PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observación O.M. Hallazgo
¿Qué consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la
•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; Programas de Política y los Compromisos de SSO?
Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros) ¿Cómo se vincula la implementación del SGS&SO con la gestión del
negocio?
¿Qué apoyo y con qué recursos cuenta el área para dar soporte a las
áreas operativas en la implementación y mantención del SGS&SO?
•Organigrama y relación de actividades y funciones existentes
(producción, administrativa, áreas de apoyo, etc..) ¿Cómo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la
organización, para la implementación y mantención del SGS&SO?
•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del ¿Cuál es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
Trabajo profesionales existentes en la organización?
¿Qué metodología fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros,
•Verificar si son utilizadas metodologías de Análisis de Riesgo (ART /
evaluación y control de riesgos?
JSA; APP; HAZPOP; etc.)
¿Qué apoyo entregó el área a las áreas para este proceso?
•Analizar Estadísticas e indicadores de accidentes e incidentes Se solicitará estadísticas de incidentes y enfermedades profesionales
¿Cuál es la metodología establecida para realizar la investigación de
incidentes?
¿Cómo se organizan los equipos investigadores de incidentes?
¿Cuáles son los plazos definidos para la entrega de estos informes?
•Analizar proceso de Investigación de Accidentes e Incidentes
¿Cómo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones
correctivas definidas?
¿Cómo se retroalimenta a la organización de la ocurrencia de estos
incidentes?
•Verificar registros de comunicación oficial de los Accidentes de Trabajo ¿Cómo y en qué tiempo se informa a la autoridad de los incidentes
Gestión de Riesgo segun Ley 16.744 y D.S 72/132 ocurridos?
¿Cuál es la participación de los Comités Paritarios en el SGS&SO?
•Verificar existencia de Comités Paritarios y su funcionamiento ¿Cómo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de
los Comités Paritarios?
¿bajo qué consideraciones se han elaborado los planes de evacuación?
•Verificar metodología para establecimiento de Mapas de Evacuación y
señalizaciones de emergencia ¿cuáles son las exigencias definidas para la señalización de
emergencias?
¿qué información es analizada para la definición de los programas de
higiene ocupacional?
•Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional e informes ¿a quién se informa los resultados de las mediciones de higiene
para gerencias ambiental?
¿cuál es el apoyo técnico que presta el área de gestión de riesgo, en caso
de tener valores que excedan los límites permisibles?
¿ bajo qué criterios se definen los espacios de trabajo?
•Verificar la metodología utilizada para definir espacios de transito; “Lay
Outs”; Señalización; ¿Cuáles son los estándares utilizados por la organización en materia de
señalización?
¿ cómo están conformadas las brigadas de emergencia?
¿ cuál es el entrenamiento y competencias mínimas definidas para los
integrantes de estas brigadas?
•Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento,
¿ cómo está definido el protocolo de comunicación de la emergencia?
recursos disponibles, necesidades)
¿ cómo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias?
¿ quién analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a
cabo en caso de no entregar los resultados planificados?
PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observación O.M. Hallazgo
¿Qué motiva la implementación de un Sistema de Gestión basado en la
Implementación de un Sistema de Gestión de S&SO
Especificación OHSAS 18001?
¿Qué consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la
•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; Programas de Política y los Compromisos de SSO?
Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros) ¿Cómo se vincula la implementación del SGS&SO con la gestión del
negocio?
¿ Cómo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qué
•Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud información se toma en consideración para la definición de estos?
Ocupacional ¿Cómo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos
en los distintos niveles jerárquicos de la organización?
Dirección y
Gerencia ¿Qué recursos se han asignado para la implemntación de este proyecto?
•Verificar asignación de recursos y seguimiento de objetivos e ¿Qué herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los
indicadores de gestión compromisos adquiridos en los objetivos y metas?
¿Con qué frecuencia se realiza este seguimiento?
•Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina ¿Con qué recursos cuenta la organización, para dar soporte a las áreas
Ocupacional dentro de la Organización operativas en materias de S&SO?
•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del ¿Cuál es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
Trabajo profesionales existentes en la organización?
¿Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestión y
Revisión Gerencial
cuáles son los temas que se analizan en esta revisión?
•Existencia de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) ¿Cómo participa el área en el cumplimiento de la Política de SSO?
•Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina ¿Cuál es la estructura definida para el área de Salud Ocupacional?
