C�DIGO DE BUEN OBIERNO DE EMPRESAS P�BLICAS DE MEDELL�N E

Document Sample
C�DIGO DE BUEN OBIERNO DE EMPRESAS P�BLICAS DE MEDELL�N E Powered By Docstoc
					 EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P



CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO




             Octubre 4 de 2004
                                TABLA DE CONTENIDO


PRESENTACIÓN ________________________________________________________ 4
CAPÍTULO PRELIMINAR: DISPOSICIONES GENERALES ___________________ 6
    1.      OBJETIVO DEL CÓDIGO ______________________________________________________ 6
    2.      ÁMBITO DE APLICACIÓN _____________________________________________________ 6
CAPÍTULO 1. IDENTIFICACIÓN DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLIN
 _______________________________________________________________________ 7
    1.1     NATURALEZA JURÍDICA DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. ______ 7
    1.2     OBJETO SOCIAL DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P ______________ 7
    1.3     DESCRIPCIÓN DE LOS NEGOCIOS DE LAS EE.PP.M. E.S.P. ________________________ 8
    1.3.1   NEGOCIO GENERACIÓN ENERGÍA – UEN ______________________________________ 8
    1.3.2   NEGOCIO DISTRIBUCIÓN ENERGÍA – UEN _____________________________________ 8
    1.3.3   NEGOCIO DE TELECOMUNICACIONES – UEN ___________________________________ 8
    1.3.4   NEGOCIO AGUAS – UEN ______________________________________________________ 8
    1.3.4   NEGOCIO COMERCIAL – UEN _________________________________________________ 9
    1.4     EL GRUPO EMPRESARIAL EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN _________________ 9
    1.5      ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P
                                                                                       10
         1.5.1   JUNTA DIRECTIVA Y GERENCIA GENERAL _______________________________ 10
         1.5.2   UNIDADES DE NÚCLEO CORPORATIVO (UNC) ____________________________ 11
         1.5.3   UNIDADES DE SERVICIO COMPARTIDO (USC) ____________________________ 11
         1.5.4   UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO (UEN) ___________________________ 11
CAPÍTULO 2. MARCO DE REFERENCIA CORPORATIVO __________________ 12
    2.1 CÓDIGO DE ÉTICA DE LOS FUNCIONARIOS DE LAS EE.PP.M. E.S.P. ______________ 12
       2.1.1 OBJETIVO _____________________________________________________________ 12
       2.1.2 PRINCIPIOS DEL SERVIDOR _____________________________________________ 12
    2.2 RELACIÓN CON LOS GRUPOS DE INTERÉS - EL CREDO EE.PP.M. E.S.P. ___________ 14
    2.3 PENSAMIENTO ESTRATÉGICO _______________________________________________ 15
CAPÍTULO 3. EL GOBIERNO DE LAS EE.PP.M. E.S.P. ______________________ 16
    3.1 LA RELACIÓN CON EL DUEÑO – EL MUNICIPIO DE MEDELLÍN __________________ 16
    3.2 JUNTA DIRECTIVA__________________________________________________________ 18
       3.2.1 CRITERIOS DE DESIGNACIÓN Y COMPOSICIÓN ___________________________ 18
       3.2.2 CRITERIOS DE SELECCIÓN______________________________________________ 19
       3.2.3 RÉGIMEN DE INHABILIDADES E INCOMPATIBILIDADES. MANEJO DE
       CONFLICTOS DE INTERESES Y RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD. _________________ 19
       3.2.4 FUNCIONES ___________________________________________________________ 20
       3.2.5 RESPONSABILIDADES DE LA JUNTA DIRECTIVA _________________________ 22
       3.2.6 REGLAS DE FUNCIONAMIENTO DE LA JUNTA DIRECTIVA _________________ 23
       3.2.7 EVALUACIÓN DE LA JUNTA DIRECTIVA _________________________________ 24
       3.2.8 CRITERIOS DE REMUNERACIÓN Y BENEFICIOS. __________________________ 24
    3.3 EL GERENTE GENERAL _____________________________________________________ 24

                                                                               10/12/2011



                                   Página 1 de 69
       3.3.1 RÉGIMEN DE SELECCIÓN Y REMUNERACIÓN ____________________________ 24
       3.3.2 FUNCIONES ___________________________________________________________ 25
       3.3.3 RESPONSABILIDADES __________________________________________________ 26
       3.3.4 EVALUACIÓN Y REMUNERACIÓN _______________________________________ 26
    3.4 PRINCIPALES EJECUTIVOS - RÉGIMEN DE SELECCIÓN Y REMUNERACIÓN ______ 27
CAPÍTULO 4. LA GESTIÓN DE LAS EE.PP.M. E.S.P. ________________________ 28
    4.1 EL PROCESO DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA _________________________________ 28
       4.1.1 PLANEACIÓN DE LARGO PLAZO. ________________________________________ 28
       4.1.2 ESTRATEGIA FRENTE A LA COMPETENCIA: ______________________________ 28
       4.1.3 ESTRATEGIA DE CRECIMIENTO _________________________________________ 29
       4.1.4 ESTRATEGIA FINANCIERA ______________________________________________ 29
       4.1.5 ENFOQUE SOCIAL Y RESPETO POR EL MEDIO AMBIENTE _________________ 29
       4.1.6 MODELO DE PLANEACIÓN: _____________________________________________ 29
    4.2 EL MODELO DE GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO ____________________________ 30
       4.2.1 GENERALIDADES ______________________________________________________ 30
       4.2.2 COMPETENCIAS _______________________________________________________ 31
       4.2.3 SELECCIÓN ___________________________________________________________ 31
       4.2.4 CAPACITACIÓN ________________________________________________________ 31
       4.2.5 GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO __________________________________________ 31
       4.2.6 GESTIÓN DEL DESEMPEÑO _____________________________________________ 31
       4.2.7 DESARROLLO _________________________________________________________ 32
    4.3 GESTIÓN DE RIESGOS _______________________________________________________ 32
       4.3.1 CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS _______________________________________ 32
       4.3.2 SISTEMA CORPORATIVO DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ______________ 34
    4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DEL CLIENTE _________________________________________ 34
       4.4.1 SERVICIO AL CLIENTE. _________________________________________________ 35
       4.4.2 ATENCIÓN AL CLIENTE ________________________________________________ 35
CAPÍTULO 5. EL CONTROL DE LAS EE.PP.M. E.S.P. _______________________ 36
    5.1 ORGANISMOS DE REGULACIÓN Y CONTROL EN GENERAL. ____________________ 36
    5.2 CONTROLES ESPECÍFICOS ___________________________________________________ 36
       5.2.1 LA CONTRALORÍA GENERAL DE MEDELLÍN _____________________________ 36
       5.2.2 DIRECCIÓN DE CONTROL INTERNO _____________________________________ 36
CAPÍTULO 6. POLÍTICAS Y DIRECTRICES ________________________________ 38
    6.1  GESTIÓN SOCIAL ___________________________________________________________ 38
         6.2 POLITICAS SOBRE SANCIONES Y RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERESES
    PARA LOS FUNCIONARIOS _______________________________________________________ 38
    6.3 POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN ________________________________________________ 39
    6.4 MANEJO DE LA INFORMACIÓN ______________________________________________ 39
    6.5 POLÍTICAS DE INFORMÁTICA _______________________________________________ 40
    6.6 ELECCIÓN Y RELACIÓN CON PROVEEDORES DE BIENES Y SERVICIOS __________ 40
    6.7 POLÍTICAS FINANCIERAS ___________________________________________________ 41
    6.8 POLÍTICAS DE CALIDAD. ____________________________________________________ 41
    6.9 PROPIEDAD INTELECTUAL __________________________________________________ 42
    6.10 POLÍTICA AMBIENTAL ______________________________________________________ 42
CAPÍTULO 7. EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. COMO DEUDOR Y
EMISOR DE VALORES __________________________________________________ 43
    7.1 GESTIÓN DEL ENDEUDAMIENTO ____________________________________________ 43
       7.1.1 EL ENDEUDAMIENTO EN EE.PP.M. E.S.P. _________________________________ 43
       7.1.2 CONTROL Y EVALUACIÓN DEL RIESGO CREDITICIO ______________________ 43
                                                                            10/12/2011



                                Página 2 de 69
    7.2 EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P FRENTE A SUS INVERSIONISTAS _____ 44
       7.2.1   INFORMACIÓN A INVERSIONISTAS ______________________________________ 44
       7.2.1.1   INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA ______________________________ 44
       7.2.1.2   INFORMACIÓN PREVIA A LA DECISIÓN DE INVERSIÓN _________________ 45
       7.2.1.3   INFORMACIÓN DE CARÁCTER GENERAL ______________________________ 45
       7.2.2   TRATAMIENTO EQUITATIVO A INVERSIONISTAS _________________________ 45
       7.2.3   AUDITORÍAS ESPECIALIZADAS _________________________________________ 46
       7.2.4   NEGOCIACIÓN DE VALORES EMITIDOS __________________________________ 46
       7.2.5   ATENCIÓN A INVERSIONISTAS __________________________________________ 47
CAPÍTULO 8. CUMPLIMIENTO Y DIVULGACIÓN DE ESTE CÓDIGO DE BUEN
GOBIERNO ____________________________________________________________ 48
    8.1   CUMPLIMIENTO ____________________________________________________________ 48
    8.2   DIVULGACIÓN. _____________________________________________________________ 49
    8.3   ACTUALIZACIÓN DE ESTE CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO. ______________________ 49
ANEXO 1. ACUERDO 12 DE 1998 DEL CONCEJO DE MEDELLÍN - Estatutos de
Las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. ___________________________________ 50
ANEXO 2. EL GRUPO EMPRESARIAL EE.PP.M. E.S.P. _____________________ 59
ANEXO 3. PENSAMIENTO ESTRATÉGICO DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS DE
MEDELLÍN E.S.P. ______________________________________________________ 60
      VALORES ____________________________________________________________________ 60
      MISIÓN ______________________________________________________________________ 60
      VISIÓN _______________________________________________________________________ 60
      ESTRATEGIAS ________________________________________________________________ 60
ANEXO 4. LISTADO DE LAS POLÍTICAS INFORMÁTICAS __________________ 62
ANEXO 5. LISTADO DE POLÍTICAS FINANCIERAS ________________________ 63
ANEXO 6. PROCESOS Y SISTEMAS CON CERTIFICACIÓN Y/O ACREDITACIÓN
DE CALIDAD __________________________________________________________ 64
ANEXO 7. REGLAMENTO INTERNO DE LA JUNTA DIRECTIVA ____________ 65




                                                                             10/12/2011



                                  Página 3 de 69
CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO DE EMPRESAS PÚBLICAS
              DE MEDELLÍN E.S.P.


PRESENTACIÓN
El tema del Buen Gobierno Corporativo o Corporate Governance ha cobrado altísima
importancia dentro del mundo económico, jurídico y financiero actual. La historia, no sólo
reciente, sino presente durante varias décadas en el entorno Norteamericano y Europeo
y, porqué no, también el panorama Colombiano, está cargada de experiencias funestas
en relación con el manejo de importantes conglomerados empresariales, cuyo impacto ha
afectado grandemente a todos los grupos de interés ligados a dichas organizaciones: Sus
accionistas (principalmente los minoritarios), sus empleados (en muchos casos
accionistas minoritarios a través de los fondos de pensiones de la propia empresa), sus
proveedores (incluyendo sus fuentes de financiación), sus clientes y las comunidades
donde ejercían sus actuaciones, entre otros.

Los análisis de estas experiencias han indicado que las principales fallas están originadas
en los órganos superiores de gobierno de las sociedades, es decir, la Asamblea General
de Accionistas (y dentro de ésta, el accionista mayoritario), la Junta Directiva, y los
Ejecutivos de primer nivel, con comportamientos poco éticos, abusivos, y en algunos
casos criminales. Hacia la prevención de dichos comportamientos se dirigen las prácticas
de Buen Gobierno Corporativo, que constituyen los modelos tanto para la elaboración de
los códigos en las compañías, como para aquellas entidades que velan por el
cumplimiento de dichos estándares.

Es aquí donde cobra importancia el tema del cumplimiento efectivo de las normas de
Buen Gobierno, ya que en un principio, los códigos que las contienen fueron adoptados y
publicados por las empresas, con el fin de cumplir con unos requisitos establecidos por
entidades gubernamentales o por inversionistas, pero que no estaban apoyados por la
convicción y por la propia gestión de los cuadros directivos de las organizaciones. Cabe
mencionar que las organizaciones más representativas en los escándalos financieros de
los últimos años contaban con excelentes declaraciones de Buen Gobierno, pero sus
actuaciones distaron totalmente de lo expresado en ellas.

Es por tanto fundamental que el Código de Buen Gobierno esté acompañado de un
modelo de seguimiento, monitoreo, evaluación y control que permita asegurar el
cumplimiento de sus normas; que dé las señales de alarma cuando detecte
comportamientos o acciones irregulares y que facilite la implementación de los correctivos
necesarios para superar dichas irregularidades.

Pero, más importante aún que las declaraciones y los métodos de control y vigilancia del
cumplimiento, se encuentra como el gran rector del Buen Gobierno organizacional, la
convicción de aquellos que tienen bajo sus hombros la responsabilidad de dirigir las
compañías. Los principios éticos deben ser el fundamento que guía su pensamiento y su
                                                                                 10/12/2011



                                   Página 4 de 69
acción y deben distinguirse claramente del cumplimiento de la ley. Es necesario un claro
entendimiento de la función y la responsabilidad social que el funcionario ostenta con su
cargo. La transparencia se vuelve fundamental y deben disponerse los medios para
garantizarla.

Los compromisos específicos y reales frente a los distintos grupos de interés también
deben ser vitales dentro de las prácticas de Buen Gobierno Corporativo. No puede
hablarse de un sistema integral de Buen Gobierno, sin expresar cómo se enmarcan las
relaciones con los propietarios, la comunidad, los clientes, empleados, competidores,
proveedores y el medio ambiente, ya que estos elementos externos son los que le dan el
toque de vitalidad a la organización y a su vez ésta, con su accionar, los impacta para
bien o para mal.

En las Empresas Públicas de Medellín E.S.P., durante casi toda su historia, el Buen
Gobierno ha sido más una práctica convertida en cultura, que un documento de
declaración. Los principios fundamentales de rigor técnico, rigor jurídico y rigor financiero
han enmarcado su actuar y le sirvieron para convertirse en la empresa modelo de
Colombia del siglo XX. Es nuestra convicción que el espíritu de un Buen Gobierno debe
trascender la declaración y convertirse en una vivencia permanente de la cultura
organizacional y marco rector de nuestra actuación.

Este nuevo Código de Buen Gobierno, que complementa y actualiza el adoptado
mediante Decreto 173 de 2001 de la Junta Directiva, se ha estructurado buscando poner
al día los elementos que cumplen los requisitos normativos, y enriquecerlo con aquellos
que trascienden lo puramente legal, hacia la creación de la cultura del Buen Gobierno y la
adopción de los medios y herramientas que garanticen su cumplimiento.

Para el caso particular de Empresas Públicas de Medellín E.S.P., además de la adopción
de un código de Buen Gobierno que contenga todos los elementos que se han indicado,
se hace necesario también fijar unas pautas de sano entendimiento con su dueño, el
Municipio de Medellín, de manera que se establezca una relación clara entre la Empresa
y su propietario, con el respeto debido a la autonomía de la entidad descentralizada, de
modo que ésta continúe siendo el gran orgullo de los Medellinenses y los Antioqueños, y
que sea fuente constante de riqueza financiera y social para la región.


JUAN FELIPE GAVIRIA GUTIÉRREZ
Gerente General




                                                                                   10/12/2011



                                    Página 5 de 69
CAPÍTULO PRELIMINAR: DISPOSICIONES GENERALES

1. OBJETIVO DEL CÓDIGO

A través de este código se establece el marco de referencia que determina y orienta las
actuaciones de la Organización, a través de la estructuración y recopilación de las
políticas, directrices, normas, sistemas y principios éticos que rigen las actividades
relacionadas con el gobierno, dirección y administración de las Empresas Públicas de
Medellín E.S.P.

El objetivo final de este código es brindar confianza. Confianza para todos aquellos que
tienen algún interés en que se garantice la transparencia, la claridad y la autonomía en la
gestión de la organización, a través de las cuales se preserve la existencia de ésta,
debido a su manejo íntegro, ético, coordinado y estructurado, con respeto hacia sus
grupos de interés, con alta vocación por la responsabilidad social, respetando, al mismo
tiempo, los objetivos de eficiencia y rentabilidad empresarial hacia los que debe tender en
desarrollo de su objeto social.


2. ÁMBITO DE APLICACIÓN

Las normas contenidas en este Código se aplican a la actuación de la Junta Directiva, la
Administración y los empleados de EE.PP.M. E.S.P., así como a sus proveedores,
acreedores, clientes y a su dueño, el municipio de Medellín, en la medida en que tengan
que ver con la Entidad, de manera que se garantice el cumplimiento de los principios
generales de Buen Gobierno dentro de ésta.




                                                                                 10/12/2011



                                   Página 6 de 69
CAPÍTULO 1. IDENTIFICACIÓN DE LAS EMPRESAS
PÚBLICAS DE MEDELLIN

1.1 NATURALEZA JURÍDICA DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS DE
MEDELLÍN E.S.P.

Empresas Públicas de Medellín E.S.P., en adelante “Las Empresas” o “EE.PP.M. E.S.P.”,
es una entidad descentralizada del orden municipal, creada mediante acuerdo No. 58 del
6 de agosto de 1955, del Consejo Administrativo de Medellín, como un Establecimiento
Público Autónomo, y transformada en empresa industrial y comercial del Estado del orden
municipal, por Acuerdo No. 069 del 10 de diciembre de 1997 expedido por el Concejo de
Medellín. En razón de su naturaleza jurídica, Empresas Públicas de Medellín E.S.P. está
dotada de autonomía administrativa, financiera y patrimonio propio, de acuerdo con el
artículo 85 de la Ley 489 de 1998.

El domicilio de la entidad es la Ciudad de Medellín.



1.2    OBJETO SOCIAL DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN
       E.S.P

Las actuaciones de las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. están enmarcadas dentro
de su objeto social, el cual está contenido en el artículo 3º de sus Estatutos, Acuerdo No.
12 de 1998 del Concejo de Medellín (Anexo 1), en los siguientes términos:

       “Las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. tienen como objeto social la prestación
       de los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado, energía,
       distribución de gas combustible, telefonía fija pública básica conmutada y telefonía
       local móvil en el sector rural, y demás servicios de telecomunicaciones. Podrá
       también prestar el servicio público domiciliario de aseo, así como las actividades
       complementarias propias de todos y cada uno de estos servicios públicos y el
       tratamiento y aprovechamiento de las basuras.

