CONSECUTIVO DE RESOLUCIONES
AÑO 2002
Fecha de N° de Tipo de Resolución Nombre de Persona Natural o Juridica Otros
Resolución Resolución
03-Jan-2002 CNV-001-02 Desistimiento Ellis V. Cano P. Impedimento multa Banco General
08-Jan-2002 CNV-002-02 Multa Primer Banco del Istmo, S.A. Multa B/.400.00 (reincidencia)
08-Jan-2002 CNV-003-02 Multa Placarol Internacional, S.A. Multa B/200.00 pres. incompleta
08-Jan-2002 CNV-004-02 Licencia María Antonia Lee Licencia Ejecutivo Principal
08-Jan-2002 CNV-005-02 Licencia Marcela Chong de Ng Licencia Ejecutivo Principal
08-Jan-2002 CNV-006-02 Multa Banco General, S.A. B/.50.00 Mora 1 día
08-Jan-2002 CNV-007-02 Impedimento Carlos Barsallo Primer Grupo Nacional
08-Jan-2002 CNV-008-02 Impedimento Ellis V. Cano P. Primer Grupo Nacional
10-Jan-2002 CNV-009-02 Licencia María Isabel Fraser Licencia Ejecutivo Principal
10-Jan-2002 CNV-010-02 Licencia Eugenia Lasa de Jiménez Licencia Ejecutivo Principal
10-Jan-2002 CNV-011-02 Termina Primer Grupo Nacional, S.A. Termina Registro Voluntario
11-Jan-2002 CNV-012-02 Desistimiento Malcom Muñoz Wong Desistimiento Licencia Ejecutivo Principal
11-Jan-2002 CNV-013-02 Licencia Nancy Ortiz Licencia de Analista
11-Jan-2002 CNV-014-02 Termina Cía de Mariscos Islas de las Perlas Termina Registro Voluntario
14-Jan-2002 CNV-015-02 Modifica Lloyds TSB Bank Res. No. 349-01
15-Jan-2002 CNV-016-02 Multa PanAmerica Capital Group Inc. B/.200.00, presentación EF incompletos
15-Jan-2002 CNV-017-02 Multa Aseguradora Atlántico, S.A. B/.400.00 Reincidencia en presentación EF
16-Jan-2002 CNV-018-02 Solicitud de confiabilidad Rafael Endara, Disa Securities Inc. Adminitr la solicitud, ordenar reserva .
16-Jan-2002 CNV-019-02 Niega IDS Holding Corporation Niega solicitud de no hacer pùblicos EF
16-Jan-2002 CNV-020-02 Confirmar Globalstar Americas Corp. Confirma Res. 409-01 8-10-01
21-Jan-2002 CNV-021-02 Admite Geneva Asset Management Denuncia presentada contra Merrill Lynch
21-Jan-2002 CNV-022-02 Designación Doris de Nuñez Comisionada AdHoc
21-Jan-2002 CNV-023-02 Multa IDS Holding Corporation B/-3,000.00 no presentación EF
21-Jan-2002 CNV-024-02 Multa Arrendamientos y Servicios,S.A. B/.3,000.00 no presentación EF
22-Jan-2002 CNV-025-02 Multa COSPAE B/.400.00 mora 8 días en pres. EF
22-Jan-2002 CNV-026-02 Suspende Morrison Cross Financial Investment Ordena suspensión de actividades
23-Jan-2002 CNV-027-02 Ordena Primer Banco de Ahorros, S.A. Ordena investigación, queja Sr. Iglesias
24-Jan-2002 CNV-028-02 Designación Yolanda Real Comisionada AdHoc -Asesoría y Valores
25-Jan-2002 CNV-029-02 Registrar Global Bank Corporation 200,000 acciones preferidas a B/.100.00
26-Jan-2002 CNV-030-02 Confirmar Asesoría y Valores, S.A. Res.477-01 de 10 de dic. De 2001
28-Jan-2002 CNV-031-02 Licencia Maribel Orillac de De la Guardia Licencia Ejecutivo Principal
28-Jan-2002 CNV-032-02 Licencia Eduardo A. Dominguez Licencia Ejecutivo Principal
