                                                                                                                                                           objeto establecido en el       Hallazgos de la               Legal-Cumplimiento   2   20   40    IMPORTANTE
                                                Protección Santaria                     cronograma, responsabilidades,     contrato.                                                                                                                                     TRANSFERIR
                                                                                                                                                           contrato.                      contraloria.
                                                                                        etc.
                                                                                                                                                                                          Detrimento patrimonial.
                                                                                        Falta de acompañamiento jurídico.
                                                                                                                                                                                          Investigaciones por parte
                                                                                        Decisiones de los Comites
                                                                                                                                                                                          de los Entes de Control.
Apoyar los procesos de contratación                                                     Administrativos no coherentes con
relacionados con las actividades del                                                    el objeto del contrato.
proceso y hacer la correspondiente
interventoría
                                                                                                                                                                                          Insatisfacción de los
                                                                                        Manual de Interventoría no
                                                                                                                                                                                          beneficiarios.
                                                                                        adecuado.
                                                                                                                                                                                          Incumplimiento de los
                                                                                        No aplicación al de Manual de
                                                                                                                                                           No hacer un seguimiento        objetivos estratégicos del
                                                                                        Interventoria.
                                                Director de Desarrollo Tecnológico y                                                                       oportuno e integral del        Ministerio
                                                                                        Falta de competencia del          Interventoria inadecuada                                                                      Legal-Cumplimiento   2   20   40    IMPORTANTE     ASUMIR
                                                Protección Santaria                                                                                        contrato que garantice el      Hallazgos de la
                                                                                        Interventor
                                                                                                                                                           cumplimiento del mismo         contraloria.
                                                                                        Falta de recursos para realizar
                                                                                                                                                                                          Detrimento patrimonial.
                                                                                        adecuadamente la interventoría.
                                                                                                                                                                                          Investigaciones por parte
                                                                                        Falta de acompañamiento jurídico.
                                                                                                                                                                                          de los Entes de Control.




                                                                                        No contar con cronogramas                                          No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades          Director de Comercio y                                                         No detectar a tiempo
                                                                                        establecidos y con la información                                  necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                 Financiamiento/Director de Desarrollo                                          posibles incumplimientos                                                       Operativo                      2   10   20    MODERADO       ASUMIR
                                                                                        de avance de los indicadores para                                  para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores               Tecnológico y Protección Sanitaria                                             en el proceso
                                                                                        realizar el seguimiento                                            del proceso
                                                                                                                                                                                       Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,   Director de Comercio y                                                       No mejorar                  No presentar acciones
                                                                                          No responsabilizarse de la gestión                                                           vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                        Financiamiento/Director de Desarrollo                                        continuamente el            que contribuyan a la                                     Operativo     2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                          del proceso                                                                                  oportunidad de
Proceso                                           Tecnológico y Protección Sanitaria                                           proceso                     mejora del proceso
                                                                                                                                                                                       respuesta y efectividad




                                                                                                                                                           El arancel aplicado no es Mayor volumen de
Diferimiento arancelario para las importaciones   Direccion de Comercio y                 Falta de información estadistica de El nivel del arancel no es
                                                                                                                                                           suficiente para proteger la importaciones que afectan Operativo        1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
de maíz blanco                                    Financiamiento                          precios.                            adecuado
                                                                                                                                                           producción nacional.        el mercado nacional.




                                                                                          Los productores agrícolas a los
                                                                                          cuales esta dirigida la
                                                                                          capacitación no tienen el
                                                                                          tiempo disponible para asistir                                                                No se aplique los
                                                                                          a estas.                             No lograr la asistencia                                  principios y herramientas
                                                                                                                                                           Las personas que se
                                                  Dirección Desarrollo Tecnologico y      Los medios utilizados para la        planeada en las                                          de las buenas prácticas
Capacitación en temas de agricultura limpia                                                                                                                inscribieron no asistieron a                             Operativo     3   10   30   IMPORTANTE    REDUCIR
                                                  Protección Sanitaria                    divulgación y convocatoria           capacitaciones                                           agricolas (BPA).
                                                                                                                                                           la capacitación.
                                                                                          de la capacitación no tiene la       programadas                                              Uso inadecuado de los
                                                                                          suficiente cobertura.                                                                         insumos agrícolas.
                                                                                          El sitio de ubicación de los
                                                                                          productores es distante a los
                                                                                          sitios de la capacitación.



                                                                                                                                                                                   No se pueden realizar las
Establecer un contingente anual de importación
                                                                                                                               No aprueben los recursos Los recursos no son        subastas, las cuales
de 52.000 toneladas de fibra de algodón con un Direccion de Comercio y                    No hay disponibilidad de recursos
                                                                                                                               para la operación del    aprobados para la          permiten garantizar la           Financiero    1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
arancel intracuota                             Financiamiento                             del CONFIS
                                                                                                                               instrumento              operación del instrumento. compra del mercado
de 0%, en desarrollo del MAC para 2009
                                                                                                                                                                                   nacional




                                                                                                                                                         Los sectores ganadores
                                                                                                                               No se logren los acuerdos
                                                                                                                                                         en el programa no esten       Se pierde la oportunidad
                                                                                          Deseinteres del sector privado.      del sector privado para                                                                                                       COMPARTIR O
                                                                                                                                                         dispuestos a realizar el      de mejorar el sector.        Estratégico   1   10   10   TOLERABLE
                                                                                          Desinformación                       consecución de los                                                                                                            TRANSFERIR
                                                                                                                                                         aporte para formalizar la
                                                                                                                               recursos
                                                                                                                                                         alianza plúblico- privada




Programa de Transformación productiva para el
                                              Direccion Politica Sectorial
sector agropecuario/agroindustrial
                                                                                          Demora en la celebración de                                      No se cumpla el             No se ejecuten las
                                                                                          convenios.                           No se cumpla con el         cronograma de acuerdo a     actividades programada                                                COMPARTIR O
                                                                                                                                                                                                                  Operativo       2   10   20   MODERADO
                                                                                          Falta de concertación conel sector   cronograma establecido      lo establecido para el      en los tiempos requeridos.                                            TRANSFERIR
                                                                                          privado.                                                         desarrollo del proyecto.    Desgaste administrativo.




                                                                                          Demora en la celebración de                                                                  Atrasos en la ejecución.
                                                                                                                                                         No se ejecuten los
                                                                                          convenios y contratos.               No se cumpla con la                                     Reprogrmación de los                                                  COMPARTIR O
                                                                                                                                                         recursos de acuerdo a lo                                   Operativo     2   10   20   MODERADO
                                                                                                                               ejecución de los recursos                               recursos.                                                             TRANSFERIR
                                                                                                                                                         programado



Establecimiento del arancel para la importación                                                                                                            El arancel aplicado no es Mayor volumen de
                                                Direccion de Comercio y                   Falta de información estadistica de El nivel del arancel no es
de Leche en polvo, clasificada por la partida                                                                                                              suficiente para proteger la importaciones que afectan Operativo        1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
                                                Financiamiento                            precios.                            adecuado
arancelaria 04.02                                                                                                                                          producción nacional.        el mercado nacional.



                                                                                                                                                           Los importadores no
                                                                                                                                                           tienen en cuenta el cupo
Contingentes de importacion de alcoholes                                                                                       Los importadores            que el MADR, ha
                                                                                          Ignorar los requisitos                                                                       Se sobre pasa el
etilicos sin desnaturalizar, en el Marco del                                                                                   presenten al MADR, un       asignado
                                                  Direccion de Comercio y                 establecidos.                                                                                contingente establecido y
Tratado de Libre Comercio entre la República                                                                                   registro de importación     a los que se han                                         Operativo     1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
                                                  Financiamiento                          Descuido del importador al                                                                   puede ocasionar a l a
de Colombia y las repúblicas de El Salvador,                                                                                   por una cantidad mayor      presentado, y presentan
                                                                                          diligenciar las solicitudes                                                                  producción nacional.
Guatemala y Honduras                                                                                                           a la adjudicada             registros de importación
                                                                                                                                                           por cantidades superiores
                                                                                                                                                           a lo asignado



                                                                                                                                                           Los importadores no
                                                                                                                                                           tienen en cuenta el cupo
                                                                                                                               Los importadores            que el MADR, ha
                                                                                          Ignorar los requisitos                                                                       Se sobre pasa el
Reglamentar el contingente de importacion de                                                                                   presenten al MADR, un       asignado
                                                  Direccion de Comercio y                 establecidos.                                                                                contingente establecido y
lactosuero para el año 2011 establecido en el                                                                                  registro de importación     a los que se han                                         Operativo     1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
                                                  Financiamiento                          Descuido del importador al                                                                   puede ocasionar a l a
Decreto 2112 del 5 de junio de 2009                                                                                            por una cantidad mayor      presentado, y presentan
                                                                                          diligenciar las solicitudes                                                                  producción nacional
                                                                                                                               a la adjudicada             registros de importación
                                                                                                                                                           por cantidades superiores
                                                                                                                                                           a lo asignado
                                                                                                                                                      Los importadores no
                                                                                                                                                      tienen en cuenta el cupo
Contingente de importancion de alimentos para
                                                                                                                         Los importadores             que el MADR, ha
perros o gatos acondicionados para la venta al                                       Ignorar los requisitos                                                                          Se sobre pasa el
                                                                                                                         presenten al MADR, un        asignado
por menor, en el Marco del Trarado de Libre    Direccion de Comercio y               establecidos.                                                                                   contingente establecido y
                                                                                                                         registro de importación      a los que se han                                           Operativo     1   10   10    TOLERABLE      ASUMIR
Comercio entre la República de Colombia y las Financiamiento                         Descuido del importador al                                                                      puede ocasionar a l a
                                                                                                                         por una cantidad mayor       presentado, y presentan
Repúblicas de El Salvador, Guatemala y                                               diligenciar las solicitudes                                                                     producción nacional.
                                                                                                                         a la adjudicada              registros de importación
Honduras
                                                                                                                                                      por cantidades superiores
                                                                                                                                                      a lo asignado


Contingentes anuales para la importación de                                                                                                                                 No se pueden realizar las
                                                                                                                                                  Los recursos fiscales
maíz amarillo, maíz blanco y fríjol soya, en                                                                             No aprueben los recursos                           subastas, las cuales
                                                Direccion de Comercio y              No hay disponibilidad de recursos                            neesarios para la
desarrollo del Mecanismo Público de                                                                                      para la operación del                              permiten garantizar la               Financiero    1   10   10    TOLERABLE      ASUMIR
                                                Financiamiento                       del CONFIS                                                   operación del instrumento
Administración de Contingentes Agropecuarios                                                                             instrumento                                        compra del mercado
                                                                                                                                                  no se aprueban.
(MAC) para 2011                                                                                                                                                             nacional


                                                                                                                                                                                     No cumplimiento de metas
                                                                                                                                                                                     de identificación de
                                                                                                                                                      Los ganaderon no quieran
                                                                                                                                                                                     cabezas de ganado.
                                                                                                                                                      activarse en el Sistema
                                                                                                                         Resistencia de los                                          Pérdida de competitividad
                                                                                                                                                      para identificar y registrar
                                                                                     Resistencia al cambio cultural.     ganaderos para                                              en los mercados           Operativo       3   10   30    IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                                                                                      los animales ni para
                                                                                                                         vincularse al SINIGAN.                                      internacionales.
                                                                                                                                                      reportar los eventos
                                                                                                                                                                                     No poder realizar el
                                                                                                                                                      asociados.
                                                                                                                                                                                     seguimiento apropiado al
                                                                                                                                                                                     control sanitario.