Ocupacional adentro de la Organización (Capacitación / especialización ¿Qué competencias se han definido para el personal del área?
y Nlo de miembros del equipo, etc..) ¿Cuáles son las responsabilidades definidas para los distintos cargos?
¿Cuáles han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de
enfermedades profesionales?
¿cuáles son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente?
•Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por
¿ qué acciones concretas están llevando a cabo para evitar a futuro la
enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo
repetición de los casos?
¿ respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como
necesarias para amntener bajo control la situación?
¿ Cómo incide la duración de la jornada de trabajo, el sistema de turnos
en la seguridad y salud ocupacional del personal?
de ser afirmativa la respuesta ¿qué acciones concretas han llevado a cabo
•Aspectos Ergonómicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; análisis de
resolver este tema?
Puestos de Trabajo)
¿ al realizar un análisis den los últimos accidentes, existe una contribución
de estos aspectos para la generación del accidente?
¿ cómo conjunan la productividad con estos otros factores?
Salud ¿bajo qué criterios se define el Programa de Salud Ocupacional?
Ocupacional
•Analizar sí el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideración ¿cómo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los
los resultados del Programa de Higiene Ocupacional resultados del programa de hiegiene industrial?
¿quién tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta información?
¿cómo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas?
•Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion
(analizar condiciones de mantenimiento y registros) ¿ con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para
establecer ese intervalo?
•EXÁMENES MÉDICOS X FUNCIÓN
¿ Cuáles exámenes médicos se han definido como mínimos para el
personal en proceso de contratación?
¿ cómo se rescata la información respecto a dolencias o enfermedades
propias del individuo, y cómo se relaciona esta información con las
•Preocupacionales
exigencias en el puesto de trabajo?
en caso de ser un trabajador con experiencia previa, ¿cómo se rescat la
información respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto?
•Periódicos
•Cambio de función
PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observación O.M. Hallazgo
•Conocimiento de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) y las
¿cómo contribuye esta área al cumplimiento de la política de SSO?
especificas para área
•Organigrama y relación de actividades y funciones existentes
¿cuál es la estructura organización definida?
(producción, administrativa, áreas de apoyo, etc..)
Desarrollo ¿ cómo se definen las competencias mínimas necesarias a cumplir por el
personal que se encuentra en proceso de contratación?
Humano,
¿ cómo se ha definido el proceso de detección de necesidades de
Capacitación
•Analizar proceso de contratación de personal y competencias mínimas capacitación?
necesarias ¿ cómo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas
capacitaciones?
¿ quién y cómo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos
programas de capacitación?
•Conocimiento de Directrices de SSO (Política de SSO; otros) y las
¿cómo contribuye esta área al cumplimiento de la política de SSO?
especificas para área
¿cuál es el mecanismo para identificar la legislación de SSO?
•Identificación de la Legislación Aplicable (elaborado un checklist con las
pricipales leyes)
¿existen otros acuerdos suscritos por la organización?
¿Cuáles son los medios comunicación por los cuales se entera de
actualización de la legislación?
•Actualización de Legislación (cómo, quién, cuándo, etc.)
Consejería
Jurídica ¿cada cuánto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualización?
¿ cómo se dan a conocer a las áreas estas obligaciones?
•Proceso de comunicación para responsables y Autoridades ¿ qué exigencias de información requieren las autoridades y qué
periodicidad se ha establecido?
¿los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a
esta legislación?
•Monitoreo de conformidad legal (cómo, cuándo, quién, etc.)
¿ cada cuánto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del
cumplimiento de esta legislación?
¿ existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o
•Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo
accidentes en proceso?
por Accidentes o Enfermedades Profesionales
¿cómo las están atendiendo?
¿ se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos ,
•Verificar sistemática de aprobación para nuevos productos, insumos
materiales o servicios?
(sustancias peligrosas) y para adquisición de equipos o contratación de
¿ cómo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
servicios (adjuntos contractuales de SSO)
Area •Visitar áreas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacioón de condiciones
otros de trabajo
Abastecimiento,
¿ el contenido de las hojas de seguridad se ha estándarizado al interior de
Bodegas y •Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuición para áreas
la organización?
Contratación usuarias
¿ cuál es la distribución de estas hojas de seguridad?
¿ qué exigencias se han definido para la adquisición de EPP?
•Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislación sobre
el tema ¿ cómo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
¿ se han definido políticas o directrices de reposición de EPP?
¿ cuál es el esquema de trabajo de los comites paritarios?
¿ cuál es el programa de trabajo elaborado para el comité?
•Organización y participantes de Comités Paritários ¿ cuál es la frecuencia establecida para las reuniones?
Representante de ¿ cómo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos
tomados en las reuniones de comité?
Trabajadores y
Area de ¿ qué interacción existe entre los miembros del comité paritario y las
Comunicaciones •Respuestas de consultas de trabajadores necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo?
¿ cómo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los
medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas?
•Interacción con Sindicatos ¿ cómo se relacionan el comité paritario y los sindicatos?
PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observación O.M. Hallazgo
¿ existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de
•Analizar programas específicos de mejoramiento de condiciones o de trabajo o conductas?
disminución o control de los riesgos ¿ qué efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?
¿ qué herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientización de los trabajadores?
¿ existen rpogramas o rutinas establecidas para la realización de charlas
de seguridad?
Area de ¿ se han definido criterios respectos a los temas a tratar?
Producción ¿ son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas
•Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber
reuniones?
¿ cuál fue el grado de participación de los trabajadores en el proceso de
identificación de peligros, evaluación y control de riesgos?
¿ cuál es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros,
magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?
trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacioón de condiciones
•Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistas
de trabajo
¿ existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de
•Analizar programas específicos de mejoramiento de condiciones o de trabajo o conductas?
disminución o control de los riesgos ¿ qué efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?
¿ qué herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientización de los trabajadores?
¿ existen rpogramas o rutinas establecidas para la realización de charlas
Area de
de seguridad?
Mantención,
¿ se han definido criterios respectos a los temas a tratar?
Servicios
¿ son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas
•Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber
reuniones?
¿ cuál fue el grado de participación de los trabajadores en el proceso de
identificación de peligros, evaluación y control de riesgos?
¿ cuál es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros,
magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?
¿Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los
accidentes que se podrían desencadenar a partir de dichos peligros?
¿Cual es la manera de prevenir que estos accidentes y enfermedades
ocurran (Controles Operacionales)?
¿Sabe exactamente de que manera puede salir dañado? (concientización)
¿Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia?
Trabajadores
Propios o Verificar conocimiento de su entorno de trabajo ¿Cual es el grado de conocimiento e interpretación de la política de SSO,
Colaboradores y de que manera la implementa en sus actividades diarias?
¿Cómo comunica sus inquietudes de S&SO?
¿Cuál es el mecanismo de respuesta establecido y en qué plazos se
entregan estas respuestas?
¿Cuáles han sido los últimos casos o inquietudes reportadas por usted?
¿Quiénes son sus representantentes en materias de S&SO?
Registros o Documentos
ITEM PREGUNTAS Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo
Asociados
¿ Cuáles son sus responsabilidades definidas en el Sistema de Gestión, para los
siguientes temas?
- Planificación de procesos
- Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos
- Identificación de Requisitos Legales
Preguntas de Carácter - Gestión de Hallazgos
General
- Objetivos, metas y programas de S&SO
¿Con base a cúal información son definidos los indicadores de gestión de los
procesos, que se incorporan alos tableros de gestón?
¿Cómo está definido el seguimiento a estos indicadores de gestión?
¿ En caso de desviaciones de las metas propuestas para los indicadores de gestión,
qué responsabilidad asume ud. para revertir estas tendencias?
4.3.1 ¿existe procedimiento para ejecutar esta actividad? SGC-GRL-P-002
Identificación de Peligros R-101;R-102;R-103;R-107;R-
¿Qué registros mantiene de este proceso?
y evaluación de Riesgos 108
¿Qué criterios establece el procedimiento para la asignación de la clasificación del
SGC-GRL-P-002, punto 4.6
riesgo?
¿Qué acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos? SGC-GRL-P-002, punto 4.6
¿Cómo atiende la División la identificación de peligros en nuevos proyectos? NCC-024
¿Qué información se considera para la identificación de peligros de enfermedades
profesionales?
¿Cuál es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) área(s)? R-108
¿Cuál es el grado de implementación de las medidas de control definidas para los
riesgos criticos/intolerables?
¿Cuál fue el grado de participación de los niveles operativos en el proceso de
evaluación de riesgos?