       Para el cumplimiento de su objeto social, las Empresas públicas de Medellín
       E.S.P. sin menoscabar la propiedad de sus activos, podrán desarrollar todo tipo de
       contratos o asociarse o formar consorcios con otras personas naturales o jurídicas,
       nacionales o extranjeras, prestadoras o usuarios, con el fin de lograr la
       universalidad, calidad y eficacia en la prestación de los servicios domiciliarios a
       sus usuarios, procurando siempre el bienestar general y el mejoramiento de la
       calidad de vida de la población, atendiendo precisos criterios técnicos, rigor
       jurídico, costos de operación y prestación de los servicios, y solidaridad y
       redistribución de ingresos.
                                                                                 10/12/2011



                                   Página 7 de 69
       PARÁGRAFO:          Con igual propósito podrá realizar alianzas estratégicas,
       asociaciones a riesgo compartido y suscribir cualquier tipo de convenios o
       contratos de colaboración empresarial, que le permitan el cumplimiento de su
       objeto; participar en actividades para el fomento de la innovación, investigación
       científica y el desarrollo tecnológico, en los campos relacionados con los servicios
       públicos que constituyen su objeto y suscribir convenios para ofrecer o recibir
       cooperación técnica, de conformidad con las normas vigentes sobre la materia; y,
       en general, todas aquellas actividades que se encuentren dentro de su objeto
       social o sean necesarias para el cumplimiento de sus fines.”


1.3    DESCRIPCIÓN DE LOS NEGOCIOS DE LAS EE.PP.M. E.S.P.

1.3.1 NEGOCIO GENERACIÓN ENERGÍA – UEN

La actividad esencial de la UEN Generación Energía es generar y comercializar la energía
de las plantas de generación de EE.PP.M. E.S.P.: Guatapé, Playas, Guadalupe, Troneras,
La Tasajera, Riogrande, Porce II, La Sierra y las plantas menores. Adicionalmente, se
dedica a la prestación de servicios asociados a la generación y comercialización de
energía.

1.3.2 NEGOCIO DISTRIBUCIÓN ENERGÍA – UEN

La UEN distribución energía desarrolla los siguientes negocios, con cobertura en el
municipio de Medellín, el Valle de Aburrá y municipios situados en la zona de influencia de
las centrales de generación:
     Transmisión de Energía Eléctrica
     Distribución de Energía eléctrica
     Distribución de Gas Natural por Red
     Alumbrado Público

1.3.3 NEGOCIO DE TELECOMUNICACIONES – UEN
La Unidad Estratégica de Negocios Telecomunicaciones es la encargada de gestionar
integralmente el negocio de telecomunicaciones que presta el Grupo Empresarial en los
mercados de Medellín, el Valle de Aburrá y el oriente cercano, lo cual comprende un total
de 18 municipios.       Los servicios de telecomunicaciones que ofrece la UEN
Telecomunicaciones en dicho mercado pueden clasificarse en tres grandes líneas de
negocio:
     Línea de voz
     Línea de datos e Internet
     Línea de entretenimiento

1.3.4 NEGOCIO AGUAS – UEN

                                                                                 10/12/2011



                                   Página 8 de 69
La Unidad Estratégica de Negocios Aguas brinda en el Valle de Aburrá los servicios de:
    Suministro de agua potable
    Recolección, transporte y tratamiento de aguas residuales

1.3.4 NEGOCIO COMERCIAL – UEN

La Gerencia Comercial busca asegurar para la corporación la ventaja competitiva de la
integración, el crecimiento de sus ingresos y márgenes, en equilibrio con el desarrollo de
las comunidades de clientes.


1.4    EL GRUPO EMPRESARIAL EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN

Empresas Públicas de Medellín E.S.P. posee un portafolio de inversiones de capital
conformado con el propósito de hacer más eficiente el cumplimiento de su actividad como
entidad prestadora de servicios públicos, a través de las ventajas propias de las
economías de escala y de la consecución de sinergias con miras a brindarle más y
mejores servicios a los usuarios, y en procura de mantener una sólida posición patrimonial
que le permita enfrentar los retos del régimen de libre competencia en el que, bajo la
actual regulación, cumple su cometido empresarial.

En algunas de las empresas en las que posee inversiones, Empresas Públicas de
Medellín E.S.P. tiene el control, bien sea porque la participación porcentual en el capital
de la compañía es superior al 50%, o bien porque, a partir de acuerdos realizados con los
demás accionistas de una compañía, tiene el derecho de emitir los votos constitutivos de
la mayoría mínima decisoria en la Asamblea de Accionistas, o para la elección de los
miembros de la Junta Directiva de esa sociedad.

Partiendo de dicha premisa, y puesto que es intención de Las Empresas impartir a las
sociedades vinculadas, sin detrimento de su personalidad y autonomía jurídica, y del
desarrollo individual del objeto social, ciertas directrices o pautas que conllevan unidad de
propósito y dirección, en el segundo semestre de 2000, se declaró la situación de Grupo
Empresarial, siendo la matriz Empresas Públicas de Medellín E.S.P.

En el Anexo 2 se presentan las compañías que conforman el portafolio de inversiones de
las EE.PP.M. E.S.P., y aquellas que forman parte del Grupo Empresarial Empresas
Públicas de Medellín.

Siguiendo las disposiciones de la normatividad mercantil en materia de grupos de
sociedades, la situación de grupo empresarial se encuentra inscrita en el registro
mercantil correspondiente a cada una de las empresas subordinadas.

En el ejercicio de su actividad como empresa controlante o matriz, Empresas Públicas de
Medellín E.S.P. propugna para que las empresas que conformen el Grupo Empresarial
adopten medidas específicas respecto de su gobierno, su conducta y su información, con
base en los lineamientos establecidos en el presente Código de Buen Gobierno y para el
                                                                                   10/12/2011



                                    Página 9 de 69
efecto, y en cumplimiento de la unidad de propósito y dirección que lleva implícito el
Grupo Empresarial, se definen políticas y criterios que garanticen la comunicación y
asunción de los intereses económicos, financieros o administrativos entre las empresas
del Grupo.


1.5      ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DE LAS EMPRESAS PÚBLICAS
         DE MEDELLÍN E.S.P

EE.PP.M. E.S.P. cuenta con una estructura organizacional que ofrece soporte a los
lineamientos estratégicos, da orientación al cliente, permite integrar los servicios
corporativos y aprovechar sinergias, brinda autonomía a las unidades de negocio y ofrece
empaquetamiento de productos y servicios.

Está conformada por tres grupos de unidades, a saber, las Unidades Estratégicas de
Negocio, las Unidades del Núcleo Corporativo y las Unidades de Servicios Compartidos.
.
La estructura básica comprende los niveles de la Junta Directiva, Gerencia General,
Unidades de Núcleo Corporativo, Unidades de Servicio Compartido y Unidades
Estratégicas de Negocio.

                                                  JUNTA
                                                DIRECTIVA


                                           GERENCIA GENERAL

                                                                       UNIDAD DE COMUNICACIONES
                                                                      Y RELACIONES CORPORATIVAS


                                    GERENCIA            GERENCIA PLANEACION
                                   GESTIÓN DE              CORPORATIVA
                                  INVERSIONES
                                                                                        UNIDADES DEL NUCLEO
                                                        SECRETARIA GENERAL                  CORPORATIVO
                                 DIRECCION DE
                               CONTROL INTERNO




 GERENCIA       GERENCIA      GERENCIA      GERENCIA    GERENCIA                DIRECCIÓN       DIRECCIÓN   DIRECCIÓN     DIRECCIÓN
GENERACIÓN    DISTRIBUCIÓN   TELECOMUNI-       DE      COMERCIAL              ADMINISTRATIVA   FINANCIERA    GESTIÓN    INFORMÁTICA
DE ENERGÍA     DE ENERGÍA     CACIONES       AGUAS                                                           HUMANA     CORPORATIVA



             UNIDADES ESTRATEGICAS DE NEGOCIO                                        UNIDADES DE SERVICIO COMPARTIDO


                                                                                                      CENTRO CORPORATIVO
                                                                                                      DIRECCIONADOR Y
                                                                                                      CONTROLADOR ESTRATÉGICO


1.5.1    JUNTA DIRECTIVA Y GERENCIA GENERAL

En el Capítulo 3 del presente documento se consagra todo lo relativo al nombramiento,
funciones, criterios de elección, entre otros, de la Junta Directiva y el Gerente General.

                                                                                                                                 10/12/2011



                                                       Página 10 de 69
1.5.2   UNIDADES DE NÚCLEO CORPORATIVO (UNC)

El Núcleo Corporativo está compuesto por las siguientes unidades:

       Gerencia de Planeación Corporativa
       Gerencia Gestión de Inversiones
       Secretaría General
       Dirección de Control Interno

1.5.3   UNIDADES DE SERVICIO COMPARTIDO (USC)

Conforman la parte de la Corporación que brinda algunos servicios centrales a las
Unidades Estratégica de Negocio y al resto de la entidad. Desempeña algunas
“Actividades de Servicio Corporativas” discrecionales. Como de servicios compartidos se
han definido las siguientes unidades:

       Dirección Administrativa
       Dirección Financiera
       Dirección de Gestión Humana
       Dirección de Informática Corporativa

1.5.4   UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO (UEN)

Estas son las áreas productivas de la Empresa, las cuales tienen unos productos
definidos y unos mercados. La responsabilidad respecto al cliente es compartida con la
Gerencia Comercial. Su gestión esta alineada con la Planeación Corporativa.

Estas unidades concentran las diferentes líneas de negocio de la organización, así:
Aguas, Distribución de Energía, Generación de Energía, Telecomunicaciones y Comercial




                                                                             10/12/2011



                                  Página 11 de 69
CAPÍTULO 2. MARCO DE REFERENCIA CORPORATIVO

La Gestión de las EE.PP.M. E.S.P. está dirigida dentro de un marco de actuación basado
en los principios éticos que asume como propios la misma Organización, a través de su
código de ética, su credo y sus valores, estos últimos definidos dentro de su pensamiento
estratégico. En este capítulo se presentan estos elementos.


2.1     CÓDIGO DE ÉTICA DE LOS FUNCIONARIOS DE LAS EE.PP.M.
        E.S.P.

Las EE.PP.M. E.S.P..han adoptado un código de ética, el cual, más que un conjunto de
reglas restrictivas e impositivas, es el compromiso con un ejercicio público responsable y
solidario, sustentado en valores y principios.

2.1.1   OBJETIVO

Es necesario encauzar la tradición ética de EE.PP.M. E.S.P. hacia un desarrollo social
fundamentado en una verdadera cultura del servicio. La comunidad debe apreciar en el
comportamiento de sus servidores y representantes, un paradigma de moralidad.

2.1.2   PRINCIPIOS DEL SERVIDOR

Fidelidad y lealtad

        Todo funcionario de las EE.PP.M. E.S.P., cuando asume el cargo, compromete en
        forma absoluta su fidelidad y lealtad con la Organización. Debe comunicar a su
        jefe inmediato sus inhabilidades cuando riñan con los intereses de la Institución.
        Además se abstendrá de gestionar por sí o por interpuesta persona, negocios o
        contratos que le originen ventajas indebidas para sí o para terceros.

Calidad e idoneidad

        Es obligación de los servidores de Las Empresas no sólo probar su calidad y
        competencia en el ejercicio de sus cargos, sino también procurar su desarrollo por
        la vía del mejoramiento continuo.

Imparcialidad y equidad

        En el ejercicio de sus funciones, los servidores de Las Empresas darán a los
        usuarios un trato justo, respetuoso y equitativo. Por ningún motivo utilizarán su
        cargo, o el nombre de la organización para obtener para sí o para sus parientes o
                                                                                10/12/2011



                                  Página 12 de 69
      amigos, tratamientos preferenciales en la prestación de los servicios a cargo de la
      Entidad.

Honestidad y austeridad

      Los recursos humanos, técnicos y materiales de EE.PP.M. E.S.P. serán
      destinados por sus servidores al ejercicio de las actividades propias del cargo.
      Además, cualquier caso o sospecha de fraude, hurto, malversación de fondos,
      tráfico de influencias o prácticas contrarias a la ley o a la moral, debe notificarse a
      los organismos de control competentes. De igual manera los servidores de Las
      Empresas se abstendrán de emplear mecanismos de presión que limiten el
      cumplimiento de sus obligaciones, o que vulneren los derechos de los demás.

Sobriedad y transparencia

      Aceptar atenciones o regalos que pongan su conducta en entredicho o que
      favorezcan los intereses de quienes los otorgan, es incompatible con la dignidad y
      los intereses de las Empresas Públicas de Medellín E.S.P.

Veracidad y discreción

      Informar es una obligación del servidor público. Esa información debe ser confiable
      y oportuna. Una excepción es la información confidencial. No podrá utilizarla en
      beneficio propio o de terceros.

Solidaridad y respeto

      Los servidores de Las Empresas serán solidarios con sus compañeros en
      situaciones tanto dolorosas como placenteras, dentro de los parámetros
      establecidos por la sociedad y la moral. De igual manera, se distinguirán por el
      respeto a las personas, los símbolos, las tradiciones y demás valores culturales de
      la Entidad.

Oportunidad y cumplimiento

      Procurar la atención de las necesidades básicas de la comunidad y cooperar con
      decisión en la solución pronta y justa, es responsabilidad del funcionario EE.PP.M.
      E.S.P..

Compromiso y colaboración

      Todo servidor de Las Empresas tiene un compromiso con la Organización. Le
      prestará toda la colaboración que ella requiera, con miras a fortalecer la prestación
      del servicio a la comunidad. Su comportamiento ejemplar será el mejor
      complemento de la gestión pública.

                                                                                  10/12/2011



                                  Página 13 de 69
Prioridad y servicio

      Todo funcionario al servicio de la organización tendrá claro que el cliente, el
      usuario de los servicios, es la principal razón de ser de las Empresas Públicas de
      Medellín E.S.P.

2.2    RELACIÓN CON LOS GRUPOS DE INTERÉS - EL CREDO
       EE.PP.M. E.S.P.

Parte de los principios de la Organización están establecidos en el CREDO de las
Empresas Públicas de Medellín E.S.P., en el cual se expresan los compromisos con los
grupos de interés que de alguna forma son influenciados por el actuar de la entidad.

A continuación se transcriben los compromisos asumidos por EE.PP.M. E.S.P. con cada
uno de ellos, destacando que en general estas relaciones estarán desprovistas de toda
arrogancia:

A nuestros clientes

      El cliente es nuestra razón de ser. Entenderlo, satisfacer sus necesidades,
      ganarnos su confianza y merecer su lealtad es nuestro compromiso. Atenderemos
      sus solicitudes con agilidad y exactitud brindándoles un trato amable, eficiente y
      ético. Mantendremos con ellos canales de comunicación efectivos que nos
      permitan mejorar todos los días nuestra relación. Nuestros servicios serán de
      excelente calidad y confiabilidad, trabajaremos con dedicación, diligencia e
      innovación. Desarrollaremos mejoras en eficiencia con el fin de ofrecer siempre la
      mejor opción dentro de los servicios públicos domiciliarios integrales.

A nuestros empleados

      Nos comprometemos a respetarlos y compensarlos de acuerdo con sus
      resultados. Les brindaremos oportunidades de desarrollo a quienes demuestren
      buen desempeño y potencial y les proporcionaremos posibilidades para ejercer un
      liderazgo eficiente y capaz, acordes con las estrategias de nuestra organización.
      Todos los empleados nos identificaremos con los objetivos empresariales de EPM,
      para que nuestro trabajo genere valor para la organización, sus clientes y su
      personal. Tendremos autoridad frente al cliente, por ello seremos responsables de
      nuestro accionar.      Advertiremos y actuaremos oportunamente sobre las
      dificultades detectadas. Nuestra conducta será íntegra y profesional en todo
      accionar. Acataremos y respetaremos el código de ética de la organización
      garantizando nuestra credibilidad frente a los clientes y generando un ambiente de
      confianza y respeto en el trabajo.

Al dueño


                                                                              10/12/2011



                                Página 14 de 69
       Seremos consecuentes con la autonomía que se nos ha otorgado y nos
       empeñaremos en obtener resultados financieros sólidos que le proporcionen al
       municipio recursos para la atención de sus obligaciones. Lo acompañaremos en el
       desarrollo de la comunidad, de acuerdo a nuestros objetivos estratégicos.
       Llevaremos a cabo nuestras operaciones de manera ética y moral y respetaremos
       el marco de actuación definido por la ley.


A las comunidades en donde actuamos

       Contribuiremos al desarrollo de las comunidades donde actuamos de acuerdo con
       nuestros objetivos estratégicos. Nos comprometemos a mitigar el impacto social y
       ambiental de nuestras operaciones. Dada nuestra condición de proveedor de
       servicios públicos domiciliarios integrales, continuaremos siendo fuente de
       bienestar y progreso.


A nuestros proveedores

       Reconocemos a nuestros proveedores como parte de nuestro negocio.
       Esperamos que nos brinden oportunamente productos de calidad. Nos
       comprometemos a construir con ellos relaciones de largo plazo, basadas en el
       respeto y beneficio mutuo.


Al mundo en el que vivimos

       Mantendremos una conducta responsable e íntegra en los mercados en los que
       actuemos, con fin de que merezcamos y conservemos la confianza de nuestra
       sociedad.


2.3    PENSAMIENTO ESTRATÉGICO

El pensamiento estratégico incluye la definición de los valores, la Misión, la Visión y Las
estrategias de la Organización. En el Anexo 3 se presenta el pensamiento estratégico de
las Empresas Públicas de Medellín E.S.P..




                                                                                 10/12/2011



                                  Página 15 de 69
CAPÍTULO 3. EL GOBIERNO DE LAS EE.PP.M. E.S.P.


Las EE.PP.M. E.S.P. cuentan con órganos de dirección y administración que le fijan legal
y estatutariamente las directrices de su gestión empresarial y social, y ejecutan y cumplen
todos los actos en procura de la realización de su objeto empresarial.


3.1    LA RELACIÓN CON EL DUEÑO – EL MUNICIPIO DE MEDELLÍN

Las relaciones de las EE.PP.M. E.S.P. con su dueño, el Municipio de Medellín, están
enmarcadas por la Ley 142 de 1994, en particular por las reglas del artículo 27, que se
transcribe, en lo pertinente, a continuación:

       “ARTÍCULO 27- Reglas especiales sobre la participación de entidades
       públicas. La Nación, las entidades territoriales, y las entidades descentralizadas
       de cualquier nivel administrativo que participen a cualquier título en el capital de
       las empresas de servicios públicos, están sometidas a las siguientes reglas
       especiales:

       27.1   No podrán otorgar ni recibir de las empresas privilegio o subsidio distinto de
              los que en esta Ley se precisan. (…)

       27.3   Deberán exigir a las empresas de servicios públicos, una administración
              profesional, ajena a intereses partidistas, que tenga en cuenta las
              necesidades de desarrollo del servicio en el mediano y largo plazo. Al
              mismo tiempo es derecho suyo fijar los criterios de administración y de
              eficiencia específicos que deben buscar en tales empresas las personas
              que representen sus derechos en ellas, en concordancia con los criterios
              generales que fijen las comisiones de regulación. (….)