                                                                                                                                                                                     No cumplimiento de metas
                                                                                                                                                                                     de identificación de
                                                                                                                                                                                     cabezas de ganado.
                                                                                                                                                 Para este segundo
                                                                                                                                                                                     Pérdida de competitividad
                                                                                                                         Se presente una segunda semestre del 2011, se                                                                                     COMPARTIR O
                                                                                     Condiciones climáticas adversas.                                                                en los mercados           Operativo       3   10   30    IMPORTANTE
Estándar de Identificación Nacional para                                                                                 ola invernal            presente otro fenómemo                                                                                    TRANSFERIR
                                                                                                                                                                                     internacionales.
Sistema Nacional de Identificación e            Direccion Desarrollo Tecnologico y                                                               de la niña.
                                                                                                                                                                                     No poder realizar el
Información del Ganado Bovino -                 Protección Sanitaria                                                                                                                 seguimiento apropiado al
SINIGAN                                                                                                                                                                              control sanitario.


                                                                                                                                                                                   Pérdida de Dispositivos de
                                                                                                                                                                                   Identificación Animal - DIN
                                                                                                                                                                                   y demás implementos
                                                                                                                                                                                   empleados en la
                                                                                                                                                                                   identificación y registro.
                                                                                                                                                      La inseguridad en algunas
                                                                                                                         No poder acceder y                                        No cumplimiento de metas
                                                                                                                                                      zonas no permite realizar
                                                                                                                         realizar la identificación                                de identificación de                                                    COMPARTIR O
                                                                                     Problemas de orden público.                                      la activiadades de                                       Operativo       2   10   20    MODERADO
                                                                                                                         de bovinos en algunas                                     cabezas de ganado.                                                      TRANSFERIR
                                                                                                                                                      identificación y registro de
                                                                                                                         zonas.                                                    Pérdida de competitividad
                                                                                                                                                      bovinos y búfalinos.
                                                                                                                                                                                   en los mercados
                                                                                                                                                                                   internacionales.
                                                                                                                                                                                   No poder realizar el
                                                                                                                                                                                   seguimiento apropiado al
                                                                                                                                                                                   control sanitario.


                                                                                     Desalineación con el Plan
                                                                                     estratégico.
                                                                                     No hay coordinación entre las
                                                                                     áreas que integran el proceso.
                                                                                                                                                                                     No alcanzar los
                                                                                     Disponibilidad presupuestal y de
                                                                                                                                                      No definir adecuadamente       objetivos del proceso e
                                                                                     PAC.
                                                                                                                                                      actividades, indicadores,      institucionales .
Definir recursos, actividades, indicadores y                                         Falta de análisis para la toma de   Planear el proceso de
                                                Director de Desarrollo Rural                                                                          metas, recursos y              Pérdida de credibilidad     Estratégico   3   20   60   INACEPTABLE    ASUMIR
controles para el proceso.                                                           decisiones.                         manera inadecuada
                                                                                                                                                      controles para el proceso.     frente a los clientes y
                                                                                     Falta de directrices y
                                                                                                                                                                                     partes interesadas.
                                                                                     acompañamiento para definir el
                                                                                     plan de acción.
                                                                                     Falta de conceptos unificados
                                                                                     sobre planeación.




                                                                                     Inadecuado diagnóstico de la
                                                                                     necesidad y de la población                                                                     Deterioro en la
                                                                                                                                                   La política o instrumento
                                                                                     objetivo.                           Inadecuada                                                  imagen del MADR.
                                                                                                                                                   no cubre o no atiende las
                                                                                                                         formulación y divulgación                                   Incremento de PQRDS
                                                                                                                                                   necesidades de la                                             Estratégico   3   20   60   INACEPTABLE     EVITAR
                                                                                     No se identifiquen y/o seleccione   de la política o                                            Incumplimiento de los
                                                                                                                                                   población objetivo
                                                                                     los medios de comunicación          instrumento                                                 Objetivos Estratégicos.
                                                                                                                                                   Comunicación no efectiva
                                                                                     adecuados para llegar a la
                                                                                     población objetivo.




Formular políticas e instrumentos en temas de
                                                Director de Desarrollo Rural
equidad rural.
Formular políticas e instrumentos en temas de
                                                  Director de Desarrollo Rural
equidad rural.

                                                                                         Desconocimiento de la
                                                                                         normatividad.
                                                                                         Planificación deficiente del                                                                  Insatisfacción del cliente.
                                                                                         producto.                                                                                     Producto no conforme
                                                                                         Inadecuado diagnostico de las                                    Entrega del producto de      Pérdida de credibilidad
                                                                                                                             No cumplir con los
                                                                                         necesidades del cliente.                                         manera no oportuna o sin     Inexequibilidad,
                                                                                                                             requisitos establecidos                                                                 Estratégico          2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                         Inadecuada aplicación de los                                     cumplir con los requisitos   derogación o
                                                                                                                             para el producto/servicio
                                                                                         mecanismos de participación                                      establecidos.                modificación de
                                                                                         ciudadana.                                                                                    normas
                                                                                         Fallas en la comunicación
                                                                                         interinstitucional.




                                                                                         No hay coordinación entre las
                                                                                         áreas que integran el proceso.                                                                No se cumplirian las
                                                                                         Disponibilidad presupuestal         Inadecuada                   Incumplimiento en los        metas anuales
                                                  Director, Coordinador y/o Gerente de
Elaborar Plan Operativo Anual - POA                                                      (recortes y                         planificacion de las         objetivos y metas            planificadas en los           Estratégico          1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
                                                  Programa
                                                                                         asignaciones extemporáneas).        actividades                  esperadas.                   programas y
                                                                                         Falta de análisis para la toma de                                                             proyectos
                                                                                         decisiones.




                                                                                                                                                                                       Insatisfacción de los
                                                                                         Falta de responsabilidad por parte
                                                                                                                                                                                       beneficiarios.
                                                                                         de los ejecutores para cumplir los
                                                                                                                                                                                       Incumplimiento de los
                                                                                         compromisos adquiridos.
                                                                                                                                                                                       objetivos estratégicos del
                                                                                         Inadecuada formulación del
                                                                                                                                                                                       Ministerio
                                                                                         contrato en su alcance, objeto,
                                                                                                                                                          No se cumple con el          Hallazgos de la
                                                                                         entregables o productos,           Incumplimiento del                                                                                                                       COMPARTIR O
                                                                                                                                                          objeto establecido en el     contraloria.                  Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE
                                                                                         cronograma, responsabilidades,     contrato.                                                                                                                                TRANSFERIR
                                                                                                                                                          contrato.                    Detrimento patrimonial.
                                                                                         etc.
                                                                                                                                                                                       Investigaciones por parte
                                                                                         Falta de acompañamiento jurídico.
                                                                                                                                                                                       de los Entes de Control.
                                                                                         Decisiones de los Comites
                                                                                         Administrativos no coherentes con
                                                                                         el objeto del contrato.

Apoyar los procesos de contratación
relacionados con las actividades del
                                                  Director de Desarrollo Rural
proceso y hacer la correspondiente
supervisión
                                                                                         Manual de Supervisión no                                                                      Insatisfacción de los
                                                                                         adecuado.                                                                                     beneficiarios.
                                                                                                                                                                                       Incumplimiento de los
                                                                                         No aplicación del Manual de                                                                   objetivos estratégicos del
                                                                                         Supervisión.                                                                                  Ministerio
                                                                                                                                                          No hacer un seguimiento
                                                                                                                                                                                       Hallazgos de la
                                                                                                                                                          oportuno e integral del
                                                                                         Falta de competencia del            Supervisión inadecuada                                    contraloria.                  Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                                                                                          contrato que garantice el
                                                                                         Supervisor.                                                                                   Detrimento patrimonial.
                                                                                                                                                          cumplimiento del mismo
                                                                                                                                                                                       Investigaciones por parte
                                                                                         Falta de recursos para realizar                                                               de los Entes de Control.
                                                                                         adecuadamente la supervisión.

                                                                                         Falta de acompañamiento jurídico.



