Capa - Excel 2

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					Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

Obs.:
             Avaliar a implantação do Guia da Identidade Global (INS-0001-DIPM) nas áreas de atuação do DIPM.
             As notas referem-se ao preenchimento das questões do check list de cada requisito, nas pastas correspondente ao requisito nesse arquivo.
             A avaliação do ítem 15 ( RACs) deverá ser feita pelo protocolo específico de cada RAC. Seu valor percentual eve ser lançado nesse controle.


                                                                                                                                                      Nível de
Número do
                                                                  Descrição do Requisito                                                             adequação
 Requisito
                                                                                                                                                     encontrado


        1    PLANEJAMENTO DE SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADE.                                                              0%
        2    LEGISLAÇÃO DE SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADE                                                                 0%
        3    CAPACITAÇÃO EM SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADE.                                                               0%
        4    COMUNICAÇÃO INTERNA E EXTERNA                                                                                                                  0
        5    COMUNICAÇÃO E ANÁLISE DE DESVIOS E PERDAS                                                                                                     0%
        6    GESTÃO DE SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E COMUNICAÇÃO EM CONTRATADAS                                                                        0%
        7    DIRETRIZ PARA DESLOCAMENTO AÉREO                                                                                                              0%
        8    ATENDIMENTO A EMERGÊNCIAS                                                                                                                     0%
        9    GESTÃO DE RESÍDUOS E EFLUENTES                                                                                                                0%
        10   GESTÃO DE ÁGUAS E ENERGIA                                                                                                                     0%
        11   CUIDADOS ESPECIAIS PARA VIAJANTES INTERNACIONAIS                                                                                              0%
        12   PROGRAMA DE EXAMES MÉDICOS                                                                                                                    0%
        13   PROGRAMAS PREVENTIVOS PARA DOENÇAS INFECCIOSAS E PARASITÁRIAS                                                                                 0%
        14   MÁQUINAS, EQUIPAMENTOS E COMBUSTÍVEIS                                                                                                         0%
        15   REQUISITOS PARA ATIVIDADES CRÍTICAS - RACs
        16   AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DE SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADE                                                    0%


                                                                                                                                                           0.0%
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 01 - PLANEJAMENTO DE SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADE.

Objetivos:
              Planejar as atividades de pesquisa mineral visando à preservação da saúde, a garantia da segurança e causar a menor intervenção possível na biodiversidade, para isto utilizando técnicas apuradas que possibilitem o uso racional de recursos naturais e materiais minimizando os
              impactos à vida e ao meio ambiente.

              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                                    Constatações observadas                                                                 Não             Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                             conformidade      Conformidade
                                  Resumo do sub-requisito                                                            Questões                                        (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                       conformidade       adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                           total (=3)     substancial (=1)
                                                                                                                                                                                  melhorar, observações gerais)                                                             (=0)           encontrado


    1.1       Planejar todas as atividades considerando os recursos              Há orçamento aprovado para realização de gastos e investimentos em HSEC ?
              financeiros necessários para garantir o atendimento desta
              diretriz
    1.2       Planejar todas as atividades considerando o atendimento à          Está sendo utilizado um planejamento considerando ações, prazos, recursos e
              legislação aplicável, à gestão de aspectos e impactos              responsabilidades para garantir ações que visam atender a legislação aplicável,
              ambientais e dos perigos e danos a saúde e segurança,              os perigos à saúde, os impactos ambientais identificados e a reabilitação da
              atuando na prevenção de danos à saúde, na prevenção de             área ao final de atividades ?
              acidentes, na proteção ambiental e na reabilitação da área ao
              final das atividades;
    1.3       Assegurar que as instalações sejam projetadas, mantidas e          Em todas as fases do projeto são avaliados os potenciais impactos causados à
              operadas de forma a garantir a gestão de riscos, mantendo-os       comunidade, à saúde e segurança de todos os envolvidos e ao meio-ambiente ?
              dentro de parâmetros aceitáveis;                                   Medidas de controle são definidas?
                                                                                 Há uma sistemática para assegurar que as necessidades de HSEC sejam
                                                                                 tratadas nas fases iniciais da concepção de um projeto (especialmente
                                                                                 alternativas relacionadas à eliminação de perigos e riscos ambientais)?
                                                                                 São mantidos registros completos dos estudos de Saúde e Segurança (análises
                                                                                 de risco, estudos de impacto ambiental, etc) e estes indicam claramente as
                                                                                 bases para decisões críticas de projeto (ex.: contratação de pessoal
                                                                                 especializado, localização da instalação, etc.) ?
                                                                                 São usados regulamentos, normas e padrões de engenharia apropriados
                                                                                 durante o projeto, construção e/ou implantação de novas instalações?

    1.4       Assegurar que toda atividade envolvendo produtos ou resíduos São usadas metodologias apropriadas para a identificação de produtos ou
              perigosos seja considerada e tratada como atividade crítica; resíduos perigosos de processo e de atividade?
                                                                           Para tais processos e atividades há procedimentos ou sistemas de proteção e
                                                                           controles específico ?
    1.5       Realizar análise de risco das atividades considerando os           São usadas metodologias apropriadas e sistemáticas para a identificação de
              aspectos e impactos ambientais, os perigos e danos à saúde e       perigos e avaliação dos riscos de processo e de atividade?
              segurança de todas as pessoas envolvidas e os cenários             Foi realizada uma análise de risco levando em conta todos os impactos dos
              críticos, estabelecendo sistemas de controle preventivo e          acidentes (para o pessoal da instalação, para a comunidade, para o ambiente e
              planos de contingências para atender emergências em nível          para o negócio da empresa) e o interesse de todas as partes interessadas?
              local (Plano de Ação de Emergência);                               Há identificação de situações crônicas (doenças ocupacionais, passivos
                                                                                 ambientais) e agudas (acidentes)?
                                                                                 As recomendações das análises de risco (procedimentos, bloqueios, planos de
                                                                                 emergência, etc...) são monitoradas até a sua completa implementação?
                                                                                 O nível de risco das instalações é usado como base para a priorização da
                                                                                 alocação de recursos (de inspeção, treinamentos, observação de condutas
                                                                                 etc.)?
                                                                                 Existe um critério para classificação de situações encontradas para priorização
                                                                                 de tomada de ações?




    1.6       Realizar a identificação de eventuais doenças endêmicas ou         Foram feitas avaliações por pessoal especializado de saúde da existência de
              riscos específicos à saúde de pessoas envolvidas nas               riscos associados à doenças endêmicas ou riscos específicos à saúde,
              atividades e definir a forma de tratá-los;                         incluindo todas as pessoas envolvidas nas atividades?
                                                                                 Foram definidas medidas preventivas, procedimentos de avaliação médica e
                                                                                 tratamento para esses casos?