       27.4   En las empresas de servicios públicos con aportes oficiales son bienes de
              la Nación, de las entidades territoriales, o de las entidades
              descentralizadas, los aportes hechos por ellas al capital, los derechos que
              ellos confieren sobre el resto del patrimonio, y los dividendos que puedan
              corresponderles. A tales bienes, y a los actos o contratos que versen en
              forma directa, expresa y exclusiva sobre ellos, se aplicará la vigilancia de la
              Contraloría General de la República, y de las contralorías departamentales
              y municipales.

       27.5   Las autoridades de las entidades territoriales, sin perjuicio de las
              competencias asignadas por la ley, garantizarán a las empresas oficiales
              de servicios públicos, el ejercicio de su autonomía administrativa y la
              continuidad de la gestión gerencial que demuestre eficacia y eficiencia. No
                                                                                   10/12/2011



                                  Página 16 de 69
              podrán anteponer a tal continuidad gerencial, intereses ajenos a los de la
              buena prestación del servicio. (….)”.

Las características propias de las empresas industriales y comerciales del Estado, es
decir, personería jurídica, autonomía administrativa y financiera, y capital independiente,
fijan los derroteros de las relaciones entre Las Empresas y el municipio de Medellín, que
deben regirse por las normas de organización y funcionamiento propias de la
descentralización administrativa.

De conformidad con lo previsto en el Estatuto Orgánico del Presupuesto del Municipio de
Medellín, contenido en el Decreto 006 de 1998 expedido por el Alcalde de Medellín, que
compila los Acuerdos 52 de 1995 y 38 de 1997, los excedentes financieros de las
empresas industriales y comerciales del Estado del orden municipal son de propiedad del
Municipio de Medellín. El Acuerdo Municipal No. 69 de 1997 del Concejo de Medellín, en
su artículo 13, dispone que el porcentaje de los excedentes financieros de las Empresas
Públicas de Medellín E.S.P. que se transfieran al Municipio, no puede ser superior al 30%.
Esto, sin perjuicio de las transferencias adicionales que autorice el Concejo Municipal con
la debida sustentación del Alcalde.

En lo atinente a las inhabilidades e incompatibilidades de los funcionarios del Municipio en
relación con Las EE.PP.M. E.S.P., se da plena aplicación a las disposiciones de la Ley
142 sobre la materia, en concreto, a lo dispuesto en el numeral 44.3 de dicha ley, que
establece la prohibición a cualquier funcionario de elección popular, a los miembros o
empleados de las comisiones de regulación, a quienes presten sus servicios en la
Superintendencia de Servicios Públicos o en los Ministerios de Hacienda, Salud, Minas y
Energía, Desarrollo y Comunicaciones y en el Departamento Nacional de Planeación, y a
quienes tengan con ellos vínculos conyugales, de unión o de parentesco, de adquirir
partes de capital en las entidades oficiales que prestan los servicios públicos, o de poseer
por sí o por interpuesta persona más del 1% de las acciones de una empresa de servicios
públicos, participar en su administración o ser empleados de ella. Lo anterior, con
excepción de la participación de alcaldes, gobernadores y ministros en las Juntas
Directivas de las empresas oficiales y mixtas.

En lo referente a la relación de Las Empresas con el Municipio de Medellín, como usuario
de los servicios públicos domiciliarios que presta la entidad, ésta se establece de acuerdo
con lo preceptuado en la Ley 142 de 1994, y con base en el contrato de condiciones
uniformes, que se suscribe con todos los usuarios de la entidad. No se concede, en
ningún caso, exoneración alguna en los pagos por concepto de prestación de los servicios
públicos (Ley 142 de 1994, Artículo 99.9).

Del mismo modo sucede con la prestación de los servicios públicos que constituyen el
objeto de Las Empresas, a los directores, administradores, principales ejecutivos,
empleados y a todos los funcionarios en general, tanto de Las Empresas como del
Municipio.



                                                                                  10/12/2011



                                   Página 17 de 69
3.2     JUNTA DIRECTIVA

Es el órgano superior de dirección y de control de las Empresas Públicas de Medellín
E.S.P.

3.2.1   CRITERIOS DE DESIGNACIÓN Y COMPOSICIÓN

La designación de los miembros de la Junta Directiva de Las Empresas se realiza de
acuerdo con las disposiciones legales (Ley 142 de 1994) y estatutarias:

Ley 142 de 1994:

        “27.6 (…) En el caso de las Juntas Directivas de las Empresas Oficiales de
        Servicios públicos Domiciliarios del orden municipal, éstos (los miembros de la
        Junta Directiva) serán designados así: dos terceras partes serán designados
        libremente por el Alcalde y la otra tercera parte escogida entre los vocales de
        control registrados por los Comités de Desarrollo y Control Social de los Servicios
        Públicos Domiciliarios.”

En desarrollo de esta disposición, el artículo 7º de los Estatutos de Las Empresas,
consagra que la Junta Directiva estará integrada por las siguientes personas:

        a) El Alcalde de Medellín quien la preside, o el delegado que él designe para que
        lo reemplace en las ausencias temporales. Éste deberá ser funcionario de la
        administración municipal.

        b) Cinco (5) personas designadas libremente por el Alcalde de Medellín.

        c) Tres (3) personas escogidas por el Alcalde de Medellín, entre los vocales de
        control registrados por los Comités de Desarrollo y Control Social de los Servicios
        Públicos Domiciliarios. De esta manera se asegura la participación de los usuarios
        en la gestión de Las Empresas.

En la Junta Directiva pueden participar con voz pero sin voto, el Gerente General, el
Secretario General y los demás funcionarios y personas a quienes se les otorgue esta
facultad. De otra parte, la Junta Directiva podrá citar a sus reuniones a cualquier servidor
público de Las Empresas para que rinda los informes que le solicite.

En el evento de ocurrir la falta absoluta de alguno de los miembros de la Junta, se
procederá al reemplazo en la misma forma en que fue designado por el Alcalde Municipal.

Para asegurar la continuidad en las funciones de la Junta Directiva, cuando por cualquier
causa no se hiciere oportunamente la designación de sus miembros, o los designados no
se hubieren posesionado, quienes venían ejerciendo los cargos los continuarán
desempeñando hasta cuando sean válidamente reemplazados.


                                                                                  10/12/2011



                                   Página 18 de 69
El período de permanencia de los miembros de la Junta Directiva será el mismo período
del Alcalde Municipal y podrán ser reelegidos por el Alcalde que lo reemplace. Los
miembros de Junta Directiva sólo podrán ser removidos con base en consideraciones
objetivas.


3.2.2   CRITERIOS DE SELECCIÓN

Para la selección de los miembros de la Junta Directiva, el Alcalde deberá considerar
personas que cumplan con el siguiente perfil:

Los miembros de la Junta Directiva deberán reunir cuando menos las siguientes
características:

           (i)     Gozar de buen nombre y reconocimiento por su idoneidad, integridad y
                   solvencia moral.
           (ii)    Tener capacidad y voluntad para dedicar el tiempo suficiente al
                   ejercicio de sus funciones.
           (iii)   Estar exentos de vínculos que le resten independencia a su juicio.


3.2.3   RÉGIMEN DE INHABILIDADES E INCOMPATIBILIDADES. MANEJO DE
        CONFLICTOS DE INTERESES Y RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD.

El régimen de inhabilidades e incompatibilidades para los miembros de la Junta Directiva
es el definido por la ley, y que se concreta en algunas disposiciones específicas que se
indican a continuación.

1   Ley 142 de 1994

    “Artículo 44.1. Prohibición a los miembros de Junta Directiva de las empresas de
    servicios públicos de participar en la administración de las comisiones de regulación y
    de la Superintendencia de Servicios Públicos.”

    “Artículo 66 (Modificado por el artículo 11 de la Ley 689 de 2001). Prohibición a
    quienes cumplen la función de vocales de los comités de desarrollo de los servicios
    públicos domiciliarios, sus cónyuges y compañeros, y sus parientes dentro del
    segundo grado de consanguinidad, segundo de afinidad y primero civil, para ser
    socios o participar en la administración de las empresas de servicios públicos que
    desarrollen sus actividades en el respectivo municipio, o para contratar con ellas.”

    También se aplica el articulo 44.3, ya transcrito en el numeral

2   Ley 489 /98

    Artículo 89. Prohibición a los delegados de organizaciones privadas en las juntas
    directivas de las empresas estatales para ostentar cargos de dirección en empresas
                                                                                 10/12/2011



                                   Página 19 de 69
   privadas que desarrollen actividades similares a las de la empresa ante la cual actúan
   y en todo caso deberán declararse impedidos cuando ocurran conflictos de intereses.

   Artículo 102 que establece: “Los representantes legales y los miembros de los
   consejos y juntas directivas de los establecimientos públicos, de las empresas
   industriales y comerciales del Estado y de las sociedades de economía mixta en las
   que la Nación o sus entidades posean el noventa por ciento (90%) o más de su capital
   social y de las empresas oficiales de servicios públicos domiciliarios, estarán sujetos al
   régimen de inhabilidades, incompatibilidades, y responsabilidades previstas en el
   Decreto 128 de 1976 y demás normas que lo modifiquen o adicionen.”

De acuerdo con lo indicado en los artículos 25° y 53° de la Ley 734 de 2002 (Código
Disciplinario Único), le son aplicables a los miembros de la Junta Directiva de Las
Empresas, como particulares que ejercen funciones públicas, el régimen de inhabilidades,
impedimentos, incompatibilidades y violación al régimen de conflicto de intereses previsto
en el artículo 54º de la misma Ley.

Adicionalmente, se aplican a los miembros de Junta Directiva las normas sobre
inhabilidades e incompatibilidades previstas en el artículo 161 del Decreto 1333 de 1986
(por el cual se expide el Código de Régimen Municipal), los artículos 20 y 24 del Decreto
1967 de 1992 (por el cual se reglamenta el título 9° del Código de Régimen Municipal en
lo relacionado con la conformación de juntas o consejos directivos de las entidades
descentralizadas del orden municipal responsables de la prestación de servicios públicos
locales), el artículo 52 de la Ley 190 de 1995 (por la cual se dictan normas tendientes a
preservar la modalidad en la Administración Pública y se fijan disposiciones con el fin de
erradicar la corrupción administrativa) y el artículo 1° de la Ley 821 de 2003, por la cual se
modifica el artículo 49 de la Ley 617 de 1000

Sin perjuicio de lo anterior, si uno de los miembros de la Junta Directiva en ejercicio de
sus funciones, considera que está en una situación de conflicto de intereses frente a una
determinada decisión, deberá comunicar esta situación a la Junta, suministrando la
información que se considere relevante. Si efectivamente se trata de un asunto en el que
no sea posible la satisfacción simultánea del interés radicado en cabeza del miembro de
Junta, y el de Las Empresas, bien por que el interés sea de aquél o de un tercero, el
director involucrado deberá abstenerse de participar en la discusión y decisión sobre el
tema en conflicto. De esta circunstancia se dejará constancia en el acta de la respectiva
reunión.

Finalmente, los miembros de Junta Directiva están sometidos, en sus actuaciones, a la
responsabilidad propia de los administradores, establecida en el artículo 24 de la Ley 222
de 1995.


3.2.4   FUNCIONES

Las siguientes son las funciones de la Junta Directiva, de acuerdo con lo establecido en el
artículo 17 de los estatutos de Las Empresas.
                                                                                    10/12/2011



                                   Página 20 de 69
a) Previa iniciativa del Gerente General, definir la estructura administrativa de las
Empresas Públicas de Medellín E.S.P., y crear, fusionar y suprimir las
dependencias y empleos que considere necesarios para su operación y señalar
sus funciones básicas, de conformidad con la ley.

b) Formular las políticas generales de las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. y
los planes y programas que deba desarrollar.

c) Aprobar los planes de negocios para los períodos que señale. Al hacerlo, se
entienden autorizadas todas las operaciones incluidas en ellos y que se
consideren necesarias para su cabal ejecución, tales como asignación de
recursos, formas de financiación, fuentes de crédito, emisiones de bonos,
titularización de activos, constitución de garantías, entre otras.

d) Autorizar la participación en sociedades, consorcios, uniones temporales o
cualquiera otra forma de asociación permitida por la ley para el cumplimiento de su
objeto.

e) Fijar las políticas generales en materia de asignaciones del personal al servicio
de las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. y aprobar, improbar o modificar las
normas generales que han de regir el empleo, el régimen de compensación, las
escalas de salario y la administración del personal, preparadas y presentadas a su
consideración por el Gerente General, de conformidad con las normas vigentes.

f) Examinar, aprobar o improbar los estados financieros de fin de ejercicio, y las
cuentas que deba rendir el Gerente General.

g) Expedir las normas generales de contratación de las Empresas Públicas de
Medellín E.S.P. y señalar las cuantías dentro de las cuales el Gerente General
podrá delegar la competencia para adjudicar y celebrar contratos.

h) Fijar las tarifas en aquellos casos en que la competencia le haya sido asignada
por norma superior.

i) Autorizar la enajenación de bienes inmuebles de las Empresas Públicas de
Medellín E.S.P. o la limitación del dominio de ellos cuando la cuantía supere los
mil (1.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

j) Autorizar la constitución de garantías, reales o personales para respaldar las
obligaciones de las empresas en las que se tenga alguna inversión de capital. pero
limitadas hasta el porcentaje de la participación en su capital.

k) Autorizar al representante legal para adquirir cualquier concesión, privilegio,
patente, marca, nombre de comercio o los demás derechos sobre tales intangibles,
y su enajenación, en caso de ser ello posible.

                                                                           10/12/2011



                           Página 21 de 69
        l) Autorizar el sometimiento de las diferencias de las Empresas Publicas de
        Medellín E.S.P. con terceros, cuya cuantía supere los quinientos (500) salarios
        mínimos legales mensuales vigentes, a la decisión de árbitros o amigables
        componedores. Salvo cuando este mecanismo se haya pactado contractualmente.

        m) Aprobar la transacción de las diferencias de las Empresas Públicas de Medellín
        E.S.P. con terceros cuya cuantía supere los quinientos (500) salarios mínimos
        legales mensuales vigentes.

        n) Autorizar al Gerente General y a los servidores públicos del primer nivel de la
        estructura administrativa de las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. que
        deleguen en servidores públicos de los demás niveles algunas de sus atribuciones
        propias, especialmente determinadas.

        ñ) Establecer las normas generales sobre formación de fondos especiales y
        autorizar la creación de los mismos, de conformidad con las normas
        presupuestales.

        o) Constituir las reservas que le señale la ley.

        p) Aprobar o improbar el nombramiento y remoción de los funcionarios del primer
        nivel de la estructura que realice el Gerente General.



3.2.5   RESPONSABILIDADES DE LA JUNTA DIRECTIVA

Son responsabilidades de los miembros de la Junta Directiva, además de los deberes
generales establecidos en la ley:

       Actuar siempre en el interés de Las Empresas.
       Cumplir y velar por el cumplimiento del Código de Ética, el Credo y los Valores de
        Las Empresas.
       Velar por una gestión austera y eficiente de la Administración y sus funcionarios.
       Actuar de buena fe, con juicio independiente y garantizando el derecho y trato
        equitativo de los distintos grupos de interés.
       Revelar posibles conflictos de interés en que estén incursos.
       Velar por la efectividad de los sistemas de revelación de información.
       Velar por la adecuada gestión del portafolio de inversiones.
       Dedicar el tiempo suficiente al ejercicio de sus funciones como miembros de la
        Junta Directiva.
       Manejar con responsabilidad la información de Las Empresas.
       No manipular, difundir o utilizar en beneficio propio o ajeno, la información
        confidencial de uso interno a la que tengan acceso.
       Velar por la cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo.
       Exigir que sean convocados a sesionar al menos una vez al mes.
                                                                                10/12/2011



                                    Página 22 de 69
       Asistir a las reuniones de la Junta Directiva cuando sean convocadas
       Orientar a los nuevos miembros de la Junta Directiva, sobre las decisiones
        adoptadas hasta el momento de su designación, la situación financiera de la
        entidad y las normas sobre Gobierno Corporativo.
       Expedir su propio reglamento y cumplirlo.
       Velar por el cumplimiento de todas las decisiones, planes y proyectos aprobados
        por la Junta Directiva.
       Velar por la fiabilidad de la información financiera y de gestión y por la aplicación
        de principios contables que reflejen la real situación de la empresa.
       Velar por el cumplimiento de las leyes, las regulaciones y las normas internas.


3.2.6   REGLAS DE FUNCIONAMIENTO DE LA JUNTA DIRECTIVA

En los Estatutos de Las Empresas se consagran las siguientes reglas para el
funcionamiento de la Junta Directiva:

        “Artículo 10º. Reuniones. La Junta Directiva se reunirá en el día, hora y sitio que
        ella misma acuerde, en forma ordinaria, por lo menos una (1) vez al mes, y
        extraordinariamente, cuando sea necesario. Así mismo y por excepción podrá
        realizar reuniones no presenciales y tomar decisiones mediante la expresión. por
        escrito, del sentido del voto por cada uno de sus miembros, en los términos y
        condiciones dispuestos por los artículos 19 y 20 de la ley 222 de 1995.

        Artículo 11º. Reuniones extraordinarias. La Junta Directiva podrá ser convocada a
        reuniones extraordinarias por el Presidente, de oficio o a solicitud del Gerente
        General. Además, estará obligado a citarla cuando se lo solicite la mayoría de los
        miembros.

        Artículo 12º. Citación de servidores públicos. La Junta Directiva podrá citar a sus
        reuniones a cualquier servidor público de las Empresas Públicas de Medellín
        E.S.P. para que rinda los informes que le solicite.

        Artículo 13º. Quórum y decisiones. Se formará quórum deliberatorio en toda
        reunión de la Junta Directiva con la mayoría de sus miembros. Igual mayoría se
        requerirá para decidir válidamente los asuntos de su competencia.”

        “Artículo 16º. Actas. Las decisiones de la Junta Directiva se harán constar en actas
        aprobadas por la misma, las que deberán ser firmadas por el Presidente y el
        Secretario. Las copias darán fe cuando sean expedidas por el Secretario.”