¿Cómo se ha considerado la participación de las Empresas Colaboradoras en el
GRO-P-020; SGC-P-013
proceso?
¿Cómo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas exigencias?
¿dentro del proceso de evaluación de riesgos, se considera la identificación de
GRAC-GRL-P-021
peligros a la propiedad, los bienes y la continuidad de la operación?
4.3.2 ¿existe el procedimiento requerido por la especificación OHSAS 18001? SGC-GRL-P-019
¿Cómo accesa al marco regulatorio aplicable a su área ? R-121S; R122
¿Cada cuánto tiempo se actualiza esta información? SGC-GRL-P-019, punto 4.1
¿Cómo se le informa de estas actualizaciones? SGC-GRL-P-019, punto 4.1
¿los controles operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento
a esta legislación?
Registros de comunicación del
Requisitos Legales ¿Cómo se difunden al interior del área las modificaciones del marco regulatorio?,
Asesor de seguridad del área
Registros de comunicación del
¿Hasta qué nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio?
Asesor de seguridad del área
¿Cuál es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el área? Resultados auditorias CIMM
¿De acuerdo a estos resultados, que plan de acción esta llevando a cabo para dar
cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr existencia de acciones,
responsables, plazos y recursos asignados)
¿Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio? Informes de Auditorias
5 Lista Verificación Ohsas 18001
¿Existe una metodología definida para la definiciójn de objetivos, metas y programas
4.3.3 - 4.3.4 SGC-GRL-P-003
de gestión de S&SO?
¿Cuál es la información que se toma en consideración para la definición de objetivos
R-108; Política de S&SO
de S&SO?
¿para la definición de programas de gestión de S&SO, que elementos debo
SGC-GRL-Matriz RC
considerar o consultar?
Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados de SySO del área
R-116
que se está auditando.
Objtivos Metas y
¿Cómo es incorporado el marco regulatorio en la definición de objetivos metas y
Programas de Gestión
programas de gestión de S&SO?
de S&SO
Solicitud de los programas de gestión y de los responsables de SySO para alcanzar
los objetivos planteados R-110S
¿Cada cuánto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas?
En caso de incumplimiento ¿qué acciones se llevan a cabo y cómo se reflejan o
Gestión de Hallazgos
registran en el sistema de gestión?
Verificar conocimiento para el
4.4.5 ¿Cómo se accede a la documentación del sistema de gestión de S&SO?
acceso a cyberdocs
¿Existe un listado de documentos? R-117
¿Cómo se difunden los cambios al interior del área?
Documentos y Control de
Documentos
¿Cómo evidencia la realización de esta difusión?
¿En caso de distribuir documentos en papel, cómo mantiene el conytrol de esta
R-402
documentación?
¿los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos
4.4.6
evaluados?
¿cómo se verifica que estos controles se aplican de manera consistente y efectiva en
los procesos, actividades ó áreas donde se identificó los peligros?
¿estos controles están presentes en las actividades realizadas por EE.CC.?
Control Operacional
(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la S&SO a
las EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos de trabajo,
entrenamientos, señaletica, mantenciones, etc.)
4.5.2 ¿Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos? SGC-GRL-P-016
Este procedimiento ¿exige un análisis de causa para todos los hallazgos?
Accidentes, Incidentes,
¿Quién es el responsable de realizar este análisis de causas?
No Conformidades,
Acciones Correctivas, ¿Quién y bajo qué criterios define las acciones correctivas y/o preventivas, respecto
Preventivas (sólo para a los responsables y plazos de implementación?
Hallazgos de Auditorias ¿ Quién es el responsable de realizar el seguimiento y verificar efectividada de las
Corporativas) medidas tomadas?
¿Qué registros se mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento SGC-
SIGRI o R-310
GRL-P-016?
4.5.3 ¿Cuál es su matriz de identificación de registros? R-205
Registros y Control de Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en la sección
Registros verificación de los distintos procedimientos
Registros o Documentos
PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOS Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo
Asociados
1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes o
enfermedades que se podrían desencadenarse a partir de dichos peligros.
2. ¿Cuál es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles
Operacionales)?
3. Sabe exactamente de que manera puede salir dañado (concientización)
4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia.
5. Cual es el grado de conocimiento e interpretación de la política de SSO, y de que
manera la implementa en sus actividades diarias
6 Lista Verificación Ohsas 18001