    1.7       Os líderes devem garantir que o atendimento à legislação           A liderança orienta e motiva os novos empregados, através de comunicações
              aplicável, os requisitos da Identidade Global e as demais          com os empregados (de forma individual e coletiva) e de reuniões onde são
              demandas corporativas da companhia sejam considerados no           abordados os temas relacionados aos aspectos de HSEC?
              planejamento de todos os processos organizacionais e no            Quais as atividades realizadas, programadas ou não, que demonstram este
              relacionamento com todas as partes interessadas;                   compromisso?
                                                                                 Existe um sistema de reconhecimento e penalidade relacionados ao HSEC para
                                                                                 os empregados da companhia e prestadores de serviço?


    1.8       Identificar e respeitar as áreas de proteção criadas por lei, os   Foi realizada avaliação da existência de áreas especiais de proteção
              sítios arqueológicos e outras de valor histórico e cultural        relacionadas sítios arqueológicos, etnias, ancestrais, índios, áreas de tradições
              reconhecido ou potencial;                                          específicas e outras de valor histórico e cultural reconhecido ou potencial ?
                                                                                 Há atendimento às restrições legais (incluindo regulamentações específicas)
                                                                                 relacionadas a essas áreas ?
                                                                                                                                                                            Constatações observadas                                                               Não         Nível de
  Sub-                                                                                                                                                                                                                      conformidade    Conformidade
                               Resumo do sub-requisito                                                         Questões                                      (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
requisitos                                                                                                                                                                                                                    total (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                          melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado

   1.9       Realizar a identificação de eventuais passivos sócio-ambientais Foi realizada avaliação prévia da existência de contaminações ou passivos
             gerados por atividades realizadas anteriormente nas áreas de ambientais antes do início das atividades ?
             atuação e definir a forma de tratá-los;                         Caso as avaliações tenham apontado passivos, há tratamento difereciado ?
                                                                             Qual ?
  1.10       Realizar, quando necessário, estudo das situações sócio-       Foi realizada avaliação prévia da existência informações sobre flora, fauna,
             ambientais pré-existentes (linha de base) a fim de obter       solo, e recursos hídricos (águas subterrâneas e superficiais) ?
             informações sobre flora, fauna, solo, e recursos hídricos      Há uma conclusão quanto ao processo de recuperação da área em função
             (águas subterrâneas e superficiais) que possam auxiliar na     desses estudos ou alguma indicação de tratamento específico para o local?
             proteção ou recuperação dos ecossistemas e biodiversidade      Qual ?
             afetados e na comunicação com as partes interessadas;


  1.11       Identificar e definir os métodos de tratamento e disposição para Há uma avaliação prévia de impactos gerados nas atividades no local ? Há uma
             todos os resíduos e efluentes gerados, bem como as técnicas análise desses impactos e uma definição de processos adequados de
             de reabilitação ambiental a serem utilizadas ao final de cada    reabilitação da área ao fim da exploração ?
             etapa dos trabalhos, considerando as condições, instalações e
             recursos locais;


  1.12       Assegurar que os relatórios periódicos contenham itens que     Há um report periódico das atividades de exploração local ? Estes incluem
             demonstrem o desempenho de saúde, segurança e meio             indicadores de HSEC ?
             ambiente da atividade tais como registros de acidentes,
             incidentes, quantidade de furos (poços) tamponados versus
             furos (poços) realizados, ocorrência de vazamentos
             (combustíveis, reagentes, etc.), quantidade de resíduos
             gerados versus destinados, volume de efluente gerado versus
             tratado, etc.;

  1.13       Planejar os acessos aos locais de onde ocorrem atividades de   Na definição de acessos aos locais de exploração, foram considerados aspectos
             pesquisa e a configuração das praças de sondagem visando       que minimizam os impactos ambientais, bem como os riscos à saúde e à
             minimizar os impactos ao meio ambiente, saúde e segurança.     segurança ? Na prática, isto é verificado ?



                                                                                                                                                                                                                               Avaliação do Requisito                média    #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                     Sistêmico                 Resultado %     0.0%
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 02 - LEGISLAÇÃO DE SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADE

Objetivos:
              Garantir o cumprimento da legislação de saúde, segurança, meio ambiente, bem como, da comunicação entre as partes interessadas, aplicáveis a todos os níveis: nacional, regional e local. Garantir o cumprimento de todos os compromissos assumidos voluntariamente. Assegurar
              que a atividade de pesquisa mineral seja iniciada somente após a concessão de todas as licenças e autorizações aplicáveis.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                            Constatações observadas                                                                 Não            Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                      conformidade     Conformidade
                                Resumo do sub-requisito                                                        Questões                                      (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                       conformidade      adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                    total (=3)    substancial (=1)
                                                                                                                                                                          melhorar, observações gerais)                                                             (=0)          encontrado


     2.1      Estabelecer de forma sistemática o acompanhamento e a          Existe rotina para monitoramento de alterações da legislação e de atendimento
              medição do atendimento aos requisitos legais em todos os       de requesitos legais e de compromissos assumidos?
              níveis, bem como de compromissos voluntários assumidos,        Os registros e as documentações necessárias para produzir evidências de
              garantindo a existência de registros e documentações           conformidade legal e atendimentos de requisitos e compromissos estão
              necessárias para produzir as evidências de desempenho          acessíveis nos locais de inspeção e verificação por autoridades locais
              necessárias durante inspeções e verificações por autoridades   competentes?
              competentes locais.
     2.2      Garantir que a validade de todas as licenças e autorizações    Existe um plano de monitoramento da validade de licenças e autorizações com
              obtidas englobem o período de execução de todas as             cronograma de ações para renovação e revalidação?
              atividades de pesquisa mineral e que suas condicionantes
              e/ou exigências sejam continuamente atendidas


     2.3      Estabelecer cláusulas contratuais assegurando que as           Existe rotina de verificação e produção de evidências de cumprimento pela
              empresas contratadas cumpram as condicionantes e/ou            contratada das condicionates e/ou exigências previstas nas licenças,
              exigências previstas nas licenças, autorizações e a legislação autorizações e legislação aplicável, na parte que lhes couber ?
              aplicável, na parte que lhes couber
     2.4      Nos locais onde não exista legislação de saúde, segurança,     Existe evidência documentada?
              meio ambiente e relacionamento com comunidade específica
              para a atividade de pesquisa mineral (ou onde estas sejam
              menos restritiva que os requisitos de saúde, segurança, meio
              ambiente e comunicação da Vale) deverão ser adotadas,
              considerando a realidade local, as diretrizes da Identidade
              Global e ou requisitos corporativos da Vale
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 03 - CAPACITAÇÃO EM SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADE.