                                                                                                                                                                                    Deficiencia en la
                                                                                                                                                                                    divulgación de los
                                                                                                                                                                                    lineamientos de ejecución
                                                                                                                                                                                    del Programa.
                                                                                                                                                                                    Incumplimiento de las
                                                                                                                                                                                    metas de los Planes
                                                                                                                                                                                    Operativos Anuales del
                                                                                                                                                                                    Programa.
                                                                                                                                                          No se utiliza y/o no se   No disponer de
                                                                                         Omisión en la aplicación del Plan   No utilizar y/o aplicar de   tienen encuenta todas las información oportuna y
Continuar con la aplicación del plan de control   Director Programa de Oportunidades
                                                                                         de Control.                         manera inadecuada el         actividades necesarias    veraz .                    Operativo                  2   10   20   MODERADO       ASUMIR
para el programa oportunidades rurales            Rurales
                                                                                                                             plan de Control.             para realizar el plan de  Deficiencias en el
                                                                                                                                                          control                   seguimiento a la ejecución
                                                                                                                                                                                    de los recursos
                                                                                                                                                                                    entregados a través de
                                                                                                                                                                                    convenios y contratos.
                                                                                                                                                                                    Incumplimiento de
                                                                                                                                                                                    disposiciones del
                                                                                                                                                                                    Convenio de Préstamo.
                                                                                                                                                                                    Baja eficiencia en la
                                                                                                                                                                                    inversión de los recursos
                                                                                                                                                                                        Demora en los procesos
                                                                                           Demoras en los prcesos de
                                                                                                                                                            El contrato no se           de liquidacion de los
                                                                                           adjudicacion de acuerdo a lo       Demora en la
                                                                                                                                                            ejecute en el plazo         subcontratos y por lo tanto Operativo             2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                           establecido por la Ley, cambios de ejecución del contrato
                                                                                                                                                            establecido.                del convenio que ampara
                                                                                           administración.
                                                                                                                                                                                        los mismos.




Evaluar, financiar y realizar el seguimiento a la
ejecución de los proyectos del Fondo de             Director de Planeación y Seguimiento
Fomento Agropecuario                                Presupuestal y Coordinador Fondo de
                                                    Fomento Agropecuario


                                                                                           Manual de Supervisión no                                                                     Insatisfacción de los
                                                                                           adecuado.                                                                                    beneficiarios.
                                                                                                                                                                                        Incumplimiento de los
                                                                                           No aplicación del Manual de                                                                  objetivos estratégicos del
                                                                                           Supervisión.                                                                                 Ministerio
                                                                                                                                                            No hacer un seguimiento
                                                                                                                                                                                        Hallazgos de la
                                                                                                                                                            oportuno e integral del
                                                                                           Falta de competencia del             Supervisión inadecuada                                  contraloria.                 Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE   ASUMIR
                                                                                                                                                            contrato que garantice el
                                                                                           Supervisor.                                                                                  Detrimento patrimonial.
                                                                                                                                                            cumplimiento del mismo
                                                                                                                                                                                        Investigaciones por parte
                                                                                           Falta de recursos para realizar                                                              de los Entes de Control.
                                                                                           adecuadamente la supervisión.

                                                                                           Falta de acompañamiento jurídico.




                                                                                                                                                            No realizar las acciones  No cumplimiento de metas
Realizar seguimiento a las actividades                                                     No contar con la información de      No detectar a tiempo
                                                    Responsables de actividades del                                                                         necesarias y convenientes No conformidades y
planificadas en el proceso y al                                                            avance de los indicadores para       posibles incumplimientos                                                       Operativo                  2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                    proceso                                                                                                 para la buena operación   hallazgos
comportamiento de los indicadores                                                          realizar el seguimiento.             en el proceso
                                                                                                                                                            del proceso




                                                                                                                                                                                        Que el proceso pierda
Identificar e implementar acciones preventivas,                                                                                 No mejorar                  No presentar acciones
                                                    Responsables de actividades del        No responsabilizarse de la gestión                                                           vigencia, interés,
correctivas y de mejora al                                                                                                      continuamente el            que contribuyan a la                                     Operativo            2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                    proceso                                del proceso                                                                                  oportunidad de
Proceso                                                                                                                         proceso                     mejora del proceso
                                                                                                                                                                                        respuesta y efectividad




                                                                                                                                                                                        Demora en los procesos
                                                                                           Demoras en los procesos de
                                                                                                                                                            El contrato no se           de liquidacion de los
                                                                                           adjudicacion de acuerdo a lo       Demora en la
                                                                                                                                                            ejecute en el plazo         subcontratos y por lo tanto Operativo             2   10   20   MODERADO     ASUMIR
                                                                                           establecido por la Ley, cambios de ejecución del contrato
                                                                                                                                                            establecido.                del convenio que ampara
                                                                                           administración.
                                                                                                                                                                                        los mismos.




                                                                                                                                Deficiencia en la           Demandas de los usuarios
                                                                                           Ausencia de instrumentos
                                                                                                                                divulgación de los          que no corresponden al   Deterioro en la
                                                                                           permanentes de divulgación del                                                                                       Operativo                 1   10   10   TOLERABLE    EVITAR
                                                                                                                                lineamientos de ejecución   alcance de los servicios credibilidad del Programa.
                                                                                           Programa.
                                                                                                                                del Programa.               que presta el Programa.
                                                                  Deficiencia en la gestión y/o
                                                                  seguimiento a las actividades de
                                                                                                                                                             Suspensión total o parcial,
                                                                  los Planes Operativos Anuales.      Incumplimiento de las
                                                                                                                                  No se cumplen las metas o cancelación por parte
                                                                  Demora la aprobación de las         metas de los Planes
                                                                                                                                  establecidas en los Planes del Fondo del derecho a       Estratégico            1   10   10   TOLERABLE   EVITAR
                                                                  reposiciones por parte del FIDA.    Operativos Anuales del
                                                                                                                                  Operativos Anuales.        solicitar el retiro de fondos
                                                                  Demora en la ejecución de los       Programa.
                                                                                                                                                             de la cuenta préstamo.
                                                                  recursos por parte de los Entes
                                                                  Ejecutores.




                                                                                                                                  La información de            Generación de informes
                                                                  Inconsistencias y/o falta de
                                                                                                      No disponer de              ejecución del Programa       de seguimiento y
                                                                  oportunidad en la presentación de
                                                                                                      información oportuna y      no llega con la              evaluación imprecisos e     Operativo              1   10   10   TOLERABLE   EVITAR
                                                                  la información.
                                                                                                      veraz .                     oportunidad, calidad e       inoportunos para toma de
                                                                                                                                  integridad requerida.        decisiones.




Microempresas Rurales Fortalecidas   Dirección Desarrollo Rural




                                                                                                                                  No se realiza el adecuado
                                                                                                      Deficiencias en el
                                                                                                                                  seguimiento a la ejecución
                                                                  Deficiencia en la calidad de la     seguimiento a la                                       Responsabilidad fiscal,
                                                                                                                                  de los recursos
                                                                  información de ejecución de los     ejecución de los recursos                              disciplinaria y/o penal por   Financiero             1   10   10   TOLERABLE   REDUCIR
                                                                                                                                  entregados a las
                                                                  convenios y contratos.              entregados a través de                                 omisión.
                                                                                                                                  entidades a través de
                                                                                                      convenios y contratos.
                                                                                                                                  convenios y contratos.




                                                                  Deficiencia en los mecanismos de                                No se cumple con la          Suspensión total o parcial,
                                                                  control en el cumplimiento de los   Incumplimiento de           totalidad de las             o cancelación por parte
                                                                  cronogramas y productos             disposiciones del           disposiciones establecidas   del Fondo del derecho a       Legal-Cumplimiento   1   10   10   TOLERABLE   EVITAR
                                                                  establecidos en el Convenio de      Convenio de Préstamo.       en el Convenio de            solicitar el retiro de fondos
                                                                  Préstamo.                                                       Préstamo.                    de la cuenta préstamo.




                                                                                                                                 Que los recursos
                                                                                                                                 invertidos por los usuarios   No se logran los
                                                                  Deficiencias en la identificación de Baja eficiencia en la
                                                                                                                                 del Programa no den           resultados esperados en
                                                                  las demandas de los servicios del    inversión de los recursos                                                          Financiero              1   10   10   TOLERABLE   EVITAR
                                                                                                                                 respuesta efectiva a las      la ejecución de los planes
                                                                  Programa.                            asignados a los usuarios.
                                                                                                                                 necesidades de sus            de negocios.
                                                                                                                                 microempresas.
                                                                                                                                                    El gobierno nacional, no      No atender la población
                                                                                                                                                    apropie la totalidad de los   objetivo de acuerdo con lo
                                                                                  Restricciones presupuestales del     No contar con la
                                                                                                                                                    recursos programados          programado.                Legal-Cumplimiento    2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                                                                  gobierno nacional                    apropiación de recursos
                                                                                                                                                    para la ejecución del         Pérdida de credibilidad
                                                                                                                                                    programa en la vigencia       Institucional.




                                                                                                                                                                                  Pérdida de credibilidad
                                                                                                                                                                                  institucional.
                                                                                                                                                    No se puede ofrecer el
                                                                                  No tener asignación presupuestal     No abrir convocatoria                                                                  Legal-Cumplimiento   2   20   40   IMPORTANTE     ASUMIR
                                                                                                                                                    producto a nivel nacional
                                                                                                                                                                                  Sanciones por parte de la
                                                                                                                                                                                  entidad prestataria

                                                                                                                                                                                  Desmotivación de los
                                                                                                                                                                                  beneficiarios.
                                                                                  Demoras en el cumplimiento de
                                                                                                                      Dificultades en la            Situaciones que limitan el
                                                                                  compromisos de cofinanciación por                                                               Perdida de credibilidad en Operativo
                                                                                                                      legalización de las           inicio y normal desarrollo                                                     1   10   10   TOLERABLE      ASUMIR
     Alianzas Productivas Constituidas            Dirección Desarrollo Rural      parte de otros actores distintos al                                                             el proyecto.
                                                                                                                      alianzas aprobadas.           de los proyectos
                                                                                  Ministerio
                                                                                                                                                                                  Lenta ejecucion
                                                                                                                                                                                  presupuestal
                                                                                                                                                                                  Demoras en la ejecución
                                                                                  Deficiente gestión del ejecutor de
                                                                                                                                                                                  de las alianzas.
                                                                                  un proyecto (OGA).                                                El presupuesto del
                                                                                                                       Bajo ritmo de ejecución
                                                                                                                                                    proyecto no se ejecuta en                                 Operativo            2   10   20   MODERADO       EVITAR
                                                                                                                       del proyecto.
                                                                                  Factores externos (clima, orden                                   el tiempo establecido.
                                                                                                                                                                                  Demora en la ejecución
                                                                                  público, otros)
                                                                                                                                                                                  presupuestal del programa




                                                                                                                                                    Que el ejecutor no cumpla
                                                                                  Cambios de administración
                                            Dirección de Planeación y Seguimiento                                      Incumplimiento del           con el cronogrma          Demoras en la ejecución                                                         COMPARTIR O
                                                                                  municipal y departamental                                                                                                   Operativo            2   10   20   MODERADO
                                            Presupustal                                                                ejecutor                     establecido para la       del proyecto.                                                                   TRANSFERIR
                                                                                  Efectos climáticos
                                                                                                                                                    ejecución del proyecto.