Además de todas las disposiciones legales y estatutarias expresadas en este documento,
La Junta Directiva ha adoptado un reglamento interno, cuyo contenido se encuentra en el
Anexo 7.



                                                                                   10/12/2011



                                   Página 23 de 69
3.2.7   EVALUACIÓN DE LA JUNTA DIRECTIVA

En el Capítulo 8 de este Código se establecen mecanismos de evaluación por parte de
entidades externas que garanticen una medición objetiva e independiente del
cumplimiento de las normas de Buen Gobierno Corporativo, que incluyen la gestión de la
propia Junta Directiva.

3.2.8   CRITERIOS DE REMUNERACIÓN Y BENEFICIOS.

En cumplimiento de lo establecido en el artículo 15 de los estatutos, los honorarios de los
miembros de la Junta Directiva de Las Empresas fueron fijados por medio del Decreto No.
1706 del 07 de junio de 2001, expedido por el Alcalde de Medellín. El Alcalde, y aquellos
miembros que sean servidores públicos, no tendrán derecho a la remuneración fijada.

A los miembros de la Junta Directiva se les concede como incentivo la posibilidad de
asistir, por cuenta de Las Empresas, a programas de capacitación que estén directamente
relacionados con la actividad de la Entidad y con las funciones que ellos deben cumplir,
incentivo éste que está reglamentado por el Decreto 05 de la Junta Directiva de mayo 29
de 1997, modificado por el Decreto 162 de la Junta Directiva de abril 23 de 2001, y por el
Decreto1280 del Gerente General de marzo 25 de 2003 que reglamenta los anteriores.


3.3     EL GERENTE GENERAL


3.3.1   RÉGIMEN DE SELECCIÓN Y REMUNERACIÓN

De acuerdo con los estatutos, la representación legal y la gestión de los negocios de Las
Empresas, está a cargo del Gerente General, quien tiene facultades para celebrar o
ejecutar, sin otras limitaciones que las establecidas en la Constitución, en la ley y en los
estatutos, todos los actos comprendidos en su objeto o que se relacionen directamente
con su existencia o funcionamiento.

El Gerente General de Las Empresas es nombrado por el Alcalde de Medellín, y puede
ser removido por éste, de conformidad con las disposiciones legales. Durante las faltas
transitorias del Gerente General, éste será reemplazado por la persona que designe el
Alcalde.

El Gerente General deberá reunir cuando menos las siguientes características:

           (i)    Experiencia mínima de 10 años en las actividades económicas que
                  desarrollan Las Empresas, y/o el mismo tiempo de experiencia en el
                  campo de las finanzas, el derecho, economía o ciencias afines y/o en la
                  alta dirección de conglomerados empresariales.
           (ii)   Gozar de buen nombre y reconocimiento por su idoneidad profesional,
                  integridad y solvencia moral.
                                                                                  10/12/2011



                                   Página 24 de 69
Mediante una delegación con responsabilidad del Gerente General, con la previa
autorización de la Junta Directiva, otros empleados podrán tener la representación de Las
Empresas en los asuntos expresamente señalados por éste en el acto administrativo que
lo disponga.


3.3.2   FUNCIONES

Las funciones del Gerente General se encuentran relacionadas en el artículo 20 de los
Estatutos de Las Empresas, y son las siguientes:

1. Representar jurídicamente a las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. en toda clase
   de asuntos.

2. Expedir y ejecutar los actos y celebrar los contratos que sean de su competencia.

3. Delegar con responsabilidad en funcionarios, con la previa autorización de la Junta
   Directiva, una o varias de las atribuciones que le son propias.

4. Autorizar el sometimiento de las diferencias de las Empresas Públicas de Medellín
   E.S.P. con terceros, cuya cuantía no supere los quinientos (500) salarios mínimos
   legales mensuales, a la decisión de árbitros o amigables componedores. Salvo
   cuando este mecanismo se haya pactado contractualmente.

5. Aprobar la transacción de las diferencias de las Empresas Públicas de Medellín E.S.P.
   con terceros, cuya cuantía no supere los quinientos (500) salarios mínimos legales
   mensuales.

6. Constituir mandatarios que representen a las Empresas Públicas de Medellín E.S.P.
   en asuntos administrativos, judiciales y extrajudiciales.

7. Presentar a la Junta Directiva un informe anual de actividades.

8. Presentar para la aprobación de la Junta Directiva los estados financieros de fin de
   ejercicio.

9. Fijar, de acuerdo con las políticas generales adoptadas por la Junta Directiva, las
   compensaciones y asignaciones salariales para los diferentes empleos.

10. Someter a la aprobación o improbación de la Junta Directiva el nombramiento y
    remoción de los empleados públicos del primer nivel de la estructura.

11. Dirigir las relaciones laborales de las Empresas Públicas de Medellín E.S.P.

12. Fijar las tarifas y precios por los servicios que presten las Empresas Públicas de
    Medellín E.S.P. que no estén asignados por norma superior a otro órgano o autoridad.
                                                                                   10/12/2011



                                  Página 25 de 69
13. Además de las que le señalen la ley y los estatutos, el Gerente General ejercerá todas
    aquellas atribuciones que se relacionen con la organización y funcionamiento de las
    Empresas Públicas de Medellín E.S.P. que no se hallen expresamente atribuidas a
    otro órgano.



3.3.3   RESPONSABILIDADES

Son responsabilidades del Gerente General, además de las consignadas en las leyes y
los estatutos de la Organización:

       Ejecutar y hacer cumplir las decisiones de la Junta Directiva.
       Adoptar las medidas necesarias para la debida conservación de los bienes
        sociales y para el adecuado recaudo y aplicación de sus fondos.
       Vigilar y dirigir las actividades de los funcionarios de las Empresas e impartir las
        órdenes e instrucciones que exija la buena marcha de la empresa.
       Solicitar al Presidente de la Junta Directiva la convocatoria a reuniones
        extraordinarias cuando lo considere necesario.
       Mantener a la Junta Directiva adecuada y oportunamente informada sobre la
        marcha de los negocios.
       Someter a consideración de la Junta Directiva los balances de prueba.
       Revelar posibles conflictos de interés en que pueda estar incurso.
       Garantizar el cumplimiento del Código y las políticas de Buen Gobierno
        Corporativo.
       Velar porque haya una gestión estratégica, integrada y coherente del grupo
        empresarial.
       Formular el plan estratégico corporativo y asegurar su cumplimiento y tomar las
        medidas correctivas para lograr los objetivos.
       Analizar, con la colaboración de las dependencias que conforman el Controlador
        Estratégico, el plan estratégico de las Unidades Estratégicas de Negocio y
        aprobarlo. Hacer seguimiento a su cumplimiento por parte de las mismas.



3.3.4   EVALUACIÓN Y REMUNERACIÓN

La remuneración del Gerente General obedece a las políticas generales adoptadas por la
Junta Directiva, y fueron fijadas en la reunión del 05 de marzo de 1998, según consta en
el Acta No. 1323 de dicho cuerpo colegiado.

Para la determinación de la remuneración se tienen en cuenta criterios de complejidad de
la empresa, responsabilidad del cargo y las señales del mercado.


                                                                                  10/12/2011



                                   Página 26 de 69
La evaluación del Gerente General será realizada por la Junta Directiva con base en el
cumplimiento de las metas establecidas por los planes estratégicos-tácticos, el
cumplimiento del Código de Buen Gobierno y otros lineamientos específicos definidos por
la Junta Directiva.


3.4    PRINCIPALES EJECUTIVOS - RÉGIMEN DE SELECCIÓN Y
       REMUNERACIÓN

Le corresponde a la Junta Directiva precisar qué actividades de dirección o confianza
deben ser desempeñadas por personas que tengan la calidad de empleados públicos. En
esta Entidad, son empleados públicos quienes ejercen los cargos de nivel directivo, es
decir, aquellos de los niveles 1 (Gerentes, Secretario General y Directores), 2
(Subgerentes, Jefes de Unidad y Secretario Auxiliar) y 3 (Jefes de Área y Departamento)
de la estructura, los cuales son nombrados y removidos libremente por el Gerente
General previa aprobación de la Junta Directiva.

El régimen de compensaciones y asignaciones salariales para estos cargos fue aprobado
por la Junta Directiva en 1998 y modificado en reunión de Junta Directiva del 23 de agosto
de 2003, tal como consta en el Acta No. 1406, correspondiente a dicha reunión.




                                                                                10/12/2011



                                  Página 27 de 69
CAPÍTULO 4. LA GESTIÓN DE LAS EE.PP.M. E.S.P.

El modelo de gestión de las EE.PP.M. E.S.P.. está basado en el concepto de
Gerenciamiento Estratégico, bajo el liderazgo del Gerente General, con el respaldo,
acompañamiento y supervisón de la Junta Directiva. El Gerente General define junto con
su equipo gerencial el direccionamiento de la Organización con relación al futuro que se
desea para ésta (pensamiento estratégico), la forma general como se ha de lograr
(planeación estratégica o de largo plazo) y la definición de actividades, responsables y
recursos requeridos para el logro de dicha visión (planeación táctica o de corto plazo).

Este modelo no sólo cuenta con los mecanismos para definir y formular los planes, sino
que incluye la forma como se controlará la gestión a través del seguimiento de los
resultados empleando los Cuadros de Gestión con Indicadores y las reuniones de
seguimiento.

La estructura de direccionamiento está enmarcada dentro de las normatividades que para
cada uno de los temas existe, bien sean éstas políticas, normas internas, o regulaciones y
leyes de carácter externo que limitan el actuar corporativo.


4.1     EL PROCESO DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA


4.1.1   PLANEACIÓN DE LARGO PLAZO.

En gran parte el éxito de EE.PP.M. E.S.P. ha estado en contar con una planeación
detallada de largo plazo; este norte le ha permitido a la Empresa ser un ejemplo en la
prestación de los servicios públicos en Colombia y América Latina. EE.PP.M. E.S.P.
cuenta con el Plan Estratégico Corporativo con alcance de Grupo Empresarial, el cual es
formulado y controlado por el Gerente General y su equipo de Gerentes y Directores.

Es de especial importancia darle continuidad a los planes y metas que se han establecido
a través de los años, teniendo en cuenta incorporar nuevos elementos de acuerdo con el
comportamiento del entorno, la competencia y la regulación, pero siempre manteniendo
los ojos puestos en el logro de la visión, la cual le permite a la Organización crecer y
mantener la ruta correcta como Grupo Empresarial.


4.1.2   ESTRATEGIA FRENTE A LA COMPETENCIA:

La competencia y la globalización de la economía han impulsado a Empresas Públicas de
Medellín E.S.P. hacia la construcción de una empresa de clase mundial, comprometida
con la tarea de satisfacer a sus clientes y con unos valores que sabiamente retoman las
experiencias del pasado para proyectarse hacia el futuro.
                                                                                10/12/2011



                                  Página 28 de 69
El reto de Las Empresas y del Grupo, de cara al futuro, se resume en mantener y
consolidar su liderazgo en este ambiente de competencia, que la llevará a enfrentarse con
grandes competidores multinacionales.

4.1.3   ESTRATEGIA DE CRECIMIENTO

Desde su creación Las Empresas han estado en constante desarrollo, tanto desde la
perspectiva de la cobertura de los servicios, como del incremento patrimonial. Puesto que
ya se han alcanzado altos niveles de cobertura en la zona de influencia con los servicios
existentes, las posibilidades de expansión son muy reducidas, por lo que la Entidad ha
extendido y pretende continuar su actividad empresarial en otros mercados de Colombia e
inclusive de otros países.

Desde el punto de vista empresarial, la filosofía subyacente es crecer sostenidamente de
una manera rentable, garantizando que además de ganar participación de mercado, la
empresa crezca generando ganancias.

4.1.4   ESTRATEGIA FINANCIERA

Las Empresas se guían por un modelo conservador de gestión financiera, basado en el
cumplimiento de indicadores financieros y evaluación de la rentabilidad de proyectos e
inversiones, con el empleo de proyecciones financieras y presupuestos. La estructura de
capital se determina con base en este tipo de análisis.

En este tema, los mayores retos que tendrá que afrontar la entidad se refieren a la
búsqueda de nuevas formas de financiación para sus planes de crecimiento e inversiones
en el futuro.

4.1.5   ENFOQUE SOCIAL Y RESPETO POR EL MEDIO AMBIENTE

El aporte social y la protección del ambiente han sido una preocupación permanente en la
vida de la Entidad, más allá del bienestar y desarrollo económico asociados a la calidad
de sus servicios. En el futuro inmediato, las crecientes necesidades sociales y
económicas del país se traducirán en una mayor presión de la comunidad para que la
empresa participe en la solución de sus problemas. Esto exige, como parte de la visión
estratégica, la adopción de políticas claras que orientan la gestión social y ambiental de la
entidad con criterios de sostenibilidad de Las Empresas en el largo plazo.

4.1.6   MODELO DE PLANEACIÓN:

El proceso de planeación de Empresas Públicas de Medellín E.S.P. se constituye en pilar
fundamental para el direccionamiento de la Organización dando estructura al pensamiento
estratégico y al desarrollo de los planes de largo y corto plazo. Está concebido como una
herramienta orientadora que articula las acciones de la Organización de manera
concertada y participativa.
                                                                                   10/12/2011



                                   Página 29 de 69
El plan corporativo se empieza a desplegar a través de las Unidades Estratégicas de
Negocios, en los planes estratégicos de cada una, hasta llegar a un nivel de planeación
individual (PIDD- Planes Individuales de Desempeño y Desarrollo), claramente alineada
con los planes estratégicos (Un enfoque de planeación arriba-abajo).

Se tiene formalmente establecido el esquema de seguimiento a la planeación estratégica,
que se desarrolla mediante reuniones periódicas del Comité de Gerencia (a nivel
corporativo) y de grupos primarios principales (a nivel de las Unidades), donde se
presentan, a través de los informes de avance de metas e indicadores, los logros
alcanzados, las dificultades y los planes de acción para corregir los problemas y los
responsables para adelantar las acciones pertinentes. También se desarrollan reuniones
con las mismas características donde se hace una revisión de los objetivos de largo plazo.

El Sistema de Control se alinea con las definiciones estratégicas, tanto por el despliegue
propio del ejercicio de la planeación corporativa, como por la permanente interacción de la
Dirección de Control Interno con la alta dirección de la entidad. En las evaluaciones que
lleva a cabo la Dirección de Control Interno se tienen en cuenta las variables que influyen
en los resultados esperados.



4.2     EL MODELO DE GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO


4.2.1   GENERALIDADES

Fuera de los cargos del nivel directivo, mencionados en el numeral 3.4 del capítulo
anterior, todas las demás personas que prestan sus servicios a Las Empresas, tienen el
carácter de trabajadores oficiales. A unos y otros se les aplica, además de las políticas
fijadas por la Junta Directiva, el Régimen de los Servidores Públicos contenido en la Ley
190 de 1995 (Estatuto Anticorrupción), en materia de reclutamiento, incentivos y requisitos
para su posesión y para el desempeño de su cargo.

De acuerdo con los artículos 17 literal e) y 20 literal i) de los Estatutos, es función de la
Junta Directiva fijar políticas generales en materia de asignaciones del personal al servicio
de Empresas Públicas de Medellín E.S.P. y aprobar, improbar o modificar las normas
generales que han de regir el empleo, el régimen de compensación, las escalas de salario
y administración del personal, preparadas y presentadas a su consideración por el
Gerente General.

Mediante el Decreto 1142 de mayo 16 de 2001 del Gerente General, se actualizan las
funciones específicas de los empleos correspondientes a la estructura administrativa, se
fijan requisitos para su desempeño, se establece el sistema de equivalencias general de
requisitos para todos los empleos de la Entidad y se adoptan las directrices del esquema
organizacional incluyendo los equipos de trabajo.

                                                                                   10/12/2011



                                   Página 30 de 69
En Las Empresas existen dos sindicatos, a saber: SINTRAEMDES, de industria                   y
SINPROEEPPM, de base.

4.2.2   COMPETENCIAS

El modelo de Gestión Humana tiene como hilo conductor a las Competencias, que son los
comportamientos que reflejan la aplicación de los conocimientos, habilidades y actitudes
que nos permitirán alcanzar un desempeño superior. El modelo de competencias está
presente en todos los procesos de la Gestión del Personal de EE.PP.M. E.S.P..

4.2.3   SELECCIÓN

Proceso que le permite a la Empresa obtener los recursos humanos necesarios para
implantar su estrategia de negocio. Los perfiles que se utilizan para realizar la búsqueda
de personal tienen en cuenta las competencias definidas. Quienes ingresen a la
organización deben poseer el nivel de Competencias esperado para el respectivo cargo a
que aplica.

4.2.4   CAPACITACIÓN

En Las Empresas se desarrollan diversas actividades de capacitación, formación y
entrenamiento para los funcionarios, tanto para formación específica en cada negocio,
como en forma general para la corporación. El diseño del Plan de Capacitación a corto y
largo plazo se hace teniendo en cuenta como insumo principal las estrategias de la
organización y las de cada Gerencia o Dirección.

4.2.5   GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO

El objetivo central del Sistema de Gestión del Conocimiento en EE.PP.M. E.S.P. es el de
incrementar el valor del capital intelectual de la organización y del Grupo Empresarial,
entendiéndose que el valor del conocimiento realmente se da a través de su uso para
alcanzar los objetivos organizacionales.

Dentro del sistema se han adoptado las siguientes acciones prioritarias:
    Generación y adquisición de Conocimiento
    Compilación y transformación del conocimiento
    Difusión y Transferencia
    Apoyo a toma de decisiones

4.2.6   GESTIÓN DEL DESEMPEÑO

La gestión del desempeño es el proceso sistemático de planear y evaluar la contribución
que cada funcionario hace al logro de los objetivos y metas estratégicos de la
Organización. Además de materializar la estrategia, el proceso Gestión del Desempeño
tiene el gran reto de afianzar la cultura de trabajo en equipo.

                                                                                10/12/2011



                                  Página 31 de 69
4.2.7   DESARROLLO

Por medio de este proceso EE.PP.M. E.S.P. planea, orienta y apoya el manejo del
desarrollo y mejoramiento de su recurso humano. Incluye un sistema de tutores y un plan
individual de desarrollo, sobre la base del gerenciamiento de las competencias de las
personas.


4.3     GESTIÓN DE RIESGOS

Desde 1999 Las Empresas cuentan con un Sistema Corporativo de Administración de
Riesgos mediante el cual se identifican, analizan, evalúan, controlan y financian los
riesgos a que están expuestos los bienes, recursos humanos e intereses de la Entidad, la
comunidad y el medio ambiente que la rodea, optimizando los recursos disponibles para
ello.