28-Jan-2002 CNV-033-02 Licencia Angela Varela Sandoval Licencia Ejecutivo Principal
28-Jan-2002 CNV-034-02 Licencia Alina Andrade Licencia Ejecutivo Principal
28-Jan-2002 CNV-035-02 Licencia Alain Muggler Licencia Corredor de Valores
28-Jan-2002 CNV-036-02 Licencia Tatiana Tamayo de Abadía Licencia Corredor de Valores
28-Jan-2002 CNV-037-02 Licencia Carlos De Janon Licencia Corredor de Valores
28-Jan-2002 CNV-038-02 Licencia Luz Anabella M. de Lince Licencia Corredor de Valores
29-Jan-2002 CNV-039-02 Licencia Michael Behar Licencia Corredor de Valores
30-Jan-2002 CNV-040-02 Licencia Erasmo Espino Licencia Ejecutivo Principal
30-Jan-2002 CNV-041-02 Licencia Jaime Ricardo Sosa Licencia Ejecutivo Principal
30-Jan-2002 CNV-042-02 Licencia Alvaro Villanueva Licencia Corredor de Valores
30-Jan-2002 CNV-043-02 Licencia Estif Aparicio Licencia Ejecutivo Principal
01-Feb-2002 CNV-044-02 Licencia Maria Ximena Ballivián de Jácome Licencia Ejecutivo Principal
01-Feb-2002 CNV-045-02 Licencia Michele Moreno Licencia Ejecutivo Principal
01-Feb-2002 CNV-046-02 Licencia Antonio Fistonich Licencia Ejecutivo Principal
01-Feb-2002 CNV-047-02 Licencia Felipe Chapman Licencia Ejecutivo Principal
01-Feb-2002 CNV-048-02 Licencia Geovana López de Arobba Licencia Ejecutivo Principal
01-Feb-2002 CNV-049-02 Licencia Fritz Christen Licencia Ejecutivo Principal
01-Feb-2002 CNV-050-02 Licencia Jean Claude de Roche Licencia Ejecutivo Principal
01-Feb-2002 CNV-051-02 Designación Humberto Naar R. Representante CNV en conferencia Alerta
01-Feb-2002 CNV-052-02 Designación Humberto Naar R. Representante CNV en conferencia AMLAC
04-Feb-2002 CNV-053-02 Licencia Armelle Masseron-Salas Licencia Ejecutivo Principal
04-Feb-2002 CNV-054-02 Licencia Valentín Solis Licencia Ejecutivo Principal
04-Feb-2002 CNV-055-02 Licencia Rodolfo Castillo Pitti Licencia Ejecutivo Principal
04-Feb-2002 CNV-056-02 Licencia María Eugenia Suarez Licencia Ejecutivo Principal
04-Feb-2002 CNV-057-02 Licencia Tatiana Tamayo de Abadía Licencia Ejecutivo Principal
04-Feb-2002 CNV-058-02 Licencia Armelle Masseron-Salas Licencia Corredor de Valores
06-Feb-2002 CNV-059-02 Multa Banistmo Securities, Inc. B/.3,000.00 no presentación EF
06-Feb-2002 CNV-060-02 Licencia José Arturo Díaz Licencia Corredor de Valores
06-Feb-2002 CNV-061-02 Licencia Iván A. Díaz Licencia Ejecutivo Principal
06-Feb-2002 CNV-062-02 Licencia José Arturo Díaz Licencia Ejecutivo Principal
06-Feb-2002 CNV-063-02 Licencia Juan A. Silva Licencia Corredor de Valores
06-Feb-2002 CNV-064-02 Licencia Juan Pastor Licencia Ejecutivo Principal
08-Feb-2002 CNV-065-02 Desistimiento Anfuso Stefano Filippo Desistimiento Licencia Ejecutivo Principal
14-Feb-2002 CNV-066-02 Otorga Acceso Rivera, Bolivar y Castañedas Cuaderno Pruebas present. por R. Endara
14-Feb-2002 CNV-067-02 Termina Autocentro,S.A, Termina Registro Voluntario