                                                                                                                       No se materialice            Que el ejecutor no cuente
                                                                                  Falta de recursos.
                                            Dirección de Planeación y Seguimiento                                      oportunamente el aporte      oportunamaente con la     Demoras en la ejecución                                                         COMPARTIR O
                                                                                  Cambios de administración                                                                                                   Financiero           2   10   20   MODERADO
                                            Presupustal                                                                del proyecto por parte del   contrapartida para la     del proyecto.                                                                   TRANSFERIR
                                                                                  municipal y departamental
                                                                                                                       ejecutor                     ejecucion del proyecto

Fondo de Fomento Agropecuario - Proyectos
     Productivos y de Infraestructura
                                                                                  Cambios de administración
                                                                                                                                                  Que se presenten cambios
                                                                                  municipal y departamental
                                                                                                                                                  de los beneficiarios
                                            Dirección de Planeación y Seguimiento Falta de interés de los              Cambios en los                                      Demoras en la ejecución
                                                                                                                                                  definidos en el momento                                     Operativo            2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                            Presupustal                           beneficioarios                       beneficiarios del proyecto                          del proyecto.
                                                                                                                                                  de presentar en proyecto
                                                                                  Rechazo por parte de otros
                                                                                                                                                  al MADR
                                                                                  beneficiarios



                                                                                                                                                                           No se benefician las
                                                                                                                                                 Que se presenten
                                                                                                                       Se postulen personas que                            personas que lo necesitan
                                            Dirección de Planeación y Seguimiento                                                                personas al programa que
                                                                                  Mala fe de las personas              no cumplan los requisitos                           Disminución del           Operativo                     2   10   20   MODERADO       ASUMIR
                                            Presupustal                                                                                          no cumplen los requisitos
                                                                                                                       del programa                                        cubrimiento de la
                                                                                                                                                 para acceder a este.
                                                                                                                                                                           población objetivo
                                                                                                                                                                                                                VERSIÓN
                                                                                                                                                                                                                   6
               FORMATO
                                                                                                                                                                                                          F01-PR-SIG-05

                                                                                                                                                                                                         FECHA EDICIÓN
             MAPA DE RIESGOS                                                                                                                                                                                26-04-2011




                                                                     EL CONTROL                PROBABILIDAD      IMPACTO
  EXISTEN                 CONTROLES                      TIPO DE         ESTÁ   SE APLICA EL       1 Baja          5 Leve                                    PLAN DE CONTINGENCIA                                                        EL CONTROL
                                                                                                                                Valor 2   ZONA DE RIESGO                                   EFICACIA   EFICIENCIA          EFECTIVIDAD
CONTROLES?                EXISTENTES                   CONTROLES     DOCUMENTA   CONTROL?         2 Media      10 Moderado                                    Impacto =Catastrófico                                                     ES EFECTIVO?
                                                                         DO?                       3 Alta     20 Catastrófico




             Revisión por parte de los responsables
             del proceso.

             Caracterización de los procesos.

    SI       Plan Estratégico Institucional             Preventivo       SI          SI             1               5              5        ACEPTABLE                                        0.91        0.90                0.91            SI

             Procedimiento para la definición y
             seguimiento del Plan de Desarrollo
             Agropecuario PR-DEI-01




             Aplicar las actividades definidas en el                                                                                                       Realizar el diagnóstico de la
             Procedimiento de Formulación de                                                                                                               situación presentada.
             Política Agropecuaria y sus e                                                                                                                 Emprender estratégias de
             Instrumentos. PR-DEI-02                                                                                                                       comunicación de la política o
                                                                                                                                                           instrumento.
    SI       Aplicación de la Política de               Preventivo       SI          SI             1               20            20        MODERADO       Ajustar o reformular              0.73        0.80                0.77            SI
             Información y comunicación. DE-DEI-                                                                                                           la política o instrumento o
             06                                                                                                                                            adecuar la política e
                                                                                                                                                           instrumentos existentes
             Encuesta de Satisfacción de los                                                                                                               para atender las necesidades
             Clientes                                                                                                                                      identif




                                                                                                                                                           Realizar el diagnóstico de la
                                                                                                                                                           situación presentada.
             Aplicación del procedimiento de
                                                                                                                                                           Emprender estratégias de
             formulación de politica Agropecuaria y
                                                                                                                                                           comunicación de la política o
             sus e instrumentos.PR-DEI-02
                                                                                                                                                           instrumento.
    SI                                                  Preventivo       SI          SI             1               20            20        MODERADO       Ajustar o reformular              0.57        0.80                0.69            SI
             Aplicación de la Estratégia de
                                                                                                                                                           la política o instrumento o
             Participación Ciudadana en la Gestión
                                                                                                                                                           adecuar la política e
             del Ministerio de Agricultura y
                                                                                                                                                           instrumentos existentes
             Desarrollo Rural DE-PCE-01.
                                                                                                                                                           para atender las necesidades
                                                                                                                                                           identificadas




             Revisión del sistema por parte del
             Comité de Coordinación del SIG.
    SI                                                  Preventivo       SI          SI             1               5              5        ACEPTABLE                                        0.55        0.90                0.73            SI
             Procedimiento Revisión del Sistema
             Integrado de Gestión. PR-DEI-06
     Aplicación de la Política de Gestión del
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.80   0.74   SI
     Talento Humano DE-DEI-08




     Seguimiento al proceso de
     programación y aprobación del
     presupuesto

     Procedimiento de Programación
     Presupuestal PR-DEI-03
SI                                              Correctivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.8    0.90   0.85   SI
     Qué riesgos platea la Contraloría en
     torno a la correctas aplicación de
     recursos?




     Vigilancia Administrativa
     por parte de la Junta Directiva,
     Revisión de Informes
     por el Ministerio
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.90   0.75   SI
     Procedimiento Control Presupuestal,
     Técnico y Financiero de la
     Participación del Ministerio en los
     Fondos Parafiscales PR-DEI-07


     Cumplimiento de las normas legales y
     procedimientos de contratación
     pública

     Aplicación del Manual de Contratación
     MN-GJU-01?
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
     Supervisión MN-GJU-02.

     Seguimiento al cumplimiento del Plan
     Operativo y al cronograma del
     contrato.




     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
SI   Supervisión MN-GJU-02.                     Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI




     Plan de Acción del proceso definido y
     su evaluación.

     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso.                   Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI

     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos PR-DEI-10




     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
     y de mejora PR-SIG-06
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Procedimiento Medición y Análisis del
     Desempeño de los Procesos PR-DEI-
     10
     Revisión del Plan de Acción y los
     indicadores por parte de los
SI   responsables del proceso.               Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.91   0.90   0.91   SI
     caracterización de los procesos.




     Back up de
     seguridad
     Clave de seguridad del equipo del
     Coordinador Desarrollo Organizacional
     y Calidad.
     Manual de procesos
SI   y procedimientos                        Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.97   0.92   SI
     impreso
     Red Halcón con restricciones para su
     modificación.
     Aplicación del procedimiento
     administración y control de
     documentos.




     Aplicación del Procedimiento
     Acciones
     preventivas,
     correctivas y de
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     mejora.
     Correos electrónicos de aviso.
     Registro y seguimiento a la matriz de
     plan de mejoramiento por proceso.




     Aplicación del Procedimiento
     gestión del riesgo
     Mapa de Riesgos
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     por Proceso
     Acompañamiento para la definición de
     riesgos




     Plan de acción del
     proceso
SI   Revisión de la encuesta                 Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Divulgaciones (correos, boletínes,
     videos, charlas)




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                 Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos




     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora
     Informe de gestión del Proceso
     Tomar como documentos de entrada
     para la planificacionn del proceso:

     * Caracterización del proceso.
     * Plan Estratégico Institucional
     * Procedimiento para la definición y
SI   seguimiento del Plan de Desarrollo        Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.91   0.90   0.91   SI
     Agropecuario PR-DEI-01
     * Plan Nacional de Desarrollo.
     * Directices
     * Resultados de gestión del proceso
     año anterior




     Ejecución de bases de datos de
     validacion y
     Aplicación del Manual de
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     Implementación y
     actualización de bases
     de datos.




     Aplicación del Procedimeinto de
     implementación y actualización de
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.81   0.84   SI
     Bases de Datos
     PR-GCO-02



     Aplicación del Manual de
     Implementación y
SI   actualización de bases                    Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.81   0.84   SI
     de datos.(MN-PR-GCO-02)
     Cap 20 Estrategia de Backup




     Diligenciamiento del Formato solicitud
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.6    0.81   0.71   SI
     de información F01-PR-GCO-01




     Comunicaciones previas a la
SI   fecha establecida para la actualización   Preventivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO    0.57   0.81   0.69   SI
     de información.




     Establecer fechas límites de entrega
     de la informacion dentro de los planes
     operativos de cada proyecto.
     Revisión de la consistencia de la
SI   información.                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.61   0.74   SI
     Revisión de documentos y boletines de
     resultados.
     Validación de las bases de datos
     contra series históricas.




     Cumplimiento de las normas legales y
     procedimientos de contratación
     pública
     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     Interventoría.
     Seguimiento al cumplimiento del Plan
     Operativo y al cronograma del
     contrato.
     Polizas
     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
SI   Supervisión.                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                  Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos




     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora
     Sensibilización en mejora continua




     Revisión por parte de los responsables
     del proceso.
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    0.90   0.70   SI
     caracterización de los procesos.