4.3.1 CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
Según la consecuencia última de los riesgos, en Las Empresas éstos están clasificados
así:

   Riesgos puros: son aquellos que al momento de materializarse, siempre generan
    consecuencias adversas y/o pérdidas, tales como los daños a bienes, los accidentes
    de trabajo, la responsabilidad civil, los desastres naturales y el lucro cesante.

    Para la administración de estos tipos de riesgos, se cuenta con metodologías y
    herramientas de identificación, análisis y evaluación. Igualmente se trabaja
    conjuntamente con las dependencias técnicas en la aplicación de dichas
    metodologías, a partir de lo cual se generan informes de recomendaciones. Para el
    control financiero de estos riesgos, se cuenta principalmente con pólizas de seguros
    estructuradas de acuerdo a las necesidades de cada ramo, partidas presupuestales y
    el fondo de seguros.

   Riesgos económicos y financieros: Tales como los riesgos del mercado financiero,
    el valor de los activos, volatilidad de las tasas de cambio y tasas de interés. Las
    variables macroeconómicas y condiciones del mercado financiero tienen efecto en la
    situación financiera de toda entidad.

    El manejo de activos y pasivos financieros requiere seguimiento permanente. El
    control del riesgo cambiario y de tasa de interés se hace utilizando no sólo la
    cobertura natural, sino también los instrumentos de cobertura de riesgo que ofrecen
    tanto el mercado local como el mercado internacional.

    Para el cubrimiento del riesgo en la recuperación oportuna de la cartera, Las
    Empresas realizan acciones preventivas, persuasivas y finalmente, coercitivas. Estas
    medidas incluyen, entre otros, la utilización del servicio de consulta y reporte de las
    Centrales de Riesgo, la verificación y seguimiento del comportamiento de pago con las
                                                                                 10/12/2011



                                  Página 32 de 69
    instalaciones actuales, el cobro persuasivo mediante oficios y llamadas, suspensión y
    corte de servicios, según lo establece la ley y la normatividad interna, y el cobro
    coactivo cuando procede, de acuerdo con lo indicado en la ley.

    Las decisiones sobre inversiones transitorias se basan primordialmente en criterios de
    seguridad, liquidez, rentabilidad y transparencia bajo las directrices de un adecuado
    control. Las inversiones se realizan en papeles de alta seguridad del gobierno, de
    entidades financieras y otros emisores de la más alta calificación crediticia. El comité
    de inversiones se reúne semanalmente para definir la estrategia de inversión de
    excedentes de acuerdo con las condiciones de mercado y siguiendo las políticas
    generales definidas por la Gerencia General.

   Riesgos estratégicos: son los asociados al ámbito comercial, la demanda del
    mercado, los cambios en la industria, nuevas inversiones y/o alianzas, capital
    intelectual y estrategias de mercadeo.

    Las Empresas, dentro de su estrategia para mitigar estos riesgos, han diseñado
    acciones específicas que le permiten crecer mediante el trabajo coordinado con sus
    empresas vinculadas a través de la consolidación de un modelo de comercialización
    integrado. Con este modelo se pretende fidelizar el mercado mediante acciones
    específicas de enfoque en el cliente; desarrollar y ampliar el portafolio integrado de
    productos y servicios para cubrir las necesidades de los distintos segmentos de
    clientes; analizar permanentemente nuevas oportunidades y alternativas de negocio
    para ingresar a nuevos mercados y desarrollar el ambiente organizacional requerido
    para sostener y promover la estrategia empresarial definida.

   Riesgos operacionales: son aquellos que afectan directamente la operación y
    comprenden el riesgo regulatorio, el riesgo de orden público y el riesgo informático.

    -    Riesgo Regulatorio: surge de la incertidumbre en torno a los cambios en las
        leyes sobre cuestiones tributarias, laborales, ambientales, financieras y otras
        materias que pueden tener efectos adversos sobre la rentabilidad de la actividad
        productiva.

        Para reducir dichos riesgos la Entidad desarrolla las funciones de gestión
        regulatoria y proactividad legislativa que en forma amplia, pueden definirse como
        el conjunto de acciones y actividades orientadas a obtener un marco normativo
        propicio para el desarrollo de los negocios de la Entidad.

    -    Riesgo de Orden Público: el control de este riesgo está orientado a disminuir la
        vulnerabilidad de las personas e infraestructura de Las Empresas originada por la
        situación de orden público. El objetivo es asegurar la sostenibilidad empresarial
        mediante el diseño de planes de emergencia y contingencia que permitan
        fortalecer la capacidad de respuesta de la Entidad frente a la situación de orden
        público, en términos de protección de su personal e infraestructura.


                                                                                  10/12/2011



                                   Página 33 de 69
      -    Riesgo Informático: con el fin de reducir los riesgos de pérdida y para asegurar
          la confidencialidad, disponibilidad e integridad de la información que reside en
          medios electrónicos, se ha definido e implantado en Las Empresas, el Modelo de
          Seguridad y Contingencia Informática, que es el conjunto de políticas, normas,
          procedimientos y estándares de seguridad y contingencia que contribuyen al
          desarrollo armónico de la arquitectura tecnológica, para cubrir estos riesgos y
          garantizar la continuidad de las operaciones ante un evento que las interrumpa.


4.3.2     SISTEMA CORPORATIVO DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

Mediante el decreto 1029 del 22 de Enero de 1999, se implanta un Sistema Corporativo
de Administración de Riesgos, en el que se definen entre otros aspectos las
responsabilidades, políticas, directrices, normas y procedimientos que rigen la gestión de
riesgos en Las Empresas.

Los objetivos principales de este Sistema son:

- Proteger y conservar adecuadamente los bienes y recursos de la entidad, la comunidad
y el medio ambiente que la rodea.
- Garantizar la prestación de los servicios en forma eficiente, segura y confiable.
- Optimizar los recursos disponibles, de tal forma que el manejo de los riesgos se realice
al menor costo.

La aplicación del Sistema Corporativo de Administración de riesgos, se realiza en todas
las etapas del ciclo de vida de proyectos, procesos y recursos, incluyendo la
prefactibilidad, factibilidad, diseño, construcción, operación y desmantelamiento. La
aplicación del Sistema se hace extensiva a contratistas, subcontratistas, proveedores, en
cuanto sea aplicable.



4.4       SISTEMA DE GESTIÓN DEL CLIENTE

Para Las Empresas el principal denominador común de todo el pensamiento estratégico
consiste en el enfoque en el cliente y la búsqueda permanente de su satisfacción. Es así
como de forma expresa, las EE.PP.M. E.S.P. establecieron este imperativo estratégico en
la Misión, la Visión, los Valores y las Estrategias de la Organización.

Un elemento fundamental de esta filosofía consiste en que este lineamiento estratégico no
sólo debe ser preocupación de aquellas dependencias y funcionarios encargados de la
atención a los clientes, sino que debe trascender hacia todos los elementos que
componen la organización, como filosofía y como modelo.

Para el logro de esta estrategia de enfoque en el cliente, se debe contar con unas
políticas claras para la Organización, desarrollar las transformaciones culturales en toda la
                                                                                   10/12/2011



                                    Página 34 de 69
entidad, diseñar los sistemas y métodos requeridos, seleccionar al personal con los
perfiles adecuados, y dotarlo de las habilidades y destrezas necesarias para este sistema.

Conceptualmente y en la práctica, la gestión del cliente se divide en dos frentes: El
servicio al cliente y la Atención al cliente.


4.4.1   SERVICIO AL CLIENTE.

El quehacer de todos los funcionarios de la organización tiene su razón última en el
servicio al cliente. El programa corporativo de Cultura del Comercial, busca llegar, con el
apoyo de la alta gerencia, a todos los niveles de la organización, y su objetivo es que los
todos los funcionarios comprendan e interioricen la importancia de la focalización en el
cliente y la satisfacción de sus necesidades.

Este programa está complementado con el programa de Acuerdos de Niveles de Servicio,
los cuales son el reflejo de los acuerdos comerciales que adquiere Las Empresas con los
clientes para la prestación de productos y servicios, los cuales se traducen, a través de
este medio, en un compromiso de las áreas técnicas y operativas de la organización, y no
sólo del resorte del área comercial.

4.4.2   ATENCIÓN AL CLIENTE

A través del sistema de atención al cliente se materializa la relación con los usuarios, se
facilita su contacto con la empresa, se atienden sus solicitudes, peticiones y reclamos, y
se canalizan estas necesidades dentro de la organización, de modo que éstas sean
satisfechas de forma oportuna y con calidad.

Los principales componentes de este sistema de atención al cliente son:

       Recurso Humano
       Tecnología (sistemas)
       Procesos




                                                                                 10/12/2011



                                  Página 35 de 69
CAPÍTULO 5. EL CONTROL DE LAS EE.PP.M. E.S.P.


5.1     ORGANISMOS DE REGULACIÓN Y CONTROL EN GENERAL.

Por ser Empresas Públicas de Medellín, E.S.P. una empresa de servicios públicos
domiciliarios, constituida bajo la forma de empresa industrial y comercial del Estado, son
varios los organismos de regulación y control que rigen el funcionamiento de la Entidad y
el accionar de los administradores.

En materia de regulación, Las Empresas están sometidas a las prescripciones de las
Comisiones de Regulación, de la Superintendencia de Servicios Públicos Domiciliarios,
de la Contaduría General de República y de los Ministerios, entre otros. En cuanto a
controles, en ellas confluyen los de organismos como la Fiscalía, la Procuraduría General
de la República y la Personería Municipal, con competencia para evaluar la conducta de
los servidores de la Empresa. Así mismo, es destinataria de los controles asignados a la
Contraloría General de Medellín y a las Oficinas de Control Interno, con tareas en materia
de evaluación de la eficiencia del sistema de control interno.



5.2     CONTROLES ESPECÍFICOS

En lo atinente a la gestión de los administradores, las EE.PP.M. E.S.P. son objeto de
control por parte de la Contraloría General de Medellín y de la Dirección de Control
Interno. El ejercicio de estos controles se expone a continuación.


5.2.1   LA CONTRALORÍA GENERAL DE MEDELLÍN

Empresas Públicas de Medellín, E.S.P., es objeto de control fiscal por parte de la
Contraloría General de Medellín, porque así lo dispone el artículo 2° de la Ley 42 de
1993, por la cual se establece el sistema de control fiscal financiero.

La Contraloría General de Medellín comunica los resultados del control fiscal que le ha
sido encomendado, al Comité de Gerencia de Las Empresas y al Concejo de Medellín.


5.2.2   DIRECCIÓN DE CONTROL INTERNO

La gestión de los administradores de Las Empresas también es objeto de control por
parte de la Dirección de Control Interno, toda vez que de acuerdo con la Ley 87 de 1993,
por la cual se establecen normas para el ejercicio de control interno en las entidades y
                                                                                10/12/2011



                                  Página 36 de 69
organismos del Estado, el sistema de control debe garantizar la correcta evaluación y
seguimiento de la gestión organizacional.

La Dirección de Control Interno es un área adscrita a la Gerencia General que brinda
apoyo y asesoría a ésta y a todas las dependencias de Las Empresas en materia de
control interno.

En desarrollo de sus funciones, la Dirección de Control Interno, entre otras, se encarga
de:

    a) Verificar los procesos y sistemas de información y comunicación con el fin de
       obtener razonable garantía de que se tiene información confiable y oportuna para
       la toma de decisiones.
    b) Mantener permanentemente informados a los directivos acerca del estado del
       control interno en Las Empresas, dando cuenta de las debilidades detectadas y
       de las fallas en su cumplimiento.
    c) Verificar que se implanten las medidas recomendadas.

Con el fin de aplicar las previsiones la Ley 87 de 1993 en Las Empresas, el Gerente
General expidió el Decreto 1024 de 1998, mediante el cual se establecen y ajustan las
definiciones sobre el Sistema de Control Interno en esta Entidad. Dicho decreto fue
modificado por el Decreto 1237 de 2002 en relación con la conformación y funciones del
Comité Coordinador del Sistema de Control Interno

El sistema de control interno de Las Empresas es objeto de evaluación por parte de la
Contraloría General de Medellín y de la Dirección de Control Interno. Los resultados de
las evaluaciones realizadas al sistema de control de la Entidad son comunicados al
Departamento Administrativo de la Función Pública, a la Contaduría General de la
República y al Comité de Gerencia de Las Empresas y deben ser presentados a la Junta
Directiva.




                                                                               10/12/2011



                                 Página 37 de 69
CAPÍTULO 6. POLÍTICAS Y DIRECTRICES

En las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. se han formulado una serie de políticas y
directrices que trazan los derroteros para su actuación frente a ciertos temas. Algunas de
las directrices más significativas se exponen a continuación:

6.1    GESTIÓN SOCIAL

Mediante la Directriz Social General Corporativa, aprobada por la Gerencia General el 10
de septiembre de 2001, Empresas Públicas de Medellín E.S.P. hace explícita su
responsabilidad social, basada en la orientación al bien común, mediante la prestación
de servicios públicos con calidad y eficiencia en cumplimiento de su objeto social, como
empresa pública, y la contribución al desarrollo socioeconómico sostenible en las
ciudades y regiones donde actúa. Así mismo afianza el compromiso de fortalecer su
capacidad educadora en términos de la valoración de lo público.

Esta directriz busca fortalecer la relación de beneficio mutuo entre la comunidad de hoy y
Las Empresas, como recurso de la comunidad del mañana, basándose en el principio de
responsabilidad social entendido como la orientación al bien común, la búsqueda de
sostenibilidad económica y social, la efectividad gerencial en la administración de los
bienes y servicios públicos.

De otra parte, en desarrollo del ejercicio de su responsabilidad social, EE.PP.M. E.S.P.
participó en la constitución de la Fundación Empresas Públicas de Medellín, cuyo objeto
consiste en el desarrollo de actividades para el fomento de la innovación, investigación
científica, desarrollo tecnológico, participación comunitaria, proyección institucional,
social, educativa y cultural en los campos relacionados con los servicios públicos
domiciliarios.


6.2    POLITICAS SOBRE SANCIONES Y RESOLUCIÓN DE
       CONFLICTOS DE INTERESES PARA LOS FUNCIONARIOS

En Las EE.PP.M. E.S.P. se da plena aplicación a las normas en materia de sanciones y
resolución de conflictos así:

Para investigar y sancionar las faltas de sus servidores, en Las Empresas se aplica la Ley
734 de 2002, norma que regula la facultad para la iniciación de la acción disciplinaria, la
participación del investigado en el proceso, y las sanciones a imponer, todo con miras a
obtener la moralización de la administración pública. Se aplica, igualmente, la Ley 190 de
1995 o Estatuto Anticorrupción, y la Ley 678 de 2001, por medio de la cual se reglamenta
la determinación de responsabilidad patrimonial de los agentes del Estado a través del
ejercicio de la acción de repetición o de llamamiento en garantía con fines de repetición.

                                                                                 10/12/2011



                                  Página 38 de 69
En lo referente a los conflictos de intereses que puedan presentarse a cualquier
funcionario de Las Empresas, se da aplicación a lo dispuesto en el artículo 40º de la
mencionada Ley 734 de 2002, el cual establece: “Artículo 40. Conflicto de intereses. Todo
servidor público deberá declararse impedido para actuar en un asunto cuando tenga
interés particular y directo en su regulación, gestión, control o decisión, o lo tuviere su
cónyuge, compañero o compañera permanente, o algunos de sus parientes dentro del
cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil, o su socio o socios
de hecho o de derecho. Cuando el interés general, propio de la función pública, entre en
conflicto con un interés particular y directo del servidor público deberá declararse
impedido.”


6.3    POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN

Además del deber de desempeñar el cargo sin obtener o pretender beneficios adicionales
a las contraprestaciones legales y convencionales, consagrado en el numeral 8 del
artículo 34º de la Ley 734 de 2002 (Código Disciplinario Único), los funcionarios de
Empresas Públicas de Medellín E.S.P. deben dar estricto cumplimiento a los principios
que rigen la contratación en la Empresa, establecidos en el artículo 3º del Decreto 118 de
1998, garantizando la absoluta transparencia en los procedimientos que se realicen para
la selección objetiva de sus contratistas.

En desarrollo de estos principios, a través de la Circular 1219 del 13 de noviembre de
2002 se estableció que deberá incluirse en todos los pliegos de condiciones, solicitudes
de cotización o términos de referencia, una cláusula mediante la cual se indica a los
proponentes que ante el conocimiento de cualquier indicio o evidencia que vinculen o
puedan vincular a los funcionarios de Empresas Públicas de Medellín E.S.P. en prácticas
indebidas para el favorecimiento de quienes aspiren a la aceptación de sus ofertas, éstos
deberán informar a través la línea “Dígaselo al Gerente”, al Director de Control Interno o al
Jefe de la Unidad Auditoría Interna, para efectos de las investigaciones correspondientes.
Adicionalmente, en los pliegos de condiciones, solicitudes de cotización o términos de
referencia Las Empresas se abstendrán de poner condiciones que puedan favorecer a un
contratista en particular.


6.4    MANEJO DE LA INFORMACIÓN

Al interior de Las Empresas, se han establecido una serie de pautas y criterios que
permiten garantizar el ejercicio del derecho ciudadano a la información, a la vez que
aseguran el cumplimiento, por parte de los empleados públicos, de su deber de
confidencialidad.

En este orden de ideas, se da cumplimiento, entre muchas otras, a normas como el
Artículo 23 de la Constitución Nacional, que consagra el Derecho de Petición; el artículo
74, inciso 2º del mismo cuerpo normativo, según el cual “Todas las personas tienen
derecho a acceder a los documentos públicos salvo los casos que establezca la ley"; el
                                                                                   10/12/2011



                                   Página 39 de 69
artículo 18 del Código Contencioso Administrativo; la Ley 57 de 1985, que ordena la
publicidad de los actos y documentos oficiales, y el numeral 9.4 de la Ley 142 de 1994,
que consagra el derecho a la información de los usuarios de las empresas de servicios
públicos domiciliarios.

En el ámbito interno, y concretando las normas indicadas, existen disposiciones tales
como el Decreto 71 de septiembre 26 de 1996 de la Junta Directiva, por medio del cual se
reglamenta la tramitación interna de las peticiones, quejas y reclamos que le formulen a la
Entidad.

Así mismo, se han establecido directrices para el manejo de la información que por su
naturaleza se considera confidencial. Tal es el caso de las Circulares 865 de Abril 11 de
1995 y 1147 de Julio 5 de 2000, ambas del Gerente General, sobre visitas de otras
empresas y suministro de información, la primera, y por medio de la cual se determinan
las directrices para el suministro de información geográfica a clientes y entidades
externas de Empresas Públicas de Medellín E.S.P, la segunda; y, de manera especial, la
Circular 1145 de Junio 20 de 2000, también del Gerente General, que establece pautas y
criterios de aplicación del deber de confidencialidad en el manejo de información dentro
de las Empresas.