Objetivos:
              Estabelecer um processo contínuo de qualificação e habilitação, visando manter empregados e contratados conscientizados e capacitados para o exercício de suas atividades.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                              Constatações observadas                                                                 Não         Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                        conformidade     Conformidade
                                 Resumo do sub-requisito                                                        Questões                                       (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                       conformidade   adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                      total (=3)    substancial (=1)
                                                                                                                                                                            melhorar, observações gerais)                                                             (=0)       encontrado


     3.1      Estabelecer o programa de treinamento teórico e prático,         Há um programa d etreinamentos para pessoal próprio e contratado, contendo
              contínuo, contendo no mínimo os seguintes itens, quando          os itens mínimos obrgatórios ?
              aplicável:                                                       O conteúdo desses treinamentos atende aos Requisitos de Atividades Críticas
              3.1.1- Introdutório de saúde, segurança, meio ambiente e         (RACs - ver ítem 15), quando aplicável ?
              relacionamento com comunidade;                                   Há evidências ou registros desses treinamentos ?
              3.1.2- Combate a Incêndio;                                       Os envolvidos estão treinados ?
              3.1.3- Equipamentos de Proteção Individual;
              3.1.4- Primeiros Socorros;
              3.1.5- Direção Defensiva;
              3.1.6- Direção 4x4;
              3.1.7- Análise de riscos;
              3.1.8- Treinamentos específicos dos requisitos para as
              atividades críticas;
              3.1.9- Produtos e Resíduos Perigosos;
              3.1.10- Plano de emergência local;
              3.1.11- Treinamentos exigidos pela legislação local.

     3.2      Assegurar que os treinamentos específicos sejam orientados     O programa considera perigos e riscos associados às atividades, os requisitos
              de acordo com a análise de risco da atividade a ser executada. legais aplicáveis e as informações de Saúde e Segurança ? Possíveis
                                                                             atividades consideradas críticas ou especiais são tratadas como tal ?
                                                                             Os envolvidos nessas atividades estão treinados ?

     3.3      Estabelecer sistemática de treinamento com periodicidade,        O plano de treinamento contém par acada um dos treinamentos obrigatórios, no
              carga horária, avaliação do treinamento, avaliação de eficácia   mínimo:
              do treinamento, certificado de conclusão ou lista de presença    periodicidade ?
              dos treinamentos e cartão de identificação, quando aplicável.    carga horária ?
                                                                               avaliação do treinamento ?
                                                                               avaliação de eficácia do treinamento ?
                                                                               certificado de conclusão ou lista de presença dos treinamentos? E
                                                                               cartão de identificação, quando aplicável ?
                                                                               Os treinamentos realizados atendem ao plano ?


                                                                                                                                                                                                                                                                         média    #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                              Avaliação do Requisito Sistêmico
                                                                                                                                                                                                                                                                   Resultado %     0.0%
                                                                 Constatações observadas                                                               Não         Nível de
  Sub-                                                                                                           conformidade    Conformidade
             Resumo do sub-requisito   Questões   (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
requisitos                                                                                                         total (=3)   substancial (=1)
                                                               melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 04 - COMUNICAÇÃO INTERNA E EXTERNA

Objetivos:
              Contribuir para a construção e/ou preservação da imagem da Vale, zelando e gerenciando também a reputação da empresa.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                          Constatações observadas                                                                 Não         Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                    conformidade     Conformidade
                                Resumo do sub-requisito                                                         Questões                                   (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                       conformidade   adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                  total (=3)    substancial (=1)
                                                                                                                                                                        melhorar, observações gerais)                                                             (=0)       encontrado


     4.1      Plano de Comunicação: Contatar a área de comunicação para      Há um plano de comunicação elaborado para cada projeto, em cinjunto com a
              elaboração de um planejamento de comunicação específico        área de comunicação local ?
              para o projeto que irá auxiliar na definição das principais
              estratégias de tratamento para cada stakeholder, necessidade   Considere o seguinte critério de pontuação:
              de material de apoio, considerando o porte, o impacto das
              atividades e as fases do projeto.                              3 - conformidade total - plano(s) de comunicação que engloba(m) 100% dos
                                                                             projetos em atividade há mais de 30 dias;

                                                                             1 - conformidade parcial - plano(s) de comunicação que engloba(m) 50% dos
                                                                             projetos em atividade há mais de 30 dias;

                                                                             o - não- conformidade - Ausência de plano(s) de comunicação, ou plano(s) de
                                                                             comunicação que engloba(m) menos de 50% dos projetos em atividade há mais
                                                                             de 30 dias;




                                                                                                                                                                                                                                                                     média
                                                                                                                                                                                                                          Avaliação do Requisito Sistêmico
                                                                                                                                                                                                                                                               Resultado %       0
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 05 - COMUNICAÇÃO E ANÁLISE DE DESVIOS E PERDAS

Objetivos:
              Assegurar que todos os desvios e perdas (de saúde, de segurança, ambientais e questões de crise com comunidade) sejam comunicados e investigados para a implantação de medidas preventivas e corretivas, divulgação e realização da abrangência das lições aprendidas.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                             Constatações observadas                                                               Não           Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                      conformidade    Conformidade
                                Resumo do sub-requisito                                                        Questões                                       (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade     adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                    total (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                           melhorar, observações gerais)                                                           (=0)         encontrado


     5.1      Estabelecer procedimento local de comunicação e assegurar o Existe um procedimento para assegurar o cumprimento da sistemática de
              cumprimento da sistemática de comunicação, dentro dos       comunicação de desvios e perdas?
              modelos e prazos estabelecidos pelo DIPM                    Este procedimento foi divulgado a todos os empregados?
                                                                          Existe um meio para incentivar o registro dos desvios e perdas?
                                                                          A sistemática de comunicação de desvios e perdas está sendo cumprida no
                                                                          prazo?
                                                                          O RG0011 é enviado mensalmente dentro do prazo estabelecido?
     5.2      Estabelecer procedimento de análise e investigação dos         Existe um procedimento de análise e investigação de desvios e perdas,
              desvios e perdas, destacando qual deverá ser o grupo a ser     contemplando a equipe mínima de investigação treinada, a(s) ferramenta(s) a
              envolvido, qual ferramenta de análise de causas a ser          ser utilizada(s), a obrigatoriedade de definição de um plano de ação contendo,
              utilizada, obrigatoriedade de definição do plano de ação com   no mínimo, ações, prazos e responsáveis?
              prazos e responsáveis, bem como documentação e registro de     Os líderes participam da investigação, de acordo com a severidade?
              histórico, em conformidade com as orientações do DIPM          Os relatórios de investigação são arquivados em local apropriado?
                                                                             Estão definidos os prazos de retenção desses registros de acordo com a
                                                                             legislação e outros requisitos pertinentes?

     5.3      Garantir recursos materiais e humanos para a priorização e     Está previsto no sistema que o não atendimento a requisito legal de HSE e
              cumprimento dentro do prazo das ações resultantes das          requisitos voluntariamente assumidos pela Companhia são considerados
              investigações de desvios e perdas;                             desvios e devem ser adequadamente tratados?
                                                                             Os líderes acompanham o desenvolvimento das ações?
                                                                             As ações estão sendo cumpridas no prazo?
                                                                             Quando aguma ação requer recursos financeiros, estes são inseridos no
                                                                             orçamento?