14-Feb-2002 CNV-068-02 Termina Centro Comercial, S.A. Termina Registro Voluntario
14-Feb-2002 CNV-069-02 Disolución Inverlat Premium High Income Fund, Inc. Disolución de la sociedad de inversión
15-Feb-2002 CNV-070-02 Multa Desarrollo Industrial, S.A. B/.3,000.00 no presentación EF
15-Feb-2002 CNV-071-02 Impedimento Ellis V. Cano P. Invest. Trans. Capitales Nacionales
15-Feb-2002 CNV-072-02 Impedimento Carlos A.Barsallo Invest. Trans. Capitales Nacionales
15-Feb-2002 CNV-073-02 Admite Angeles H. de Miranda Denuncia contra Capitales Nacionales
15-Feb-2002 CNV-074-02 Admite Michael Pretosky Denuncia contra Capitales Nacionales
15-Feb-2002 CNV-075-02 Admite Carmen Mouynes de Cobb Queja contra Wall Street Securities
15-Feb-2002 CNV-076-02 Admite Gilda Berman de Vilar Denuncia contra Capitales Nacionales
15-Feb-2002 CNV-077-02 Admite Gilda Berman de Vilar Denuncia contra Capitales Nacionales
19-Feb-2002 CNV-078-02 Impedimento Nadiuska López M. Caso Generar Management Services
19-Feb-2002 CNV-079-02 Termina Central Agrícola, S.A. Termina Registro Voluntario
20-Feb-2002 CNV-080-02 Ordena investigación Frontline Trader Ordena inicio formal de investigación
20-Feb-2002 CNV-081-02 Registra G B Group Corporation Registra 271,615 acciones comunes
22-Feb-2002 CNV-082-02 Licencia Yolanda Malek de Pinto Licencia Ejecutivo Principal
25-Feb-2002 CNV-083-02 Acepta Juan Pastor Acepta devolución de tarifa (B/.250.00)
25-Feb-2002 CNV-084-02 Multa Banistmo Securities, Inc. B/.200.00 no pres. informes globalizados
25-Feb-2002 CNV-085-02 Multa Merrill Lynch International & Co. C.V. B/.200.00 no pres. informes globalizados
25-Feb-2002 CNV-086-02 Multa Geneva Asset Management B/.3,000.00 no presentación EF
25-Feb-2002 CNV-087-02 Multa Banque Sudameris B/.2550.00 mora 27 días en pres. EF.
25-Feb-2002 CNV-088-02 Multa Banque Sudameris B/.200.00 presentación incompleta EF
25-Feb-2002 CNV-089-02 Licencia Anfuso Stefano Filippo Licencia Corredor de Valores
27-Feb-2002 CNV-090-02 Multa Banistmo Brokers, Inc. B/.200.00 pres. extemp. Informe Glob.
27-Feb-2002 CNV-091-02 Multa Boston Investment Securities B/.3,000.00 no presentación EF
28-Feb-2002 CNV-092-02 Solicitud Arthur Andersen, S.A. Solicitud ante Juzgado
28-Feb-2002 CNV-093-02 Solicitud IDS Holding Corp.- Solicitud ante Juzgado
28-Feb-2002 CNV-094-02 Ordena investigación Panama Securities Board/Andrew Collins Ordena inicio formal de investigación
28-Feb-2002 CNV-095-02 Licencia Beatriz Lyons de López Licencia Ejecutivo Principal
28-Feb-2002 CNV-096-02 Licencia Ana María Palm Díaz Licencia Corredor de Valores
28-Feb-2002 CNV-097-02 Licencia Melinda Alemán de Bósquez Licencia Corredor de Valores
28-Feb-2002 CNV-098-02 Licencia Luis Carlos Weil Licencia Corredor de Valores
01-Mar-2002 CNV-099-02 Impedimento Carlos A.Barsallo Primer Banco de Ahorros,S.A.
01-Mar-2002 CNV-100-02 Impedimento Ellis V. Cano P. Primer Banco de Ahorros,S.A.