     Estrategia de Participación Ciudadana.

     Eventos de divulgación de los
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     diferentes programas
     del MADR.




     Seguimiento a los compromisos
SI   adquiridos en los Acuerdo para la        Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     Prosperidad.




SI   Hacer concertación de agenda previas     Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     a la realización del CONSA ó CONSEA
       por parte del profesional del MADR
           delegado para coordinar esta
                     actividad.

      Registro de compromisos a través de
                     actas.
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI




     Lista de verificación
     de la cuenta única.

SI   Control de Requerimientos.               Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.81   0.84   SI

     Procedimiento Cuenta Única CGR PR-
     PCE-01
     Lista de verificación de la cuenta
     única.
     Requerimientos.
     Presentación y Evaluación Plan de
     Mejoramiento PR-PCE-02
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     Procedimiento Cuenta Única CGR PR-
     PCE-01
     Procedimiento para la
     presentación de las Memorias al
     Congreso de la República (PR-PCE-
     03)




     Informe mensual de
     la CGN
     * Comité de Coordinación de SIG
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     Presentación y Evaluación Plan de
     Mejoramiento PR-PCE-02




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                  Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos




     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora




     Revisión por parte de los responsables
     del proceso.
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.55   0.90   0.73   SI
     Caracterización de los procesos.




     Apliación del Procedimiento
     Auditorías Internas
     de Calidad
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.95   0.78   SI
     Reuniones del SIG.
     Reuniones periódicas de la oficina de
     Control Interno




     Aplicación del Procedimiento
     auditoría de control interno
     Revisión y actualización
     periódica de la normatividad aplicable
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.95   0.78   SI
     al control interno
     Plan de actividades.
     Reuniones periódicas de la
     Oficina de Control Interno.
     Aplicación del Procedimiento
     gestión de riesgo.
     Política de Riesgo.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     Seguimiento de la
     OCI.
     Plan de acción.




     Plan de acción.
     Aplicación del Procedimiento
     informes de ley.
     Reuniones de la
     OCI.
     Memorandos,
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     oficios, etc.
     Revisión y análisis
     de la información
     allegada
     Actualización base de datos de la
     normatividad




     Seguimiento trimestral y semestral por
SI   parte de la OCI.                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     Reuniones del SIG.




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                    Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos




     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora




     Verificación de los recursos existentes;
     distribución de actividades entre los
     profesionales; revisión périodica de los
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.55   0.90   0.73   SI
     indicadores y su seguimiento;
     definición de los controles necesarios
     para el proceso.




     Implementacdión de una base de
SI   datos con el registro de actuaciones y     Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.92   0.89   SI
     términos
     Aplición de Ley 734 de 2002.

     Aplicación de los Procedimientos
SI   establecidos para el proceso.            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                     0.67   0.81   0.74   SI

     Control diario de las actuaciones
     procesales.




     Control de los términos en cada una
SI   de las acciones disciplinarias           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                     0.86   0.81   0.84   SI
     adelantadas




     Aplicación de la Ley 734 de 2002

     Aplicación constitución política
     (articulo 29)
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                     0.67   0.81   0.74   SI
     Control diario de las actuaciones
     procesales.




     Tener los archivos de los expedientes
                                                                                               Reconstrucción del expediente
     en un lugar protegidos bajo llave con
                                                                                               contando con la base de los
SI   responsabilidad del funcionario y        Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO                                      0.57   0.81   0.69   SI
                                                                                               mecanismos implementados
     contratista de la oficina de control
                                                                                               para el control de los procesos
     disciplinario




     Aplicación de la Ley 734 de 2002.
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                     0.86   0.81   0.84   SI
     Aplicación del Procedimiento
     Verbal PR-DIS-03




     Tener los archivos de los expedientes
                                                                                               Reconstrucción del expediente
     en un lugar protegidos bajo llave con
                                                                                               contando con la base de los
SI   responsabilidad del funcionario y        Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO                                      0.57   0.81   0.69   SI
                                                                                               mecanismos implementados
     contratista de la oficina de control
                                                                                               para el control de los procesos
     disciplinario




     Plan de Acción del
     proceso definido con la Aplicación del
     Procedimiento medición y análisis del
     desempeño de los procesos
     establecido en el Minsiterio.
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                     0.6    0.97   0.79   SI

     Realización de las actividades fijadas
     en los indicadores.
     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora




     Revisión por parte de los responsables
     del proceso.
     Revisión del Plan de Acción por parte
     de la Dirección de Planeación frente al
SI   Plan Estratégico Institucional.            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.90   0.79   SI
     Aprobación del Plan de Acción por
     parte del Comité de Coordinación del
     SIG.




     Manual de Usuarios
     del sistema impreso
     y publicado en el
     pagina Web de
     MinHacienda
     *Lìnea soporte del
SI   sistema SIIF,                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     MinHacienda para
     usuarios y
     Coordinador
     Aplicación de los Procedimientos (PR-
     GFI-
     01 y PR-GFI-06)




     Aplicación del Procedimiento para
     Otorgar el Registro
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    0.81   0.66   SI
     Presupuestal (PRGFI-
     05).




     Memorando recordando a las areas
     responsables sobre los recursos por
     ellos programados para ell respectivo
     mes y así contribuir al trámite oportuno
     por parte de los mismos de las
SI   respectivas autorizaciones de              Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     desembolso.
     para la ejecuciòn financiera de los
     recursos situados en cada periodo
     (PAC).




     Memorando a las áreas ejecutoras
     informando sobre los valores
     programados por ellos, sin tramite de
SI                                              Preventivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO    0.86   0.81   0.84   SI
     autorización de desembolso al cierre
     del mes, para las medidas correctivas
     a que haya lugar
     Mantenimiento
     continuo a la
     plataforma
     tecnológica a travès
SI   de la cual opera el                      Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     sistema.
     * Plan de contingencia
     establecido por el
     Min Hacienda




     * Memorandos,oficios.

SI   * Manual de supervisión.MN-GJU-02        Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI

     * Manual de Contratación.MN-GJU-01



     Plan de Acción del proceso definido
     Seguimiento periódico a los
     Indicadores del proceso
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del procedimiento:

     * Procedimiento Medición y Análisis de
     los Procesos PR-DEI-10

     Aplicación de los procedimientos

     * Acciones preventivas, correctivas y
     de mejora. PR-SIG-06
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     * Medición y análisis de los procesos
     PR-DEI-10




     Revisión por parte de los responsables
     del proceso.
SI                                            Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.91   0.90   0.91   SI
     caracterización de los procesos.




     Programación de
SI   gastos de                                Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.90   0.79   SI
     funcionamiento e inversión.




     Aplicación del Manual de interventoria
     Aplicación del Procedimiento para
     el ingreso de bienes
     con sus formatos
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.73   0.95   0.84   SI
     (PR-ALI-04).
     Aplicación del procedimiento
     levantamiento físico de inventario
     (PR-ALI-17)
     Aplicación del Procedimiento PR-ALI.-
     19 Sistema ORFEO y
     sus actualizaciones.
     Aplicación del Procedimiento PR-ASC-
SI   01.                                     Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.95   0.81   SI
     Capacitaciones
     permanentes.
     Planillas de distribución de
     correspondencia.




     Aplicación del Procedimiento PR-ALI-
SI   07                                      Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    0.90   0.70   SI




     Plan de Acción para
     el mantenimiento
     preventivo y
     correctivo de
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.90   0.75   SI
     software y Hardware.
     F02-MN-ALI-03
     F01-PR-ALI-19
     F01-MN-ALI-03




     Cumplimiento de las normas legales y
     procedimientos de contratación
     pública
     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     Interventoría.
     Seguimiento al cumplimiento del Plan
     Operativo y al cronograma del
     contrato.
     Polizas




     Aplicación de las actividades
SI   establecidas en el Manual de            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   1.00   0.84   SI
     Interventoría.




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                 Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos




     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora
     Revisión por parte de los responsables
     del proceso
SI                                            Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.91   0.90   0.91   SI
     caracterización de los procesos.




     Aplicación del Procedimiento control
     de PQRDS.
     Emisión de respuesta provisional para
SI                                            Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.67   0.90   0.79   SI
     interrumpir términos, implimentación
     aplicativo de certificaciones para
     agilizar el requermiento.




     Programación anual de Pago nómina
     de pensionados.
SI   Aplicación del Procedimiento de          Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.55   0.90   0.73   SI
     Elaboración y Liquidación de Nómina
     Pensionados de IDEMA e INAT.




     Bases de datos de cobro de cartera,
     aplicación del reglamento de recaudo
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     de cartera y el manual de cobro
     persuasivo




     Base de datos, aplicación del
SI   procedimiento de Pago de Cuotas          Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     Partes Pensionales.




     Aplicación del procedimiento de
SI   levantamiento de hipoteca, lista de      Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.90   0.75   SI
     chequeo, registro base de datos




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                  Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos




     Aplicación del Procedimiento acciones
SI   preventivas, correctivas                 Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora




     Revisión por parte de los responsables
     del proceso.
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.67   0.90   0.79   SI
     caracterización de los procesos.
     Encuesta a funcionarios, resultados de
SI   la evaluación de competencias, acta      Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   1.00   0.75   SI
     comité de capacitación y estímulos




     Citación.
     Listado de
     inscripciones.
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.6   1.00   0.80   SI
     Condiciones claras respecto a la
     responsabilidad de los funcionarios
     frente a la capactación




     Clasificación de la
     planta por niveles y
     por tipo de
SI   vinculación                              Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   1.00   0.75   SI
     Aplicación de las actividades del
     procedimiento de provisión de cargos,
     permanencia y retiro de funcionarios




     Aplicación de las actividades del
     Procedimiento para
     la elaboración de
SI   Nómina y                                 Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   1.00   0.75   SI
     liquidaciones de
     seguridad social, cronograma para
     entrega de nómina




     Aplicación de las actividades del
     Procedimiento para
     la Administración de
SI   Historias Laborales                      Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   1.00   0.75   SI
     Funcionarios Activos, hoja de control
     de documentos en cada caparpeta de
     hoja de vida




     Cumplimiento de las normas legales y
     procedimientos de contratación
     pública
     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   0.90   0.70   SI
     supervisión.
     Seguimiento al cumplimiento del Plan
     Operativo y al cronograma del
     contrato.
     Polizas




     Aplicación de las actividades
SI   establecidas en el Manual de             Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   1.00   0.75   SI
     Supervisión
     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                  Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos




     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora




     Revisión por parte de los responsables
     del proceso.
SI                                            Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.91   0.90   0.91   SI
     caracterización de los procesos.