     5.4      Assegurar que a classificação de desvios e perdas seja feita   Os desvios e perdas estão sendo classificados conforme procedimento do
              em conformidade com as orientações do DIPM;                    DIPM?
                                                                             Os acidentes são acompanhados pelo médico do trabalho Vale local ou DIPM?
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 06 - GESTÃO DE SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E COMUNICAÇÃO EM CONTRATADAS

Objetivos:
               Garantir, por meio de cláusulas contratuais específicas, que as empresas contratadas (incluindo suas sub-contratadas, contratos temporários e demais sub-contratações spot) tenham práticas, procedimentos e desempenhos alinhados com os requisitos da Vale.
               Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                                   Constatações observadas                                                                  Não          Nível de
    Sub-                                                                                                                                                                                                                            conformidade      Conformidade
                                  Resumo do sub-requisito                                                           Questões                                        (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                        conformidade    adequação
  requisitos                                                                                                                                                                                                                          total (=3)     substancial (=1)
                                                                                                                                                                                 melhorar, observações gerais)                                                              (=0)        encontrado


     6.1       Assegurar que os requisitos de saúde, segurança e meio           Estão incluídos requisitos de HSEC no Memorial de Serviços ou Especificações
               ambiente sejam utilizados como critério de seleção de            para a contratação?
               empresas contratadas.
     6.2       Garantir que os empregados de empresas contratadas tenham        São realizados exames médicos para avaliação da saúde e aptidão do
               a capacitação básica em saúde, segurança e meio ambiente,        trabalhador frente aos LPDCR e LAIA?
               além dos treinamentos específicos para a realização das          São realizados treinamentos iniciais para sensibilização e conscientização para o
               atividades, e que sejam mantidos registros adequados e           sistema de HSEC?
               atualizados de todos os treinamentos realizados.                 Os treinamentos estão atualizados e registrados?


     6.3       Estabelecer critérios para avaliação do desempenho de saúde,     No contrato ou na reunião inicial com a contratada estão acordados critérios de
               segurança e meio ambiente das empresas contratadas,              desempenho em HSEC?
               reforçando o bom desempenho e prevendo penalidades ou            Contratualmente, há como notificar e exigir adequação de desempenho quanto a
               medidas restritivas em relação ao desempenho insatisfatório.     HSEC?




     6.4       Exigir a emissão de relatórios mensais de desempenho das         No contrato ou na reunião inicial com a contratada estão acordados prazos de
               empresas contratadas baseados em indicadores de                  entrega dos relatórios de desempenho em HSEC?
               desempenho previamente acordados e avaliar os resultados de      O gestor do contrato ou alguém designado avalia a consistência das informações
               ações de melhoria propostas.                                     prestadas, a conclusão e eficácia da ações de melhoria realizadas?

     6.5       Garantir que os empregados de empresas contratadas tenham        Os levantamentos de Perigos e Danos (LPDCR), Aspectos e Impactos (LAIA) e
               acesso a conhecer os riscos ambientais aos quais estão           Higiene Ocupacional estão divulgados e acessíveis aos contratados?
               expostos e programas médicos e de saúde ocupacional.             Está divulgado e acessível o Programa de Controle Médico de Saúde
                                                                                Ocupacional (PCMSO) para preservação da saúde dos Contratados? Os
                                                                                resultados do PCMSO são divulgados?


     6.6       Assegurar que contratadas mantenham procedimentos              Os procedimentos incluem medidas de controle e minimização de riscos e
               operacionais atualizados com a descrição detalhada das tarefas impactos a HSEC?
               a serem executadas, considerando os requisitos de saúde,
               segurança e meio ambiente aplicáveis.
     6.7       Garantir que todas as áreas que sofrerem intervenção sejam       Existe orçamento e plano de reabilitação da área?
               reabilitadas até o final da execução dos serviços e/ou na        As ações planejadas estão sendo executadas conforme programado?
               desocupação da área.
     6.8       Garantir que seja efetuado o registro e a comunicação formal     Estão disponíveis e acessíveis os formulários para registros e comunicação de
               para a Vale de qualquer perda ou desvio de saúde, segurança,     perdas e desvios?
               meio ambiente ou prejuízo para a comunidade, em                  As perdas e desvios são comunicados ao gestor do contrato e ao responsável
               conformidade com o requisito 5 da Identidade Global.             pela gestão de HSEC em tempo hábil requerido pelo sistema de gestão?
                                                                                São analisadas as causas e implementadas ações de controle e bloqueio? É
                                                                                feita uma avaliação de abrangência?


     6.9       Estabelecer sistemática de inspeções periódicas de contratadas   Existe e é cumprido o cronograma de inspeções?
               de modo a verificar o desempenho da contratada em HSEC,          Existe um roteiro (check list) para a condução da inspeção?
               focando em especial a adequação de seus sistemas de gestão,      São registradas as não conformidades, as sugestão de melhorias e as boas
               a conformidade e atualização de procedimentos, a existência de   práticas?
               documentação e registros, de modo a suportar a avaliação e       São estabelecidos planos de ação para adequação e melhoria do desempenho
               permitir o reforço ao bom desempenho e subsidiar penalidades     em HSEC da contratada?
               contratuais ou medidas restritivas devido ao desempenho          É feita uma avaliação de reincidência de não conformidades e ou baixo
               insatisfatório.                                                  desempenho em HSEC da contratada?
                                                                                O gesto do contrato recebe informação sobre o desempenho do contratado e
                                                                                toma providências previstas em contrato?


                                                                                                                                                                                                                                                                               média     #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                   Avaliação do Requisito Sistêmico
                                                                                                                                                                                                                                                                          Resultado %     0.0%
                                                                 Constatações observadas                                                               Não         Nível de
  Sub-                                                                                                           conformidade    Conformidade
             Resumo do sub-requisito   Questões   (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
requisitos                                                                                                         total (=3)   substancial (=1)
                                                               melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 07 - DIRETRIZ PARA DESLOCAMENTO AÉREO

Objetivos:
              Assegurar que todo transporte aéreo seja realizado com requisitos mínimos de segurança para os passageiros.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                               Constatações observadas                                                               Não         Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                        conformidade    Conformidade
                                 Resumo do sub-requisito                                                        Questões                                        (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                      total (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                             melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado


     7.1      Estabelecer sistemática para identificar quais as companhias    Foi definida sistemática padronizada de verificação do atendimento à requisitos
              aéreas que atendem aos requisitos mínimos de segurança          mínimos de segurança de aviação das empresas que prestam serviços
              para utilização rotineira, conforme orientações corporativas.   aeronáuticos ?

     7.2      Estabelecer sistemática para gestão de transportes em           Há uma sistemática padronizada de seleção de aeronaves para as atividades
              aeronaves, considerando: tipo de aeronave para transporte,      de exploração, definindo os responsáveis por:
              critérios de escolha de pilotos, escolha de prestadora de       escolhe de aeronaves, empresa e pilotos, conforme padrões internacionais de
              serviço de transporte em conformidade com requisitos            segurança;
              internacionais de transporte aeronáutico, tempo de viagem,      avaliação prévia de duração de vôo, condições de vôo e comunicação durante
              condições de vôo, sistemática de contatos com central,          vôo, conforme padrões internacionais de segurança;
              procedimentos específicos para transporte de cargas e           avaliação prévia de riscos e cuidados especiais para transporte de cargas; e
              equipamentos, capacitação de equipes envolvidas em              planos de emergência específicos para atividades que envolvam uso de
              atividades de transporte de carga e planos de emergência        aeronaves para transportes de passageiros e/ou cargas.
              específicos.