01-Mar-2002 CNV-101-02 Termina Primer Banco de Ahorros, S.A. Termina registro
01-Mar-2002 CNV-102-02 Termina Agropecuaria de Tocumen, S.A. Termina registro de valores
01-Mar-2002 CNV-103-02 Registra Golden Mutual Investment Corp. Registra modificación términos emisión
11-Mar-2002 CNV-104-02 Duelo Melida Ortiz Abuela Galina Chavez
12-Mar-2002 CNV-105-02 Multa BNP Paribas B/.200.00 presentación incompleta EF
12-Mar-2002 CNV-106-02 Multa Bipan Management, Inc. B/.200.00 presentación incompleta EF
13-Mar-2002 CNV-107-02 Admite recusación Marcela de Pardini Recusación Roberto Brenes
13-Mar-2002 CNV-108-02 Admite recusación Alcabo Holding Recusación Roberto Brenes
13-Mar-2002 CNV-109-02 Multa Hacienda la Istmeña, S.A. B/.400.00 reincidencia presentación EF
14-Mar-2002 CNV-110-02 Multa Tropical Resorts International Inc. B/.150.00 3 días mora en presentación EF
14-Mar-2002 CNV-111-02 Multa Tropical Resorts International Inc. B/.400.00 reincidencia presentación EF
14-Mar-2002 CNV-112-02 Multa Banco Universal, S.A. B/.150.00 3 días mora en presentación EF
15-Mar-2002 CNV-113-02 Impedimento Carlos Barsallo Credicorp Securities
18-Mar-2002 CNV-114-02 Modificación Tropical Resorts International Inc. Registra modificación términos emisión
18-Mar-2002 CNV-115-02 Impedimento Carlos Barsallo Licencia Antonio Fistonich
18-Mar-2002 CNV-116-02 Multa Boston Investment Securities, Inc. B/.200.00 presentación incompleta EF
18-Mar-2002 CNV-117-02 Termina Club de Golf Playa Coronado, S.A. Termina registro de sociedad
18-Mar-2002 CNV-118-02 Termina Copiadoras de Panamá, S.A. Termina registro de sociedad
18-Mar-2002 CNV-119-02 Termina Corporación Alfaclay, S.A. Termina registro de sociedad
18-Mar-2002 CNV-120-02 Termina Fundación Techo Termina registro de sociedad
18-Mar-2002 CNV-121-02 Termina Corporación de Inversiones Aereas, S.A. Termina registro de sociedad
18-Mar-2002 CNV-122-02 Termina Cía. De Productos de Arcilla, S.A. Termina registro de sociedad
18-Mar-2002 CNV-123-02 Cancela Credicorp Securities,Inc. Cancela licencia asesor de inversiones
19-Mar-2002 CNV-124-02 Multa Arrendadora Bipan, S.A. B/.200.00 presentación incompleta EF
20-Mar-2002 CNV-125-02 Duelo Irma Cano de Sauders Madre Irma Sauders de Dominguez
21-Mar-2002 CNV-126-02 Multa Hoteles Decameron, S.A. B/.200.00 mora 4 días en entrega EF
21-Mar-2002 CNV-127-02 Multa Money Managers & Co. Inc. B/.600.00 mora 11 días en entrega EF
21-Mar-2002 CNV-128-02 Multa Taca International Finance Corp. (TIFCO) B/.300.00 mora 6 días en entrega EF
21-Mar-2002 CNV-129-02 Multa Economia, Planificación y Desarrollo B/.400.00 mora 8 días en entrega EF
22-Mar-2002 CNV-130-02 Otorga plazo Merrill Lynch International & Co. Otorga plazo 48 horas
25-Mar-2002 CNV-131-02 Registra Autofinanzas, S.A. Modificación emisión bonos 5MM
25-Mar-2002 CNV-132-02 Registra Autofinanzas, S.A. Modificación emisión bonos 8MM
25-Mar-2002 CNV-133-02 Multa Autofinanzas, S.A. B/.500.00 mora 10 días en entrega EF
26-Mar-2002 CNV-134-02 Licencia Antonio Fistonish Licencia Administrador de Inversión
26-Mar-2002 CNV-135-02 Termina Sociedad Urbanizadora del Caribe, S.A. Termina registro de valores
26-Mar-2002 CNV-136-02 Termina Corp. Alfaclay, S.A./Alfarería, S.A. Termina registro voluntario
27-Mar-2002 CNV-137-02 Impedimento Carlos A. Barsallo Impedimento Star Communication Holding