Las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. cuentan con mecanismos de suministro de
información y de interacción con sus clientes, proveedores e inversionistas a través de
Internet (www.eeppm.com), correo electrónico y postal, teléfono y fax.

En lo referente al contrato para la prestación de los servicios públicos domiciliarios,
Contrato de Condiciones Uniformes, éste se divulga a todos los usuarios a través de su
publicación en el directorio telefónico de la ciudad de Medellín.


6.5    POLÍTICAS DE INFORMÁTICA

Son el conjunto de directrices generales que definen el marco de actuación en lo referente
al crecimiento ordenado y equilibrado de las tecnologías de información, y del uso efectivo
de las mismas por parte de los usuarios, mediante la aplicación irrestricta de reglas claras
de juego descritas en cada una de ellas. Las Políticas de Informática fueron actualizadas
mediante Circular 1186 del 06 de marzo de 2002 y se presentan en el Anexo 4.


6.6    ELECCIÓN Y RELACIÓN CON PROVEEDORES DE BIENES Y
       SERVICIOS

De acuerdo con lo consagrado en las leyes 142 de 1994, y 689 de 2001 (que reforma la
anterior), los actos y contratos de las empresas de servicios públicos domiciliarios se rigen
exclusivamente por el derecho privado, salvo las excepciones legales y constitucionales.


                                                                                   10/12/2011



                                   Página 40 de 69
Las disposiciones de carácter interno vigentes para Las Empresas en materia de
contratación, se encuentran contenidas en decretos y circulares expedidos por la Junta
Directiva y la Gerencia General, sobre temas como los principios que rigen la
contratación, las normas aplicables a los contratos, la competencia para su celebración, el
procedimiento general de contratación, las garantías que deben exigirse, los criterios de
ponderación para la escogencia de los contratistas, entre otros. Algunas de estas normas
se encuentran recopiladas en el manual “Normas Básicas para la Contratación”, editado
por esta Entidad.

En toda contratación que se realiza en Las Empresas para la adquisición de bienes y
servicios, se da aplicación al régimen de inhabilidades e incompatibilidades consagrado
en los artículos 8º, 9º y 10º de la Ley 80 de 1993.

Adicionalmente, la contratación en la Entidad se realiza en un ámbito de libre
competencia, con criterios de eficaz y eficiente administración, orientada por los principios
de buena fe, moralidad, transparencia, economía, equidad, responsabilidad, igualdad,
imparcialidad y celeridad.

Con la finalidad de garantizar mayor transparencia e igualdad de oportunidades a todos
los posibles oferentes de bienes y servicios, en todos los procesos de contratación que
adelanten las EE.PP.M. E.S.P. se realizará la invitación a presentar ofertas mediante el
Sistema de Información Corporativo TE CUENTO.NET, página www.eeppm.com. Lo
anterior, de conformidad con lo dispuesto en el decreto 197 de junio 7 de 2004 y salvo las
excepciones allí señaladas.


6.7    POLÍTICAS FINANCIERAS

Para Las Empresas, ha sido determinante el manejo riguroso y austero de los recursos
financieros, así como de la selección de sus fuentes de financiación y por ello se
adoptaron los lineamientos y políticas financieras expresadas en el documento “Políticas
Generales, Políticas Específicas y Lineamientos de Fianzas” (PEF-ENT-PL-001-00), de
junio 20 de 2002, cuya lista está contenida en el Anexo 5.


6.8    POLÍTICAS DE CALIDAD.

Empresas Públicas de Medellín E.S.P. ha hecho de la calidad un propósito común para
todas sus Unidades Estratégicas de Negocio. De esta manera cuenta con sistemas de
Gestión de la Calidad certificados por el Icontec con base en la norma NTC ISO
9001:2000, los cuales se presentan en el Anexo 6:
Adicionalmente, Empresas Públicas de Medellín E.S.P. ha desarrollado Sistemas de
Gestión de la Calidad acreditados por la Superintendencia de Industria y Comercio con
base en la norma NTC ISO 17025:2001, también listados en el anexo 6.


                                                                                   10/12/2011



                                   Página 41 de 69
6.9    PROPIEDAD INTELECTUAL

Empresas Públicas de Medellín E.S.P. emitió el Decreto No. 1261 de noviembre 29 de
2002, en el que expide el Reglamento de Propiedad Intelectual, por medio del cual se
adoptan las normas y los principios generales que contribuyan a consolidar el Sistema de
Gestión del Conocimiento y se determina el régimen de protección a la propiedad
intelectual generada por los funcionarios, asesores o contratistas al servicio de las
EE.PP.M. E.S.P., en los procesos de creación o de aplicación del conocimiento.


6.10 POLÍTICA AMBIENTAL

La Política Ambiental Corporativa de Empresas Públicas de Medellín E.S.P reafirma el
compromiso ambiental asociado a sus proyectos, en cuanto al adecuado manejo de los
recursos naturales e impactos que estos desarrollos generan, y al afianzamiento de las
relaciones armónicas con el Municipio de Medellín, con sus clientes, con los empleados,
con las comunidades donde actúa, con proveedores y demás actores involucrados en su
gestión ambiental. Así mismo, se constituye en una respuesta de competitividad frente a
los retos que imponen las tendencias mundiales para lograr el desarrollo sostenible. Los
compromisos asociados a esta política son:

         Manejo integral del ambiente
         Mejoramiento continuo de la gestión ambiental
         Interacción con partes interesadas




                                                                               10/12/2011



                                 Página 42 de 69
CAPÍTULO 7. EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P.
COMO DEUDOR Y EMISOR DE VALORES
7.1       GESTIÓN DEL ENDEUDAMIENTO
7.1.1     EL ENDEUDAMIENTO EN EE.PP.M. E.S.P.

Para el desarrollo de algunos de sus proyectos de mayor envergadura, las EE.PP.M.
E.S.P. han acudido al endeudamiento interno y externo, a través de créditos y emisión de
bonos.

En materia de endeudamiento, EE.PP.M. E.S.P. se encuentra se encuentra sujeta a
normas especiales, expedidas por el Gobierno Nacional y Municipal, que limitan y
restringen sus capacidades para realizar operaciones de crédito público internas y
externas, actos asimilados, operaciones de manejo de deuda pública, operaciones
conexas y el otorgamiento de garantías. Estas restricciones están contempladas, entre
otras, en el Decreto 2681 de 1993 y el Decreto 1333 de 1986, que exigen el concepto
favorable para cada operación realizada de varios entes que pueden incluir, dependiendo
del caso, el Departamento Nacional de Planeación y Planeación Departamental, y
autorizaciones del Departamento de Crédito Público del Ministerio de Hacienda para
iniciar trámites y celebrar contratos.

En cuanto a la emisión de bonos corporativos en el mercado nacional de valores, se da
cumplimiento a las restricciones y normas para emisores que expida la Superintendencia
de Valores, en particular las establecidas en la Resolución 400 de 1995 y en las normas
que la adicionan o modifican.

7.1.2     CONTROL Y EVALUACIÓN DEL RIESGO CREDITICIO

7.1.2.1     AUDITORÍA EXTERNA PARA LA BANCA MULTILATERAL

Es requerimiento de la Banca Multilateral contratar con una firma de auditores externos, la
auditoría a los Estados Financieros y de los Informes Financieros de los proyectos para
los cuales el BID, BIRF y JBIC han suministrado recursos. La auditoría estudia y verifica el
cumplimiento de los compromisos establecidos en los contratos de crédito. El
incumplimiento de estas obligaciones puede ocasionar suspensión de desembolsos, pago
anticipado o incumplimiento cruzado. Para dar cumplimiento a estas exigencias, Las
Empresas han contratado una firma auditora de reconocida experiencia internacional.

EE.PP.M. E.S.P. tienen a disposición de sus inversionistas el informe de auditoria externa
en su página de Internet.

7.1.2.2     CALIFICACIÓN DEL RIESGO

                                                                                  10/12/2011



                                   Página 43 de 69
Las Empresas reciben la opinión independiente e imparcial sobre la calidad del riesgo que
los inversionistas asumen con relación a los títulos emitidos en el mercado de capitales.
La sociedad Duff & Phelps de Colombia S.A., sociedad calificadora de valores, o cualquier
otra que cumpla con las mismas características, evalúa periódicamente la capacidad que
tienen Las Empresas para efectuar el pago oportuno de sus obligaciones, permitiendo a
los inversionistas conocer los riesgos inherentes a los títulos adquiridos.

EE.PP.M. E.S.P. tiene a disposición de sus inversionistas el resultado de la revisión anual
de la calificación de riesgo en su página de Internet.


7.2       EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P FRENTE A SUS
          INVERSIONISTAS
7.2.1     INFORMACIÓN A INVERSIONISTAS

7.2.1.1      INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA

Con el fin de mantener la información permanentemente actualizada, Las Empresas,
como entidad emisora de títulos inscritos en el Registro Nacional de Valores e
Intermediarios, remiten a la Superintendencia de Valores y a la Bolsa de Valores las
informaciones contempladas en el Capítulo III de la Resolución 400 de 1995, expedida por
la Sala General de la Superintendencia de Valores, en los plazos establecidos, así:

         Informaciones de fin de ejercicio. Información del valor estimado de las
          transferencias que se harán al Municipio de Medellín, de conformidad con las
          disposiciones que rigen la materia.

         Informaciones trimestrales. Trimestralmente se radican ante la Superintendencia
          de Valores, debidamente diligenciados, los formatos denominados “Anexos
          financieros” establecidos para las entidades de servicios públicos domiciliarios
          dentro de los treinta (30) días calendario siguientes a la terminación del período
          respectivo.

         Información eventual. La Entidad debe comunicar a la Superintendencia de
          Valores y a la Bolsa de Valores, al día siguiente de su ocurrencia o al de su
          conocimiento, cualquier hecho jurídico, económico o financiero, que sea de
          trascendencia respecto de sus negocios o para la determinación del precio o para
          la circulación en el mercado de los valores que tengan inscritos en el Registro.

          Cuando la Superintendencia de Valores lo considere necesario, ordenará la
          publicación de las informaciones eventuales en los boletines de la Bolsa o en
          periódicos de circulación nacional con cargo y por cuenta de la Entidad, o que tal
          información sea difundida al inicio de las transacciones apropiadamente, hecho
          este último que podrá verificarse aún sin el requerimiento previo de la
          Superintendencia.
                                                                                  10/12/2011



                                    Página 44 de 69
          La Entidad podrá solicitar a la Superintendencia de Valores autorización para que
          el hecho objeto de información eventual no sea publicado, justificando plenamente
          las razones para ello.

Los inversionistas podrán acudir al Registro Nacional de Valores e Intermediarios para
obtener toda la información financiera y administrativa de Las Empresas.

Empresas Públicas de Medellín E.S.P. ha establecido, además, mecanismos de
suministro de información financiera y de interacción con inversionistas a través del
Internet (pagina Web de Relaciones con Inversionistas) y el correo electrónico.

EE.PP.M. E.S.P. está implementando de manera gradual y progresiva, sistemas de
presentación de los estados financieros de acuerdo con los estándares utilizados
internacionalmente.

7.2.1.2      INFORMACIÓN PREVIA A LA DECISIÓN DE INVERSIÓN

Para asegurar que los inversionistas cuenten con la información suficiente para tomar la
decisión de inversión, se elabora el Prospecto de Colocación de títulos que contiene
información completa y exacta sobre los aspectos esenciales de la Entidad, y su actividad
económica, incluyendo estados financieros y contables, descripción y evolución del
negocio, entorno competitivo, plan de inversiones y demás información financiera
relevante.

EE.PP.M. E.S.P. tiene a disposición de sus inversionistas el Prospecto de Colocación de
títulos en su página de Internet, sujeto a las restricciones legales al respecto.


7.2.1.3      INFORMACIÓN DE CARÁCTER GENERAL

La información de carácter general de Las Empresas se dará a conocer al público a través
de los boletines de prensa preparados por la Unidad de Comunicaciones, folletos,
manuales, la página de Internet corporativa www.eeppm.com, y además en la página Web
de Relaciones con Inversionistas mantenida por el Área Mercado de Capitales.


7.2.2     TRATAMIENTO EQUITATIVO A INVERSIONISTAS

De acuerdo con la reglamentación vigente, Las Empresas han designado un
Representante Legal de Tenedores de Bonos, el cual se encarga de realizar todos los
actos de administración y conservación que sean necesarios para el ejercicio de los
derechos y la defensa de los intereses comunes de los tenedores. El Representante, de
acuerdo con las normas que regulan la materia, actúa en nombre de los tenedores de
bonos en los procesos judiciales y concursales, y en los que se adelanten como
consecuencia de la toma de posesión de los bienes y haberes o la intervención
administrativa de que sea objeto la entidad emisora.
                                                                                 10/12/2011



                                    Página 45 de 69
7.2.3   AUDITORÍAS ESPECIALIZADAS

Independientemente de las auditorías interna y externa, la Entidad podrá tener una
auditoría externa especializada a costa y bajo la responsabilidad de los inversionistas. El
procedimiento para llevar a cabo tales auditorías será el siguiente:

   a) Uno o más inversionistas presentarán ante el Gerente General de Las Empresas
      Públicas de Medellín, E.S.P., una solicitud escrita en la que indicarán los hechos
      en que fundamentan la necesidad de la auditoría, el objetivo, alcance y duración
      de la misma, al igual que las operaciones que serán auditadas y la firma de
      auditoría de reconocida reputación y trayectoria que adelantará el respectivo
      ejercicio.

   b) La solicitud estará acompañada del respectivo programa de auditoría, del plan de
      trabajo y el número de personas que tendrán bajo su responsabilidad la
      evaluación. En todo caso, la auditoría deberá versar sobre asuntos específicos y
      no podrán adelantarse sobre secretos industriales ni respecto de materias
      cobijadas por la legislación sobre derechos de propiedad intelectual.

   c) Una vez analizada la solicitud y demás documentos, el Gerente General de Las
      Empresas, en el término de diez (10) días hábiles contados a partir del día
      siguiente al de la recepción de la solicitud, dará respuesta a ésta y/o formulará los
      ajustes que considere pertinentes con el fin de que la Entidad no se vea sometida
      a controles innecesarios y costosos.

   d) Los resultados de la auditoría adelantada, serán comunicados al Gerente General
      dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la fecha definida para finalizar el
      ejercicio de evaluación. El informe estará acompañado de un plan de
      mejoramiento debidamente sustentado y la verificación de su cumplimiento estará
      a cargo de la Unidad de Auditoría Interna de Las Empresas.

   e) Una vez el Gerente se haya pronunciado sobre el informe, el auditor externo dará
      a conocer los resultados directamente a los inversionistas que solicitaron la
      auditoría. Los documentos elaborados por el auditor especial en desarrollo de su
      trabajo, estarán sujetos a reserva y deberán conservarse por un tiempo no inferior
      a cinco años, contados a partir de la fecha de su elaboración.


7.2.4   NEGOCIACIÓN DE VALORES EMITIDOS

El Prospecto de Colocación de los títulos que emite la Entidad contiene las características
generales de los títulos, las condiciones financieras y las reglas de la emisión y
negociación secundaria.


                                                                                 10/12/2011



                                  Página 46 de 69
Mediante contrato con el Depósito Centralizado de Valores de Colombia DECEVAL S.A.,
Las Empresas entregan en depósito y administración el macrotítulo o título global
subyacente que contiene los derechos sobre la emisión de valores. El Depósito se obliga
a custodiar, administrar y a ejercer todas las actividades operativas propias de la emisión
desmaterializada derivada del depósito de la Emisión.


7.2.5   ATENCIÓN A INVERSIONISTAS

El enlace entre los inversionistas y Las Empresas será el Área Mercado de Capitales. La
solicitud de información de carácter público sobre Las Empresas deberá ser enviada,
mediante comunicación escrita, a la Carrera 58 No. 42 – 125, oficina M 228, de la ciudad
de Medellín, dirigida a dicha dependencia, la cual, por medio de la persona a ella
asignada, tramitará la respuesta con la mayor diligencia y oportunidad.

De igual manera, el Área Mercado de Capitales cuenta con mecanismos de suministro de
información y de interacción con inversionistas a través de Internet (pagina Web de
Relaciones      con   Inversionistas) en     www.eeppm.com,       correo    electrónico
infoinversionista@eeppm.com, teléfono (57-4-380-5871) y fax (57-4-380-6775).




                                                                                 10/12/2011



                                  Página 47 de 69
CAPÍTULO 8. CUMPLIMIENTO Y DIVULGACIÓN DE ESTE
CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO

8.1    CUMPLIMIENTO

La Junta Directiva de Las Empresas será el organismo encargado de velar por el
cumplimiento de las disposiciones contenidas en el Presente Código de Buen Gobierno.

Para ello contará con los servicios de una entidad externa dedicada a la evaluación de las
prácticas de Buen Gobierno Corporativo en la cual se calificará, periódicamente, de
manera objetiva, el cumplimiento de todos los asuntos establecidos en este Código. La
Dirección de Control Interno será la encargada de llevar a cabo esta contratación.

Dentro de los asuntos que serán evaluados, cabe mencionar aquellos relacionados con:

   La calidad de la gestión de la Junta Directiva
        o La independencia de sus miembros
        o La calidad de actuación de la misma
        o Los perfiles de sus miembros.
   La calidad de la gestión empresarial de la administración, incluyendo:
        o La formulación de los planes estratégicos.
        o El seguimiento al cumplimiento de los mismos y de sus indicadores de gestión,
            en especial el seguimiento de:
                Los resultados financieros
                El sistema de Gestión del Cliente
                Sistema de Gestión del Recurso Humano y el clima organizacional.
                Los resultados de gestión de las filiales del Grupo Empresarial.
                La gestión del crecimiento de la organización.
        o El cumplimiento del sistema de gestión de riesgo
        o El enlace con las proyecciones financieras y el presupuesto
        o La gestión de la información.
   El cumplimiento de las políticas y directrices por parte de toda la organización.

La metodología para la evaluación será definida en conjunto con la entidad responsable, y
debe considerarse que se empleen muestras significativas de todos los grupos
representativos de la organización y de sus dependencias, incluyendo a todos los
miembros de la Junta Directiva.

La Dirección de Control Interno deberá asegurarse de que se dispongan los medios
necesarios para hacer operativos los sistemas de evaluación de cada uno de los asuntos
mencionados, y/o aquellos que la Junta Directiva considere deben ser controlados, de
modo que esta dependencia desarrolle todas las gestiones conducentes para entregar


                                                                                10/12/2011



                                  Página 48 de 69
periódicamente o a pedido, según las circunstancias, las evaluaciones objetivas de los
mismos, presentadas por entidades especializadas y totalmente independientes.