     7.3      Garantir que a segurança do transporte aéreo seja requisito     Há alguma empresa em uso que encontre-se impedida de operar por algum
              mandatório na definição da empresas prestadoras deste tipo      organismo nacional ou internacional (ex.: ?
              de serviço.                                                     As empresas contratadas possuem seu sistema próprio de gestão de
                                                                              segurança ou programas efetivos de prevenção de acidentes ?
     7.4      Definir sistemática de auditorias e verificação rotineiras em   Foi definida sistemática padronizada de auditorias do atendimento à requisitos
              empresas prestadoras de serviços aéreos nas atividades de       mínimos de segurança de aviação das empresas que prestam serviços
              pesquisa mineral, bem como as ações resultantes dessas          aeronáuticos * ?
              verificações e os fóruns de sua discussão.                      As empresas auditoras são credenciadas ou seguem as orientações de
                                                                              inspeção de organismos internacionais como IATA ou ICAO ?
                                                                              As auditorias são apresentadas aos gerentes regionais e suas recomendações
                                                                              são prontamente atendidas?
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 08 - ATENDIMENTO A EMERGÊNCIAS

Objetivos:
              Assegurar que todas as ocorrências emergenciais de Saúde, Segurança e Meio Ambiente tenham pronto atendimento, possibilitando desta forma a preservação da integridade física das pessoas, das instalações e a manutenção da qualidade ambiental.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                                Constatações observadas                                                               Não         Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                         conformidade    Conformidade
                                 Resumo do sub-requisito                                                           Questões                                      (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                       total (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                              melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado


    8.1       Todos os projetos de pesquisa mineral devem ter planos de          Os cenários tratados no Plano de Atendimento a Emergências (PAE) foram
              emergência simples e atualizados, abordando os principais          desenvolvidos a partir de um processo de identificação dos perigos mais
              cenários, bem como os recursos de emergência disponíveis           significativos, incluindo aspectos ambientais?
              para as situações mais críticas e as responsabilidades             Os acidentes envolvendo transporte de produtos e serviços realizados fora das
              definidas em cada nível de atuação.                                instalações estão incluídos no PAE ?
                                                                                 São identificadas e adequadamente comunicadas as situações de emergência
                                                                                 que possam provocar crises de imagem da Companhia?
                                                                                 Foi definido o tratamento para cada situação com responsáveis, capacitação e
                                                                                 recursos necessários?
                                                                                 Foram identificadas as partes interessadas que necessitam de comunicação em
                                                                                 caso de simulação ou emergência real?
                                                                                 Existe um plano formal para comunicação dessas partes interessadas para
                                                                                 realização de testes e simulados dos planos de emergência? E para casos reais
                                                                                 de emergência? A comunicação é formalizada quando envolve autoridades
                                                                                 constituídas?
                                                                                 Foram nomeados responsáveis para a comunicação com imprensa, autoridades
                                                                                 e as comunidades vizinhas?
                                                                                 Quais foram os critérios utilizados para a escolha de cada responsável? Qual
                                                                                 formação/treinamento específico eles receberam para realizar a função? Esses
                                                                                 responsáveis têm à disposição recursos apropriados?
    8.2       Todos os empregados e contratados alocados no projeto              Cada funcionário próprio e contratado recebe um treinamento para atuação em
              devem ser treinados periodicamente, mantendo-se os devidos         caso de emergências contendo, no mínimo, o local de encontro em caso de
              registros, no plano de emergência para que possam atuar de         emergências, o(s) meio(s) de comunicação de uma emergência, os
              forma adequada numa situação real.                                 responsáveis pela atuação e os sinais de comunicação em caso de emergência
                                                                                 ?
                                                                                 Os responsáveis por atuação na emergência, recebem treinamento específico
                                                                                 para atuação nos cenários identificados no plano ?
    8.3       Para cada projeto deverão ser definidos no mínimo: os              Existem meios de comunicação adequados e diversificados (ex.: telefone fixo,
              recursos de comunicação (ex: rádio, telefone via satélite, GPS),   telefone móvel, fax, radio) para a manutenção do controle durante uma
              meios de transporte (ex: aéreo, terrestre), rede de atendimento    emergência?
              de saúde (ex: hospitais, clínicas), mapeamento de pessoal          Os recursos humanos e materiais necessários estão disponíveis localmente ou
              qualificado para atendimento (ex: bombeiros, socorristas,          através da assistência de órgãos governamentais?
              médicos, brigadistas), telefones úteis de contato (ex: gerentes,   Há um mapeamento atualizado desses recursos com os responsáveis por
              geólogos, polícia, bombeiros, defesa civil, órgão ambiental).      HSEC locais ?
                                                                                 Os números de telefone essenciais são mantidos atualizados e estão
                                                                                 disponíveis para o pessoal de emergência?

    8.4       Periodicamente, deverão ser realizados testes do sistema de        Foi estabelecido programa anual para testes periódicos dos planos de
              comunicação disponível, mantendo-se os devidos registros,          preparação e atendimento a emergência e dos planos de contingência, inclusive
              bem como simulados para atestar a eficiência do plano de           através de exercícios simulados quando viáveis?
              emergência.                                                        Todas as partes do sistema são testados periodicamente através de exercícios
                                                                                 de diferentes intensidades (ex.: abandono de área, simulados parciais,
                                                                                 simulados completos)?
                                                                                 Os treinamentos involvem os participantes externos (ex.: bombeiros, polícia,
                                                                                 defesa civil, hospital, empresas participantes de planos de auxílio mútuo,
                                                                                 contratadas)?
                                                                                 Existe um processo formal onde são promovidas revisões dos planos após cada
                                                                                 treinamento, simulado ou ocorrência real para verificação da eficácia dos
                                                                                 planos e modificação destes a partir dos resultados para sua adequação e/ou
                                                                                 melhoria contínua?
                                                                                 O plano de emergência é atualizado periodicamente para levar em conta
                                                                                 mudanças nas instalações, processo ou materiais?

    8.5       Cada projeto deverá ter disponíveis kits em locais estratégicos    Há um mapeamento dos recursos necessários para atendimento aos diversos
              para o atendimento à emergências (ex: combate a incêndio,          cenários de emergência nos diversos locais de exploração mineral, incluindo
              derramamento e vazamento de produto químico, equipamento           deslocamento e atividades em acampamentos distantes?
              autônomo de respiração e primeiros socorros).                      Os recursos humanos e materiais necessários conforme os cenários tratados no
                                                                                 PAE estão disponíveis localmente ou através da assistência de empresas,
                                                                                 órgãos governamentais ou outros meios ?