     Revisión Jefe Oficina
SI   Buscador inteligente.                    Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.80   0.74   SI
     Noticiero Oficial




     Revisión Jefe Oficina

SI   Buscador inteligente                     Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.80   0.74   SI

     Noticiero Oficial




     Link de normatividad actualizado en la
     página web del MADR.
SI                                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.80   0.74   SI
     Compendio jurídico actualizado
     Revisión Jefe Oficina

     Comunicación
     permante con la
     Secretaría Jurídica
SI   de la Presidencia y                     Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.80   0.74   SI
     con las oficinas
     juridicas de las
     entidades adscritas o
     vinculadas al
     MADR




     Revisión Jefe Oficina
     Revisión por parte de
     la firma Litigando,
     contratista
     encargado de
     adelantar la vigilancia
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.90   0.79   SI
     y seguimiento a los
     procesos.
     Revisión por parte
     del interventor del
     contrato con firma
     Litigando.




     Revisión Jefe Oficina y de los
     abogados encargados
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.85   0.76   SI
     Garantizar el personal responsable de
     la actividad de recaudo




     Revisión Jefe Oficina

     Aplicación de las actividades del
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.90   0.79   SI
     procedimiento control de PQRDS

     Informe semestral de gestión




     Revisión Jefe Oficina

     Aplicación de las actividades del
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.90   0.79   SI
     procedimiento control de PQRDS

     Informe semestral de gestión




     Revisión Jefe Oficina

SI   Seguimiento a los                       Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.8    0.74   SI
     indicadores de
     gestión
     Procedimiento Elaboración y
     Expedición de tarjeta profesional de
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                     0.67   0.9    0.79   SI
     Administrador en Desarrollo
     Agroindustrial PR-GJU-05




     Revisión Jefe Oficina
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                     0.67   0.90   0.79   SI
     Resolución de vigilancia y control




     Cumplimiento de las normas legales y
     procedimientos de contratación
     pública
     Aplicación de las actividades                                                            Aplicar poliza de cumplimiento
SI   establecidas en el Manual de            Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO                                      0.57   0.90   0.74   SI
     contratacion.                                                                            Ejercer las acciones de ley.
     Seguimiento a las obligaciones del
     contrato.
     Polizas




     Manual de Contratación MN-GJU-01
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                     0.86   0.80   0.83   SI
     Procedimiento Contratación PR-GJU-
     04




                                                                                              Designar en otro funcionario la
     Designar en otro funcionario la labor
                                                                                              labor de interventoría.
     de interventoría.
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO    Aplicar las sanciones             0.57   0.81   0.69   SI
     Aplicar las sanciones disciplinarias,
                                                                                              disciplinarias, fiscales, y
     fiscales, y penales que contempla el
                                                                                              penales que contempla el
     manual de interventoria.
                                                                                              manual de interventoria.




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                 Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                     0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos
     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora




     Revisión del Plan de Acción y los
     indicadores por parte de los
SI   responsables del proceso.               Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.91   0.90   0.91   SI
     caracterización de los procesos.




     Divulgaciones (publicaciones, correos
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.80   0.83   SI
     electrónicos, videos o charlas).




     Comunicaciones a los misionales
SI   solicitando la actualización del        Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.95   0.91   SI
     portafolio




     Aplicación del Procedimiento
     Control de
     peticiones, quejas,
     reclamos, denuncias
     y solicitudes de
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.95   0.91   SI
     información
     Seguimiento a través del Sistema
     ORFEO.
     Distribución del Informe Atención y
     Servicio al Ciudadano




     Aplicación del Procedimiento
     Elaboración de la
SI   encuesta de                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.95   0.91   SI
     satisfacción del
     cliente.




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                 Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos
     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                      0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora
     Informe de gestión del Proceso




     1. Elaboración y revisión por parte de
     los responsables del proceso.

SI   2. Revisión del Plan de Accion por        Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                      0.60   0.90   0.75   SI
     parte del grupo de Planeación




                                                                                                1. Reformular o ajustar       la
                                                                                                política o instrumento.

                                                                                                2. Adecuar la política e
                                                                                                instrumentos existentes para
                                                                                                atender      las     necesidades
     Aplicación del procedimiento de
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO    identificadas                      0.57   0.80   0.69   SI
     formulación de politica e instrumentos.
                                                                                                3. Aplicar el    procedimiento
                                                                                                producto  y/o     servicio  no
                                                                                                conforme.




     2. Aplicación de la Política         de
     Información y comunicación.

     3. Publicacion en la paginas web,
     divulgacion a través de los actores de
     las cadenas productivas.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                      0.86   0.80   0.83   SI
     4. Aplicación del procedimiento de
     formulación de politica e instrumentos.

     5.   Seguimiento       por wl   área
     responsable a los diferentes trámites
     administrativos internos.




     6. Cumplimiento de las normas legales
     y procedimientos de contratación
     pública

     7. Aplicación de las actividades
     establecidas en los Manuales de
SI   contratacion y supervisión                Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                      0.86   0.90   0.88   SI

     8. Seguimiento al cumplimiento del
     Plan Operativo y al cronograma del
     contrato.

     9. Polizas
     10. Aplicar el Manual de supervision.

     11. Minuta de contrato y/o convenio en
     el que se especifique la interventoria y
SI   el recurso asignado para realizar dicha    Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.50   0.80   0.65   SI
     labor.

     12. Contratacion de una firma
     interventora externa.




     13. Plan de Acción del proceso
     definido
     Seguimiento      periódico a los
     Indicadores del proceso.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.60   0.97   0.79   SI
     14. Aplicación del Procedimiento
     medición y análisis del desempeño de
     los procesos




      Estrategias de difusión, con apoyo de
     las secretarias de agricultura.
SI                                              Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.8    1.00   0.90   SI
     Divulgacion y promocion a traves de la
     pagina web del MADR.




     Estrategias de difusión, con apoyo
     delos gremios del sector agropecuario.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Divulgacion y promocion a traves de la
     pagina web del MADR.




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Aplicación del Manual de servicios
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.67   0.60   0.64   SI
     Finagro , cap 8 Compromisos,
     seguimiento y control y procedimiento
     investigativo y de control a los actores
     del crédito rural.




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Aplicación del Manual de servicios
SI                                              Preventivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO    0.67   0.60   0.64   SI
     Finagro , cap 8 Compromisos,
     seguimiento y control y procedimiento
     investigativo y de control a los actores
     del crédito rural.




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Aplicación del Manual de servicios
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.67   0.60   0.64   SI
     Finagro , cap 8 Compromisos,
     seguimiento y control y procedimiento
     investigativo y de control a los actores
     del crédito rural.
     Minimizar la cobertura del FAG y la
SI                                              Preventivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO    0.57   0.70   0.64   SI
     expediciónd e garantías del 100%.




     Sistema de administración de riesgo
SI   créditicio y proceso de cobrazan y         Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.67   0.60   0.64   SI
     recaudos de los intermediarios.




SI   Procesos judiciales de cobro.              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.70   0.65   SI




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Aplicación del Manual de servicios
     Finagro , cap 8 Compromisos,
     seguimiento y control y procedimiento
     investigativo y de control a los actores
SI   del crédito rural.                         Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.60   0.60   SI

     Certificaciòn de condiciòn de afectado
     emitido por las entidades
     competentes

     Visitas de campo a los beneficiarios
     por parte de Finagro




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Campañas de divulgaciòn por parte de
     Finagro: Cartillas, publicidad pagina
     web.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Brigadas de credito por parte del
     Banco Agrario.

     Difusiòn pagina web del MADR




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.91   0.60   0.76   SI
     El diseño e implementacion del FAG
     especial de recuperaciòn para la
     ejecucion del instrumento
     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Aplicación del Manual de servicios
     Finagro , cap 8 Compromisos,
     seguimiento y control y procedimiento
     investigativo y de control a los actores
SI   del crédito rural.                         Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI

     Certificaciòn de condiciòn de afectado
     emitido por las entidades
     competentes

     Visitas de campo a los beneficiarios
     por parte de Finagro




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Campañas de divulgaciòn por parte de
     Finagro: Cartillas, publicidad pagina
     web.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Brigadas de credito por parte del
     Banco Agrario.

     Difusiòn pagina web del MADR




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.91   0.60   0.76   SI
     El diseño e implementacion del FAG
     especial de recuperaciòn para la
     ejecucion del instrumento




     Sistematización de la liquidación de
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    0.70   0.60   SI
     las obligaciones




     Establecimiento de las oficinas que
     haran parte de la red social definidas
     de acuerdo con la reglamentaciòn del
     instrumento
SI                                              Preventivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO    0.4    0.90   0.65   SI


     Seguimiento a la ejecución del
     convenio




     Seguimiento a la ejecución del
SI                                              Preventivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO    0.4    0.90   0.65   SI
     convenio




     Certificaciòn de condiciòn de afectado
     emitido por las entidades
     competentes de la zona.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Visitas de campo a la zona de los
     beneficiarios por parte del Banco
     Agrario
     Visitas de verificación a las zonas
     afectadas, que permitan corroborar la
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.6   0.60   0.60   SI
     condición de afectados de quienes
     acceden al apoyo.




     Definiciòn de los requisitos de acceso
     por parte del MADR
SI   La revisiòn que realiza el Banco            Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.6   1.00   0.80   SI
     Agrario respecto al cumplimiento de
     los requisitos del Beneficiarios.




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Campañas de divulgaciòn por parte de
     Finagro: Cartillas, publicidad pagina
     web.
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.6   1.00   0.80   SI
     Brigadas de credito por parte del
     Banco Agrario.

     Difusiòn pagina web del MADR




     Lineamentos definidos por la Comisiòn
     Nacional de Crèdito Agropecuario.