27-Mar-2002 CNV-138-02 Termina Star Communication Holding, Inc. Termina registro de valores
01-Apr-2002 CNV-139-02 Multa Multi Credit Bank Inc. B/.200.00 presentacion incompleta EF
01-Apr-2002 CNV-140-02 Multa Asset Trust & Corporate Serv. B/.500.00 mora 10 días entrega EF
01-Apr-2002 CNV-141-02 Multa Asset Trust & Corporate Serv. B/.200.00 presentacion incompleta EF
01-Apr-2002 CNV-142-02 Multa Bincap Brokers, Inc. B/.400.00 reincidencia en pres. incom. EF
01-Apr-2002 CNV-143-02 Multa COSPAE B/.200.00 presentacion incompleta EF
04-Apr-2002 CNV-144-02 Multa UBS Asesores, S.A. B/.200.00 presentacion incompleta EF
04-Apr-2002 CNV-145-02 Multa Progreso Administradora de Fondos B/.500.00 mora 10 días entrega EF
04-Apr-2002 CNV-146-02 Modifica Bincap Brokers, Inc. Modifica Res. CNV-434-01 de 1/11/02
04-Apr-2002 CNV-147-02 Amplia investigación Frontline Traders Amplia invest. Res. 080-02
04-Apr-2002 CNV-148-02 Niega Alcabo Holding Corp. Niega incidente recusación R. Brenes
04-Apr-2002 CNV-149-02 Niega Marcela Alvárez Calderon de Pardini Niega incidente recusación R. Brenes
05-Apr-2002 CNV-150-02 Modifica Mariana Díaz de Fiffer Cambio nombre a Maria Díaz Fábrega
05-Apr-2002 CNV-151-02 Deja sin efecto HSBC Bank Usa Res. CNV-370-00 de 20/dic./2000
05-Apr-2002 CNV-152-02 Deja sin efecto Administradora Latinoamerican de Fondos Res. CNV-116-01 de 18/abril./2001
05-Apr-2002 CNV-153-02 Dejar sin efecto Administradora de Fondos Activa, S.A. Res. CNV-120-01 de 20/abril/2001
11-Apr-2002 CNV-154-02 Multa Corporación Incem, S.A. B/.600.00 mora 11 días presentación EF
11-Apr-2002 CNV-155-02 Multa QBE del Istmo Cia. Reaseguradora, Inc. B/.400.00 mora 8 días presentación EF
11-Apr-2002 CNV-156-02 Multa QBE del Istmo Cia. Reaseguradora, Inc. B/.400.00 reincidencia en pres. incom. EF
11-Apr-2002 CNV-157-02 Licencia Emmanuel Arturo Bosquez Licencia Administrador de Inversión
11-Apr-2002 CNV-158-02 Licencia Eric Weber Licencia de Analista
11-Apr-2002 CNV-159-02 Licencia Jorge Rosania Licencia Ejecutivo Principal
15-Apr-2002 CNV-160-02 Niega Infante, Garrido & Garrido Solicitud ver expediente Disa Securities
16-Apr-2002 CNV-161-02 Multa Hipodromo Presidente Remón, S.A. B/.50.00 Mora 1 día presentación EF
16-Apr-2002 CNV-162-02 Multa Taca International Finance Corp.(TIFCO) B/.50.00 Mora 1 día presentación EF
17-Apr-2002 CNV-163-02 Multa Arrendadora Latinoamericana, S.A. B/-50.00 Mora 1 día presentación EF
17-Apr-2002 CNV-164-02 Multa Banco de Latinoamérica, S.A. B/.50.00 Mora 1 día presentación EF
17-Apr-2002 CNV-165-02 Multa Inversiones Latinoamericanas, S.A. B/-50.00 Mora 1 día presentación EF
18-Apr-2002 CNV-166-02 Licencia MMG Asset Management Corp. Licencia Casa de Valores
18-Apr-2002 CNV-167-02 Impedimento Ellis V. Cano Multa Bladex
19-Apr-2002 CNV-168-02 Multa Gamming & Services de Panama, S.A. B/.400.00 reincidencia en presentación EF
19-Apr-2002 CNV-169-02 Multa Banco Latinoamericano de Exportaciones B/.200.00 presentación incompleta EF
23/O4/02 CNV-170-02 Crea Comisión Evaluadora Adquisición computadoras
24-Apr-2002 CNV-171-02 Multa CIA. PANAMEÑA DE FINANZAS B/.800.00 mora 22 días presentación EF
25-Apr-2002 CNV-172-02 Registra Oferta Banco Continental de Panamá, S.A. Autoriza oferta Bonos Corporativos
25-Apr-2002 CNV-173-02 Impedimento Ellis V. Cano Reso. Finanzas y Crédito del Hogar, S.A.