                                                                                                                                                                                                                                   Avaliação do Requisito                média    #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                         Sistêmico                 Resultado %     0.0%
                                                                 Constatações observadas                                                               Não         Nível de
  Sub-                                                                                                           conformidade    Conformidade
             Resumo do sub-requisito   Questões   (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
requisitos                                                                                                         total (=3)   substancial (=1)
                                                               melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 09 - GESTÃO DE RESÍDUOS E EFLUENTES

Objetivos:
                 Garantir a segregação e destinação dos resíduos e efluentes, evitando a contaminação do solo e das águas, e priorizando a hierarquia dos 3R (Redução, Reutilização e Reciclagem).
                 Axioma: Leve de volta tudo aquilo o que foi trazido (a menos que haja uma boa razão para não fazer assim).
                 Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                                             Constatações observadas                                                                 Não         Nível de
                                                                                                                                                                                                                                              conformidade     Conformidade
Sub-requisitos                        Resumo do sub-requisito                                                               Questões                                          (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                       conformidade   adequação
                                                                                                                                                                                                                                             total     (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                                                      melhorar)                                                                      (=0)       encontrado


     9.1         Estabelecer cláusulas contratuais assegurando que as empresas         Há cláusulas contratuais exigindo adequada disposição e destinação dos resíduos?
                 contratadas irão dispor e destinar adequadamente todos os resíduos    Tais cláusulas estão sendo cumpridas? Há evidências deste cumprimento?
                 gerados (de acordo com a legislação aplicável e/ou normas da Vale).   Há depósitos intermediários de resíduos? Eles foram construídos e são operados
                 Deverá ser prevista, onde necessário, a construção de depósitos       de modo a não contaminar o solo e a água superficial e subterrânea e prevenir o
                 intermediários de resíduos, de modo a prevenir a contaminação do      acesso de animais?
                 solo e da água superficial e subterrânea e o acesso de animais;


     9.2         Estabelecer procedimentos específicos para gestão de resíduos      Foram estabelecidos tais procedimentos?
                 perigosos e resíduos biodegradáveis, de forma a prevenir problemas As pessoas foram treinadas?
                 ambientais, de saúde e segurança e impactos negativos com a        Os procedimentos estão sendo cumpridos?
                 comunidade;
     9.3         Desenvolver fornecedores locais para destinação de resíduos, onde     Há fornecedores qualificados para destinação dos resíduos gerados? Eles estão em
                 não houver fornecedores qualificados de acordo com as exigências      conformidade com a legislação / exigências locais e com os requisitos da Vale? A
                 da Vale;                                                              documentação comprobatória esta disponível?
                                                                                       Caso contrário, foram ou estão sendo desenvolvid
     9.4         Garantir disposição adequada dos efluentes e resíduos gerados na      Verificar em campo a infra-estrutura e as condições de armazenamento, transporte
                 execução das atividades e nos alojamentos, garantindo o               e disposição dos resíduos. Há documentação rastreável que comprove a correta
                 atendimento aos padrões legais aplicáveis;                            destinação dos resíduos em conformidade com a legislação local e os requisitos da
                                                                                       Vale?
     9.5         Privilegiar insumos, aditivos e tecnologias menos poluentes.          Há evidências de que insumos, aditivos e tecnologias menos poluentes foram
                                                                                       escolhidos em detrimento de outros?

                                                                                       Caso contrário, foi feita avaliação concluindo que não há alternativa comercialmente
                                                                                       viável para substituição?


                                                                                                                                                                                                                                                                                                 #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                             Avaliação do Requisito Sistêmico           média

                                                                                                                                                                                                                                                                                  Resultado %     0.0%
                                                                     Constatações observadas                                                                 Não         Nível de
                                                                                                                      conformidade     Conformidade
Sub-requisitos   Resumo do sub-requisito   Questões   (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                       conformidade   adequação
                                                                                                                     total     (=3)   substancial (=1)
                                                                              melhorar)                                                                      (=0)       encontrado
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 10 - GESTÃO DE ÁGUAS E ENERGIA

Objetivos:
                 Preservar a água como um bem de uso comum, necessária à manutenção da vida, não desperdiçando ou alterando sua qualidade, de modo a não comprometer os múltiplos usos e a disponibilidade para a comunidade.
                 Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                                           Constatações observadas                                                                 Não         Nível de
                                                                                                                                                                                                                                            conformidade     Conformidade
Sub-requisitos                         Resumo do sub-requisito                                                              Questões                                        (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                       conformidade   adequação
                                                                                                                                                                                                                                           total     (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                                                    melhorar)                                                                      (=0)       encontrado


     10.1        Realizar estudo para avaliar a quantidade e qualidade da água para Há estudo de disponibilidade hídrica considerando todos os itens solicitados?
                 usos industriais e humanos nas etapas de planejamento, operação, Caso não seja aplicável o estudo, apresentar justificativas consistentes.
                 desocupação e reabilitação de áreas considerando: sazonalidades e
                 estações do ano; alternativas de reciclagem de uso de água;
                 disponibilidade de água; e questões culturais e tradições locais,
                 minimizando o impacto no sistema hídrico local;


     10.2        Utilizar de modo racional as águas subterrâneas encontradas em         Há verificação em campo das condições de uso da água?
                 sondagens ou escavações. Os furos de sondagem devem ser                Os furos de sondagem encerrados estão tamponados ou selados? Estão
                 tamponados e selados para evitar desperdício e/ou contaminação.        devidamente identificados?
                 Deve-se avaliar a necessidade de elaboração de registros para          Há documentação que comprove o estado final dos furos de sondagem? Caso
                 documentação do estado final dos furos de sondagem;                    contrário, há documentação que comprove não ser necessário o registro do estado
                                                                                        final dos furos?
     10.3        Se o superficiário solicitar a devolução da área com furos não  O superficiário solicitou a devolução da área com furos não tamponados?
                 tamponados, esta concessão deve ser feita mediante documentação Em caso positivo, há documentação entre as partes formalizando a isenção de
                 formal entre as partes contendo cláusulas de isenção de         responsabilidade da Vale em caso de mau uso dos furos?
                 responsabilidade da Vale em caso de mau uso dos furos;


     10.4        Monitorar o consumo e estabelecer programas de racionalização do Há monitoramento do consumo de água e/ou de energia nas diversas atividades?
                 uso de água e energia acompanhando os resultados obtidos e       Onde aplicável, foram estabelecidos programas de racionalização do uso? Foram
                 estabelecendo metas de redução, sempre que possível;             estabelecidas metas de redução?

     10.5        Planejar as edificações de acampamentos, abertura de estradas e        Verificar em campo as condições dos acampamentos, estradas, manuseio e
                 demais atividades, tais como, manuseio e armazenamento de              armazenamento de produtos químicos, combustíveis e lubrificantes. Tais atividades
                 produtos químicos, combustíveis e lubrificantes, de forma a            foram concebidas de modo a minimizar os impactos em relação à hidrologia local?
                 minimizar os impactos negativos em relação à hidrologia local;         Há oportunidades de melhoria nas instalações existentes?



     10.6        Assegurar o fornecimento de água em quantidade e com qualidade         A água servida aos empregados e contratados no local de trabalho é potável? Há
                 comprovadamente adequadas para garantir o atendimento às               laudos que comprovem a potabilidade?
                 necessidades básicas dos empregados e contratados no local de          Há sistemática para avaliação periódica da potabilidade?
                 trabalho. Não considerar a priori que as fontes locais de água sejam   Há alternativa de suprimento de água, caso a água comumente utilizada se mostre
                 potáveis.                                                              não potável quando da realização de uma avaliação periódica?