     Aplicación del Manual de servicios
     Finagro , cap 8 Compromisos,
     seguimiento y control y procedimiento
     investigativo y de control a los actores
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.6   1.00   0.80   SI
     del crédito rural.

     Certificaciòn de condiciòn de afectado
     emitido por las entidades
     competentes




     Realizaciòn de metodos por parte de
     la FNC de extension individual y grupal
     para lograr la mayor adopcion posible
     por parte de los cafeteros atendidos,
SI   de aquellas practicas y tecnologias         Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.8   0.80   0.80   SI
     que le sean practicas.

     Visitas por parte de los extensionistas
     y verificación de las labores realizadas.




     Las Cooperativas deben registrar las
     compras de café en el SICA (Sistema
     de Información Cafetera).
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   1.00   0.75   SI
     Aplicación en la metogología defeinida
     dentro de la reglamentación del
     programa
     Divulgar y socializar el rograma de
     investigación a través de los
     Congresos Nacionales, a cargo de la
SI   FNC.                                      Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI

     Priorización de líneas de investigación
     en los congresos nacionales.




     Definición de ferias, campeonatos,
     giras y programas a implementar
     durante la vigencia del programa.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Promover la emisión de certificaciones
     de calidad de café.




     Concertaciones con el consejo de la
     cadena del Arroz.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    0.70   0.60   SI
     Censos de area sembrada e
     inventarios de la insdustria




     Visitas de campo e informe tecnico
     Medición de las areas sembradas por
     parte del ingeniero de campo
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.80   0.70   SI
     . Divulgacion de los deberes y
     derechos e implicaciones legales
     (aplica a partir de Nov./2010)




     Reporte quincenal del estado de los
SI   contratos dirigido al director de         Preventivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO    0.73   0.85   0.79   SI
     Cadenas Productivas




      Revisiones periodicas de las carpetas
     de los contratos firmados
SI   Comunicaciones a los usuarios             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.80   0.70   SI
     informando el vencimiento de las
     polizas




     Visitas aleatorias a algunos proyectos
     y los demás Informe de interventoria
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.85   0.76   SI
     estaran basados en los reportes de
     los ingenieros de campo




     Modificacion de las fechas de registro.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    0.85   0.68   SI
      Participación de un funcionario del
     ICA Nacional en los comites
      Verificacion por parte de la CCI de la
     informacion suministrada por los
     agricultores y generacion de listado de
SI   los inconsistente.                          Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5    0.80   0.65   SI

     Mapas de lotes sembrados de
     algodón a nivel nacional




     1. Condiciones establecidas en los
     terminos de referencia de la
     convocatoria.
     2. Informes bimestrales de avance.
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.91   0.80   0.86   SI
     3. Veeduría de los gremios y de la
     población beneficiaria.
     4.Auditorias o supervisión realizadas a
     los acuerdos de financiamiento.




     5. Desembolsos escalonados de la
     cofinanciacion contra demostración del
SI   uso del aporte de la entidad                Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     6. Informes de avance en la ejecucion
     del presupuesto del proyecto




     1. Manual de servicios de Finagro.
     2. Estudio de crédito por parte del
     intermediario financiero
SI   3. Verificación de la documentación         Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.55   0.80   0.68   SI
     soporte y de la inversión por parte del
     intermediario financiero
     4. Control de inversión de FINAGRO




     5. Visitas de control de inversión de los
     intermediarios financieros.
     6. Visitas de control de inversión de
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.55   0.80   0.68   SI
     FINAGRO.
     7. Verificación de los documentos
     soportes por parte de FINAGRO




     1. Manual de servicios de Finagro
     2. Visitas tecnicas por parte del
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     intermediario




     3. Visitas de control de inversión de los
     intermediarios financieros.
     4. Visitas de control de inversión de
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.55   0.80   0.68   SI
     FINAGRO.
     5. Verificación de los documentos
     soportes por parte de FINAGRO




     6. Medios de comunicación del
     Ministerio y del operador.
     7. Correos electronicos a las
     secretarias de agricultura.
SI                                               Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     8. Divulgaciones a través de gremios y
     CONSEAS.          9. Campañas de
     divulgación realizadas por FINAGRO y
     por el Intermediario Financiero.
     1, Elaboración y revisión por parte de
     los responsables del proceso.

SI   2,Revisión del Plan de Accion por         Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                      0.55   0.90   0.73   SI
     parte del grupo de Planeación




                                                                                                1. Reformular o ajustar       la
                                                                                                política o instrumento.

                                                                                                2. Adecuar la política e
                                                                                                instrumentos existentes para
     3, Aplicación del procedimiento de
                                                                                                atender      las     necesidades
     formulación de politica e instrumentos.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO    identificadas                      0.57   0.80   0.69   SI

                                                                                                3. Aplicar el    procedimiento
                                                                                                producto  y/o     servicio  no
                                                                                                conforme.




     4, Aplicación de la Política de
     Información y comunicación.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                      0.91   0.80   0.86   SI
     5, Publicacion en la paginas web,
     divulgacion a través de los actores de
     las cadenas productivas




     6 Aplicación de la Ley 811 de 2003

     7. Seguimiento a través de la
     Dirección de Cadenas Productivas y
     las secretarias tecnicas de las
     cadenas

     8. Seguimiento a través del sistema de
     Información de las Organizaciones de
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                      0.67   0.90   0.79   SI
     Cadena (SIOC)

     9. Personal competente

     10. Informes de gestión

     11. Reuniones de Consejo de Cadena

     12. Actas de reuniones




     13, Reuniones de
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                      0.86   0.86   0.86   SI
     seguimiento
     14, Cumplimiento de las normas
     legales    y     procedimientos de
     contratación pública

     15. Aplicación de las actividades
     establecidas en los Manuales de
SI   contratacion y supervisión                 Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI

     16. Seguimiento al cumplimiento del
     Plan Operativo y al cronograma del
     contrato.

     17. Polizas




     18, Aplicar el Manual de supervision.

     19, Minuta de contrato y/o convenio en
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.81   0.74   SI
     el que se especifique la interventoria y
     el recurso asignado para realizar dicha
     labor




     20, Plan de Acción del
     proceso definido.

     21, Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso.                   Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI

     22, Aplicación del Procedimiento
     medición y análisis del desempeño de
     los procesos




     23, Aplicación del Procedimiento
     acciones
SI   preventivas, correctivas                   Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     y de mejora




     Reuniones de los comites
     administrativos y comité supervisor.

     Visitas de campo por parte del
SI                                              Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.67   0.80   0.74   SI
     operador

     Informes de avance por parte del
     ejecutor.




     Revisiòn de las cuotas asignadas, para
     lo cual se realizan reuniones
SI                                              Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.67   1.00   0.84   SI
     extraordinarias en el Comité Ejecutivo
     para la Pesca
     4. Segiimiento técnico y financiero a
     cada proyecto por parte del Ministerio.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    1.00   0.75   SI
     5. Informes de avances semestrales
     por parte del ejecutor.




     6. Plan de Desarrollo 2010-2014, que
SI   incluye financiación de las agendas de    Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.90   0.79   SI
     investigación.




     7. Correos electrónicos.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.90   0.75   SI
     8.Informes de avance.




     9. Convocatorias a reuniones de
SI   concertaciòn con los sectores             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.85   0.73   SI
     involucrados




SI   Acuerdo de competitividad firmado         Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.90   0.75   SI




     Inscripcion del proyecto a Planeacion
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.36   0.90   0.63   SI
     Nacional.




      Estudios previos para la celebracion
     de la contratacion que contengan:
SI   Plan Operativo, Objeto a contratar,       Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.90   0.88   SI
     descripcion de la necesidad,
     caracteristicas del contrato




     Revisión por parte de los responsables
     del proceso.
     Revisión del Plan de Acción por parte
SI   de la Dirección de Planeación frente al   Preventivo   SI   SI   2   5    10   TOLERABLE   0.91   0.90   0.91   SI
     Plan Estratégico Institucional y
     caracterización de los procesos.
                                                                                                Realizar el diagnóstico de la
                                                                                                situación presentada.
                                                                                                Emprender estratégias de
     Aplicar las actividades definidas en el
                                                                                                comunicación de la política o
     Procedimiento de Formulación de
                                                                                                instrumento.
     Política e Instrumentos.
                                                                                                Ajustar o reformular
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO                                     0.73   0.80   0.77   SI
                                                                                                la política o instrumento o
     Aplicación de la Política de
                                                                                                adecuar la política e
     Información y comunicación.
                                                                                                instrumentos existentes
                                                                                                para atender
                                                                                                las necesidades
                                                                                                identificadas.




                                                                                                Realizar el diagnóstico de la
                                                                                                situación presentada.
                                                                                                Emprender estratégias de
                                                                                                comunicación de la política o
                                                                                                instrumento.
     Aplicación del procedimiento de
                                                                                                Ajustar o reformular
     formulación de politica e instrumentos.
                                                                                                la política o instrumento o
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO    adecuar la política e
                                                                                                                                 0.57   0.80   0.69   SI
     Aplicación de la Estratégia de
                                                                                                instrumentos existentes
     Participación Ciudadana.
                                                                                                para atender las necesidades
                                                                                                identificadas.
                                                                                                Aplicar el procedimiento
                                                                                                producto y/o servicio no
                                                                                                conforme.




                                                                                                Diseño de estrategias e
                                                                                                instrumentos de política que
                                                                                                permitan atender los productos
     Aplicar las actividades definidas en el                                   20               que obtuvieron un resultado                           SI
SI    Procedimiento de Formulación de          Preventivo   SI   SI   1   20        MODERADO    menos favorable en el proceso    0.57   0.90   0.74
            Política e Instrumentos.                                                            de lnegociación de un acuerdo.
                                                                                                Dichas aciones serán
                                                                                                adelantadas por las instancias
                                                                                                pertienentes.




     Confirmación electrónica y telefónica
     de los participantes al evento.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                    0.8    0.90   0.85   SI
     Conformacion de la lista de los
     participantes confirmados.