25-Apr-2002 CNV-174-02 Licencia Fernando Barria Licencia Ejecutivo Principal
25-Apr-2002 CNV-175-02 Desistimiento Bincap Brokers, Inc. Desisten solicitud cambio accionario
25-Apr-2002 CNV-176-02 Licencia Ana Burillo deViggiano Licencia Ejecutivo Principal
25-Apr-2002 CNV-177-02 Registra Finanzas y Créditos del Hogar, S.A. Modificación de emisión bonos 1999.
26-Apr-2002 CNV-178-02 Niega Generar Management Services, S.A. Niega licencia administrador de inversiòn
26-Apr-2002 CNV-179-02 Licencia Jorge E. Morgan V. Licencia Ejecutivo Principal
26-Apr-2002 CNV-180-02 Prorroga Comisiòn de Alto Nivel de Contabilidad Prorroga hasta el 6 de mayo vigencia
26-Apr-2002 CNV-181-02 Revoca Tropical Resorts International, Inc. Reso. CNV-111-02 de 14/marzo/2002
30-Apr-2002 CNV-182-02 Licencia York Investment Management, S.A. Asesor de Inversiones
30-Apr-2002 CNV-183-02 Modificación Alimentos y Superconcentrados Modificación emisión de bonos 1998
30-Apr-2002 CNV-184-02 Multa Autofinanzas, S.A. B/.100.00 mora 2 días presentación EF
30-Apr-2002 CNV-185-02 Mula Autofinanzas, S.A. B/,200.00 presentación Incompleta EF
02-May-2002 CNV-186-02 Confirma Tropical Resorts International, Inc. Confirma Res. 110-02 14/marzo/02
03-May-2002 CNV-187-02 Licencia Edwin Lorenzo Soto Licencia Corredor de Valores
03-May-2002 CNV-188-02 Termina Valores Comerciales de Panamá, S.A. Termina resgistro de sociedad
03-May-2002 CNV-189-02 Termina Towerbank International, Inc Termina registro de valores
06-May-2002 CNV-190-02 Termina Interfinanzas Factoring, S.A. Termina registro de valores
08-May-2002 CNV-191-02 Termina Alquileres Adaptables, S.A. Termina registro de valores
08-May-2002 CNV-192-02 Termina Arrendadora del Istmo, S.A. Termina registro de valores
09-May-2002 CNV-193-02 Termina Arrendadora Bipan, S.A. Termina registro de valores
09-May-2002 CNV-194-02 Declina Denuncia de RIVEBOCA Contra GeoInfo Interncional, S.A.
13-May-2002 CNV-195-02 Multa Inverlat Capital Brokers, Inc. B/.50.00 mora 1 día presentación EF
13-May-2002 CNV-196-02 Multa Merrill Lynch International & Co. B/.2,250.00 mora 25 días presentación EF
13-May-2002 CNV-197-02 Multa Money Managers & Co. B/.200.00 presentación incompleta EF
13-May-2002 CNV-198-02 Multa Administradora Latinoamericana de Fondos B/.200.00 presentación incompleta EF
15-May-2002 CNV-199-02 Registra Wall Street Securities, S.A. Oferta Bonos Corporativos por $20 MM
15-May-2002 CNV-200-02 Acredita Fernando Cardoze Acredita 32 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-201-02 Acredita Charles Morris Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-202-02 Acredita David Besalel Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-023-02 Acredita Ernesto Boyd Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-204-02 Acredita Héctor Chinchilla Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-205-02 Acredita Helmy Chamorro Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-206-02 Acredita José Sánchez Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-207-02 Acredita Adolfo Arias Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-208-02 Acredita Liz Marie Henriquez Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-209-02 Acredita Raúl Ferrer Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-210-02 Acredita René Estripeaut Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-211-02 Acredita Raúl Zarak Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-212-02 Acredita Ursula Galindo Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-213-02 Acredita Digna R. de Puleio Acredita 20 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-214-02 Acredita Yadira de Del Rio Acredita 10 horas de instrucción