8.2    DIVULGACIÓN.

Las Empresas adoptarán los mecanismos necesarios para dar a conocer a la comunidad
en general, así como al mercado financiero y a los inversionistas, la existencia y contenido
del presente Código.

Cualquier modificación o complemento a este Código se anunciará en un periódico de
amplia circulación nacional.

El Código podrá ser consultado en la página Web corporativa de relaciones con el
inversionistas en www.eeppm.com, o solicitado a través del correo electrónico
infoinversionista@eeppm.com y estará permanentemente a disposición del público en la
Secretaría General de Las Empresas situada en la Carrera 58 No. 42 – 125, oficina 12-
300, de la ciudad de Medellín.


8.3    ACTUALIZACIÓN DE ESTE CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO.

Este código está compuesto de dos partes, cuya actualización se hará de forma
diferenciada.

El cuerpo del código, que contiene todos los capítulos del mismo, cuyo contenido sólo
podrá ser modificado por la Junta Directiva después de haber sido sometida la reforma a
discusión y aprobación de la misma. Estas modificaciones podrán ser propuestas por la
Administración o por cualquiera de los miembros de la Junta Directiva.

Los Anexos del código, los cuales pueden ser modificados en instancias diferentes de la
propia Junta Directiva, o por la propia Junta Directiva, pero con la intención de hacer
modificaciones en el aspecto definido o tratado en el anexo. Estas actualizaciones serán
automáticas y no será requerido que sean discutidas expresamente en la Junta Directiva
como una modificación a ser incluida en el presente código.”




                                                                                  10/12/2011



                                   Página 49 de 69
ANEXO 1. ACUERDO 12 DE 1998 DEL CONCEJO DE
MEDELLÍN - Estatutos de Las Empresas Públicas de
Medellín E.S.P.


                            CONCEJO DE MEDELLÍN
                        ACUERDO MUNICIPAL No. 12 DE 1998

    Por medio de la cual se adoptan los estatutos de la empresa industrial y comercial
                     EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P.

                                 El Concejo de Medellín,

En uso de sus atribuciones constitucionales y legales y especialmente las conferidas en el
artículo 313 numeral 6º. de la Constitución Política y el artículo 71 parágrafo 1º. de Ley
136 de 1994

                                       ACUERDA

Primero: EL Establecimiento Público Autónomo creado por el Acuerdo No. 58 del 6 de
Agosto de 1955 del Consejo Administrativo de Medellín, y transformado por el Acuerdo
No. 69 del 10 de diciembre de 1997 expedido Por el Concejo Municipal de la misma
ciudad en la Empresa Industrial y Comercial del Estado del orden municipal denominada
EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. -EE.PP.M. ES.P.- se regirá por los
siguientes

                                      ESTATUTOS

                                CAPÍTULO 1
                 PERSONALIDAD .JURÍDICA, DOMICILIO Y OBJETO

Artículo 1º. Personalidad jurídica. La empresa industrial y comercial del Estado
EMPRESAS PUBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. es una persona jurídica del orden
municipal, dotada de autonomía administrativa, financiera y patrimonio propio. Sus
actuaciones se sujetarán a las reglamentaciones establecidas en la ley y en estos
estatutos. Es, en consecuencia, sujeto de los derechos y obligaciones inherentes a la
personalidad jurídica, de conformidad con las normas generales que para este tipo de
entidades le sean aplicables.

Artículo 2º. Domicilio. La sede principal. para efectos jurídicos administrativos y de todo
orden, será siempre el municipio de Medellín, departamento de Antioquia, República de
Colombia, y por determinación de la Junta Directiva podrá establecer seden por fuera de
su domicilio, tanto al interior del país como al exterior, para el cabal cumplimiento de su
objeto social
                                                                                 10/12/2011



                                  Página 50 de 69
.
Artículo 3º. Objeto Social. Las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. tienen
como objeto social la prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto,
alcantarillado, energía. distribución de gas combustible, telefonía fija pública básica
conmutada y telefonía local móvil en el sector rural. y demás servicios de
telecomunicaciones. Podrá también prestar el servicio público domiciliario de aseo, así
como las actividades complementarias propias de todos y cada uno de estos servicios
públicos y el tratamiento y aprovechamiento de las basuras.

Para el cumplimiento de su objeto social, las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN
E.S.P. sin menoscabar la propiedad de sus activos podrán desarrollar todo tipo de
contratos o asociarse o formar consorcios con otras personas naturales o jurídicas,
nacionales o extranjeras , prestadoras o usuarias, con el fin de lograr la universalidad,
calidad y eficacia en la prestación de los servicios domiciliarios a sus usuarios,
procurando siempre el bienestar general y el mejoramiento de la calidad de vida de la
población, atendiendo precisos criterios técnicos, rigor jurídico, costos de operación y
prestación de los servicios, y solidaridad y redistribución de ingresos.

PARÁGRAFO: Con igual propósito podrá realizar alianzas estratégicas, asociaciones a
riesgo compartido y suscribir cualquier tipo de convenios o contratos de colaboración
empresarial a que le permitan el cumplimiento de su objeto;

Participar en actividades para el fomento de la innovación, investigación científica y el
desarrollo tecnológico, en los campos relacionados con los servicios públicos que
constituyen su objeto y suscribir convenios para ofrecer o recibir cooperación técnica, de
conformidad con las normas vigentes sobre la materia; y en general, todas aquellas
actividades que se encuentren dentro de su objeto social o sean necesarias para el
cumplimiento de sus fines.

                                     CAPÍTULO II
                                     PATRIMONIO

Artículo 4o. Patrimonio. Los derechos y obligaciones de que era titular el
establecimiento público EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN a la fecha de iniciación
de la vigencia del Acuerdo No. 69 de 1997 seguirán formando parte del patrimonio de la
Empresa Industrial y Comercial del Estado EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN
E.S.P., por cuanto no existe solución de continuidad de la persona jurídica.

Sin que ello implique rompimiento de la unidad administrativa, las EMPRESAS PÚBLICAS
DE MEDELLÍN E.S.P., mantendrán una separación en su contabilidad de ingresos, costos
y- gastos asociados a cada uno de los servicios públicos domiciliarios que preste y
garantizarán la destinación específica de los fondos procedentes de los empréstitos.

Artículo 5o. Base de liquidación de los excedentes financieros que se transfiere al
Municipio de Medellín. Para efectos de la determinación de la cuantía o el porcentaje de
los excedentes financieros que harán parte de los recursos de capital del presupuesto

                                                                                10/12/2011



                                  Página 51 de 69
municipal: el COMPES tomará como base de liquidación los recursos correspondientes a
las utilidades antes de ajustes por inflación menos los impuestos.




                                                                           10/12/2011



                                Página 52 de 69
                                 CAPÍTULO III
                DIRECCIÓN, ADMINISTRACIÓN Y REPRESENTACIÓN

Articulo 6o. Dirección, administración y representación. Para los fines de su
dirección, administración representación, las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN
E.S.P. tienen los siguientes órganos: Junta Directiva y Gerente General. Cada uno de
estos Órganos ejercerán las funcione que le son propias de acuerdo con la ley y con los
presentes estatutos.

Artículo 7º. Composición de la Junta Directiva. La Junta Directiva estará integrada por:

a.) El Alcalde Medellín quien la presidirá, o el delegado que él designe para que lo
reemplace en las ausencias temporales. Éste deberá ser funcionario de la administración
municipal.

b) Cinco (5) personas designadas libremente por el Alcalde de Medellín.

e) Tres (3) personas escogidas, por el Alcalde de Medellín, entre los vocales de control
registrados por los Comités de Desarrollo y Control Social de los Servicios Públicos
Domiciliarios.

Parágrafo: Tendrán voz en la Junta Directiva, el Gerente General, el Secretario General y
los demás funcionarios y personas a quienes aquella se la otorgue.

Artículo 8º. Continuidad en las funciones. Si por cualquier causa no se hiciere
oportunamente la designación de los miembros de la Junta Directiva, o los designados no
se hubieren posesionado, quienes vienen ejerciendo los cargos los continuarán
desempeñando hasta cuando sean válidamente reemplazados.

Artículo 9º. Inhabilidades e incompatibilidades para ser miembro de la Junta. El
régimen de inhabilidades e incompatibilidades para los miembros de la Junta Directiva
será el definido por la Ley.

Artículo 10º. Reuniones. La Junta Directiva se reunirá en el día, hora y sitio que ella
misma acuerde, en forma ordinaria, por lo menos una (1) vez al mes, y
extraordinariamente, cuando sea necesario. Así mismo y por excepción podrá realizar
reuniones no presenciales y tomar decisiones mediante la expresión. por escrito, del
sentido del voto por cada uno de sus miembros, en los términos y condiciones dispuestos
por los artículos 19 y 20 de la ley 222 de 1995.

Artículo 11º. Reuniones extraordinarias. La Junta Directiva podrá ser convocada a
reuniones extraordinarias por el Presidente, de oficio o a solicitud del Gerente General.
Además, estará obligado a citarla cuando se lo solicite la mayoría de los miembros.



                                                                               10/12/2011



                                 Página 53 de 69
Artículo 12º. Citación de servidores públicos. La Junta Directiva podrá citar a sus
reuniones a cualquier servidor público de las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. para
que rinda los informes que le solicite.

Artículo 13º. Quórum y decisiones. Se formará quórum deliberatorio en toda reunión de
la Junta Directiva con la mayoría de sus miembros. Igual mayoría se requerirá para decidir
válidamente los asuntos de su competencia.

Artículo 14o. Vacantes en la Junta Directiva. Constituye falta absoluta de un miembro
de la Junta Directiva, la muerte, la renuncia o la remoción en los términos de la ley.

Cuando ocurriere la falta absoluta se procederá al reemplazo en la misma forma en que
fue designado por el Alcalde Municipal.

Artículo 15º. Honorarios de los miembros de la Junta Directiva. El Alcalde de Medellín
por medio de decreto fijará los honorarios que recibirán los miembros de la Junta
Directiva. No tendrán derecho a esa remuneración el Alcalde y quienes sean servidores
públicos.

Artículo 16º. Actas. Las decisiones de la Junta Directiva se harán constar en actas
aprobadas por la misma, las que deberán ser firmadas por el Presidente y el Secretario.
Las copias darán fe cuando sean expedidas por el Secretario.

Artículo 17º. Funciones de la Junta Directiva. Son funciones de la Junta Directiva:

a) Previa iniciativa del Gerente General, definir la estructura administrativa de las
EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P., y crear, fusionar y suprimir las
dependencias y empleos que considere necesarios para su operación y señalar sus
funciones básicas, de conformidad con la ley ..

b) Formular las políticas generales de las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLIN E.S.P. y
los planes y programas que deba desarrollar.

c) Aprobar los planes de negocios para los períodos que señale. Al hacerlo, se entienden
autorizadas todas las operaciones incluidas en ellos y que se consideren necesarias para
su cabal ejecución, talen como asignación de recursos, formas de financiación, fuentes de
crédito, emisiones de bonos, titularización de activos, constitución de garantías, entre
otras.

d) Autorizar la participación en sociedades, consorcios, uniones temporales o cualquiera
otra forma de asociación permitida por la ley para el cumplimiento de su objeto.

e) Fijar las políticas generales en materia de asignaciones del personal al servicio de las
EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. y aprobar, improbar o modificar las normas
generales que han de regir el empleo, el régimen de compensación. las escalas de salario
y la administración del personal, preparadas y presentadas a su consideración por el
Gerente General, de conformidad con las normas vigentes.
                                                                                 10/12/2011



                                  Página 54 de 69
f) Examinar, aprobar o improbar los estados financieros de fin de ejercicio, y las cuentas
que deba rendir el Gerente General.

g) Expedir las normas generales de contratación de las EMPRESAS PÚBLICAS DE
MEDELLÍN E .S.P. y señalar las cuantías dentro de las cuales el Gerente General podrá
delegar la competencia para adjudicar y celebrar contratos.

h) Fijar las tarifas en aquellos casos en que la competencia le haya sido asignada por
norma superior.

i) Autorizar la enajenación de bienes inmuebles de las EMPRESAS PÚBLICAS DE
MEDELLÍN E.S.P. o la limitación del dominio de ellos cuando la cuantía supere los mil
(1.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

j) Autorizar la constitución de garantías, reales o personales para respaldar las
obligaciones de las empresas en las que se tenga alguna inversión de capital. pero
limitadas hasta el porcentaje de la participación en su capital.

k) Autorizar al representante legal para adquirir cualquier concesión, privilegio, patente,
marca, nombre de comercio o los demás derechos sobre tales intangibles, y su
enajenación, en caso de ser ello posible.

1) Autorizar el sometimiento de las diferencias de las EMPRESAS PUBLICAS DE
MEDELLIN E.S.P. con terceros, cuya cuantía supere los quinientos (500) salarios
mínimos legales mensuales vigentes, a la decisión de árbitros o amigables
componedores. Salvo cuando este mecanismo se haya pactado contractualmente.

m) Aprobar la transacción de las diferencias de las EMPRESAS PÚBLICAS DE
MEDELLÍN E.S.P. con terceros cuya cuantía supere los quinientos (500) salarios mínimos
legales mensuales vigentes.

n) Autorizar al Gerente General y a los servidores públicos del primer nivel de la
estructura administrativa de las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. que
deleguen en servidores públicos de los demás niveles algunas de sus atribuciones
propias, especialmente determinadas.

ñ) Establecer las normas generales sobre formación de fondos especiales y autorizar la
creación de los mismos, de conformidad con las normas presupuestales.

o) Constituir las reservas que le señale la ley.

p) Aprobar o improbar el nombramiento y remoción de los funcionarios del primer nivel de
la estructura que realice el Gerente General.

Artículo 18º. Representación legal. La administración de las EMPRESAS PÚBLICAS
DE MEDELLÍN E.S.P., su representación legal y la gestión de sus negocios estarán a
                                                                                 10/12/2011



                                    Página 55 de 69
cargo del Gerente General, quien tiene facultades para celebrar o ejecutar, sin otras
limitaciones que las establecidas en estos estatutos, todos los actos comprendidos en su
objeto o que se relacionen directamente con su existencia o funcionamiento.

Otros empleados podrán tener, por delegación con responsabilidad, del Gerente General,
la representación de las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. en los asuntos
expresamente señalados por éste en el acto administrativo que ello disponga.

Artículo 19º. Nombramiento. El Gerente General será nombrado y removido por el
Alcalde de Medellín, de conformidad con las disposiciones legales.

Parágrafo: Durante las faltas transitorias del Gerente General lo reemplazará la persona
que designe el Alcalde de Medellín.

Artículo 20º. Funciones del Gerente General. Son funciones del Gerente General:

a) Representar jurídicamente a las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. en toda
clase de asuntos.

b) Expedir y ejecutar los actos y celebrar los contratos que sean de su competencia.

c) Delegar con responsabilidad en funcionarios, con la previa autorización de la Junta
Directiva, una o varias de las atribuciones que le son propias.

d) Autorizar el sometimiento de las diferencias de las EMPRESAS PÚBLICAS DE
MEDELLÍN E.S.P. con terceros, cuya cuantía no supere los quinientos (500) salarios
mínimos legales mensuales, a la decisión de árbitros o amigables componedores. Salvo
cuando este mecanismo se haya pactado contractualmente.

e) Aprobar la transacción de las diferencias de las EMPRESAS PÚBLICAS DE
MEDELLÍN E.S.P. con terceros, cuya cuantía no supere los quinientos (500) salarios
mínimos legales mensuales.

f) Constituir mandatarios que representen a las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN
E.S.P. en asuntos administrativos, judiciales y extrajudiciales.

g) Presentar a la Junta Directiva un informe anual de actividades.

h) Presentar para la aprobación de la Junta Directiva los estados financieros de fin de
ejercicio.

i) Fijar, de acuerdo con las políticas generales adoptadas por la Junta Directiva, las
compensaciones y asignaciones salariales para los diferentes empleos.

j) Someter a la aprobación o improbación de la Junta Directiva el nombramiento y
remoción de los empleados públicos del primer nivel de la estructura.

                                                                                10/12/2011



                                  Página 56 de 69
k) Dirigir las relaciones laborales de las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P.

l) Fijar las tarifas y precios por los servicios que presten las EMPRESAS PÚBLICAS DE
MEDELLÍN E.S.P. que no estén asignados por norma superior a otro órgano o autoridad.

m) Además de las que le señalen la ley y los presentes estatutos, el Gerente General
ejercerá todas aquellas atribuciones que se relacionen con la organización y
funcionamiento de las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. que no se hallen
expresamente atribuidas a otro órgano.

                                    CAPÍTULO IV
                                SECRETARÍA GENERAL

Artículo 21o. Secretario General. LAS EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P.
tendrán un Secretario General que lo será a su vez de la Junta Directiva, a quien
corresponderá elaborar las actas y firmarlas conjuntamente con el Presidente; igualmente
dará fe de las mismas y de los actos del Gerente General expidiendo bajo su firma las
copias auténticas respectivas. El Secretario General desempeñará las funciones que le
sean asignadas.

                                     CAPÍTULO V
                                 DE LOS EMPLEADOS

Artículo 22o. Clasificación. Las personas que presten sus servicios a las EMPRESAS
PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. son trabajadores oficiales; sin embargo la Junta
Directiva precisará qué actividades de dirección o confianza deben ser desempeñadas por
personas que tengan la calidad de empleados públicos.

                                    CAPITULO VI
                                RÉGIMEN DE CONTROL

Artículo 23o. Control Fiscal. El control fiscal será ejercido por la Contraloría General de
Medellín, en los términos de la Constitución y la ley.

Artículo 24o. Control Interno. El control interno se ceñirá a los artículos 209 y 269 de la
Constitución Política y a las disposiciones de las Leyes 87 de 1993 y 142 de 1994, y
demás normas que las reglamenten, modifique o adicionen.

Artículo 25o. Auditoría Externa. Independientemente de los controles interno y fiscal, las
EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. están obligadas en los términos de la Ley
142 de 1994, a contratar una auditoría externa de gestión y resultados, con personas
privadas especializadas en la materia.

Parágrafo: Las EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. podrán ser eximidas de
esta obligación, si la Superintendencia de Servicios Públicos Domiciliarios encuentra
demostrado que los controles interno y fiscal de que es objeto, satisfacen a cabalidad los
requerimientos de un control eficiente.
                                                                                 10/12/2011



                                  Página 57 de 69
                                     CAPITULO VII
                                     LIQUIDACIÓN

Artículo 26º. Administración durante el período de liquidación. Si las EMPRESAS
PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P. incurrieren en alguna causal de liquidación, los
administradores tomarán las medidas conducentes para evitar que se presente
interrupción en la prestación de los servicios a cargo de estas, y darán inmediatamente
los avisos que ordena la ley a las autoridades competentes encargadas de garantizar la
continuidad de los servicios.