     Cumplimiento de las normas legales y
     procedimientos de contratación
     pública
     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                    0.86   0.90   0.88   SI
     Interventoría.
     Seguimiento al cumplimiento del Plan
     Operativo y al cronograma del
     contrato.
     Polizas




     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
SI   Interventoría.                            Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                    0.86   0.81   0.84   SI




     Plan de Acción del
     proceso definido
     Seguimiento periódico a los
SI   Indicadores del proceso                   Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                    0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos
     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6   0.97   0.79   SI
     y de mejora




     Documento de justificación de la
     medida.
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5   0.90   0.70   SI
     Acto administrativo




     Confirmación
     electrónica y
     telefónica de los
     participantes al
SI   evento.                                 Preventivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO    0.4   1.00   0.70   SI
      Conformacion de
     la lista de los
     participantes
     confirmados.




     . Presentación al CONFIS documento
SI   técnico justificando la necesidad de    Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5   0.81   0.66   SI
     operar el mecanismo.




     Reuniones con los sectores.
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5   0.90   0.70   SI




      Reuniones de seguimiento, de
SI   interventoria y de comites              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6   0.90   0.75   SI
     administrativos.




     Reuniones de seguimiento, de
SI   interventoria y de comites              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6   0.90   0.75   SI
     administrativos.


     Documento de justificación de la
     medida.
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5   0.81   0.66   SI
     Acto administrativo



     Aplicación de los
     Requisitos
     establecidos en la
     resolución
SI   reglamentaria.                          Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5   0.81   0.66   SI
      Revisión de la
     documentación en
     relación a lo asignado
     por el MADR



     Aplicación de los
     Requisitos
     establecidos en la
     resolución
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5   0.81   0.66   SI
     reglamentaria.
     Revisión de la
     documentación en
     relación a lo asignado por el MADR
     Aplicación de los
     Requisitos
     establecidos en la
     resolución
SI   reglamentaria.                            Preventivo    SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                   0.5    0.81   0.66   SI
     Revisión de la
     documentación en
     relación a lo asignado
     por el MADR



      Presentación al CONFIS documento
SI   técnico justificando la necesidad de      Preventivo    SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                   0.5    0.81   0.66   SI
     operar el mecanismo.




     1. Aplicación de
     diferentes
     mecanismos de
SI   divulgación.                              Preventivo    SI   SI   2   5    10   TOLERABLE                                   0.67   0.95   0.81   SI
     2. Reglamentación
     para la
     implementación.




     Reprogramar las activdades de
SI                                              Correctivo   SI   SI   2   10   20   MODERADO                                    0.4    0.80   0.60   SI
     identificación y registro




     Reuniones con los afectados por la ola
     invernal,
SI   Encuestas.                                Preventivo    SI   SI   2   5    10   TOLERABLE                                   0.67   0.80   0.74   SI
     Socialización del programa a los
     ganaderos afectados




     Revisión de la caracterización
     del proceso frente al Plan
     Estratégico Institucional


SI                                             Preventivo    SI   SI   2   5    10   TOLERABLE                                   0.91   0.90   0.91   SI




                                                                                                 Realizar el diagnóstico de la
                                                                                                 situación presentada.
     Aplicar las actividades definidas en el
     Procedimiento de Formulación de
                                                                                                 Apliocar las estratégias de
     Política Agropecuaria y sus
                                                                                                 información y comunicación.
     instrumentos. PR-DEI-02
SI                                             Preventivo    SI   SI   1   20   20   MODERADO                                    0.57   0.80   0.69   SI
                                                                                                 Ajustar o reformular
     Aplicar la Política de Información y
                                                                                                 la política o instrumentos
     comunicación. DE-DEI-06
                                                                                                 existentes para atender
                                                                                                 las necesidades
                                                                                                 identificadas.
                                                                                                Realizar el diagnóstico de la
                                                                                                situación presentada.
     Aplicación del procedimiento de
     formulación de politica agropecuaria e                                                     Apliocar las estratégias de
     instrumentos. PR-DEI-02                                                                    información y comunicación.

     Aplicación de la Estratégia de                                                             Ajustar o reformular
SI   Participación Ciudadana en la Gestión     Preventivo   SI   SI   1   20   20   MODERADO    la política o instrumentos      0.57   0.80   0.69   SI
     del Ministerio de Agricultura y                                                            existentes para atender
     Desarrollo Rural DE-PCE-01.                                                                las necesidades
                                                                                                identificadas.
     Procedimiento Control/Servicio no
     Conforme PR-DEI-09                                                                         Aplicar el procedimiento
                                                                                                producto y/o servicio no
                                                                                                conforme.




     No objecion de entidades
     financiadoras.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                   0.57   0.95   0.76   SI
     Aprobacion comites directivos.




     Cumplimiento de las normas legales y
     procedimientos de contratación
     pública

     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                   0.86   0.90   0.88   SI
     Supervisión MN-GJU-02.

     Seguimiento al cumplimiento del Plan
     Operativo del contrato.

     Polizas




     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
     Supervisión MN-GJU-02.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE                                   0.86   0.81   0.84   SI




     Actualización página web.

     Valorar el avance en el cumplimiento
     de metas del POA.

     Reuniones de coordinación de la UNG
     mensuales.

     Evaluaciones de desempeño.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE                                   0.6    0.81   0.71   SI
     Triangulación de la información de los
     diferentes actores del Programa.

     Comités de rendición de cuentas con
     la participación de los usuarios de los
     proyectos en el marco del proceso de
     seguimiento y evaluación.
     Interventoria y aplicación del
     Manual de interventoria Supervisión
SI   MN-GJU-02.                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.70   0.65   SI

     Manual de Contratación MN-GJU-01




     Aplicación de las actividades
     establecidas en el Manual de
     Supervisión MN-GJU-02.
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.86   0.81   0.84   SI




     Plan de Acción del
     proceso.

     Seguimiento periódico a los
     Indicadores del proceso.
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Aplicación del Procedimiento medición
     y análisis del desempeño de los
     procesos PR-DEI-10




     Aplicación del Procedimiento acciones
     preventivas, correctivas
     y de mejora PR-SIG-06

     Procedimiento Medición y Análisis del
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    0.97   0.79   SI
     Desempeño de los Procesos PR-DEI-
     10

     Política de Operación de los Procesos
     DE-DEI-09




     Justificaciones técnicas y análisis
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.67   0.95   0.81   SI
     históricos de demanda




     Se desarrollan diversos instrumentos
     de divulgación de los lineamientos de
     ejecución del Programa.

     Se desarrollan visitas de campo a los
SI                                           Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    0.90   0.70   SI
     proyectos en ejecución.
     Se hacen encuentros con los usuarios
     del Programa
     Se realiza seguimiento mensual del
     POA.

      Se realizan reuniones de coordinación
     de la UNG.
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   0.90   0.70   SI
     Se realizan evaluaciones de
     desempeño a los profesionales
     integrantes de la UNG.




      Se realizan conciliaciones entre las
     cuentas contables y los informes
     elaborados por los operadores
     técnicos y financieros.

     Se realiza conciliación entre los
     informes entregados por los
     operadores técnicos y financieros del
SI   Programa y el Plan de Adquisiciones.      Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   0.90   0.70   SI

     Se realiza depuración de información
     entre los distintos actores del
     Programa.
     Se realiza seguimiento a la recepción
     de la información.




     Se realizan conciliaciones entre las
     cuentas contables y los informes
     elaborados por los operadores
     técnicos y financieros.
     Se realiza conciliación entre los
     informes entregados por los
     operadores técnicos y financieros del
     Programa y el Plan de Adquisiciones.
     Se realiza capacitación a interventores
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   0.90   0.70   SI
     de los contratos derivados de
     convenios.

     Se realiza Interventoría a convenios
     y/o contratos derivados de los
     convenios.




     Solicitud previa de "no objeción" al
     FIDA de los Planes Operativos
     Anuales.

     Reuniones de coordinación del             Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   0.90   0.70   SI
     Programa.

      Registro de obligaciones
     contractuales de la UNG




     Se realizan instancias de Evaluación
     de proyectos (COLOCA/ CREAR).
SI                                             Preventivo   SI   SI   1   5   5   ACEPTABLE   0.5   0.90   0.70   SI
     Se realiza Interventoría a convenios
     y/o contratos
     Revision presupuestal y asignación de
     techos presupuestales por
SI   departamentos.                             Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.67   0.95   0.81   SI




SI   Contrato de empréstito                     Preventivo   SI   SI   1   10   10   TOLERABLE   0.91   0.95   0.93   SI




     Gestión ante los cofinanciadores de
     los proyectos, por parte del equipo
SI   regional (OGR) y/o del Ministerio.         Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.5    0.95   0.73   SI




     Manual de OGA para el
     acompañamiento a las alianzas.
SI                                              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Monitoreo y evaluación del proyecto




     Polizas de garsntías
SI   Actas de comité de veedurias.              Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Manual de Supervisión




     Consignación de aporte en la cuenta.
SI   Manual de supervisión                      Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Actas Comité de Veeduría.




SI   Actas de comité de Veedurias               Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI




     Comité de Veedurias
SI   Visitas de socialización y verificación.   Preventivo   SI   SI   1   5    5    ACEPTABLE   0.6    1.00   0.80   SI
     Manual de Supervisión
                                       TIPO DE RIESGO
250       231



200




150
                     120


100


                                       50                48

 50

                                                                      10            3

  0
      Total     Operativo   Legal-Cumplimiento   Estratégico   Financiero   Tecnologico
            % TIPO DE RIESGO




           1%
      4%
21%

                                     Operativo
                               52%
                                     Legal-Cumplimiento
                                     Estratégico
                                     Financiero
22%
                                     Tecnologico
                        TIPO DE CONTROLES
               492                489

500

450

400

350

300

250

200

150

100
                                                          3
 50

  0
      Total Controles      Preventivo       Correctivos
% TIPO DE CONTROLES

  1%




                        Preventivo

                        Correctivos


                  99%
                  RIESGO RESIDUAL - ZONA DE RIESGO

          119
120




100                        91

 80

                                                     ACEPTABLE
                                                     TOLERABLE
 60
                                                     MODERADO


 40


                                             21
 20




  0
      ACEPTABLE       TOLERABLE         MODERADO

				
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posted:6/16/2012
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