15-May-2002 CNV-215-02 Acredita Renato De Diego Acredita 10 horas de instrucción
16-May-2002 CNV-216-02 Acredita Ricardo Roux Acredita 10 horas de instrucción
16-May-2002 CNV-217-02 Termina Hospital Chiriquí, S.A. Termina registro voluntario
16-May-2002 CNV-218-02 Termina Empaques de Colón. S.A. Termina registro voluntario
17-May-2002 CNV-219-02 Devolución Hotel Properties of Panamá, Inc. Reembolso Tarifa Registro por B/.2,700.00
17-May-2002 CNV-220-02 Confirma Francisco Patño Resuelto No. 15/2002 de 25/marzo/2002
20-May-2002 CNV-221-02 Acredita Emmanuel Bósquez Acredita 10 horas de instrucción
20-May-2002 CNV-222-02 Licencia Roberto S. Lewis Corredor de Valores
20-May-2002 CNV-223-02 Exceptua Ricardo Rolando Pérez Abadía Requisito de cumplir 10 horas instruccióna
20-May-2002 CNV-224-02 Licencia Jeannette M. de Luna Licencia Administrador de Inversión
20-May-2002 CNV-225-02 Confirma Boston Investment Securities Confirma Res. 091-02 de 27/feb/02
20-May-2002 CNV-226-02 Confirma Boston Investment Securities Confirma Res. 116-02 de 18/marzo/02
21-May-2002 CNV-227-02 Rechaza Rivera, Bolivar y Castañedas Incidente de Nulidad interpuesto
21-May-2002 CNV-228-02 Acredita María Eugenia Suarez Acredita 10 horas de instrucción
21-May-2002 CNV-229-02 Rechaza Jorge Eduardo Endara Paniza Recurso Reconsideración
22-May-2002 CNV-230-02 Multa Plastigas, S.A. B/.50.00 Mora un (1) día presentación EF
22-May-2022 CNV-231-02 Multa Cía. Panameña de Crédito, S.A. B/.300.00 Mora 6 días presentación EF
22-May-2002 CNV-232-02 Multa Grupo Editorial Universal, S.A. B/.200.00 Mora 4 días presentación EF
23-May-2002 CNV-233-02 Impedimento Ellis V. Cano P. Resolución Multa Bladex
23-May-2002 CNV-234-02 Impedimento Ellis V. Cano P. Res. Finanzas Nacionales, S.A.
23-May-2002 CNV-235-02 Licencia Joaquín Boyd Licencia Corredor de Valores
23-May-2002 CNV-236-02 Acreditar Roberto Jiménez Acredita 10:40 horas instruccióna
23-May-2002 CNV-237-02 Multa Plastigas, S.A. B/.200.00 presentación incompleta EF
23-May-2002 CNV-238-02 Multa QBE del Istmo Cia. de Reaseguros B/.1,100.00 mora 16 días presentación EF
27-May-2002 CNV-239-02 Confirma Compañía Panameña de Finanzas, S.A. Confirma Res. 171 de 24/abril/02
27-May-2002 CNV-240-02 Licencia Peter Blackman Licencia de Analista
27-May-2002 CNV-241-02 Rechaza Rivera, Bolivar y Castañedas Incidente nulidad J.J.Vallarino
27-May-2002 CNV-242-02 Impedimento Carlos Barsallo Res Oferta Primer Banco del Istmo
27-May-2002 CNV-243-02 Impedimento Ellis V. Cano P. Res Oferta Primer Banco del Istmo
27-May-2002 CNV-244-02 Registra Oferta Primer Banco del Istmo Oferta Acciones Preferentes Acumulativas
28-May-2002 CNV-245-02 Admite Gustavo Chacin Pruebas aportadas
28-May-2002 CNV-246-02 Admite Ricardo Lince Ehrman Pruebas aportadas
28-May-2002 CNV-247-02 Admite PriceWaterhouseCoopers Pruebas aportadas
28-May-2002 CNV-248-02 Admite Carlos Ledezma Pruebas aportadas
29-May-2002 CNV-249-02 Admite Emily Espinales Admite pruebas documentales
29-May-2002 CNV-250-02 Admite Leysis Pravia Admite pruebas documentales
31-May-2002 CNV-251-02 Niega Empresa de Generación Eléctrica Fortuna Niega solicitud de confidencialidad
31-May-2002 CNV-252-02 Termina Desarrollo La Castellana Registro de Valores