                                                                                                                                                                                                                                                                                               #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                           Avaliação do Requisito Sistêmico           média

                                                                                                                                                                                                                                                                                Resultado %     0.0%
                                                                     Constatações observadas                                                                 Não         Nível de
                                                                                                                      conformidade     Conformidade
Sub-requisitos   Resumo do sub-requisito   Questões   (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                       conformidade   adequação
                                                                                                                     total     (=3)   substancial (=1)
                                                                              melhorar)                                                                      (=0)       encontrado
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 11 - CUIDADOS ESPECIAIS PARA VIAJANTES INTERNACIONAIS

Objetivos:
              Planejar as atividades de pesquisa mineral visando à preservação da saúde, a garantia da segurança e causar a menor intervenção possível na biodiversidade, para isto utilizando técnicas apuradas que possibilitem o uso racional de recursos naturais e ma
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                              Constatações observadas                                                                    Não          Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                          conformidade      Conformidade
                                Resumo do sub-requisito                                                        Questões                                        (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                          conformidade    adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                        total (=3)     substancial (=1)
                                                                                                                                                                            melhorar, observações gerais)                                                                (=0)        encontrado


    11.1      Cada país deverá desenvolver um guia de orientação de          Existe um guia de orientaçãoes de saúde e segurança para viajantes
              saúde e segurança para visitantes internacionais, abordando internacionais abordando riscos de doenças, formas de prevenção, e
              os riscos de doenças (principalmente as infecciosas), diversas informações gerias sobre cultura e costumes?
              formas de prevenção, informações gerais sobre o país de
              destino (cultura e cos


    11.2      Todo viajante deverá preencher um formulário descrevendo o    O formulário de viajante internacional está sendo emitido? O formulário contém
              itinerário completo da viagem, as pessoas de contato na       campos identificando o itinerário da viagem, pessoas de contato na origem e
              origem e no destino e telefones de emergência médica. O       destino, telefones de emergência médica.
              formulário preenchido deverá ser disponibilizado para o       Como o formulário está sendo disponibilizado para superior hierárquico,
              superior hierárquico imediat                                  responsável pleo plano de emergência, familiares e secretárias?
    11.3      Garantir imunização, em tempo hábil, de acordo com a data da Existe definição de vacinas para viajantes internacionais e sistemática de
              viagem, o destino, a duração da viagem e o local de          vacinação?
              exposição;
    11.4      Garantir que todo viajante tenha um seguro com a devida       Existe seguradora contratada para garantir que todo viajante tenha seguro de
              cobertura no mínimo para casos de acidente, problemas de      viagem com cobertura de acidente, doença e odontológico?
              saúde e problemas odontológicos.                              O empregado tem conhecimento da existência do seguro, tipo de cobertura e
                                                                            como acionar para uso?
    11.5      Todo viajante que viaja sozinho deve comunicar-se com a       Existe rotina de acompanhamento sistemático da secretária do país de destino
              secretária do país de destino uma vez ao dia, no mínimo, para em caso de viajante solitário? Qual a forma de acompanhamento usada?
              informar ausência de problemas durante sua viagem.




                                                                                                                                                                                                                                     Avaliação do Requisito                  média    #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                           Sistêmico                   Resultado %     0.0%
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 12 - PROGRAMA DE EXAMES MÉDICOS

Objetivos:
              Assegurar que todo empregado realize exames médicos de avaliação e acompanhamento visando à promoção da saúde, prevenção das doenças e manutenção da integridade física e mental.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                            Constatações observadas                                                               Não         Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                     conformidade    Conformidade
                                 Resumo do sub-requisito                                                        Questões                                     (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                   total (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                          melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado


    12.1       Estabelecer cronograma de exames médicos ocupacionais          São realizados exames médicos ocupacionais? Há cronograma de exames
              conforme legislação local, riscos de exposição, identificação   médicos elaborado ? Os exames médicos atendem a legislação? São
              de atividades críticas e promoção da saúde;                     considerados os riscos de exposição e atividades críticas para definição dos
                                                                              exames clínicos e complementares? São considerados exames de promoção
                                                                              da saúde?
    12.2      Identificar rede de fornecedores de exames clínicos e           Está sendo identificado e credenciado rede de fornecedores de serviços de
              complementares, bem como demais serviços relacionados à         saúde? Os fornecedores de serviços estão sendo avaliados quanto a
              saúde, que atendam às exigências da Vale e estabelecer          qualidade de serviços prestados?
              sistemática de verificação periódica de sua qualificação;


    12.3      Estabelecer programa de saúde ocupacional que inclua
              campanhas preventivas (ex: vacinação, alimentação               É elaborado programa de saúde ocupacional na Unidade? É elaborado
              adequada, combate ao sedentarismo, ao tabagismo),               programa de promoção de saúde? São realizados treinamentos de saúde como
              treinamentos, grupos controle para portadores de patologias     Primeiros Socorros?
              específicas (ex: hipertensão, diabetes, obesidade).             Os portadores de patologias específicas são acompanhados através de grupos
                                                                              controle?
    12.4      Manter os resultados de exames, bem como análises               Existe arquivo de atestado de conclusão de exames médicos? Os prontuários
              realizadas, sob a posse e controle dos profissionais de saúde   médicos individuais são mantidos nas clínicas onde são realizados exames
              locais, respeitando questões éticas e legais. Manter as         médicos sob a guarda de profissional de saúde?
              conclusões de atestados e as recomendações relacionadas à
              atividade do empregado no seu local de trabalho ou no
              escritório mais próximo.




                                                                                                                                                                                                                               Avaliação do Requisito                média    #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                     Sistêmico                 Resultado %     0.0%
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 13 - PROGRAMAS PREVENTIVOS PARA DOENÇAS INFECCIOSAS E PARASITÁRIAS

Objetivos:
              Assegurar que as áreas com exposição a doenças infecciosas e parasitárias (ex: malária, AIDS, hepatite, doença de Chagas, tuberculose, febre tifóide) adotem medidas de prevenção e controle das doenças.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                            Constatações observadas                                                               Não         Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                     conformidade    Conformidade
                                 Resumo do sub-requisito                                                     Questões                                        (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                   total (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                          melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado


    13.1      Implantar em áreas de malária ações de prevenção,             Existem Programas de Prevenção de Doenças Infecciosas e Parasitárias?
              diagnóstico precoce e tratamento (ex: exame laboratorial para
              diagnóstico, kit malária, fumegação, aplicação de repelentes,
              obrigatoriedade de uso de manga comprida, elaboração de
              informativos e campanhas educativas);
    13.2      Estabelecer programas de vacinação para doenças              Existe Programa de Vacinação contra doenças infecciosas implementado?
              infecciosas (ex: febre amarela, gripe, hepatite, tétano,
              sarampo);
    13.3      Garantir que temas de saúde sejam abordados nos DSS          Há registros de DSS com temas de saúde?
              (Diálogos de Segurança e Saúde);
    13.4      Estabelecer formulário de registro e acompanhamento de       Há registros de acompanhamento de doenças endêmicas?
              doenças endêmicas (ex: malária, febre tifóide, doença de
              Chagas).