Artículo 27º. Liquidador. El Gerente General ejercerá las funciones de liquidador.

Artículo 28º. Disposición del activo. Al liquidarse la Empresa todos los servicios
públicos que administre quedarán a cargo del municipio de Medellín. En general, su
patrimonio se reincorporará al mismo Municipio.

                                 CAPÍTULO VIII
                           REFORMA DE LOS ESTATUTOS

Artículo 29º. Competencia. Las reformas de los presentes estatutos solo podrán
llevarse a cabo mediante acuerdo expedido por el Concejo de Medellín, previa iniciativa
del Alcalde Municipal.

Segundo. Vigencia y derogatorias: el presente Acuerdo rige a partir de su publicación en
la Gaceta Oficial del Municipio de Medellín y deroga todas disposiciones que le sean
contrarias, en especial el Decreto 100 del 28 de enero de 1991.

Dado en Medellín a los veintiocho (28) días del mes de mayo de 1998

LUIS CARLOS DÍAZ MORA,             Presidente

CARLOS MARIO ESCOBAR ÁLVAREZ                      SECRETARIO GENERAL

POSTCRIPTUM: El anterior Acuerdo sufrió dos (2) debates en días diferentes y en ambos
fue aprobado.

CARLOS MARIO ESCOBAR ALVAREZ                      SECRETARIO GENERAL




                                                                                10/12/2011



                                  Página 58 de 69
ANEXO 2. EL GRUPO EMPRESARIAL EE.PP.M. E.S.P.
Las siguientes son las compañías que forman parte del Grupo Empresarial Empresas
Públicas de Medellín.

      EDATEL S.A. E.S.P.
      EMTELSA S.A. E.S.P.
      EMPRESA DE TELECOMUNICACIONES DE PEREIRA S.A. E.S.P
      EMTELCO S.A.
      EPM BOGOTÁ S.A. E.S.P.
      EMPRESA ANTIOQUEÑA DE ENERGÍA S.A. E.S.P.
      CENTRAL HIDROELÉCTRICA DE CALDAS S.A. E.S.P.
      EMPRESA DE ENERGÍA DEL QUINDÍO S.A. E.S.P.
      EMPRESA DE AGUAS DEL ORIENTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
      EPM BOGOTÁ AGUAS S.A. E.S.P.
      TELEPSA DE ORIENTE S.A. EN LIQUIDACIÓN
      TELEPSA DE OCCIDENTE S.A.
      EPM INVERSIONES S.A.
      HIDROECOLÓGICA DEL TERIBE S.A.(Panamá)

Empresas Públicas de Medellín E.S.P. tiene además inversiones en las siguientes
sociedades: ORBITEL S.A. E.S.P., COLOMBIA MÓVIL S.A. E.S.P., ISAGEN S.A. E.S.P.,
ISA S.A. E.S.P., FEN S.A. E.S.P., Hidroeléctrica Pescadero Ituango S.A. E.S.P.,
Reforestadora Industrial de Antioquia (RIA) S.A. y otras inversiones menores.

        ETP     EMTELSA     EDATEL        EPM–
                                          EPM          EMTELCO              ORBITEL
       56.14%    36.88%     56.00%       BOGOTA
                                         BOGOTA
                                         63.40%         99.54%               50% *

                                         Colombia      TELEPSA
                                                       TELEPSA              TELEPSA
                                                                            TELEPSA
TELECOMUNICACIONES EPM
TELECOMUNICACIONES Contact                Móvil        Occidente                   **
                                                                             Oriente
                            99.9%                       60.00%               60.42%
                                          50%*
   Aguas de     EPMBGTA      BONYIC        EADE          CHEC                EdeQ
    Oriente       Aguas       75%         63.90%        56.00%              56.00%
    56.00%       89.58%

                AGUAS                    ENERGÍA

 ISAGEN
    ISAGEN ISA    ISA            FEN                EPM
                                                                        CONVENCIONES:
                                38.93%          INVERSIONES
                 1.42%
  12.97% 10.68% 10.68%
     12.97%                     1.42%              99.9%                 Control
OTRAS SOCIEDADES
OTRAS SOCIEDADES  Pescadero –                                    (*)     No están registradas
QUE HACEN PARTE Ituango 12.59%
QUE HACEN PARTE                      ANDESAT         RIA                 como parte del

 DEL PORTAFOLIO
 DELPORTAFOLIO                        2.31%         35.74%       (**)
                                                                         Grupo
                                                                         En liquidación



                                                                                   10/12/2011



                              Página 59 de 69
ANEXO 3. PENSAMIENTO ESTRATÉGICO DE LAS
EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P.
                                      VALORES
                                        Dignidad
              Conocimiento del Cliente y Satisfacción de sus Necesidades
                Responsabilidad por Resultados con Empoderamiento
                                      Innovación
                                  Trabajo en Equipo
                                    Productividad
                                   Talento Humano
                                       Integridad

                                         MISIÓN

  “Ser un grupo empresarial de servicios públicos domiciliarios integrales,
  complementarios, conexos y asociados de clase mundial:
  • Que satisfaga las necesidades de sus clientes con servicios de excelencia.
  • Que contribuya al desarrollo socioeconómico sostenible de las áreas donde actúe.
  • Que genere rendimientos económicos suficientes para atender su crecimiento
     retribuir la inversión a sus dueños.”

                                         VISIÓN

    “Ser un grupo empresarial líder en Colombia y relevante en América Latina, en la
    prestación de servicios públicos domiciliarios integrales, complementarios, conexos y
    asociados.

    Que a partir del conocimiento de los clientes les brinde: soluciones de valor agregado,
    un nivel de excelencia que los satisfaga y de esta manera garantice su lealtad y
    maximice el valor generado por cada uno de ellos.”

    Que en el cumplimiento de su objeto,        contribuya al desarrollo socioeconómico
    sostenible de las áreas donde actúe.

                                     ESTRATEGIAS

Las estrategias básicas adoptadas por las Empresas Públicas de Medellín E.S.P. dentro
de su proceso de pensamiento estratégico son las siguientes:

                                ENFOQUE EN EL CLIENTE
                                     INTEGRACIÓN
                                  EMPAQUETAMIENTO
                           CRECIMIENTO EN NUEVOS MERCADOS
                                                                                 10/12/2011



                                  Página 60 de 69
DEFENSA Y CRECIMIENTO DEL MERCADO ACTUAL




                                           10/12/2011



         Página 61 de 69
ANEXO 4. LISTADO DE LAS POLÍTICAS INFORMÁTICAS

Son el conjunto de directrices generales que definen el marco de actuación en lo referente
al crecimiento ordenado y equilibrado de las tecnologías de información, y del uso efectivo
de las mismas por parte de los usuarios, mediante la aplicación irrestricta de reglas claras
de juego descritas en cada una de ellas. Las Políticas de Informática fueron actualizadas
mediante Circular 1186 del 06 de marzo de 2002 y son las siguientes:

              Políticas relacionadas con los usuarios informáticos
              Políticas que guían el desarrollo de la informática
              Políticas que guían la definición, uso y evolución de las arquitecturas
               informáticas
              Políticas para la adquisición de tecnologías de información
              Políticas para la ejecución de los proyectos de desarrollo informático
              Políticas de seguridad y manejo de la información
              Políticas para la administración de los recursos informáticos
              Políticas de reposición de tecnología
              Política de calidad en tecnologías de información
              Política referente a la negociación de tecnologías de información
              Políticas para las empresas filiales




                                                                                  10/12/2011



                                   Página 62 de 69
ANEXO 5. LISTADO DE POLÍTICAS FINANCIERAS
Las Empresas adoptaron los lineamientos y políticas financieras expresadas en el
documento “Políticas Generales, Políticas Específicas y Lineamientos de Fianzas” (PEF-
ENT-PL-001-00), de junio 20 de 2002, cuya lista está contenida en el anexo 5

Se establecen las siguientes políticas

Políticas generales:

              Política General de Inversiones
              Política General de Inversión de Excedentes de Tesorería

Políticas específicas de Finanzas:

              Administración de Recursos Financieros
              Sistema de Información Financiero
              Unidad de Caja
              Evaluación Financiera de Proyectos
              Uso de recursos entre Negocios de Las empresas
              Liquidez

Políticas Específicas y Lineamientos:

              Presupuesto
              Proyecciones Financieras
              Planeación y Gestión Tributaria
              Contratación
              Recaudo
              Pagos
              Administración Endeudamiento
              Inversión de Excedentes de Liquidez
              Inversiones Permanentes
              Financiación de Inversiones
              Gestión Cartera en Venta de Bienes y Servicios
              Financiación en la Venta de Bienes y Servicios
              Proceso Contable
              Costos




                                                                            10/12/2011



                                     Página 63 de 69
ANEXO 6. PROCESOS Y SISTEMAS CON
CERTIFICACIÓN Y/O ACREDITACIÓN DE CALIDAD
Empresas Públicas de Medellín E.S.P. ha hecho de la calidad un propósito común para
todas sus Unidades Estratégicas de Negocio. De esta manera cuenta con sistemas de
Gestión de la Calidad certificados por el Icontec con base en la norma NTC ISO
9001:2000, los cuales se presentan a continuación:

      Producción de agua potable
      Captación de acueducto
      Distribución primaria de acueducto
      Distribución secundaria de acueducto
      Colección de aguas residuales
      Tratamiento de aguas residuales
      Interventoría en contratos de obras civiles
      Generación de energía
      Operación y mantenimiento de redes de gas natural
      Alumbrado público
      Montajes electromecánicos
      Mantenimiento subestaciones y líneas
      Centro Regional de Control

Adicionalmente, Empresas Públicas de Medellín E.S.P. tiene a la fecha los siguientes
Sistemas de Gestión de la Calidad acreditados por la Superintendencia de Industria y
Comercio con base en la norma NTC ISO 17025:2001


      Laboratorio Calidad del agua
      Laboratorio de Calibración de medidores de agua
      Laboratorio de calibración de medidores de energía
      Laboratorio de calibración de medidores de gas natural
      Laboratorio de ensayos de aceites dieléctricos
      Laboratorio de Pruebas de Transformadores
      Laboratorio de ensayos de eléctrica y electrónica
      Laboratorio de ensayos de química
      Laboratorio de ensayos de suelos y concretos
      Laboratorio de ensayos del área mecánica
      Laboratorio de metrología




                                                                           10/12/2011



                                 Página 64 de 69
ANEXO 7. REGLAMENTO INTERNO DE LA JUNTA
DIRECTIVA
                   EMPRESAS PÚBLICAS DE MEDELLÍN E.S.P.
                 REGLAMENTO INTERNO DE LA JUNTA DIRECTIVA


Mediante el presente Reglamento se establecen las normas que regirán el funcionamiento
de la Junta Directiva de Empresas Públicas de Medellín E.S.P., y que son de aplicación
tanto para sus miembros como para la Administración de la Entidad y sus funcionarios, en
lo relacionado con la preparación y presentación de la información.

1. CONFORMACIÓN Y PARTICIPACIÓN:

   En desarrollo de lo preceptuado por la Ley 142 de 1994, los estatutos disponen que la
   Junta Directiva de Empresas Públicas de Medellín E.S.P. estará integrada por las
   siguientes personas:

   a) El Alcalde de Medellín quien la preside, o el delegado que él designe para que lo
   reemplace en las ausencias temporales. Éste deberá ser funcionario de la
   administración municipal.

   b) Cinco (5) personas designadas libremente por el Alcalde de Medellín.

   c) Tres (3) personas escogidas por el Alcalde de Medellín, entre los vocales de control
   registrados por los Comités de Desarrollo y Control Social de los Servicios Públicos
   Domiciliarios. De esta manera se asegura la participación de los usuarios en la
   gestión de Las Empresas.

   En la Junta Directiva pueden participar con voz pero sin voto, el Gerente General, el
   Secretario General y los demás funcionarios y personas a quienes se les otorgue esta
   facultad. De otra parte, la Junta Directiva podrá citar a sus reuniones a cualquier
   servidor público de Las Empresas para que rinda los informes que le solicite.


2. REUNIONES Y QUÓRUM

2.1. Reuniones ordinarias.

   La Junta Directiva se reunirá en forma ordinaria, al menos el primer lunes de cada
   mes, en las instalaciones de la Empresa. Esta programación habitual podrá ser
   modificada cuando existan razones para ello, y la nueva fecha será comunicada por el
   Secretario General a los miembros de la Junta.


                                                                                10/12/2011



                                 Página 65 de 69
   Así mismo y por excepción podrá realizar reuniones no presenciales y tomar
   decisiones mediante la expresión, por escrito, del sentido del voto por cada uno de sus
   miembros, en los términos y condiciones dispuestos por los artículos 19 y 20 de la ley
   222 de 1995.

2.2 Reuniones extraordinarias.

   Cuando sea necesario, la Junta Directiva podrá ser convocada a reuniones
   extraordinarias por el Presidente, de oficio o a solicitud del Gerente General. Además,
   el Presidente estará obligado a citarla cuando se lo solicite la mayoría de los
   miembros. (Artículo 11º de los estatutos)


3. QUÓRUM Y DECISIONES

   Se formará quórum deliberatorio en toda reunión de la Junta Directiva con la mayoría
   de sus miembros. Igual mayoría se requerirá para decidir válidamente los asuntos de
   su competencia.


4. SECRETARÍA

   De acuerdo con el artículo 21 de los estatutos, el Secretario de la Junta Directiva será
   el Secretario General, a quien corresponderá elaborar las actas y firmarlas
   conjuntamente con el Presidente; igualmente, dará fe de las mismas, expidiendo bajo
   su firma las copias auténticas respectivas.


5. SUMINISTRO DE INFORMACIÓN PREVIA A LA SESIÓN DE JUNTA

   Con el fin de garantizar la oportunidad en el manejo de la información de los temas
   que se someterán a consideración de la Junta Directiva en cada una de sus sesiones,
   se establece el siguiente procedimiento que deberá ser atendido por las diferentes
   dependencias de la Empresa:

   5.1. En la reunión del Comité de Gerencia de la semana posterior a la sesión de la
   Junta Directiva, se definirán los temas que se presentarán a consideración de ésta en
   la siguiente sesión, el responsable de la presentación y el tiempo que utilizará en
   hacerla, y se definirá cuáles temas serán analizados previamente por el Comité de
   Gerencia.

   5.2. En la semana siguiente a dicho Comité de Gerencia, se deberán entregar en la
   Secretaría General los documentos, presentaciones, estudios y anexos que servirán
   de soporte a los temas que serán considerados en la Junta, con las características
   que se indican en el numeral 6.2 del presente Reglamento.


                                                                                 10/12/2011



                                  Página 66 de 69
   5.3. En las presentaciones a los miembros de la Junta debe especificarse si se trata
   de un informe o de una solicitud de autorización a dicho órgano. En el caso de
   solicitud de autorización, ésta debe ser clara y expresa.

   5.4. Si la documentación no se recibe en la Secretaría General en la oportunidad
   indicada, el tema no será incluido en el orden del día, bajo la responsabilidad de la
   respectiva Gerencia o Dirección.

   5.5. A través de la Secretaría General se enviará a los miembros de Junta Directiva
   con diez (10) días de antelación, toda la información que se tratará en la siguiente
   reunión. Esta información debe coincidir exactamente con la información que será
   presentada en la reunión.

   5.6. La información debe ser enviada de forma física y electrónica.

   5.7. No se tomarán decisiones de temas que no hayan cumplido con estos requisitos,
   salvo que se trate de situaciones urgentes, aceptadas como tal por los miembros de la
   Junta.


6. ACTAS Y SUS ANEXOS

6.1 Elaboración y aprobación.

   Las decisiones tomadas en la Junta Directiva se harán constar en actas aprobadas
   por la misma, las que deberán ser firmadas por el Presidente y el Secretario. Las
   copias darán fe cuando sean expedidas por el Secretario.

   Las actas deberán ser puestas a consideración de la Junta Directiva, para su
   aprobación, en la misma reunión o en la reunión siguiente, caso en el cual el proyecto
   de acta deberá ser enviado con diez (10) dias de anticipación a la sesión en que haya
   de aprobarse, con el fin de que los miembros presenten sus observaciones.

   Además de las actas, el Secretario hará el levantamiento de los compromisos que
   salgan de la Junta Directiva, con sus respectivos responsables.

6.2 Reglas para el manejo de los Anexos.

   Los documentos que reposarán como anexos del acta, deben cumplir los siguientes
   requisitos:

      Se deben enviar por correo electrónico a la Secretaría General, con la anticipación
       indicada en el numeral 5 del presente Reglamento. Además deben remitirse en
       documento impreso, rubricado en cada hoja y firmado en la última página por el
       respectivo Gerente o Director.


                                                                                10/12/2011



                                  Página 67 de 69
     Se debe adjuntar un memorando del Gerente de la respectiva UEN o Director, en
      el que se relacionen los anexos y en el que conste el tema de cada documento,
      contenido y folios (número de hojas).

     Los documentos deben tener una excelente presentación (organización, redacción
      y ortografía), estar numerados y cumplir con el diseño del formato de la imagen
      corporativa.

     En el evento de que un documento tenga el carácter de confidencial o estratégico,
      debe indicarse tal circunstancia en el mismo.


7. MANEJO DE ASUNTOS PENDIENTES. SEGUIMIENTO A LAS DECISIONES

  En la reunión del Comité de Gerencia de la semana posterior a la sesión de la Junta
  Directiva, se revisarán los asuntos pendientes de la última reunión, se asignarán los
  responsables y la fecha en que tales asuntos deben quedar cumplidos.

  El Secretario General deberá además llevar un listado de asuntos pendientes, que
  será presentado y analizado en cada reunión de la Junta Directiva.

  Ocasionalmente, y según se considere necesario, la Junta Directiva podrá determinar
  que se haga seguimiento a una decisión que se haya tomado, designándose, para el
  efecto, uno o más responsables de entre sus miembros. Podrá igualmente disponer
  que uno de los comités que existan en el momento lleve a cabo el seguimiento de la
  decisión. En uno y otro caso, deberá presentarse un informe completo sobre su
  avance e implementación.


8. COMITÉS

  La Junta Directiva creará los comités que considere necesarios, sean estos
  permanentes o provisionales, dependiendo del tema de que se trate. Al crear los
  comités, la Junta reglamentará su funcionamiento, y definirá la necesidad o no de
  asesores externos o personal interno de apoyo, así como su remuneración.




                                                                             10/12/2011



                                Página 68 de 69

				
DOCUMENT INFO
Shared By:
Categories:
Tags:
Stats:
views:49
posted:12/11/2011
language:
pages:69