03-Jun-2002 CNV-253-02 Confirma Geoinfo Internacional, S.A. Res. 194-02 de 9/mayo/2002
03-Jun-2002 CNV-254-02 Multa Finanzas Nacionales, S.A. B/.1,200 mora 17 días presentación EF
05-Jun-2002 CNV-255-02 Declara desierto Administrativa CNV Acto licitación adquisición computadoras
05-Jun-2002 CNV-256-02 Designa Jorge Olivardía Participar Seminario IIMV en Colombia
10-Jun-2002 CNV-257-02 Admite Doris de Duque/Thales Traders Denuncia contra la casa de valores
11-Jun-2002 CNV-258-02 Devolución Funcionarios CNV Seguro Educativo descontado de más
11-Jun-2002 CNV-259-02 Aprueba Código de Ética Para funcionarios de la CNV
17-Jun-2002 CNV-260-02 Confirma Generar Management Services Confirma Res. 178-02 de 26/abril/2002
20-Jun-2002 CNV-261-02 Suspende Thales Trader S.A. Suspende negociación contratos day trading
25-Jun-2002 CNV-262-02 Registra Oferta Empresa de Generación Eléctrica Fortuna Oferta de Bonos Corporativos
25-Jun-2002 CNV-263-02 Ordena Multicredit Bank Deja sin efecto la Resolución 139-02 del 1/abr/2002
28-Jun-2002 CNV-264-02 Termina Linda Chavez Contrato Servicios Profesionales
28-Jun-2002 CNV-265-02 Termina Armando Bey Castillo Contrato Servicios Profesionales
04-Jul-2002 CNV-266-02 Caducidad Cemento Panamá Trámite registro modif. Plan de Jubilación
04-Jul-2002 CNV-267-02 Licencia HSBC Securities (Panamá) S.A. Licencia de Casa de Valores
05-Jul-2002 CNV-268-02 Autoriza Marta Estela Ortiz Prorroga Contrato No.21-02 Serv. Profes.
05-Jul-2002 CNV-269-02 Multa Money Managers & Co. Inc. B/.3,000.00 no presentación Est Financ.
08-Jul-2002 CNV-270-02 Multa Placarol International, S.A. B/.400.00 reincidencia en presentación EF
08-Jul-2002 CNV-271-02 Multa Ancon Expeditions of Panama, Inc. B/.200.00 presentación incompleta EF
08-Jul-2002 CNV-272-02 Multa Ancon Expeditions of Panama, Inc. B/.50.00 mora un (1) días presentación EF
08-Jul-2002 CNV-273-02 Multa QBE del Istmo Cia. de Reaseguros B/.200.00 mora 4 días presentación EF
08-Jul-2002 CNV-274-02 Licencia Ana Burillo de Viggiano Licencia Administrador de Inversión
09-Jul-2002 CNV-275-02 Licencia Sonia Torres Licencia Administrador de Inversión
09-Jul-2002 CNV-276-02 Desistimiento Taca International Finance Corp. (TIFCO) A modificación fecha emisión Bonos Corp.
09-Jul-2002 CNV-277-02 Termina Corporación La Prensa, S.A. Da por terminada investigación Res.112-01
10-Jul-2002 CNV-278-02 Confirma Thales Trader S.A. Res. 261-02 de 10/junio/2002
16-Jul-2002 CNV-279-02 Licencia Ana Burillo de Viggiano Licencia Corredor de Valores
17-Jul-2002 CNV-280-02 Licencia Ricardo Zarak Licencia Administrador de Inversión
17-Jul-2002 CNV-281-08 Licencia Oscar Zapata Licencia Administrador de Inversión
17-Jul-2002 CNV-282-02 Licencia Gabriel Techera Licencia Corredor de Valores
17-Jul-2002 CNV-283-02 Licencia Virginia Ruiz Licencia Corredor de Valores
17-Jul-2002 CNV-284-02 Licencia Joseph Paul Busch Licencia Corredor de Valores
17-Jul-2002 CNV-285-02 Licencia Diego Arango Licencia Corredor de Valores
17-Jul-2002 CNV-286-02 Licencia Yau Mei Yau Licencia Corredor de Valores
17-Jul-2002 CNV-287-02 Multa Tel-Pan Communications, Inc. B/.3,000.00 no presentación Est Financ.Anuales
17-Jul-2002 CNV-288-02 Multa Tel-Pan Communications, Inc. B/.3,000.00 no pres. Est. Finac. Interinos
19-jul-2002 CNV-289-02 Registra Oferta La Hipotecaria, S.A. Bonos de Préstamos Hipotecarios
24-jul-2002 CNV-290-02 Desistimiento Nicolás Pelyhe Trámite licencia de corredor de valores