                                                                                                                                                                                                                               Avaliação do Requisito                média    #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                     Sistêmico                 Resultado %     0.0%
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 14 - MÁQUINAS, EQUIPAMENTOS E COMBUSTÍVEIS

Objetivos:
              Garantir que máquinas e equipamentos tenham manutenção preventiva periódica visando maximizar a vida útil, minimizar o consumo de combustível, reduzir as emissões e o consumo de água.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                         Constatações observadas                                                               Não         Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                  conformidade    Conformidade
                                Resumo do sub-requisito                                                       Questões                                    (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                total (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                       melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado


     7.1      Efetuar as avaliações de riscos ambientais (ex.: APP) como     O Levantamento de Aspectos e Impactos Ambientais (LAIA) bem como o
              base do plano de emergências considerando cada                 Levantamento de Perigos e Danos (LPDCR) comtempla os riscos durante as
              equipamento e seu potencial de riscos ao meio ambiente,        situações de interferências de manutenção e emergências nos equipamentos?
              prevendo sistemas de controle e demais dispositivos para       Os procedimentos de manutenção comtenplam o controle e minimização de
              minimização de impacto ambiental.                              riscos a HSEC?


     7.2      Os equipamentos deverão ter sistemas de controle ambiental,    Existe um plano de inspeção e manutenção dos equipamentos?
              conforme avaliações específicas por equipamento. Deverá ser    Os equipamentos que utilizam combustíveis, óleos e lubrificantes possuem
              providenciada a presença de controles específicos e sua        dupla contenção contra vazamentos e derramamentos (ex.: bandejas de
              manutenção periódica deverá estar nos planos de                contenção)?
              manutenção local.                                              As proteções contra vazamentos e derramamentos tem volume compatível
                                                                             com o volume depositado ou em circulação no equipamento?
                                                                             São feitas inspeções de emissão de fumaça preta em motores diesel? Existem
                                                                             e são inspecionados os abafadores de ruídos das máquinas e equipamentos?


     7.3      Definir procedimentos específicos para armazenagem de          Os procedimentos existem?
              combustíveis, inflamáveis e produtos perigosos, garantindo     Contemplam instruções de segregação, sinalizações, advertências e ações de
              que estejam protegidos de intempéries e em local de acesso     controle e minimização de anomalias?
              restrito, prevenindo a contaminação do solo, da água           As Fichas de Informação de Segurança do Produtos (FISQP) ( MSDS em
              superficial e subterrânea por transbordamentos, vazamentos e   inglês) existem e estão acessíveis aos operadores?
              derramamentos. Os materiais em estado líquido deverão ser      Existem registros de treinamentos dos operadores?
              mantidos em dupla contenção.                                   A área de armazenamento é isolada com acesso restrito? O piso da área de
                                                                             armazenamento é impermeabilizado com contenção contra vazamentos e
                                                                             derramamentos?
                                                                             Os materiais em estado líquidos estão armazenados com dupla contenção ?


     7.4      Monitorar o consumo e estabelecer programas de                 Existe controle de consumo?
              racionalização do uso de combustíveis e lubrificantes,
              acompanhando os resultados obtidos e estabelecendo metas
              de redução, sempre que possível.



                                                                                                                                                                                                                            Avaliação do Requisito                média    #DIV/0!
                                                                                                                                                                                                                                  Sistêmico                 Resultado %     0.0%
Protocolo de Diagnóstico dos Requisitos da Identidade Global.

GI 16 - AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DE SAÚDE, SEGURANÇA, MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADE

Objetivos:
              Acompanhar a eficácia das ações preventivas e corretivas implementadas de forma a identificar oportunidades de melhoria de saúde, segurança, meio ambiente e relacionamento com comunidade.
              Deve ser aplicado em todas as áreas e todos os processos organizacionais.


                                                                                                                                                                               Constatações observadas                                                               Não         Nível de
   Sub-                                                                                                                                                                                                                        conformidade    Conformidade
                                 Resumo do sub-requisito                                                          Questões                                      (documentação e práticas existentes, pontos fortes, pontos a                                     conformidade   adequação
 requisitos                                                                                                                                                                                                                      total (=3)   substancial (=1)
                                                                                                                                                                             melhorar, observações gerais)                                                           (=0)       encontrado


    16.1      Estabelecer sistemática de acompanhamento e medição de             Indicadores locais foram definidos?
              indicadores pró-ativos e reativos para o acompanhamento do         Há indicadores:
              desempenho de saúde, segurança, meio ambiente e                    - pro-ativos ?
              relacionamento com comunidade de acordo com a                      - reativos ?
              necessidade e viabilidade local.                                   - saúde ?
                                                                                 - meio ambiente ?
                                                                                 - relacionamento com comunidade ?
                                                                                 Existe sistemática de acompanhamento dos indicadores locais?

    16.2      Assegurar que os indicadores solicitados pelo DIPM sejam           Existe um plano de ação para levantamento e acompanhamento dos
              adequadamente levantados, de acordo com sua definição, e           indicadores globais?
              enviados aos responsáveis dentro do prazo.                         Os indicadores globais estão sendo enviados no prazo a GASSK?
    16.3      Definir sistemática de auditorias e verificação rotineiras pelos   Existe sistemática de verificação, auditorias e inpeções rotineiras nas
              responsáveis do sistema de gestão de HSEC nas atividades           instalações da Vale e a serviço da Vale, a serem realizadas pelos
              de pesquisa mineral (sugere-se uma verificação em cada             responsáveis de HSEC locais e equipes das áreas operacionais (com
              projeto, no mínimo) com o objetivo de verificar os requisitos      cronograma, frequência e responsáveis)?
              corporativos e requisitos legais, além do andamento dos            Os profissionais que realizam as verificações, auditorias e inspeções são
              indicadores de saúde, segurança, meio-ambiente e                   treinados nos procedimentos e protocolos?
              relacionamento com comunidade, bem como as ações                   Existem auditorias externas?
              resultantes dessas verificações e os fóruns de sua discussão.      Os resultados das auditorias são registrados e divulgados aos empregados?


    16.4      Realizar reunião de análise crítica, no mínimo anualmente,         Análises críticas e avaliações dos itens abaixo são realizadas no mínimo
              para analisar o atendimento aos requisitos da Identidade           anualmente para apoiar a definição de ações e prioridades?
              Global, requisitos corporativos e requisitos legais, além do       - indicadores da Identidade Global
              andamento dos indicadores de saúde, segurança, meio-               - atendimento aos requisitos legais
              ambiente e relacionamento com comunidade com o objetivo            - relacionamento com comunidades
              de identificar oportunidades de melhoria e estabelecer um          - resultados das auditorias, inspeções e verificações
              plano de ação para realização destas oportunidades                 São gerados planos de ação, com responsáveis e prazos, a partir das análises
              identificadas.                                                     críticas e avaliações realizadas?
                                                                                 Os resultados das análises são enviados a equipe da HSEC global?




                                                                                                                                                                                                                                  Avaliação do Requisito                média    #DIV/0!
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